工程合同管理辦法xx實施細(xì)則

工程合同管理辦法xx實施細(xì)則目的為加強萬科集團房地產(chǎn)項目的工程合同管理，規(guī)范工作流程，維護公司權(quán)益，根據(jù)《萬科企業(yè)股份有限公司合同管理管理辦法》，制定本實施細(xì)則范圍本實施細(xì)則適用于北京市朝陽萬科房地產(chǎn)開發(fā)有限公司各開發(fā)項目。職責(zé)萬科集團總部財務(wù)管理部成本審算中心負(fù)責(zé)對本管理辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查，北京市朝陽萬科成本管理部負(fù)責(zé)實施細(xì)則的制訂。北京市朝陽萬科公司負(fù)責(zé)簽訂、履行工程合同的人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）貫徹執(zhí)行本管理辦法。方法與過程控制（一般規(guī)定、合同訂立管理、合同履行管理、合同檔案管理、其他規(guī)定）一般規(guī)定房地產(chǎn)開發(fā)項目工程類合同中，土建、安裝、材料設(shè)備采購、裝飾、園林環(huán)境、勘測、檢測、監(jiān)理、造價咨詢委托等合同必須嚴(yán)格執(zhí)行本管理辦法；土地、設(shè)計、媒介廣告類合同參照本管理辦法的精神執(zhí)行。萬科房地產(chǎn)項目的工程合同管理必須遵循以下原則：合法性原則：工程合同管理必須全面符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權(quán)益能夠依法受到保護。合同書原則：工程施工必須正式簽署合同書以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，但金額在一萬元以下且能及時結(jié)清的零星工程及工程類合同中已經(jīng)界定清楚歸屬的變更簽證事項可另行辦理。事前簽訂原則：工程合同應(yīng)在經(jīng)濟事項發(fā)生前簽署，禁止工程類業(yè)務(wù)未簽署合同即先行施工。招標(biāo)原則本原則包括以下兩方面含義：◆采用招標(biāo)方式確定合作方。除下列情況外的所有合同的合作方均應(yīng)通過招標(biāo)方式確定：某項工程、產(chǎn)品業(yè)已經(jīng)過萬科集團審批確定了長期合作伙伴關(guān)系；（2）某些政府壟斷工程；（3）屬于《萬科集團工程招標(biāo)管理辦法》規(guī)定的適用情形，經(jīng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可采用議標(biāo)或直接委托的方法確定合作方。并填寫《工程評定標(biāo)審批表》報公司領(lǐng)導(dǎo)會簽，未合作過的單位還應(yīng)附上《承包商考察結(jié)果審批表》，詳細(xì)規(guī)定及流程參見《萬科集團工程招標(biāo)管理辦法》。◆合同條件是招標(biāo)文件的重要內(nèi)容：擬簽合同正文及其補充協(xié)議（包括設(shè)計變更與現(xiàn)場簽證協(xié)議、工程保修協(xié)議、廉潔合作協(xié)議），應(yīng)作為招標(biāo)文件之附件一并發(fā)給投標(biāo)單位，投標(biāo)單位需對其進行確認(rèn)。利益明晰原則：合同應(yīng)清楚地界定、描述各方的權(quán)利和義務(wù)，以杜絕模糊、歧義、推諉、扯皮現(xiàn)象；合同中尤其應(yīng)有明確的、可以界定清楚的合同價款、結(jié)算辦法及付款方式；如果合同價款可能調(diào)整，則應(yīng)明確調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式（如何計價、總價如何最后確定等），并就設(shè)計變更與現(xiàn)場簽證的有效性、可控性作出明確規(guī)定。合同訂立的管理標(biāo)準(zhǔn)示范合同：在招標(biāo)及合同簽署時，工程合同文本應(yīng)盡量應(yīng)用合同標(biāo)準(zhǔn)文本?？偛坑嘘P(guān)部門將就房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，逐步建立統(tǒng)一的合同標(biāo)準(zhǔn)文本，各公司應(yīng)予采用。