國(guó)際技術(shù)貿(mào)易第二章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易第二章第一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一、技術(shù)進(jìn)步的概念及其類型1.技術(shù)進(jìn)步的概念技術(shù)進(jìn)步是指人類在生產(chǎn)中的勞動(dòng)手段、工藝方法和熟練程度積累的增加，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義是能夠使投入的要素帶來(lái)更高產(chǎn)出比率的技術(shù)改變。狹義技術(shù)進(jìn)步廣義技術(shù)進(jìn)步第二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日狹義技術(shù)進(jìn)步主要是指在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接方面所取得的進(jìn)步，包括：（1）采用新操作技能（2）采用新機(jī)器設(shè)備（2）采用新儀器儀表（3）采用新工藝方法與硬技術(shù)方案（4）采用新材料（4）采用新能源（5）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)（6）新原料第三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日廣義技術(shù)進(jìn)步廣義技術(shù)進(jìn)步是指扣除勞動(dòng)和資金投入所引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)之后，所有導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他因素的總和。除了狹義的技術(shù)進(jìn)步范疇之外，還包括：（1）采用新的方針政策（2）采用新的戰(zhàn)略、規(guī)劃和計(jì)劃（2）采用新的管理體制和方法（4）采用新的組織規(guī)模和結(jié)構(gòu)（5）采用新的法律措施（6）采用新的經(jīng)濟(jì)措施（7）采用新的行政措施（8）采用新的工作技能方法（9）采用新的軟技術(shù)方案第四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步包括：技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命技術(shù)進(jìn)化是指對(duì)原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)性的改革創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)進(jìn)化和科學(xué)研究的成果積累到一定程度，就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)工具和設(shè)備體系發(fā)生巨大變化，技術(shù)體系的這種質(zhì)的飛躍性變革就是技術(shù)革命。

18世紀(jì)后期以來(lái)，人類社會(huì)已經(jīng)經(jīng)歷了三次大規(guī)模的技術(shù)革命*

第五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第一次技術(shù)革命18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)40年代

與英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命同時(shí)進(jìn)行的。它以科學(xué)革命為前提，以牛頓建立的經(jīng)典力學(xué)體系為背景，以紡織機(jī)械的革新為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，從而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)從手工工具到機(jī)械化的轉(zhuǎn)變

第二次技術(shù)革命始于19世紀(jì)中葉

主要標(biāo)志是電力的廣泛應(yīng)用，以電磁學(xué)理論的創(chuàng)立為先導(dǎo)，并在其指導(dǎo)下，使電力技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)、生活、通訊等廣泛領(lǐng)域

第三次技術(shù)革命始于20世紀(jì)中葉

以相對(duì)論、量子力學(xué)、系統(tǒng)論、信息論、控制論的創(chuàng)立為基礎(chǔ)；從技術(shù)和工藝上而言，以微電子技術(shù)、生物過(guò)程技術(shù)、海洋工程、航天技術(shù)，以及上述新興科學(xué)技術(shù)上的突破和越來(lái)越得到廣泛的應(yīng)用為前提

第六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.技術(shù)進(jìn)步類型（1）勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（2）資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（3）中性技術(shù)進(jìn)步第七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)13-16世紀(jì)航海和造船技術(shù)在中東阿拉伯國(guó)家發(fā)展起來(lái)，意大利等南歐國(guó)家使用并發(fā)展了此技術(shù)，帶來(lái)了巨大財(cái)富和經(jīng)濟(jì)盈余。16-18世紀(jì)南歐發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易與銀行業(yè)的技術(shù)，荷蘭利用南歐這些技術(shù)并在管理上進(jìn)一步改進(jìn)發(fā)展，使阿姆斯特丹成為17-18世紀(jì)的商業(yè)中心。18世紀(jì)中-19世紀(jì)末，跨國(guó)組織技巧把英國(guó)用來(lái)進(jìn)行帝國(guó)主義的侵略擴(kuò)張，掠奪和積累財(cái)富，為后來(lái)的工業(yè)革命提供了必備條件。19-20世紀(jì)初美國(guó)使用大量的工業(yè)革命中產(chǎn)生的新技術(shù)，帶來(lái)巨大財(cái)富和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日20世紀(jì)中期，從傳統(tǒng)工業(yè)中積累的大量盈余為美國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展奠定了雄厚的基礎(chǔ)，信息技術(shù)和生物工程技術(shù)產(chǎn)生發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心從東海岸和中西部向美國(guó)西海岸和環(huán)太平洋地區(qū)轉(zhuǎn)移。進(jìn)入21世紀(jì)，信息技術(shù)、生物技術(shù)、通信技術(shù)、新材料技術(shù)等高新技術(shù)的應(yīng)用和在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移，將進(jìn)一步推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深。第九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日三、技術(shù)進(jìn)步在一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論告訴我們，技術(shù)要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在起決定性作用，因?yàn)橛绊懸粐?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素不僅僅是各種生產(chǎn)要素的存在，而是越來(lái)越依靠各種生產(chǎn)要素的合理配置，即技術(shù)要素在其中的作用。第十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展第十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率第十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種方式：外延式（靠資本、勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素的增加，如我國(guó)1978年之前）和內(nèi)涵式（提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率

）。技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率的途徑：技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，從而節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大量節(jié)約勞動(dòng)，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。

技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動(dòng)化生產(chǎn)線改變了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動(dòng)的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用可以用生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)來(lái)表示。第十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)資本-勞動(dòng)比率產(chǎn)出-勞動(dòng)比率0BAk1EDCk2f1f0技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的作用要受到資本存量的約束(規(guī)模報(bào)酬遞增

)

第十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界XA’YABB’DD’CC’生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國(guó)在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約（如競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，完善的市場(chǎng)體系和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境）第十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率丹尼森（1979）研究了1948～1973年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)為28%(教育的貢獻(xiàn)為11%)，資本的貢獻(xiàn)為32%，其余40%要由全要素生產(chǎn)率(生產(chǎn)要素質(zhì)量的變化；知識(shí)進(jìn)展；資源重新配置；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；政策影響；不規(guī)則因素

