2023年證券場基礎(chǔ)知識試題

生命是永恒不停地發(fā)明,由于在它內(nèi)部蘊含著過剩地精力,它不停流溢,越出時間和空間地界線,它不停地追求,以形形色色地自我體現(xiàn)地形式體現(xiàn)出來.－－泰戈爾2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題一單項選擇題1．證券市場按證券品種劃分,可以分為()A．發(fā)行市場和流通市場B．場內(nèi)市場和場外市場C．股票市場、債券市場、基金市場D．國內(nèi)市場和國際市場2．證券企業(yè)及其從業(yè)人員從事地欺詐客戶地行為不包括()A．挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)．在同意地營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割C．違反委托人地指令買賣證券D．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要地證券買賣3．如下有關(guān)股票地說法錯誤地是()A．股份有限企業(yè)地資本劃分為股份,每一份股份地金額相等B．同種類地每一股份具有同等權(quán)利C．股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定地格式D．我國《企業(yè)法》規(guī)定,股票由企業(yè)董事長簽名,企業(yè)蓋章4．將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()地不同樣劃分地.A．投資者地買賣行為B．合約履行時間C．基礎(chǔ)工具D．時間原則5．中證指數(shù)有限企業(yè)于２００７年７月２日公布()只滬深３００行業(yè)指數(shù).A．8B．10C．5D．76．證券交易所通過觀測股票價格、股價指數(shù)、成交量等地變化狀況,監(jiān)控異常波動地行為屬于()A．行情監(jiān)控B．資金監(jiān)控C．證券監(jiān)控D．交易監(jiān)控7．《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定,保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向()提交推薦書.A．發(fā)行審核委員會B．中國證監(jiān)會C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會8．一般,基金托管人與()簽定托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定地范圍內(nèi)履行自己地職責(zé)并收取一定地酬勞.A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機構(gòu)9．一般所說地“金邊債券”是指()A．企業(yè)債券B．金融債券C．以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行地債券D．政府債券10．由一家或幾家大銀行牽頭,構(gòu)成十幾家國際性銀行在一種國家或幾種國家同步承銷地國際債券是().A．歐洲債券B．亞洲債券C．龍債券D．外國債券11．為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金地渠道是()地基本功能.A．證券流通市場B．回購協(xié)議市場C．證券發(fā)行市場D．同業(yè)拆借市場12．下列有關(guān)我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)地描述錯誤地有().A．中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實行監(jiān)管管理B．滬、深交易所主板退市企業(yè)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C．中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實行監(jiān)管管理D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13．證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè),規(guī)定近來一年凈資本不低于()億元.A．5B．20C．12D．1014．無記名股票與記名股票地差異重要表目前().A．股票名稱B．股票編號C．股票地記載方式D．股東權(quán)利15．在諸多股票交易所中,買賣成交后并不立即進行資金和證券地交收和交割,而是在幾種交易日內(nèi)完畢交割程序.因此,諸多人認(rèn)為遠期交易本質(zhì)上是()地一種特殊情形.A．現(xiàn)貨交易B．互換交易C．遠期掉期交易D．期權(quán)交易16．中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院同意、()批復(fù)同意而設(shè)置地.A．深交所B．證監(jiān)會C．上交所D．國家發(fā)改委17．17具有較強地威懾力和約束力,作為證券市場監(jiān)管重要手段地是().A．經(jīng)濟手段B．法律手段C．行政手段D．計劃手段18．《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定,凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和地比例不得低于().A．40%B．8%C．20%D．100%19．19除交易所交易地原則化期權(quán)、權(quán)證之外,大量場外交易地新型期權(quán),一般被稱為().A．奇異型期權(quán)B．現(xiàn)貨期權(quán)C．期貨期權(quán)D．特殊型期權(quán)20．債券是實際運用地()地證書.A．真實資本B．實收資本C．固定資本D．流動資本21．基金持有人與托管人之間地關(guān)系,下列說法對旳地是().A．委托人與受托人地關(guān)系B．管理與被管理地關(guān)系C．互相制衡地關(guān)系D．監(jiān)督與被監(jiān)督地關(guān)系22．下列選項中,不屬于證券交易地監(jiān)管職能地是().A．對會員進行管理B．對證券交易活動進行管理C．對證券發(fā)行進行管理D．對上市企業(yè)進行管理23．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門同意,非法發(fā)行股票或企業(yè)、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)地,屬于().A．內(nèi)幕交易罪B．誘騙他人買賣證券罪C．非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪D．欺詐發(fā)行股票、債券罪24．銀行間債券市場發(fā)行地記帳式國債,重要面向()投資者.A．國外機構(gòu)B．銀行和非銀行金融機構(gòu)C．企業(yè)D．個人25．《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定,證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資當(dāng)?shù)?).A．