2022年證券從業(yè)資格考試真題

2023證券交易試題本〔課程代號：03〕中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會一、單項選擇題〔600．530〕4答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得〔〕。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D．由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納依據(jù)〔〕劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。交易規(guī)模B．交易對象的品種C．交易性質(zhì)D．交易場所我國滬深證券交易所目前承受的報價方式是〔〕。A．口頭報價書面報價C．電腦報價D．人工報價4．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有〔〕的性質(zhì)。A．債權(quán)B．場外交易C．基金D．期權(quán)5．〔〕不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。A．充當證券買賣的媒介B．提高證券市場效率C．供給詢問效勞D．防止股價波動6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于〔〕。A．公司制B．會員制C．合同制滬深兩個證券交易所對會員須擔當義務(wù)的規(guī)定〔〕。A．完全全都B．大致一樣C．有較大差異D．完全不全都在我國，依據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A和基金等買賣的席位，稱為〔〕。自營席位B．代理席位C．一般席位D．專用席位下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施〔〕。A．全額交易結(jié)算資金制度風險預(yù)備金制度C．壞賬預(yù)備D．行業(yè)檢查對于開放式基金來說，在基金〔〕的根底上再加減確定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．負債凈值B．資產(chǎn)凈值C．負債總值D．資產(chǎn)總值對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律治理主要指〔〕。制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬預(yù)備B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)視C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)視12．我國經(jīng)紀類證券公司只能從事〔〕。A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)C．承銷業(yè)務(wù)D．發(fā)行業(yè)務(wù)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理托付關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是〔〕。A．主體B．托付C．代理D．對象在開設(shè)資金帳戶預(yù)備進展股票交易時，〔〕必需留存其身份證、證券帳戶卡復印件和其他有關(guān)資料。A．證券從業(yè)人員B．投資者C．證券經(jīng)紀商的代表中國證券交易所消滅的時期是〔〕。A．二十世紀八十年月初期B．二十世紀八十年月中期C．二十世紀八十年月末期D．二十世紀九十年月初期證券公司同時承受兩個以上托付人買進與賣出一樣種類、數(shù)量、價格的托付時，應(yīng)當〔〕完成交易。自行對沖向交易所竟價申報C．與托付人協(xié)商對沖D．報交易所批準后對沖以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是〔〕。A．交易物的不變性B．客戶資料的保密性C．客戶指令的權(quán)威性D．證券經(jīng)紀商的中介性關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的選項是〔〕。A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力C．開立股票帳戶是投資者進展股票交易的一個條件D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶19．以下不具有B〔〕。A．境內(nèi)自然人B．境內(nèi)法人C．定居國外的中國公民D．臺灣地區(qū)的自然人承受〔〕的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記一樣。A．認購證發(fā)行方式B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式C．市值配售發(fā)行方式D．網(wǎng)下發(fā)行方式在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為〔〕。A．復合托管B．雙重托管C．指定托管D．轉(zhuǎn)托管關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B〔〕。A．開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款我國基金交易的申報價格以〔〕為計價單位。A．100B．1C．1D．15〔〕。A．上證AB．深證AC．基金D．B25．〔〕是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的托付指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。限價托付B．市價托付C．當面托付D．托付投資者發(fā)出托付指令的形式不能以〔〕的形式消滅。A．代理托付當面托付C．托付D．函電托付證券經(jīng)紀商承受客戶托付時必需進展托付人、證件與〔〕的全都性審查。A．托付資金B(yǎng)．代理人C．經(jīng)紀商D．托付單依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括〔〕。買入申報價格高于即時提示的最低賣出申報價格時，以中間價成交賣出申報價格低于即時提示的最高買入申報價格時，以中間價成交次高買入申報與最低賣出申報價位一樣，不成交D．最高買入申報與最低賣出申報價位一樣，以該價格為成交價證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為〔〕。A．當日開盤價B．該證券發(fā)行價C．零D．開盤價與發(fā)行價的均值30．依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有〔〕可以進展回轉(zhuǎn)交易。A．BB．A股C．債券D．基金證券31．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是：由〔〕家以上營業(yè)部，并且布局合理。A．10B．15C．20D．25依據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)章，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的〔〕。A．3%B．5%C．7%D．10%依據(jù)有關(guān)規(guī)定，〔〕是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一。2/3序2/3關(guān)學問1/322/3員資格證書》上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過〔〕代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng)B．交易系統(tǒng)C．各證券公司D．各銀行股競價發(fā)行方式的最大缺陷是〔〕。A．廣泛的市場性B．一、二級市場的聯(lián)動性C．經(jīng)濟高效性D．股價的被操縱性在承受股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未到達股實際發(fā)行數(shù)量時，則全部申報〔〕。A．按各自申報價成交B．按發(fā)行底價成交C．按平均申報價成交D．按最低申報價成交在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以〔〕為發(fā)行價格。詢價下限B．詢價區(qū)間中間價C．有效申購的平均價D．詢價上限上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在〔〕閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股公告日配股公告日后一天C．配股登記日D．