)增長(zhǎng)來(lái)解釋，在這40個(gè)百分點(diǎn)當(dāng)中又有29個(gè)百分點(diǎn)要?dú)w功于知識(shí)進(jìn)展

庫(kù)茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來(lái)，7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家人均收入的增加有50-70%來(lái)自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高20世紀(jì)90年代，美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率幾乎超過(guò)60％，法國(guó)曾經(jīng)超過(guò)80％發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右，如亞洲四小龍分別為40—55％不等

1957-2001年中國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)*第十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日1957-2001年中國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)CK、CL、Ca分別為資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額中國(guó)國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率在40％左右，不大可能再進(jìn)一步提高。因此，中國(guó)今后提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的關(guān)鍵，主要是提高技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。第十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主要發(fā)展階段：

50年代：側(cè)重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的途徑，主要是定性分析；

60年代：西蒙·庫(kù)茲涅茨的國(guó)民收入核算和分析的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的定量分析，這主要是丹尼森（E·F·Denison）、索洛等人所做的工作：新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

70年代：麥多斯（D·H·Meadows）等關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能導(dǎo)致人類自行毀滅的增長(zhǎng)極限理論。

80年代：內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（infinite-horizon、overlapping-generation）技術(shù)內(nèi)生、人力資本、制度。第十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化就業(yè)結(jié)構(gòu)變化第十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化XA’YABB’DD’CC’技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變(以技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界圖為例，X工業(yè)品，Y農(nóng)產(chǎn)品)第二十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進(jìn)步促使社會(huì)分工發(fā)展和專業(yè)化水平提高，而分工和專業(yè)化的狀況直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化:栽培、采伐、飼養(yǎng)、捕撈技術(shù)→種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)蒸汽技術(shù)→建立機(jī)器大工業(yè)，工業(yè)成為主要部門(mén)信息通訊技術(shù)→第三產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)部門(mén)第二十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)舉例，信息技術(shù)→大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)共同競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化舉例，信息技術(shù)→電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開(kāi)運(yùn)營(yíng)第二十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)→工業(yè)→第三產(chǎn)業(yè)，目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展中國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?0%左右第二十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日哈羅德—多馬在模型中的一個(gè)基本假定，是資本—產(chǎn)出比率v不變，所以，產(chǎn)出總量的大小取決于資本存量的多少，產(chǎn)出增長(zhǎng)的快慢取決于投資率的高低。增長(zhǎng)速度決定于資本的流量，也就是決定于投資，投資越多增長(zhǎng)就越快。第二十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日索洛（87年諾獎(jiǎng)）的質(zhì)疑：如果說(shuō)增長(zhǎng)取決于這一種要素，就是資本的話，一定會(huì)跟土地那種要素一樣出現(xiàn)報(bào)酬遞減的現(xiàn)象。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)率沒(méi)有下降，而是保持一個(gè)大體上不變的增長(zhǎng)率，另外投資占GDP的比重沒(méi)有提高，還有點(diǎn)下降，這是怎么回事呢？他認(rèn)為除了資本還有另外的因素。哈羅德—多馬生產(chǎn)函數(shù)公式Y(jié)=A(K，L)里面，Y是產(chǎn)出，K是資本，L是勞動(dòng)。美國(guó)之所以Y是增長(zhǎng)的，不是因?yàn)镵增加了，而是因?yàn)锳變化了。A就是技術(shù)進(jìn)步，叫技術(shù)進(jìn)步函數(shù)。這個(gè)技術(shù)進(jìn)步不完全是工藝上的進(jìn)步，而是更為廣泛意義上的進(jìn)步，就是效率提高。所以技術(shù)進(jìn)步函數(shù)在計(jì)算的時(shí)候還有一個(gè)名字，叫全要素生產(chǎn)率TFP。這個(gè)理論的推演，就叫做索洛的增長(zhǎng)模型，又叫做新古典增長(zhǎng)模型。第二十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日庫(kù)茲涅茨(1971年諾獎(jiǎng))在上世紀(jì)60年代在索洛之后，用大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了先行工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況后，作出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。他認(rèn)為先行工業(yè)化國(guó)家在18世紀(jì)末期19世紀(jì)初期就開(kāi)始向一個(gè)新的增長(zhǎng)模式過(guò)渡，這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被他稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和早期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效率提高，這和索洛的結(jié)論很相像。但是他們得到這個(gè)結(jié)論的路子是不一樣的：索洛是用理論推導(dǎo)的，而庫(kù)茲涅茨是用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)。庫(kù)茲涅茨說(shuō)因?yàn)樯a(chǎn)效率提高了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一條，叫基于科學(xué)的技術(shù)的廣泛運(yùn)用。他把技術(shù)分成兩種，第二次產(chǎn)業(yè)革命以前，技術(shù)基本上是從經(jīng)驗(yàn)來(lái)的；第二次產(chǎn)業(yè)革命以后基于科學(xué)的技術(shù)。第二十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義庫(kù)茲涅茨：“一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的?！钡诙唔?yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（一）哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型1．哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的假定（1）不存在貨幣部門(mén)，且價(jià)格水平不變；（2）勞動(dòng)力按不變的、由外部因素決定的速度增長(zhǎng)；

（3）社會(huì)的儲(chǔ)蓄率，即儲(chǔ)蓄與收入的比率不變，若記S為儲(chǔ)蓄，為s儲(chǔ)蓄率，則

（4）社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程只使用勞動(dòng)N和資本K兩種生產(chǎn)要素，且兩種要素不能互相替代；（5）不存在技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)假定（4），生產(chǎn)函數(shù)可以寫(xiě)為：

式中，參數(shù)為產(chǎn)出—資本比；為產(chǎn)出—?jiǎng)趧?dòng)比；V和Z為固定的常數(shù)。第二十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2．產(chǎn)出和資本為了使資本得到充分利用，總產(chǎn)出與資本必須同步增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)率由儲(chǔ)蓄率和產(chǎn)出—資本比確定。按照哈羅德的說(shuō)法，這一增長(zhǎng)率被稱為有保證的增長(zhǎng)率。第二十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3．產(chǎn)出與勞動(dòng)第三十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日勞動(dòng)力充分就業(yè)時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件：如果要使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長(zhǎng)，總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率必須等于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率。哈羅德將這一增長(zhǎng)率稱為自然增長(zhǎng)率，記為，即。第三十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日4．經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)的條件第三十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日5.哈羅德—多馬均衡增長(zhǎng)條件g=s/v式稱為哈羅德—多馬均衡增長(zhǎng)條件。如果這一條件不能滿足，如，則失業(yè)率就會(huì)上升；反之，如果，則會(huì)出現(xiàn)大量資本閑置。第三十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（二）索洛—米德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型1.代表人物新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的創(chuàng)立者是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT的羅伯特·索洛（RobertM.Solow）以及英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯（Swan）。