合同標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容盡量采用FIDIC條款模式，內(nèi)容分為協(xié)議條款、通用條款、補充條款和附件，其中協(xié)議條款根據(jù)具體業(yè)務(wù)、對象的不同而定，通用條款適用于所有的同類合同，補充條款則由經(jīng)辦人在具體經(jīng)辦合同時補充加入?yún)f(xié)議條款、通用條款中未盡事宜；如當(dāng)?shù)卣块T有強制性規(guī)定，可按當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)準(zhǔn)合同執(zhí)行，但必須通過補充條款等方式充分補充與公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本之間存在差異的內(nèi)容。如公司尚未制定合同標(biāo)準(zhǔn)文本，可以延用以往的合同，但經(jīng)辦部門應(yīng)聯(lián)系成本管理部、工程管理部、財務(wù)管理部、辦公室、法律組盡快制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同。當(dāng)客觀條件發(fā)生重大變化、原有合同標(biāo)準(zhǔn)文本不再適用時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出與相關(guān)部門共同修改。合同的經(jīng)濟條款應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：合同價款或委托酬金：采用招標(biāo)方式選擇合作方的，應(yīng)以雙方確定的最終報價作為合同金額；提倡在有標(biāo)底的情況下進行招標(biāo)并確定合同價款，如果是采用費率折扣方式確定合同價款，合同中應(yīng)明確費用計取的依據(jù)、主材價格計取辦法，并規(guī)定合同雙方如何盡快核實施工圖預(yù)算確定合同價款，以及就確定后的合同價款簽署補充協(xié)議。為防止承包單位高估結(jié)算，應(yīng)與承包單位在工程合同中約定控制辦法。比如報送的結(jié)算造價最終核減額在審核總價5％以內(nèi)（含5％）的造價咨詢酬金由發(fā)包單位支付，若結(jié)算造價最終核減額超出5％，則因造價超出部分而引起的造價咨詢酬金之增加部分由承包單位支付；若承包單位報送的結(jié)算金額超出最終審定結(jié)算金額10％（含10％）時，承包單位除造價咨詢酬金外，發(fā)包單位應(yīng)進一步扣款（扣款比例、金額各公司自定），直至取消今后對萬科工程的投標(biāo)資格（且應(yīng)在《工程結(jié)算通知單》強調(diào)此內(nèi)容）。計價依據(jù)：工程類合同應(yīng)將施工圖、報價清單、預(yù)算書作為合同的組成附屬部分，合同附屬文件一般還包括：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、答疑文件、澄清報價的談判記錄等，并應(yīng)在合同條款中明確以下問題：◆包干形式、定額標(biāo)準(zhǔn)、取費方法；◆發(fā)包單位分包工程、甲供（三方供貨）材料設(shè)備的范圍及保管費的計取方式、（發(fā)包單位）限價的范圍和種類、結(jié)算可調(diào)價材料的范圍和種類；◆人工、材料、機械臺班的價格及其價差的結(jié)算辦法；◆設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、及報價清單外項目的計價方法；◆總分包的關(guān)系、配合的范圍以及總包管理費和總包配合費的計取方法；◆開辦費、施工組織措施費、臨時設(shè)施費、擾民費、文明現(xiàn)場施工費、趕工費等、勞保統(tǒng)籌費等費用的取舍、計取辦法及其包括的具體范圍。設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證：合同中應(yīng)規(guī)定設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的認(rèn)定依據(jù)、結(jié)算核價辦法，對于承包單位，可依據(jù)《北京市朝陽萬科設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證管理辦法實施細(xì)則》的規(guī)定與其另外訂立《關(guān)于設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議》。