公共政策分析的理論模型

1第一頁，共四十頁，2022年，8月28日思考題：假設(shè)某個政府部門準(zhǔn)備采購一批電腦，它可以有哪些決策模式？又可以怎樣來解釋它的決策行為？2第二頁，共四十頁，2022年，8月28日可能的模式1、在了解每個使用者的需要、水平、愛好以及每種電腦的價格、性能等各種詳盡信息的基礎(chǔ)上，通過充分比較,最后投票決定；2、確定一個價格標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中性能最好的品牌；3、先買一些便宜的電腦用著，然后根據(jù)使用者反饋的信息再升級或更換；4、部門討論決定；5、民意代表決定或領(lǐng)導(dǎo)拍板；6、通過招投標(biāo)讓幾家電腦公司競爭；7、先由每個小組寫報告，交由幾個領(lǐng)導(dǎo)討論，然后制定出采購方案，交由特定的人員去采購；一段時間后再對電腦使用情況進(jìn)行評估。3第三頁，共四十頁，2022年，8月28日什么是模型模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化、簡單化和抽象化的代表。模型突出了原型的本質(zhì)特征，忽略了次要因素，使錯綜復(fù)雜、變化無常的現(xiàn)實世界便于人們把握。模型來源于人類經(jīng)驗，但不是經(jīng)驗的再現(xiàn)和翻版，是人們對復(fù)雜現(xiàn)實的一種主觀建構(gòu)和人為想象。4第四頁，共四十頁，2022年，8月28日模型示例：廣州地鐵示意圖5第五頁，共四十頁，2022年，8月28日模型示例:公共政策系統(tǒng)

公共政策系統(tǒng)

要求支持政策

環(huán)境環(huán)境政治系統(tǒng)輸出輸入6第六頁，共四十頁，2022年，8月28日模型效用的一般性準(zhǔn)則1.排列并簡化現(xiàn)實2.認(rèn)定重要層面3.符合社會現(xiàn)實4.借助概念進(jìn)行抽象5.提出一定的解釋7第七頁，共四十頁，2022年，8月28日1、完全理性模型完全理性模型又稱全面理性模型、純粹理性模型，泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料做出合理性的決策。8第八頁，共四十頁，2022年，8月28日完全理性模型的決策步驟

(1)確定決策目標(biāo)。

(2)提出備選方案。

(3)對這些方案及其結(jié)果進(jìn)行比較分析。

(4)通過排序選擇出最優(yōu)方案。9第九頁，共四十頁，2022年，8月28日完全理性模型所要求的條件

（1）把決策行為視為整體行為而非群體行為；（2）決策者具有絕對理性：表現(xiàn)在他們具有完備的知識和信息，能窮盡備選方案并預(yù)測所有結(jié)果；（3）決策目標(biāo)單一、明確和絕對；（4）決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好；（5）決策過程中不考慮時間和其它政策資源的消耗10第十頁，共四十頁，2022年，8月28日完全理性模型的局限但是，現(xiàn)實生活中并沒有那樣的條件……首先，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的。例子：西蒙關(guān)于購買計算機的決策；其次，人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往往會受到個人偏好、性格特征等非理性因素的影響；11第十一頁，共四十頁，2022年，8月28日完全理性模型的局限再次，人處理信息的能力是非常有限的；第四，決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致；

第五，決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限制12第十二頁，共四十頁，2022年，8月28日對完全理性模型的評價該模型的優(yōu)點是舍棄了次要變量，使問題的分析得以簡化，從而形成有效的分析框架。該模型的缺點是其前提假設(shè)存在很多問題，因而在現(xiàn)實中不可能做到。13第十三頁，共四十頁，2022年，8月28日2、有限理性模型決策者并不是追求最大化的原則，而是滿意原則，現(xiàn)實的標(biāo)準(zhǔn)代替了綜合理性的模型。在有限理性決策模型中，決策者不需要窮盡所有的選擇方案，從而簡化了決策過程。14第十四頁，共四十頁，2022年，8月28日有限理性模型的決策步驟（1）確定問題或目標(biāo)（2）決定最低標(biāo)準(zhǔn)（3）選擇一個可行方案（4）評估這個方案（5）執(zhí)行方案15第十五頁，共四十頁，2022年，8月28日對有限理性模型的評價有限理性模型對人們的實際決策行為作了比較真實的解釋，為政策理論及其實踐的發(fā)展開辟了一個新的方向；但是這一模型主要為學(xué)術(shù)理論而非政策分析服務(wù)。16第十六頁，共四十頁，2022年，8月28日3、漸進(jìn)模型它把公共政策制定過程看作是對以往政策行為的不斷修正的過程。它是在以往的政策、慣例基礎(chǔ)上制定新政策,只對過去的政策作局部的調(diào)整和修改,是過去政策的延伸和發(fā)展。換句話說,漸進(jìn)決策模型是經(jīng)常修正過去的政策,而不全面更替。漸進(jìn)決策模型遵循三個基本原則,即按部就班原則,積少成多原則和穩(wěn)中求變原則。17第十七頁，共四十頁，2022年，8月28日漸進(jìn)決策模型