第三十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.假定條件（1）經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好既定，總量生產(chǎn)函數(shù)有穩(wěn)定的形式，生產(chǎn)率以一外生的不變比率增長(zhǎng)。（2）技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于機(jī)遇，是外生變量。（3）總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變。（4）政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，完全由市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5）經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞減。第三十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.基本模型用Gy表示收入增長(zhǎng)率，用GL表示勞動(dòng)力增長(zhǎng)率，用GK表示資本增長(zhǎng)率，則有

Gy=aGL+(1-a)GK公式兩端同時(shí)減去GL，則有

Gy-GL=(1-a)（GK-GL）第三十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日4.主要觀點(diǎn)1．除了實(shí)際GDP及其增長(zhǎng)率之外的因素決定人口增長(zhǎng)。2．技術(shù)變革率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不影響技術(shù)變革速度。

3．經(jīng)濟(jì)繁榮將持續(xù)下去是因?yàn)椴淮嬖谝鸸べY下降的古典人口增長(zhǎng)。4．如果實(shí)際利率高于目標(biāo)利率，資本供給將增加。

第三十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日5.對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的評(píng)述新古典增長(zhǎng)理論意味著，全球的增長(zhǎng)率和人均收入水平將趨同。在富國(guó)之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對(duì)所有國(guó)家而言，趨同看來(lái)并不明顯。索洛等人認(rèn)為：在沒(méi)有外力推動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長(zhǎng)等外生因素時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。這一理論的缺陷是明顯的。第三十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日時(shí)間貢獻(xiàn)率20世紀(jì)初5.2%30年代15%50年代40%70年代60%20世紀(jì)末70%技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率五、技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)第一、提高了國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的投入產(chǎn)出率，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯高于資本、勞動(dòng)等要素的增長(zhǎng)。第二、改善了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。使產(chǎn)業(yè)及技術(shù)構(gòu)成和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化第三十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日六、技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)一國(guó)科技進(jìn)步的促進(jìn)國(guó)際社會(huì)發(fā)展的歷史表明：技術(shù)引進(jìn)是一國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高技術(shù)水平、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要渠道。19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不強(qiáng)的美國(guó)，從歐洲大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是引進(jìn)技術(shù)人才，利用本國(guó)豐富的自然資源在20世紀(jì)一躍成為世界上頭號(hào)經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國(guó)；德國(guó)僅用30年時(shí)間實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要原因是充分利用技術(shù)引進(jìn)手段；第四十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日日本幾乎引進(jìn)了全世界半個(gè)世紀(jì)開(kāi)發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，僅1960年至1975年，日本購(gòu)置了25700項(xiàng)專利，只相當(dāng)于美國(guó)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)的1/4；80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港和新加坡，其經(jīng)濟(jì)騰飛也離不開(kāi)技術(shù)引進(jìn)，充分運(yùn)用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，迅速發(fā)展了本國(guó)（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)。第四十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)擴(kuò)散理論與后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論一、技術(shù)創(chuàng)新理論1.人物簡(jiǎn)介2.理論內(nèi)容3.理論意義4.理論新發(fā)展第四十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日1.人物簡(jiǎn)介約瑟夫。熊彼特（JosephAloisSchumpeter），1883年2月8～1950年1月8日）是一位有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家（但并不是“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派”的成員），其后移居與美國(guó)，一直任教與哈佛大學(xué)。其終生與凱恩斯間的瑜亮情結(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者中一個(gè)熱門(mén)討論題目，雖然他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)并不如凱恩斯在生前就獲得很大的回響，但研究者都認(rèn)為他對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)科的思想史有著很大的貢獻(xiàn)。第四十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.理論的主要內(nèi)容（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)生活本身發(fā)生了變革，是打破了原來(lái)的平衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)新的均衡過(guò)程。新的均衡不是對(duì)原有傳統(tǒng)剛才的重復(fù)和繼續(xù)，而是一種跳躍，是對(duì)傳統(tǒng)過(guò)程的替代。（2）創(chuàng)新是“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新組合”，即“把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)手段的新組合，從而“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲取潛在利潤(rùn)。第四十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（3）創(chuàng)新與發(fā)明是兩個(gè)不同的概念。（4）企業(yè)家及“企業(yè)家精神”在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)地位是熊彼特理論的一大特色。（5）資本主義經(jīng)濟(jì)周期的形成與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)。第四十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日創(chuàng)新包括5種情況（1）引進(jìn)新產(chǎn)品（2）采用新方法（3）開(kāi)辟新市場(chǎng)（4）控制原材料新的供應(yīng)來(lái)源（5）實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織第四十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別（1）創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇而非技術(shù)范疇，發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)；創(chuàng)新是新工具或新方法的實(shí)施。（2）發(fā)明往往是創(chuàng)新的一個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新并不一定需要發(fā)明，發(fā)明只有用于經(jīng)濟(jì)之中帶來(lái)利潤(rùn)才算創(chuàng)新。第四十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日企業(yè)家精神的內(nèi)容（1）發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望。（2）征服困難和表明自己出類拔萃的堅(jiān)強(qiáng)意志。（3）創(chuàng)造和發(fā)揮自己才干的喜悅。第四十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.技術(shù)創(chuàng)新理論的意義（1）他對(duì)發(fā)展理論的貢獻(xiàn)在于討論了技術(shù)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。他將技術(shù)創(chuàng)新作為連接科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)換媒介，從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)因，突出了技術(shù)進(jìn)步在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)地位。（2）熊彼特強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)社會(huì)階層的企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的先決條件。第四十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日4.技術(shù)創(chuàng)新理論的新發(fā)展創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新突變性技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新宏觀性制度創(chuàng)新微觀性制度創(chuàng)新第五十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（1）技術(shù)創(chuàng)新是指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的根本性變革。（2）制度創(chuàng)新是指創(chuàng)新者為獲得利益而對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行的變革，是經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)管理形式方面的一種變革。