總價結(jié)算辦法：工程類合同可在合同中明確規(guī)定按“結(jié)算=合同價（或預(yù)算造價）+材料價差+設(shè)計變更+現(xiàn)場簽證+增加項目-減少項目”確定結(jié)算總價。結(jié)算和付款辦法：合同應(yīng)明確規(guī)定驗收及付款辦法、保修維護辦法及保修金處理辦法；進度款的支付一般按形象進度分階段確定付款金額，少采用分月審核進度款的方法；各期進度款累計不應(yīng)超過總造價的80%；無準(zhǔn)確施工圖預(yù)算或無準(zhǔn)確合同總價時，應(yīng)充分考慮付款風(fēng)險，尤其在施工中后期更應(yīng)有效地控制好進度款，以防超付。廉潔合作約定：為維護公司利益、防止黑幕、保護職員，在總價較高的合同中，應(yīng)與承包單位另外簽署《廉潔合作協(xié)議》作合同的補充協(xié)議。保修協(xié)議：對施工合同，為保證工程質(zhì)量，保護公司利益，應(yīng)與承包單位在合同中明確各分部分項工程的保修期限（返修過的部位保修時間應(yīng)順延）、保修責(zé)任、保修及時性的約定，以及因質(zhì)量問題給小業(yè)主造成的直接和連帶損失，承包單位應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。合同起草、談判與簽署的主要職能部門：工程管理部負(fù)責(zé)工期、質(zhì)量等技術(shù)部分的起草、談判和合同簽署；成本管理部負(fù)責(zé)其中的合同價款、計價方式、付款方式等經(jīng)濟部分工程的起草和談判。合同審批流程：通過招標(biāo)確定合作方后，由主辦工程師填寫合同審批表，在征得有關(guān)職能部門同意（會簽）后上報分管副總、總經(jīng)理審批；合同審批應(yīng)按照合同的審批流程，工程合同審批流程如“圖一”所示（圖中實框為必經(jīng)流程，虛框為按實際情況選擇之流程；）。工程合同審批流程：法律人員審核非標(biāo)準(zhǔn)合同法律人員審核非標(biāo)準(zhǔn)合同主辦工程師/成本工程師共同確定合同格式、條款招標(biāo)確定合作單位等主辦工程師填寫《合同審批表》、經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人審核經(jīng)辦成本工程師復(fù)核簽字相關(guān)業(yè)務(wù)部門復(fù)核成本管理部復(fù)核簽字財務(wù)管理部復(fù)核簽字公司分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核簽字總經(jīng)理（董事長）批示簽字辦公室存檔、下發(fā)經(jīng)辦部門執(zhí)行為提高合同審批的效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際情況需要，在自身職能范圍內(nèi)，對于某些類別、一定金額以下的工程合同，在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，可對下級部門或人員作一定的授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。合同履行的管理合同交底：在合同簽訂之后，合同主辦部門一般至少就主體合同填寫《萬科企業(yè)股份有限公司工程合同摘要表》，發(fā)至各相關(guān)部門，并向工程、成本、采購等有關(guān)人員進行合同講解交底，說明工期、質(zhì)量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責(zé)（即甲供材料設(shè)備、甲方限價、甲方分包等范圍）、總分包的關(guān)系等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合；金額較小的合同，可只填寫《萬科企業(yè)股份有限公司工程合同摘要表》發(fā)送到相關(guān)部門的有關(guān)人員，以便執(zhí)行。合同款支付項目部的工程管理人員負(fù)責(zé)合同款支付的經(jīng)辦，填寫付款申請單、工程付款審批表等，經(jīng)相關(guān)職能部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付；合同款支付審批按其支付金額規(guī)模確定審批流程。工程進度款的支付流程如“圖二”所示（圖中實框為必經(jīng)流程，虛框為按實際情況選擇之流程）。