19601970198020001990年份以往政策承諾漸進(jìn)調(diào)適政策18第十八頁，共四十頁，2022年，8月28日漸進(jìn)模型的特點：

(1)漸進(jìn)模型要求決策者必須保留對以往政策的承諾

(2)漸進(jìn)模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷

(3)漸進(jìn)模型強調(diào)目標(biāo)與方案之間的相互調(diào)適19第十九頁，共四十頁，2022年，8月28日摸著石頭過河

20第二十頁，共四十頁，2022年，8月28日對漸進(jìn)模型的評價漸進(jìn)決策模型在政治上比較可行，該模型對緩解矛盾沖突、維持政治穩(wěn)定和社會安定，具有現(xiàn)實的重要意義。它在理論上和實踐上都帶有維持現(xiàn)狀和缺乏變革的保守主義色彩，使公共政策的制定成為修修補補的游戲。21第二十一頁，共四十頁，2022年，8月28日4、小組意識模型美國學(xué)者詹尼斯提出的一種關(guān)于群體不良決策的理論模型。由于參與決策的群體成員自覺不自覺地把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氛圍作為目的，所以往往不能理智地分析各種備選方案，造成決策的失誤。對我們的啟示是，群體決策和群體凝聚力強不一定有利于優(yōu)質(zhì)的決策。22第二十二頁，共四十頁，2022年，8月28日小組意識模型的特點（1）一致性思維（2）有傾向性地選擇信息（3）極端化的盲目情緒（4）對群體的過分自信（5）很強的群體凝聚力（6）群體成員的共同性

23第二十三頁，共四十頁，2022年，8月28日

小組意識模型前提條件A（組織）決策者形成一個凝聚力很強的小組B（組織結(jié)構(gòu)缺陷）1、決策小組與外界隔絕2、缺少公正的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)3、缺少方法和程序規(guī)定4、小組決策成員同質(zhì)性C（環(huán)境因素）1、源于外界威脅的壓力2、一時缺少自信a.曾經(jīng)失敗過b.問題很棘手c.錯了就錯了小組意識傾向?qū)で笠恢翫小組意識的癥狀第一類：對小組的過高估計1、無懈可擊的幻覺2、對決策小組迷信第二類：盲目性3、群體的理性4、對組織外的成見第三類：群體一致性的壓力5、自主意識的削弱6、一致性的幻覺7、對異議者的壓力值得注意的結(jié)果E不良決策的癥狀1、對方案不充分調(diào)查2、對目標(biāo)缺少明確的認(rèn)識3、忽視方案中存在風(fēng)險因素4、不能重新開始時被否定的方案5、情報收集中的缺陷6、對處理手頭情報的選擇偏見7、沒有制定后備方案成功結(jié)果的微小可能24第二十四頁，共四十頁，2022年，8月28日5、精英分析模型

精英分析模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位的精英們所持的信念、價值觀和偏好的一種決策理論。該模型認(rèn)為,民眾遠(yuǎn)離公共決策過程,對政策既缺乏興趣,又所知非常有限,一般民眾很少向政府提出政策性的要求;此外,民眾力量分散,缺乏組織,具有“搭便車”的傾向。政策是從精英向下流至民眾,而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。

25第二十五頁，共四十頁，2022年，8月28日

精英分析模型一般民眾政治基層結(jié)構(gòu)精英權(quán)力流動政策結(jié)果26第二十六頁，共四十頁，2022年，8月28日代表人物

帕累托米歇爾斯27第二十七頁，共四十頁，2022年，8月28日對精英分析模型的評價精英分析模型一定程度上反映了代議制民主下各國決策的實際可能情形，為比較政治研究和比較政策分析開辟了新的研究途徑。這種模型忽視了人民大眾對公共政策的影響力，漠視了公共利益。28第二十八頁，共四十頁，2022年，8月28日6、集團(tuán)分析模型