第五十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系第一，技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，從而客觀上形成一種更加先進(jìn)和更為復(fù)雜的生產(chǎn)組織和經(jīng)營(yíng)管理方式。第二，技術(shù)創(chuàng)新引起生產(chǎn)的集聚，使人口更為集中于城市，從而促成現(xiàn)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的變化，所以在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)還必須進(jìn)行制度創(chuàng)新。第五十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日二、技術(shù)擴(kuò)散理論1.人物簡(jiǎn)介2.主要理論內(nèi)容3.理論新發(fā)展第五十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日1.人物簡(jiǎn)介埃德溫。曼斯費(fèi)爾德是賓洲大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)與技術(shù)研究中心主任和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他畢業(yè)于達(dá)特默斯學(xué)院，并在杜克大學(xué)獲得碩士學(xué)位和博士學(xué)位，還獲得過(guò)皇家統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的畢業(yè)證書(shū)。1994年被授予國(guó)家科學(xué)基金會(huì)特別創(chuàng)造獎(jiǎng)，以表彰他在科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域取得的杰出成就。第五十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日曼斯費(fèi)爾德教授被選為美國(guó)文理研究院會(huì)員、經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)會(huì)員、行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員、富特萊布基金會(huì)會(huì)員和福特基金會(huì)會(huì)員。美國(guó)生產(chǎn)力與質(zhì)量中心理事會(huì)理事。他曾擔(dān)任美蘇科學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)工作組的美方主席。并且在1979年中美協(xié)議簽訂后應(yīng)邀的中華人民共和國(guó)訪問(wèn)和講學(xué)的第一位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1996年獲教學(xué)和研究方面的凱南成就獎(jiǎng)。第五十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.技術(shù)擴(kuò)散理論內(nèi)容（1）某一技術(shù)創(chuàng)新在擴(kuò)散初期，速度較慢，表現(xiàn)為采用該創(chuàng)新技術(shù)的累計(jì)企業(yè)數(shù)N（t）較少，增加的幅度也較小。（2）隨著時(shí)間的推移，直到A點(diǎn)之前，該創(chuàng)新技術(shù)累計(jì)采用企業(yè)數(shù)N（t），以加速度增長(zhǎng)，A點(diǎn)為高峰值。（3）在A點(diǎn)之后以減速度增長(zhǎng)，最后趨于潛在的采用者總數(shù)N﹡，不再增長(zhǎng)。第五十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日AtN(t)N﹡0曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型（轉(zhuǎn)染病模型）第五十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.理論新發(fā)展1971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)史家格里列希斯在其所著的《雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，以雜交玉米的推廣過(guò)程為例，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的S曲線進(jìn)行了分析。整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新傳播過(guò)程呈S型曲線，這一現(xiàn)象并不是雜交玉米領(lǐng)域里所特有的，美國(guó)農(nóng)業(yè)中其他一些新技術(shù)成果的擴(kuò)散過(guò)程也呈現(xiàn)出S型曲線的類似情況。第五十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)擴(kuò)散速度的影響因素技術(shù)擴(kuò)散速度社會(huì)因素（采用者的個(gè)性，受教育程度、個(gè)人生活水平以及所處的環(huán)境地位）經(jīng)濟(jì)因素第五十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日商業(yè)上最適宜擴(kuò)散創(chuàng)新成果的地區(qū)一般具備三個(gè)條件：（1）市場(chǎng)密度較高；（2）引進(jìn)成本降低；（3）盈利性較大?，F(xiàn)實(shí)中嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，可能會(huì)限制技術(shù)擴(kuò)散的范圍。第六十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)擴(kuò)散成本（1）使用者對(duì)技術(shù)進(jìn)行可行性研究和評(píng)價(jià)以確保其真實(shí)有效的花費(fèi)。（2）使用者為實(shí)施新技術(shù)而購(gòu)買(mǎi)的特定材料和設(shè)備的支出。（3）我獲取專門(mén)化設(shè)施，輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運(yùn)行的所有費(fèi)用。第六十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日三、后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論1、后發(fā)優(yōu)勢(shì)所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”是指后起國(guó)家在推動(dòng)工業(yè)化方面所擁有的由后起國(guó)家地位所致的特殊益處，這種益處既不是先進(jìn)國(guó)家所同樣能擁有的，也不是后進(jìn)國(guó)家通過(guò)自身努力創(chuàng)造的，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后共生的，也常被稱作“后起之益或落后的有利性”第六十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2、后發(fā)優(yōu)勢(shì)論的內(nèi)容

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越是落后，工業(yè)化起步就越是缺乏歷史的連續(xù)性，往往采取突變的方式。因此，一個(gè)國(guó)家在實(shí)行工業(yè)化的初始時(shí)期，相對(duì)落后程度越高，其后的增長(zhǎng)速度越快。第六十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3、后發(fā)優(yōu)勢(shì)論的意義首先、后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論承認(rèn)不同國(guó)家之間存在經(jīng)濟(jì)差距，同時(shí)提出發(fā)展中國(guó)家可以從這種差距中獲得利益。第六十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日其次、盡管發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間存在很大差距，但也存在發(fā)展中國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家的潛能，這種潛能就是后發(fā)優(yōu)勢(shì)，即發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)由于具有二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及普遍存在的非均衡現(xiàn)象，使其具有結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。第六十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日再次、在后進(jìn)國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家進(jìn)程自中，“精神意識(shí)”等民族力量是十分重要的因素。第六十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日4、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的表現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)至少體現(xiàn)在以下五個(gè)方面一是資本的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。二是技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。三是制度的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。四是結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。五是精神的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。第六十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日5、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的特點(diǎn)第一，成本低，風(fēng)險(xiǎn)小第二，后發(fā)優(yōu)勢(shì)是潛在的第三，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)在一定的條件下可相互轉(zhuǎn)換6、中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展主要得益于后發(fā)優(yōu)勢(shì)第六十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第三節(jié)傳統(tǒng)貿(mào)易中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國(guó)際貿(mào)易密切相關(guān)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論也必然涉及國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論都是假設(shè)不存在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行的靜態(tài)分析，實(shí)際上，在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)是決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和貿(mào)易格局的重要因素，20世紀(jì)六七十年代開(kāi)始出現(xiàn)了一些基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易理論，成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。第六十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日一、技術(shù)差距理論1.波—哈技術(shù)差距理論（TechnologicalGapTheory），又稱技術(shù)差距模型（TechnologicalGapModel），是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動(dòng)和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動(dòng)包含了時(shí)間因素，技術(shù)差距理論被看成是對(duì)H-O理論的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。