配股登記日后—天以下關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風險的四種陳述中，正確的選項是〔〕。A．但凡系統(tǒng)保障風險，證券公司均可免除賠償責任B．但凡系統(tǒng)保障風險，證券公司均不行免除賠償責任C．因客觀緣由造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不行免除賠償責任D．因主觀緣由造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不行免除賠償責任自營買賣上市證券具有吞吐量大、〔〕特點。A．交易手續(xù)簡潔流淌性強C．比較分散D．費時少41．〔〕是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進展內(nèi)幕交易證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是〔〕。A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作B．假借他人名義或以個人名義進展自營業(yè)務(wù)C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格特別變動D．以散布謠言等手段影響證券交易證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所患病的最嚴峻懲罰是〔〕。A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．暫停自營業(yè)務(wù)一段時間以下四種表述中，正確的選項是〔〕。A．證券清算又稱證券結(jié)算B．證券交割交收簡稱證券結(jié)算C．證券清算又稱證券交收D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算45．清算與交割、交收最根本的區(qū)分在于〔〕。A．是否發(fā)生交易行為B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C．是否形成盈虧D．是否導致證券持有者轉(zhuǎn)變46．一證券公司在上海證券交易全部三個席位A、B、C，其中，AA和BC100200300記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是〔〕。A．A、B、C100200300B．AB100500C．BC300D．A和C席位均增加某實物券300手47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以〔〕名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。A．法人B．證券營業(yè)部C．投資者D．分支機構(gòu)證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進展交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為〔〕。次日交割、交收B．例行日交割、交收C．特約日交割、交收D．當日交割、交收1000T日賣出R0034000萬元，成交價格為9計算到期日資金清算結(jié)果〔不考慮各項稅費，一年按360天計算〕〔〕。以下證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是〔〕。A．股票基金C．無紙化國債D．憑證式國債國債回購交易的開展會提高國情的〔〕。A．利率風險B．收益率C．流淌性D．發(fā)行本錢一筆國債回購涉及〔〕交易契約行為。A．四次B．三次C．二次D．一次某投資者持有A500006〔面值〕1票，依據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)章，假設(shè)該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A〔〕。在證券回購交易中，〔〕是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B．租賃交易C．借券交易D．挪用他人證券交易國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示〔〕。A．3個月回購3%C．3D．3天回購56．證券營業(yè)部不行以在以下范圍內(nèi)遷址〔〕。A．同城B．同省C．垮省依據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的〔〕不屬于資金柜臺的工作人員必需做的工作。滿足客戶的交易詢問要求B．收付復核C．賬賬、賬證相符D．賬表、賬實相符不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有〔〕。A．自助托付中斷銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C．客戶股票、資金數(shù)據(jù)喪失D．不能準時開立股票賬戶投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按〔〕轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金帳戶。A．固定資產(chǎn)貸款利率B．流淌資金貸款利率C．定期存款利率D．活期存款利率60．證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下方面進展總結(jié)、評價和考核。A．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果B．固定資本比率C．資產(chǎn)負債率和權(quán)益負債率D．資產(chǎn)利潤率二、多項選擇題〔700．535〕4求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。61．對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的選項是〔〕。A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售62．看漲期權(quán)賜予期權(quán)購置者〔〕。A．有買入的權(quán)利B．有賣出的權(quán)利C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利63．我國證券交易所的職能包括〔〕。A．制定證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)規(guī)章B．組織監(jiān)視證券交易C．治理和公布市場信息D．設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司64．關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有〔〕。A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B．場外市場包括第—市場C．場外交易市場包括店頭市場D．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式65．關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有〔〕。A．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設(shè)立C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司66．在我國，證券交易所會員享有〔〕等權(quán)利。A．參與會員大會B．選舉和被選舉權(quán)C．對證券交易所事務(wù)表決權(quán)D．派遣合格代表入場從事證券交易活動證券公司申請成為證券交易所會時，應(yīng)報送的材料包括〔〕。A．申請報告B．機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件C．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D．證券業(yè)務(wù)負責人的簡歷關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的選項是〔〕。A．無形席位屬于場內(nèi)報盤B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員C．有形席位的一個特點是交易速度有了提高D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或供給的材料包括〔〕。會員資格證明文件B．證券公司職工名冊及身份證明C．經(jīng)營證券業(yè)許可證D．營業(yè)執(zhí)照〔副本〕證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為〔〕。A．證券交易規(guī)章風險證券自營業(yè)務(wù)風險C．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有〔〕。