2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共80題）1、2005年11月，經國務院批準，國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行系統(tǒng)規(guī)范的國務院部門規(guī)章。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B2、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經過資產調查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強制要求中級以上管理人員進行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A4、風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D5、(2017年)并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B6、下列關于母基金的特點和作用的說法中，不正確的是（）。A.母基金通常只會投資一只股權投資基金B(yǎng).大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得超額認購，因此，一般投資者難以獲得投資機會C.母基金可以通過幫助投資者擴大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會【答案】A7、根據我國現(xiàn)行規(guī)定，從2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，對已完成的私募基金管理人登記進行注銷。A.3B.6C.12D.24【答案】B8、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取（）等措施；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列關于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數=股權價值銷售收入B.市銷率倍數=每股價值每股銷售收入C.股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數，經營性現(xiàn)金流也為負數，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數法比較實用D.市銷率倍數法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅動型企業(yè)【答案】D10、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結束之日起（）個工作日內。A.3B.5C.7D.10【答案】D11、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C12、市場信息追蹤指標主要包括（）等。Ⅰ、產品市場前景和競爭狀況、產品銷售與市場開拓情況Ⅱ、經第三方了解的企業(yè)經營狀況Ⅲ、相關產業(yè)動向Ⅳ、及政府政策變動情況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、（2017年真題）下列屬于間接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C15、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護股權投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護股權投資基金行業(yè)自律不受外來約束C.提高股權投資基金行業(yè)效率D.保護股權投資基金投資者利益【答案】B16、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內容。A.投資限額條款B.經營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】D17、（）重點關注目標企業(yè)的歷史財務業(yè)績情況。A.財務盡職調查B.業(yè)務盡職調查C.市場盡職調查D.法律盡職調查【答案】A18、境外股權投資基金向境內目標公司投資需要完成相關審批或備案程序，上述涉及的審批備案機關不包括（）。A.外匯局B.商務部C.工商總局D.國家發(fā)展改革委【答案】C19、（）通常以可轉換優(yōu)先股、可轉換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權投資基金【答案】A20、促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）A.外幣股權投資基金，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資的股權投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金不在中國境內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境外D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境內設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內完成項目的投資退出【答案】D22、（2017年真題）下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.詳細預測期越長越好C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同【答案】B23、關于股權投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經理，副總經理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D24、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B25、在股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經營性負債的變化、資本性支出、債務本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。A.調整的所得稅、新増的付息債務B.長期經營性資產的變化、新増的付息債務C.長期經營性資產的變化、調整的所得稅D.短期經營性資產的變化、調整的所得稅【答案】B26、股權投資基金的管理通常會從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C27、基金管理人應當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經營要求，基金管理人應按照如下哪些要求進行運營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、某股權投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2144萬元和36萬元B.2180萬元和0C.2176萬元和4萬元D.2160萬元和20萬元【答案】D29、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益【答案】B30、關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D31、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務盡職調查考察重點為（）部分。A.產品服務和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團隊和資產質量C.融資結構和融資運用D.管理團隊和產品服務【答案】D32、（2018年真題）關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B33、關于我國股權投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產業(yè)轉型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主C.股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權投資基金行業(yè)必將進入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B34、管理人內部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、在基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、（2021年真題）關于基金服務機構為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突應采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務機構C.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的投資者財產屬于其破產或者清算財產D.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產屬于其破產或者清算財產【答案】A37、下列屬于協(xié)議轉讓按轉讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉讓B.國有股協(xié)議轉讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B38、合伙型股權投資基金解散，應當由（）進行清算。A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層【答案】B39、在"四位一體"的股權投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機構內控C.行業(yè)自律D.社會監(jiān)督【答案】C40、以下關于基金托管費說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B41、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、關于有限合伙企業(yè)設立人數，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設立【答案】B43、關于信托(契約)型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托(契約)型股權基金的合格投資者人數不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數通過【答案】D44、公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產還有剩余的，清算組才能夠將公司剩余財產分配給包括股權投資基金在內的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進行分配；如果沒有約定，則按（）進行分配。A.股權比例B.貢獻度C.董事會決議D.股東大會決議【答案】A45、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A46、股權投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被（）從而投資被貶值。A.更低；轉化B.更低；稀釋C.更高；轉化D.更高；稀釋【答案】B48、股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、股權投資基金投資者人數限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C50、在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛嗳薈.清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款D.清理基金資產，分別編制資產負債表和財產清單【答案】A51、凈資產定價法的說法錯誤的是（）。A.PB是市凈率倍數估值時的一個參照指標B.BV是賬面總資產C.公式為P=BV*PBD.凈資產定價法用PB表示【答案】B52、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數是站投資者的角度來評價股權投資基金B(yǎng).已分配收益倍數體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A53、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金也協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B54、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業(yè)務B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業(yè)務C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務D.公司如果有真實股權投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記【答案】D55、（）即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內,境內C.QFLP,境外,境內D.QFLP,境內,境外【答案】C56、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金也協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B57、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）。A.賬戶管理B.資產保管C.投資監(jiān)督D.資金清算【答案】B58、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據規(guī)定在中國境內設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B59、合伙型基金的合格投資者人數不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B60、證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進行資金和證券的法人結算稱為（)。A.一級結算B.二級結算C.三級結算D.四級結算【答案】A61、在競價交易階段，交易實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過__________。（）A.5％；3％B.6％；3％C.10％；5％D.15％；10％【答案】C62、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金管理人委托的基金銷售機構B.基金管理人C.基金投資人D.基金托管人【答案】B63、某全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C64、確定某基金的份額登記業(yè)務是否應外包給第三方服務機構，是（）的責任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監(jiān)管部門【答案】B65、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、關于股權投資基金募集機構的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務B.募集機構從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結束后仍對其投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B67、下列屬于股權投資基金監(jiān)管目標的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風險B.保護基金投資者合法權益C.界定基金管理人的權限D.充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B68、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的【答案】C69、律師事務所在為基金運作服務時應遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責及審慎原則C.謹小慎微、嚴格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】B70、清算退出主要有兩種方式：一是破產清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉讓D.破產退出【答案】A71、中國證監(jiān)會設私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D72、以下關于合伙型股權投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）A.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權益，承擔不同的責任C.新