第七十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)差距理論產(chǎn)生于1961年，代表人物為美國(guó)學(xué)者波斯納（）和哈佛鮑爾明他在《國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中，提出了國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。第七十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日主要觀點(diǎn)工業(yè)化國(guó)家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實(shí)際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。通過(guò)引入模仿時(shí)滯（ImitationLag）的概念來(lái)解釋國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。第七十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)差距論該技術(shù)含量產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易增加發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新該技術(shù)含量產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易減少技術(shù)轉(zhuǎn)讓第七十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日理論假設(shè)之一—模仿時(shí)滯模仿時(shí)滯需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯第七十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日需求時(shí)滯是指從技術(shù)創(chuàng)新國(guó)新產(chǎn)品問(wèn)世，到進(jìn)口國(guó)開(kāi)始需求該產(chǎn)品的時(shí)間滯后于創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)這種產(chǎn)品的時(shí)間間隔。第七十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯模仿時(shí)滯掌握時(shí)滯創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)和出口模仿國(guó)生產(chǎn)和出口創(chuàng)新國(guó)出口模仿國(guó)生產(chǎn)模仿國(guó)出口創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)第七十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.雙重技術(shù)差距論20世紀(jì)80年代韓國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家金泳鎬指出從中心向外圍轉(zhuǎn)移技術(shù)，存在雙重技術(shù)差距，分別表現(xiàn)為技術(shù)的轉(zhuǎn)移差距和技術(shù)的積累差距。第七十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日雙重技術(shù)差距論的意義將研究視角轉(zhuǎn)移到國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效方面。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效，不僅取決于技術(shù)供方所提供的技術(shù)，還取決于技術(shù)引進(jìn)方的消化吸收等基本能力和條件。第七十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.克魯格曼的“南—北貿(mào)易模型”19791）理論內(nèi)容該理論把資源配置、世界收入分配與技術(shù)統(tǒng)一起來(lái)考察，認(rèn)為新技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家以創(chuàng)新產(chǎn)品的形式生產(chǎn)出來(lái)，與發(fā)展中國(guó)家形成了技術(shù)差距，決定了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易類型。發(fā)達(dá)國(guó)家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家出口模仿產(chǎn)品。模仿意味著特定的生產(chǎn)技術(shù)變成了共同的財(cái)富。技術(shù)變化影響發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，影響的大小、受益程度的高低取決于各自技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的增長(zhǎng)速度第七十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，其基本原因是兩者之間存在的工資差別。發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新產(chǎn)品包含較高的價(jià)格，因而發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力的工資率較高。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品變?yōu)槌墒飚a(chǎn)品時(shí)，由于發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力的工資較低，該項(xiàng)技術(shù)連同產(chǎn)品生產(chǎn)會(huì)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家由于獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移，福利水平得到提高。技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)中，兩類國(guó)家的相對(duì)工資不變，保持一定的差額，其差額對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家有利，貿(mào)易形式不變。第八十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日在這樣的均衡結(jié)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新使資本的邊際產(chǎn)出率提高，從而吸引資本流入。技術(shù)轉(zhuǎn)移引起資本流動(dòng)，使新產(chǎn)品能在較低的資源成本下生產(chǎn)，使世界生產(chǎn)要素發(fā)生更有效的配置，各個(gè)要素市場(chǎng)都達(dá)到均衡狀態(tài)。第八十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2）理論意義對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，為了能夠在國(guó)際貿(mào)易中繼續(xù)保持其領(lǐng)先地位，它們就必須不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品與新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和研究，積極實(shí)施對(duì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的政策鼓勵(lì)和支持，進(jìn)而有效的提高本國(guó)的福利水平。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，為了縮小本國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，提高本國(guó)技術(shù)、人力資源與生產(chǎn)資源的配置率，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該積極引進(jìn)外資，并通過(guò)技術(shù)引進(jìn)等各種方式努力提高本國(guó)的技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步；同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)增加本國(guó)的技術(shù)研究投入，加強(qiáng)本國(guó)的技術(shù)研究能力和水平，改善本國(guó)的貿(mào)易條件。第八十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日據(jù)粗略估計(jì)，蘋(píng)果公司在中國(guó)生產(chǎn)一臺(tái)32G存儲(chǔ)量的3G版iPad的成本估計(jì)為335歐元。其中材料成本為315歐元，制造成本最多為20歐元。這款iPad在奧地利的售價(jià)是699歐元。也就是說(shuō)，如果不考慮物流、研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)和人工方面的成本，每臺(tái)iPad的利潤(rùn)率高達(dá)53%。在歐洲，工人的平均時(shí)薪約為32歐元。如果制造一臺(tái)iPad需要9小時(shí)，那么人工成本即達(dá)228歐元。人工成本加上材料和制造成本合計(jì)623歐元。若維持699歐元的售價(jià)，則每臺(tái)iPad的利潤(rùn)率將下降至11%。若維持53%的利潤(rùn)率，歐洲制造的iPad的售價(jià)則要達(dá)到約1300歐元。第八十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論（Theory