A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件B．法人證券帳戶C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)托付書D．經(jīng)辦人身份證按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為〔〕類別。A．自然人帳戶B．法人帳戶C．境外投資者帳戶D．基金帳戶80．依據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，〔〕不得開立股票帳戶。A．證券從業(yè)人員B．證券交易所工作人員C．證券治理機構(gòu)工作人員D．國家機關(guān)工作人員81．關(guān)于證券存管，以下說法中正確的有〔〕。A．證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者供給股權(quán)登記變更的服務(wù)證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者供給股票賬戶查詢掛失的效勞證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并供給以下〔〕效勞。交易查詢效勞代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并準時記入指定交易客戶的資金帳戶在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)在與客戶簽訂“代理交易托付書”后，為客戶選擇股票和入市價格關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的選項是〔〕。A．A0．01B．上海證券交易所B0．001C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格D．基金報價為每份基金價格84．自助托付的方式包括〔〕托付。磁卡B．電腦自助C．遠程終端D．證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的托付有〔〕。A．全權(quán)托付未辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付C．實行信用交易方式的托付D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付對托付人撤消的托付，證券營業(yè)部須準時將凍結(jié)的〔〕解凍。A．資金B(yǎng)．證券C．帳戶D．股東卡關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有〔〕。A150B10C15D．非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10元88．依據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有〔〕。A．T＋1B．TC．TD．T日不成交89．上市公司有以下哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理〔〕。A．最近兩個會計年度的審計結(jié)果顯示的凈利潤均為負值B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本〔每股凈資產(chǎn)低于股票面值〕C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動D．因自然災(zāi)難、重大事故等緣由導致公司主要經(jīng)營設(shè)施患病損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動根本中止，在三個月內(nèi)不能恢復在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有〔〕。A．綜合指敷B．成份指數(shù)C．分類指數(shù)D．合成指數(shù)對于〔〕到達漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌〔暫停交易〕1233連續(xù)3天以上92．以下有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有〔〕。A．A、BB．A、BC．BD．B93．在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括〔〕。A．非上市公司的股份B．上市公司的流通股份C．海外上市公司的股份D．上市公司的非流通股份證券公司營業(yè)部必需在營業(yè)場所公布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息公布內(nèi)容有〔〕。股份編碼和名稱B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)D．當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是〔〕。A．上市公司股東人數(shù)股利安排方案中送股比例C．股東的持股數(shù)D．股東認購股繳款額承受網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有〔〕。A．T－2B．T－1D．T＋1在網(wǎng)上增發(fā)股承受累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮〔〕等因素。A．申購狀況B．主承銷商C．其它市場因素D．發(fā)行人募集資金目標在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是〔〕。A．承銷商供給的上市公司驗資報告B．承銷商供給承銷配股清單C．承銷商供給的法人股、高級治理人員持股的磁盤D．承銷商供給的法人股、高級治理人員持股的清單關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有〔〕。A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C．分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前D．紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶100．中國證監(jiān)會對受托投資治理業(yè)務(wù)的監(jiān)視檢查包括〔〕。A．受托投資治理資金來源審查B．資格審批C．檢查制度D．托付人資格審批101．辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的根本要求是〔〕。A．建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)治理制度B．建立健全標準的業(yè)務(wù)操作制度C．強化對客戶的信息效勞功能D．強化對客戶的風險提示功能102．代理買賣證券風險的防范措施主要有〔〕。A．加強遵紀守法意識，防范信用交易風險嚴格操作規(guī)程、提高員工素養(yǎng)、嚴格內(nèi)部治理和提高過失或糾紛處理效率，防范交易過失風險從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風險建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括〔〕。A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性B．檢查執(zhí)行客戶托付的狀況C．抽查會員的則務(wù)狀況D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)狀況在我國，依據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部把握的要求，自營部門必需與〔〕等部門嚴格分開。A．資金B(yǎng)．財會C．經(jīng)紀D．物業(yè)治理自營業(yè)務(wù)的范圍包括〔〕。A．上市證券的自營買賣B．柜臺證券的自營買賣C．非上市證券的自營買賣D．承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送〔〕材料。經(jīng)審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表B．經(jīng)審計的上一年度末的損益表C．經(jīng)審計的本年度的財務(wù)狀況變動表D．上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)狀況說明107．依據(jù)有關(guān)規(guī)定，〔〕屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員B．為發(fā)行人進展審計的注冊會計師C．證券監(jiān)視治理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員D．