公司法人治理結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分手冊

3權(quán)限劃分手冊引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理構(gòu)造中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營治理權(quán)限在股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營治理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會是最高權(quán)力機構(gòu)，董事會是決策機構(gòu)，監(jiān)事會是監(jiān)視機構(gòu)、經(jīng)營治理層是執(zhí)行機構(gòu)。2、依據(jù)權(quán)責對等的原則，本文件建立于《XX公司法人治理構(gòu)造工作分析手冊》根底之上。依據(jù)工作手冊所描述的部門和崗位職責具體進展權(quán)限劃分內(nèi)容確實定，而權(quán)限劃分幅度確定的動身點則是風險掌握原則的具體表達，固然效率原則也是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進展分解。本文件將權(quán)限劃分為四局部：1、提請權(quán)：提出問題及其解決方案，并實施決策方案的權(quán)力；2、※審議權(quán)：審議評估解決方案提出意見建議的權(quán)力；3、裁決權(quán)：打算實施解決方案并監(jiān)視實施的權(quán)力；4、△知情權(quán)：承受決策方案報告、備案，對決策方案及其實施有監(jiān)視、質(zhì)詢和要求訂正的權(quán)力。第一局部：制度建設權(quán)限劃分符號含義 □提請權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)內(nèi)容CEO董事會委員會董事會提名與薪酬委員會董事會董事會風險治理關(guān)聯(lián)交易委員會委員會董事會秘書董事長董事會監(jiān)事會提名委員會監(jiān)事會審計委員監(jiān)事會會股東大會備注一、組織建設董事會調(diào)整□ ※○監(jiān)事會調(diào)整□ ※○內(nèi)部機構(gòu)設置調(diào)整二、制度制訂□ ○△公司章程修訂□ □ □ □ □ □ □ ※○股東大會議事規(guī)程□ ※○董事會議事規(guī)程□ ※○監(jiān)事會議事規(guī)程□○印章、證照治理制度△△公司證照、印章、法人印章△△業(yè)務印章、分支機構(gòu)證照△△公司內(nèi)部治理制度、流程□ ○△風險治理、人力資源治理政策、制度□ ○△其他治理制度三、會議召開△△股東大會會議○△依章程規(guī)定臨時股東大會會議

持有有表決

二分之一

2名獨立董事、二分之一以上10%以上○董事○大會應經(jīng)其全都同意10%以上○董事○大會應經(jīng)其全都同意董事會會議○依章程規(guī)定臨時董事會會議□□ □ □□ □ ※○○□章程規(guī)定的其他方式監(jiān)事會會議董事長辦公會議□□ ○○△依章程規(guī)定總裁辦公會議○□□□四、內(nèi)控治理內(nèi)控目標□○△內(nèi)控方案制定□※○△

以上獨立

外部監(jiān)事○

外部監(jiān)事的，提請召開臨時股東內(nèi)控應急預案□ ※○△內(nèi)控方案組織實施○△內(nèi)控體系評估□ ※○○高管職務行為監(jiān)控董事長○○CEO○○△董事○○○監(jiān)事○○副總裁○○○CFO○○○總稽核○○董事會秘書五、風險治理○○風險治理目標□○△風險治理政策□ ※○△風險治理方案△△△風險治理預案□ ※○△風險治理組織實施○△△風險治理評價□○△六、信息披露信息披露范圍、內(nèi)容、程序□ ○△信息資料的收集□ ○信息公布□ ○△注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請〔□〕和裁決〔○〕之事項，CEO負責制定相應工作標準與流程，并報請董事會批準，報監(jiān)事會備案。其次局部：人力資源治理權(quán)限劃分符號含義內(nèi)容 CEO

□提請權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)董事會 董事會 董事會 董事會 監(jiān)事會 監(jiān)事會股東戰(zhàn)略決策提名與薪風險治理關(guān)聯(lián)交易董事長董事會提名委員審計委員監(jiān)事長監(jiān)事會股東大會 備 注解)任委員會酬委員會委員委員會會會董事長○董事□※○獨立董事□※○董事會秘書□ ○監(jiān)事長○監(jiān)事□※○外部監(jiān)事□※○職工監(jiān)事

職工代表大會 ※ ○□CEO副總裁□□ ※○○△△CFO□○△△總稽核□ ○部門、分支機構(gòu)負責人○△△人力資源構(gòu)造調(diào)整目標□ ※○聘員工方案二、治理層授權(quán)○△△CEO○△△副總裁○△CFO○△總稽核△○△部門、分支機構(gòu)負責人○△三、治理層承諾CEO確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書副總裁○△△△確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書副總裁○簽署承諾書副總裁○△△△CFO確定承諾書內(nèi)容□ ○△△簽署承諾書CFO○△△△總稽核確定承諾書內(nèi)容△□ ○△簽署承諾書總稽核○部門、分支機構(gòu)負責人確定承諾書內(nèi)容○△△簽署承諾書 部門、分支機構(gòu)負責人○△△四、績效考核董事會□○董事長□○董事、獨立董事□○董事會秘書□○△監(jiān)事會□○監(jiān)事長□○監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事□○經(jīng)營治理層□○△CEO□○△副總裁、CFO、總稽核□ ※○△部門、分支機構(gòu)負責人○△△五、薪酬方案設計和實施董事長□※○董事、獨立董事□※○董事會秘書□○△監(jiān)事長□※○監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事□※○CEO□○△副總裁、CFO、總稽核□○△部門、分支機構(gòu)負責人○△△高管職務工資基金規(guī)模□○△職務工資基金規(guī)?！稹鳌鲉T工薪酬制度和實施方法○△△注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請〔□〕和打算〔○〕之事項，CEO負責制定相應工作標準與流程，并報請董事會批準，報監(jiān)事會備案。

參見提名與薪酬委員會工作規(guī)程第三局部：經(jīng)營治理權(quán)限劃分符號含義 □提請權(quán) ※審議權(quán) ○裁決權(quán) △知情權(quán)董事會董事會 董事會董事會監(jiān)事會監(jiān)事會內(nèi)容CEO提名與薪風險治理關(guān)聯(lián)交易董事長董事會提名委員審計委員監(jiān)事會股東大會備注委員會酬委員會委員會委員會會會一、戰(zhàn)略、打算、方案公司進展戰(zhàn)略□※○公司年度經(jīng)營打算□ ※○△自有資金營運打算自有資金營運打算□ ※○△5000萬元以下重大自有資金營運打算□ ※※5000萬元以上公司年度財務預、決算方案□ ※※○利潤安排方案□※○虧損彌補方案□※○增加或削減注冊資本□※○發(fā)行有價證券及上市方案□※○□※○分支機構(gòu)增設、撤并外部審計機構(gòu)聘請/解聘□ ※○□△※○二、業(yè)務規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務規(guī)程○※△△資產(chǎn)業(yè)