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Cycle）的創(chuàng)始人是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)哈佛大學(xué)教授劉易斯·威爾士（LouisWells）和雷蒙德·弗農(nóng)（RaymondVernon）。第八十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論理論假設(shè)（1）信息和技術(shù)在區(qū)域間和國(guó)家間的流動(dòng)是受到限制的，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售特征經(jīng)過(guò)一段時(shí)間會(huì)發(fā)生變化的；（2）生產(chǎn)過(guò)程呈規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，這個(gè)特以及市場(chǎng)特征都會(huì)隨著時(shí)間發(fā)生變化。第八十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日1.產(chǎn)品生命周期：一種產(chǎn)品從其創(chuàng)新投產(chǎn)開(kāi)始，到大規(guī)模生產(chǎn)，直到停止生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程。產(chǎn)品生命周期理論：國(guó)際間存在技術(shù)差距和市場(chǎng)斷層，一種產(chǎn)品在不同發(fā)展程度的國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移，呈明顯梯度性，產(chǎn)品的生命周期，會(huì)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。亞洲新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)就充分利用了產(chǎn)品生命周期，從美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，引進(jìn)中間技術(shù)。第八十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.產(chǎn)品生命周期的階段性（1）創(chuàng)新階段。集中在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)。（2）模仿階段。創(chuàng)新向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家出口。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化后，保密性降低，被模仿。第八十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（3）發(fā)展中國(guó)家互相出口階段。（4）向發(fā)達(dá)國(guó)家出口階段。2.產(chǎn)品生命周期的階段性發(fā)展中國(guó)家具有資源優(yōu)勢(shì)，但質(zhì)量存在問(wèn)題。發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)成熟，質(zhì)量提高。發(fā)達(dá)國(guó)家不生產(chǎn)該類產(chǎn)品。第八十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日理論內(nèi)容第一階段：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售增長(zhǎng)，這是產(chǎn)品周期中的重要階段。在這一階段，產(chǎn)品要經(jīng)受市場(chǎng)考驗(yàn)—產(chǎn)品設(shè)計(jì)和重新設(shè)計(jì)，生產(chǎn)逐漸規(guī)?；?。只有當(dāng)產(chǎn)品被國(guó)內(nèi)市場(chǎng)接受，才有可能進(jìn)一步探討國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)產(chǎn)品未被國(guó)內(nèi)市場(chǎng)接受時(shí)，是不會(huì)出口的，當(dāng)這一階段新產(chǎn)品被接受，而且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，則進(jìn)入第二階段。第八十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第二階段：國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售量繼續(xù)增加，但是其增長(zhǎng)率有可能在下降，這時(shí)美國(guó)開(kāi)始向其他發(fā)達(dá)國(guó)家出口，少量向發(fā)展中國(guó)家出口。至此，全部生產(chǎn)仍然在美國(guó)。這一階段，其他發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始發(fā)生技術(shù)改變，因而導(dǎo)致進(jìn)入第三階段。因?yàn)?，其他發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)掌握該產(chǎn)品技術(shù)的人員開(kāi)始多起來(lái)，開(kāi)辦該新產(chǎn)品企業(yè)的可能性大大增強(qiáng)。到這時(shí)，由于美國(guó)其他企業(yè)也開(kāi)發(fā)了類似品或替第九十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日代品，并且在美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家銷(xiāo)售，該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。由此其他發(fā)達(dá)國(guó)家政府可能會(huì)采取增加關(guān)稅和關(guān)稅配額等措施，最終導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)在這些國(guó)家進(jìn)行直接投資。由于這些和其他原因，到了產(chǎn)品生命周期的第三階段，美國(guó)企業(yè)開(kāi)始考慮進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和在其他發(fā)達(dá)國(guó)家投資。第九十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第三階段：當(dāng)國(guó)外出現(xiàn)該產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)，美國(guó)對(duì)該市場(chǎng)的出口快速增長(zhǎng)勢(shì)頭停止，甚至開(kāi)始下降。美國(guó)繼續(xù)向那些沒(méi)有該產(chǎn)品生產(chǎn)的市場(chǎng)出口。第九十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第四階段：美國(guó)在其他國(guó)家出口產(chǎn)品開(kāi)始被另外一些其他國(guó)家出口產(chǎn)品所取代。海外的市場(chǎng)達(dá)到最大規(guī)模，以至于其他國(guó)家生產(chǎn)商沒(méi)有受到生產(chǎn)規(guī)模較小的影響。相反的，其他國(guó)家生產(chǎn)企業(yè)正在替代美國(guó)的大公司。由于勞動(dòng)力成本低，而運(yùn)輸費(fèi)用和關(guān)稅同美國(guó)企業(yè)相同，這些企業(yè)奪走了曾經(jīng)被美國(guó)公司占領(lǐng)的那些低發(fā)展國(guó)家的市場(chǎng)。第九十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第五階段：一些外國(guó)的生產(chǎn)已達(dá)到最大規(guī)模，其低成本足以抵消運(yùn)費(fèi)和美國(guó)生產(chǎn)商的保護(hù)關(guān)稅，美國(guó)現(xiàn)在開(kāi)始成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。第六階段：發(fā)展中國(guó)家國(guó)家出口商開(kāi)始向其他發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家和美國(guó)出口。第九十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日三、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制理論齋藤優(yōu)，1932年生于日本香川縣，1963年畢業(yè)于日本中央大學(xué)研究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任日本中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授，主持中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所齋藤研究室的研究工作，并兼任東京大學(xué)“技術(shù)與社會(huì)”研究課題特邀研究顧問(wèn)。同時(shí)他還是日本科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)政策研究所特邀研究員、日本通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化審議會(huì)技術(shù)開(kāi)發(fā)專業(yè)委員會(huì)委員長(zhǎng)、中小企業(yè)廳中小企業(yè)跨行業(yè)交流委員會(huì)委員長(zhǎng)。《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》是他的第一部學(xué)術(shù)專著。該書(shū)是他十余年心血的結(jié)晶。該書(shū)首先對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的歷史進(jìn)行了總結(jié)，提出了獨(dú)到的研究綱領(lǐng)——“N·R”關(guān)系假說(shuō)。第九十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制理論齋藤優(yōu)教授的理論，在日本國(guó)內(nèi)及國(guó)際上產(chǎn)生了廣泛的影響。日本東京國(guó)際大學(xué)松井謙教授認(rèn)為，齋藤優(yōu)教授是日本從事技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的先驅(qū)。