通過報刊資料得悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員108．證券營業(yè)部客戶效勞創(chuàng)進展方向是〔〕。A．交易手段高教化效勞功能自動化C．信息治理智能化D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化依據(jù)產(chǎn)生的緣由，信用交易風險可進—步分為〔〕。A．違法違規(guī)風險B．交易過失風險C．效勞質(zhì)量風險D．虧損風險以下事項中，屬于內(nèi)幕信息的是〔〕。A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B．公司涉及的重大訴訟C3050%D．公司債務(wù)擔保的重大變更以下說法正確的有〔〕。證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計表中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常治理C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料D．自營業(yè)務(wù)狀況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資治理業(yè)務(wù)中托付人包括〔〕。A．商業(yè)銀行B．非銀行企業(yè)法人C．社團法人D．自然人受托人必需以托付人的名義設(shè)置〔〕。A．股票帳戶B．資金帳戶C．證券營業(yè)部代碼D．交易席位號114．清算的解釋一般有〔〕。確定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算公司企業(yè)完畢經(jīng)營活動，收回債券、處置安排財產(chǎn)等行為的總和銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃個人的日常收支115．目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是〔〕。錢貨兩清原則B．實物交收原則C．凈額清算原則D．會計日交原則116．中國證券市場建立以來使用的結(jié)算模式主要有〔〕。A．五級結(jié)算異地代理結(jié)算C．法人結(jié)算D．投資者相互結(jié)算117．滬深證券交易所目前未承受的證券交收方式有〔〕。A．T＋0B．T＋1C．T＋2D．T＋3118．以下哪些行為屬于證券過戶〔〕。A．因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶C．因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另—個帳戶D．因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面削減119．以下大事屬于證券營業(yè)部突發(fā)大事的有〔〕。A．自然災(zāi)難B．D．內(nèi)部沖突激化成打砸大事證券回購交易是〔〕以持有的證券為抵押品，獲得確定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。A．證券持有者B．資金需求者C．融資者D．資金貸出方將回購的券種局限于國庫券和一局部金融債券是由于這些債券本身具有〔〕的特點。A．信譽高B．流淌性好C．發(fā)行期限長D．收益高〔省略%〕分別是〔〕。A．0．001B．0．005C．0．01D．0．05假設(shè)某證券公司國債庫存余額是A1000B40001∶1．101∶1．30，TR00350005．00%，下午賣出B4000150/100選擇以下正確的表述：〔〕〔不考慮各項稅費〕。A．TB．TB4000C．T6000元D．T1100以下關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點的表述，正確的有〔〕。一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進展競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進展申報二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券營業(yè)部完善內(nèi)部把握機制應(yīng)遵循以下原則〔〕。A．獨立性原則B．相互制約原則C．防火墻原則D．健全性原則證券公司申請設(shè)立證券效勞部應(yīng)滿足以下條件〔〕。A．內(nèi)把握度和規(guī)章制度健全B1000C．直接委派的人員不少于2人D．資金存取承受銀證轉(zhuǎn)帳方式進展127．證券營業(yè)部的電腦治理包括〔〕。A．硬件治理、軟件治理B．備件治理C．備文治理D．修理保養(yǎng)治理128．證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必需具有如下特征〔〕。A．自動記錄全部操作過程B．系統(tǒng)治理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴格分開C．防止特別中斷后非法進入系統(tǒng)D．供給超時鍵盤鎖定功能129．證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括〔〕。A．自營證券進展定期或不定期盤點B．對代保管證券進展定期或不定期盤點C．對固定資產(chǎn)進展定期或不定期的盤點D．準時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)緣由130．證券營業(yè)部的自有資金包括〔〕。A．上級撥入的營運資金B(yǎng)．從業(yè)務(wù)治理費中列支的專用基金C．從利潤安排中留存的專用基金D．客戶保證金三、推斷題〔700．535〕推斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選AB〕。在我國，證券交易的原則是準確、準時和完整。目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應(yīng)計利息的價格作為量后清算交割價格。2金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進展的流通轉(zhuǎn)讓活動。證券交易所是供給證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是根本一樣的。證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進展審查把關(guān)。證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。證券交易所交易席位一般不得退回，但在確定條件下允許轉(zhuǎn)讓。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取確定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。證券經(jīng)紀商可以讓托付人在確定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由托付人擔當罰款責任。在證券公司資金缺乏時，只要保證支付，可以臨時借用客戶保證金。證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻擋風險損失的發(fā)生，減弱損失發(fā)生的影響程度。如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)擔當賠償責任。個人開立證券帳戶托付他人代辦的，需供給經(jīng)公證的托付代理書、代辦人的有效身份證明文件。股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，依據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)托付。我國現(xiàn)行的證券買賣托付有效期，分當日有效和商定日有效兩種。營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點設(shè)立挨次遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。在托付單上填寫具體托付時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。依據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序打算優(yōu)先挨次。在深圳證券交易所假設(shè)滿足集合競價價格打算條件的價位最終有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂依據(jù)有關(guān)規(guī)定重確認、登記和托管前方可進展股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可承受超過漲跌限價的托付。證券交易所對A7%〔7%〕55名稱及成交金額；漲幅或跌幅一樣的，依次按成交量和成交金額選取證券。深圳證券交易所的規(guī)章