工程付款審批流程：承包單位報付款申請報告（附所需付款依據(jù)）承包單位報付款申請報告（附所需付款依據(jù)）現(xiàn)場工程師復(fù)核，項目成本工程師審定完成及應(yīng)付金額現(xiàn)場工程師填寫《工程付款審批表》項目經(jīng)理復(fù)核簽字成本管理部復(fù)核并簽字財務(wù)管理管理部復(fù)核簽字分管副總（或總監(jiān)）簽字總經(jīng)理（董事長）簽字財務(wù)付款，并錄入金蝶、成本軟件成本管理部登記實際完成及付款臺賬監(jiān)理審核形象進度（附質(zhì)量等說明）經(jīng)辦部門（合同管理員）登記付款臺賬 對保修金等余款的支付辦法應(yīng)作明確規(guī)定，除一般保修金外，可在合同中約定發(fā)包單位在工程竣工后一定時間內(nèi)扣押承包單位一定數(shù)額的滲漏保證金。合同變更的管理：合同訂立后，因客觀條件發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，或者承包單位提出變更要求的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時向部門經(jīng)理請示報告，部門經(jīng)理同意變更的，經(jīng)辦人員在與對方協(xié)商一致后起草變更后的條款，再按照合同訂立的有關(guān)程序辦理，嚴(yán)禁擅自變更合同。合同結(jié)算當(dāng)合同中約定的承包單位的責(zé)任和義務(wù)已全部完成，并且通過驗收、達到了工程結(jié)算條件，由主辦工程師協(xié)助合作方收集整理結(jié)算資料，填寫《結(jié)算工作交接單》。如工程存在質(zhì)量問題或履約過程中承包單位存在違約情況等，主辦工程師應(yīng)在《結(jié)算工作交接單》作出詳細(xì)說明及處理意見。由成本管理部負(fù)責(zé)按合同確定的結(jié)算方式辦理結(jié)算，并特別注意：獎罰條款的執(zhí)行（如工期獎罰、質(zhì)量獎罰、安全獎罰等）、承包方承諾讓利、各項費用的計取或扣除（如水電費、扣款項目、保修金等）、承包單位多報領(lǐng)的甲供材料、變更簽證未如實實施的部分、鋼材實際用量、主材價格等。工程結(jié)算的具體方法按《萬科企業(yè)股份有限公司工程預(yù)結(jié)算管理辦法北京公司實施細(xì)則》執(zhí)行。工程結(jié)算要注意結(jié)算資料的及時整理、分類、歸檔、保存。合同執(zhí)行情況的評估：工程類合同執(zhí)行完后都應(yīng)該辦理履約評估，評估工作應(yīng)由合同主辦部門對發(fā)包單位的合同管理（工期、質(zhì)量、成本、配合等）、承包單位的工期、質(zhì)量、成本、配合等進行總結(jié)，并填寫HYPERLINK《供方履約情況評價表》；在保修工作完成后，支付保修款前，填寫HYPERLINK《供方保修服務(wù)情況評價表》。合同檔案的管理合同文本保管應(yīng)遵循及時整理、分類、歸檔、保存，以便復(fù)查。合同文本原件（包括合同文本、相關(guān)附件、補充協(xié)議、合同審批表等）應(yīng)由辦公室專人妥善保管并及時錄入檔案管理系統(tǒng)。成本管理部、財務(wù)管理部應(yīng)全面運用成本管理軟件，設(shè)立合同管理臺帳，系統(tǒng)地填報合同的簽定、履行、結(jié)算等動態(tài)情況。公司公章由專人管理，經(jīng)法人代表或其授權(quán)人簽署同意后，合同文本才能加蓋公章，并作相應(yīng)的用章登記；同時要求承包單位蓋有有效印章的同時，其法人代表或法人代表授權(quán)人還需簽字；每份合同原件由發(fā)包單位至少蓋兩個以上騎縫章。工程合同編號合同由總辦專人連續(xù)統(tǒng)一編號；因主合同的變更、解除等訂立的補充協(xié)議，按主合同類別編號（因補充合同中可能涉及其他類別的內(nèi)容）；合同有關(guān)部門皆應(yīng)采用統(tǒng)一編號。詳見《萬科集團合同分類編號規(guī)則》。以公司為買方，房地產(chǎn)項目合同按內(nèi)容可分為六大類：◆土地合同；◆前期合同（包括規(guī)劃、設(shè)計、勘察、檢測、監(jiān)理、造價咨詢）；◆施工合同（包括建筑、安裝、裝飾、市政）；◆材料設(shè)備采購合同（包括材料采購、甲方付款乙方收貨的三方合同、設(shè)備購買）；◆園林環(huán)境合同（包括室外環(huán)境的設(shè)計、施工）；◆營銷包裝合同（包括樣板間裝修、戶外廣