他所獨(dú)創(chuàng)的“N·R關(guān)系理論”及“N·R關(guān)系的國(guó)際聯(lián)結(jié)”概念，使其建立了獨(dú)特的論述角度，從而加深了他研究問(wèn)題的深度和闡述理論問(wèn)題的系統(tǒng)性第九十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)轉(zhuǎn)移論內(nèi)容技術(shù)轉(zhuǎn)移論技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論需求與資源關(guān)系假說(shuō)第九十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論內(nèi)容技術(shù)持有者利用手中的新技術(shù)進(jìn)行商品的出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。最初，占有新技術(shù)的企業(yè)總是先自己利用這項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，該產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)不斷擴(kuò)大，由于是新技術(shù)產(chǎn)品，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有一定優(yōu)勢(shì)，企業(yè)獲得很大利潤(rùn)。隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品銷(xiāo)售量不斷增加，當(dāng)企業(yè)收入上升至最高點(diǎn)時(shí)，就會(huì)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。在這種情況下，為維護(hù)企業(yè)的收益水平，技術(shù)持有人必然要選擇另外方式—直接投資，在當(dāng)?shù)赝顿Y生產(chǎn)銷(xiāo)售，使下降的收益再次上升，企業(yè)又獲得巨大的利潤(rùn)。但隨著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平提高，產(chǎn)品大量增加時(shí)，技術(shù)持有人的收益再次下降到某一點(diǎn)時(shí)，企業(yè)便轉(zhuǎn)向另一種方式—技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以達(dá)到維持原有收益率的目的。第九十八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)轉(zhuǎn)移論直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品的出口第九十九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日意義該理論將技術(shù)轉(zhuǎn)移同企業(yè)的發(fā)展周期，即收益變化結(jié)合起來(lái)，揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)產(chǎn)生后發(fā)展的必然結(jié)果，是產(chǎn)品周期循環(huán)的內(nèi)在趨勢(shì)。第一百頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日（二）需求與資源關(guān)系假說(shuō)內(nèi)容一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是受該國(guó)國(guó)民的需求（N）和該國(guó)的資源（R）關(guān)系限制的，這種關(guān)系即NR關(guān)系。而一國(guó)國(guó)民的需求N與該國(guó)的資源R是很難相互吻合的，存在不適應(yīng)性。第一百零一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日這種不適應(yīng)性需要采取一定措施來(lái)彌補(bǔ)，以滿足NR相互間的需求，否則將會(huì)阻礙該國(guó)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。而解決NR關(guān)系不適應(yīng)性的途徑可以有兩個(gè)：技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。因此該理論認(rèn)為NR關(guān)系的不適應(yīng)性成為促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)革新的動(dòng)力，同時(shí)也成為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)。第一百零二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第四節(jié)國(guó)際直接投資中的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論國(guó)際直接投資是一種綜合性、復(fù)雜性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，涉及生產(chǎn)、貿(mào)易、金融、技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域，其中包含國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一個(gè)重要途徑，技術(shù)可以依附于要素流動(dòng)而進(jìn)行跨國(guó)轉(zhuǎn)移。第一百零三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日一、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論1.人物簡(jiǎn)介技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論的思想起源與1937年科斯題為《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)。1978年英國(guó)里丁大學(xué)的巴克萊和卡森合著出版了《跨國(guó)公司的未來(lái)》一書(shū)，將科斯的內(nèi)部化理論引入對(duì)外直接投資領(lǐng)域，第一次系統(tǒng)的提出來(lái)跨國(guó)公司的內(nèi)部化理論，1981年加拿大學(xué)者格拉曼出版了《跨國(guó)公司的內(nèi)幕》，進(jìn)一步發(fā)展了該理論。第一百零四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容企業(yè)之所以從事對(duì)外直接投資活動(dòng)，是由于中間產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制的不完善造成的，企業(yè)的中間產(chǎn)品如知識(shí)產(chǎn)品如果通過(guò)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行時(shí)，存在著泄密的危險(xiǎn)和定價(jià)的困難，市場(chǎng)交易難以保證企業(yè)獲得最大限度利潤(rùn)，或者企業(yè)為了克服這些障礙需要付出的交易費(fèi)用可能極高。企業(yè)不得不以內(nèi)部交易機(jī)制來(lái)取代外部市場(chǎng)，將知識(shí)產(chǎn)品的配置和使用置于統(tǒng)一的管轄下，這就要求固定企業(yè)之間的供求關(guān)系，在對(duì)外直接投資中用有組織的企業(yè)即跨國(guó)公司代替市場(chǎng)，以使企業(yè)的中間產(chǎn)品獲得充分的報(bào)償。第一百零五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.理論意義技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論在一定程度上能解釋?xiě)?zhàn)后各種形式的國(guó)際直接投資，首次從企業(yè)組織發(fā)展的角度揭示了國(guó)際直接投資及其中的技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)因，著重強(qiáng)調(diào)了技術(shù)保護(hù)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要意義。從國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度看，其實(shí)質(zhì)是從跨國(guó)公司的利益出發(fā)，主張技術(shù)轉(zhuǎn)移的非公開(kāi)化，這是當(dāng)前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)新形式和新趨勢(shì)，但從實(shí)際上看，內(nèi)部化會(huì)受到所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的控制，長(zhǎng)期中接受轉(zhuǎn)移的子公司創(chuàng)新動(dòng)機(jī)會(huì)有所減弱，而且在技術(shù)內(nèi)部化的同時(shí)，往往會(huì)附加其他資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)移，使內(nèi)部化的代價(jià)高于外部技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而不利于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的長(zhǎng)期發(fā)展。第一百零六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇理論1.人物簡(jiǎn)介1976年，英國(guó)里丁大學(xué)鄧寧在其論文《貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位與多國(guó)企業(yè)：折中方法探索》中提出來(lái)國(guó)際生產(chǎn)折中理論，1981年他在《國(guó)際生產(chǎn)和跨國(guó)企業(yè)》一書(shū)中對(duì)折中理論進(jìn)行了更深層次的闡述。