又叫利益集團(tuán)模型，認(rèn)為公共政策是各利益集團(tuán)之間互動的結(jié)果。每個集團(tuán)都希望政府制定的政策能夠滿足其所爭取的利益。在追求自己的目標(biāo)時,一個集團(tuán)的行動可能會影響到另一個集團(tuán)目標(biāo)的達(dá)成。29第二十九頁，共四十頁，2022年，8月28日集團(tuán)分析模型政府扮演一個重要的角色,政府的功能就是使用政策手段處理集團(tuán)之間目標(biāo)或利益的沖突,以公共政策的形式達(dá)成妥協(xié)方案,并使用行政手段實施達(dá)成的公共政策。30第三十頁，共四十頁，2022年，8月28日利益團(tuán)體A利益團(tuán)體B

均衡狀態(tài)壓力壓力要求要求

決策或有利于A決策或有利于B集團(tuán)分析模型（1）政治影響力與聲望政治影響力與聲望31第三十一頁，共四十頁，2022年，8月28日集團(tuán)分析模型（2）外加影響公共政策均衡政策變化集團(tuán)A的影響集團(tuán)B的影響備選政策位置32第三十二頁，共四十頁，2022年，8月28日對集團(tuán)分析模型的評價該模型最大的啟示是，公共政策是利益集團(tuán)之間力量均衡的結(jié)果，是政府受集團(tuán)壓力的綜合表現(xiàn)，對政策過程的描述是比較中肯的，同時也符合了決策過程中民主和制衡的要求。33第三十三頁，共四十頁，2022年，8月28日對集團(tuán)分析模型的評價利益集團(tuán)模型的局限性在于，它低估了政府決策者在政策制定過程中的獨立和富于創(chuàng)造性的作用；其次，該模型反映的是占支配地位的利益團(tuán)體的利益；此外，在民主政治之下，人們可以通過選舉，甚至個人的呼吁，向政府提出政策主張，而未必只有通過集團(tuán)才能向政府提出政策建議。34第三十四頁，共四十頁，2022年，8月28日7、動態(tài)過程模型也稱為政策生命周期理論，它試圖通過階段性的描述，對政策進(jìn)行程式化的分析。該模型將公共政策的過程劃分為社會問題的出現(xiàn)、社會問題的確認(rèn)、政策議程的建立、政策規(guī)劃、政策方案的執(zhí)行、執(zhí)行效果的評估、政策調(diào)整與改變、政策終結(jié)等過程，一般又可分為廣義決策和廣義執(zhí)行兩大部分。35第三十五頁，共四十頁，2022年，8月28日動態(tài)過程模型決策執(zhí)行36第三十六頁，共四十頁，2022年，8月28日對動態(tài)過程模型的評價優(yōu)點是有利于我們對政策生命過程中各種政治行為的把握，為政策制定與執(zhí)行提供了一個科學(xué)的分析框架缺點是把政策過程視為一種政治行為的生命過程來加以描述，但真實世界極為復(fù)雜，不可能由這種整齊有序的步驟、階段和周期組成。37第三十七頁，共四十頁，2022年，8月28日案例分析試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進(jìn)行解釋和分析：

1999年11月，首都機場新的候機樓投入使用，設(shè)計容量為旅客年吞吐量2700萬人次，這一時間定位是2005年。然而，“時間定位”剛過一半，搭乘國際航空公司航班的乘客又在值機柜臺前排起了長隊，辦理登機牌需50多分鐘。機場人士透露，預(yù)計今年全年旅客年吞吐量將達(dá)到、并很可能超過2700萬人次。耗費巨資建設(shè)的首都國際機場，投入僅兩年多，即陷入滯后，步入老態(tài)。這是不是意味著我們又要再進(jìn)行改造成重修？去年5月，因一座大型綜合性的立體交通樞紐要“拔地而起”，剛建成一年多的北京西直門立交橋不得不進(jìn)行“功能性改造”。這一改造，又是10億元。38第三十八頁，共四十頁，2022年，8月28日案例分析試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進(jìn)行解釋和分析：九江、蚌埠機場年旅客吞吐量僅為100多人，蕪湖機場為3800人……投資上億元的這些機場，狀況較好的每天也只始發(fā)旅客十幾人。一年收入40多萬元，開支800多萬元。然而，機場建設(shè)熱一直居高不下。連位于5000米高原