第一百零七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容國(guó)際生產(chǎn)折中理論的核心由三種優(yōu)勢(shì)構(gòu)成，即所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是指一國(guó)企業(yè)擁有的或能夠獲得國(guó)外企業(yè)所沒(méi)有或無(wú)法獲得的資產(chǎn)及所有權(quán)，包括獨(dú)占技術(shù)資產(chǎn)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、組織管理優(yōu)勢(shì)和資本金融優(yōu)勢(shì)；第一百零八頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)有能力在內(nèi)部配置、轉(zhuǎn)讓和有效運(yùn)用所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，以節(jié)約或消除交易成本的能力；區(qū)位優(yōu)勢(shì)不是企業(yè)所擁有的，而是跨國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資區(qū)位選擇上的優(yōu)勢(shì)，包括東道國(guó)具有的要素稟賦、政治經(jīng)濟(jì)制度、政策優(yōu)惠、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司在選擇對(duì)外投資的地點(diǎn)時(shí)，必須充分考慮區(qū)位優(yōu)勢(shì)。第一百零九頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日3.理論意義一國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是由國(guó)際直接投資、商品貿(mào)易和無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓三種形式有機(jī)結(jié)合而成的，對(duì)任何一種活動(dòng)都不能孤立的進(jìn)行考察，而應(yīng)與其他對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式結(jié)合起來(lái)考察。如果企業(yè)同時(shí)擁有三種優(yōu)勢(shì)，則最好發(fā)展對(duì)外直接投資；如果企業(yè)擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則選擇出口貿(mào)易方式較好；如果企業(yè)僅擁有一定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，則只能進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)轉(zhuǎn)讓只是企業(yè)特定條件下的一種權(quán)宜選擇。第一百一十頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日此后，凱夫提出來(lái)具體概括性的觀點(diǎn)，指出跨國(guó)公司選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要因素是：市場(chǎng)容量小，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；缺乏進(jìn)行直接投資的條件如知識(shí)存量小、投資成本高、對(duì)市場(chǎng)不了解；技術(shù)創(chuàng)新周期短；跨國(guó)公司風(fēng)險(xiǎn)大；有互惠回授條件。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇理論把國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移看作企業(yè)在某個(gè)生產(chǎn)周期對(duì)內(nèi)外條件加以選擇的結(jié)果，而不是技術(shù)產(chǎn)生后內(nèi)在的發(fā)展趨勢(shì)，因而在解釋國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制上就顯得不夠充分。第一百一十一頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日三、技術(shù)外溢理論1960年MacDougal在對(duì)外國(guó)直接投資活動(dòng)的福利分析中，首次將技術(shù)外溢效應(yīng)視為外國(guó)直接投資的一個(gè)重要現(xiàn)象，此后很多學(xué)者對(duì)外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)作了理論研究會(huì)實(shí)證分析，主要探討了外國(guó)直接投資在技術(shù)外溢的實(shí)現(xiàn)途徑和技術(shù)差距與技術(shù)外溢的關(guān)系等方面的問(wèn)題。第一百一十二頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容在國(guó)際直接投資所帶動(dòng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)并不能通過(guò)技術(shù)許可交易獲得，先進(jìn)技術(shù)傳播的最重要途徑是外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢。外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢是指外商直接投資中，客觀上將其產(chǎn)品技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、研發(fā)能力通過(guò)一定途徑滲透到東道國(guó)同行業(yè)或其他行業(yè)的企業(yè)，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新機(jī)制的動(dòng)態(tài)發(fā)育和人才培養(yǎng)，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提高當(dāng)?shù)厥杖胨胶途蜆I(yè)層次。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)果不是先進(jìn)技術(shù)持有者有意識(shí)地設(shè)計(jì)產(chǎn)生的，而是在直接投資活動(dòng)在實(shí)現(xiàn)的技術(shù)的非意愿擴(kuò)散，是一種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的表現(xiàn)。任何技術(shù)都有一個(gè)外溢的過(guò)程，技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。第一百一十三頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)外溢四種表現(xiàn)方式：一是通過(guò)吸收外國(guó)直接投資，與當(dāng)?shù)厣嫌闻c下游企業(yè)發(fā)生后向、前向聯(lián)系，間接受到外資企業(yè)技術(shù)‘管理的影響和制約，從而提高這些相關(guān)企業(yè)的技術(shù)水平，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展二是外資企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資，帶來(lái)了新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新管理，良好的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)對(duì)東道國(guó)企業(yè)起到示范作用，刺激東道國(guó)企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿，推動(dòng)?xùn)|道國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，第一百一十四頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日三是外資企業(yè)進(jìn)入會(huì)對(duì)東道國(guó)企業(yè)造成競(jìng)爭(zhēng)壓力，東道國(guó)企業(yè)不得不加快技術(shù)創(chuàng)新。四是外資企業(yè)吸收了大量東道國(guó)人員，促使當(dāng)?shù)厝藢W(xué)會(huì)了外資企業(yè)的技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了本地人力資本的積累和提高。第一百一十五頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日技術(shù)差距與技術(shù)外溢效果的研究觀點(diǎn)第一種觀點(diǎn)以趕超策略為代表認(rèn)為，技術(shù)差距的，可選擇的先進(jìn)技術(shù)多，模仿成本低，技術(shù)外溢效益大。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為太大的技術(shù)差距是技術(shù)外溢的障礙。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)差距與技術(shù)外溢的相互關(guān)系不是單向的，在不同階段呈現(xiàn)出不同的相關(guān)性。第一百一十六頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日第五節(jié)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)選擇理論發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，應(yīng)注重從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，兼顧短期與長(zhǎng)期利益、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)利益、技術(shù)的生命周期與技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)等，避免盲目引進(jìn)，盡可能選擇適合本國(guó)國(guó)情的符號(hào)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和適應(yīng)性的技術(shù)第一百一十七頁(yè)，共一百二十八頁(yè)，2022年，8月28日一、中間技術(shù)論intermediatetechnology

1.高新技術(shù)廣義上的高新技術(shù)：各個(gè)行業(yè)內(nèi)，最高級(jí)別、最具有創(chuàng)新性的技術(shù)。狹義上的高新技術(shù)：（1）生物工程技術(shù)。（2）醫(yī)學(xué)技術(shù)。（3）光電技術(shù)。（4）精密機(jī)械技