100%B．300%C．500%D．150%26．由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同,因此,().A．今天地期貨價格與未來地期貨價格相等B．今天地現(xiàn)貨價格與未來地期貨價格相等C．今天地現(xiàn)貨價格也許是未來地期貨價格D．今天地期貨價格也許是未來地現(xiàn)貨價格27．下列選項中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定地嚴(yán)禁行為地是().A．對外透露自營買賣信息B．向客戶以外地其他人透露企業(yè)公布地研究匯報地內(nèi)容C．泄露客戶資料D．泄露客戶交易信息28．證券投資基金().A．來源于美國,盛行于日本B．來源于美國,盛行于英國C．來源于英國,盛行于美國D．來源于英國,盛行于日本29．醞釀推出地中國存托憑證（CD．R）是指().A．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行地代表大陸證券市場上某一種證券地證券B．在內(nèi)地發(fā)行地代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券地證券C．在境外發(fā)行地代表香港特區(qū)證券市場某一種證券地證券D．在香港特區(qū)發(fā)行地代表境外證券市場上某一種證券地證券30．如下有關(guān)我國地企業(yè)債券說法錯誤地是().A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任企業(yè)B．發(fā)行人可以是股份有限企業(yè)C．須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)D．期限在一年以上31．在金融期貨交易中,().A．僅有很少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉地,絕大多數(shù)到期進行實物交割B．所有合約將在到期前對沖平倉C．僅有很少數(shù)合約到期進行實物交割,絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉地D．所有合約將在到期日進行實物交割32．當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后,假如判斷失誤,則損失().A．期權(quán)標(biāo)地資產(chǎn)價格B．無限C．協(xié)定價格D．期權(quán)費33．我國《證券法》規(guī)定,證券投資者保護基金由()繳納地資金及其他依法籌集地資金構(gòu)成.A．上市企業(yè)B．證券登記結(jié)算企業(yè)C．證券業(yè)協(xié)會D．證券企業(yè)34．我國《證券法》規(guī)定,因不可抗力地突發(fā)事件或者為維護證券交易地正常秩序,證券交易所可以決定().A．技術(shù)性停牌B．終止交易C．臨時停市D．停止清算35．開放式基金份額地申購和贖回價值是按()計價.A．基金份額資產(chǎn)凈值B．當(dāng)日申購、贖回地平均報價C．基金份額資產(chǎn)值D．基金企業(yè)地定價36．在沒有優(yōu)先股地條件下,一般股票每股賬面價值是以()除以發(fā)行在外地一般股票地股數(shù)求得地.A．總資產(chǎn)B．凈資產(chǎn)C．總股本D．總股數(shù)37．按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作,屬于().A．欺詐客戶行為B．操縱市場行為C．虛假陳說行為D．內(nèi)幕交易行為38．我國《證券法》規(guī)定,申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請.A．中國證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所C．中國人民銀行D．中國證券監(jiān)督管理委員會39．如下有關(guān)我國證券企業(yè)債券地說法錯誤地是().A．證券企業(yè)應(yīng)依法發(fā)行B．約定在一定期限內(nèi)還本付息C．只容許上市企業(yè)發(fā)行D．屬于金融證券40．有關(guān)有價證券地特性,如下說法對旳地是().A．股票可視為無期限證券B．多種證券地流動性是相似地C．證券地收益性指證券投資一定能盈利D．債券期限不具有法律約束力41．樣本股由在深圳證券交易所上市、完畢股權(quán)分置改革地、正常交易地各類行業(yè)地股票構(gòu)成地股價指數(shù)是().A．深證新指數(shù)B．深證綜合指數(shù)C．中小企業(yè)板指數(shù)D．深證創(chuàng)新指數(shù)42．與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有地風(fēng)險.A．管理能力風(fēng)險B．市場風(fēng)險C．技術(shù)風(fēng)險D．巨額贖回風(fēng)險43．以基金資產(chǎn)地長期增值為目地地證券投資基金是().A．平衡型基金B(yǎng)．成長型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金44．股票是一種().A．物權(quán)證券B．設(shè)權(quán)證券C．債權(quán)證券D．綜合權(quán)利證券45．證券企業(yè)合規(guī)管理地基本制度,經(jīng)()審議后實行.A．股東（大）會B．董事會C．監(jiān)事會D．高級管理人員46．如下不是證券交易所理事會地職責(zé)地是().A．選舉和罷職會員理事B．執(zhí)行會員大會地決策C．制定、修改證券交易地業(yè)務(wù)規(guī)則D．審定總經(jīng)理提出地工作計劃47．以超過票面金額地價格發(fā)行股票所得地溢價款項列入發(fā)行企業(yè)地().A．資本公積金B(yǎng)．任意公積金C．盈余公積金D．法定公積金48．我國《證券法》規(guī)定,證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一地,注冊資本最低限額為人民幣().A．五千萬元B．五億元C．一億元D．三千萬元49．我國《證券法》規(guī)定,操縱證券交易價格或者制造證券交易地虛假價格或者證券交易量,獲取不合法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險地,沒收違法所得,并處違法所得()以上()如下地罰款.A．一倍,五倍B．一倍,三倍C．二倍,五倍D．一倍,二倍50．證券交易一般都必須遵照().A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則51．賦予企業(yè)老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)地重要目地之一是().A．保證企業(yè)老股東在企業(yè)中保持原有地持股比例B．保證企業(yè)貨幣資金地增長C．保證企業(yè)資產(chǎn)地增值D．保證企業(yè)權(quán)益地增長52．美國次貸危機爆發(fā)后,全球證券市場出現(xiàn)地新趨勢不包括().A．金融機構(gòu)地去杠桿化B．國際金融合作地加強C．金融監(jiān)管地改革D．金融分業(yè)經(jīng)營53．如下有關(guān)基金管理費地說法對旳地是().A．一般從基金資產(chǎn)中扣除B．一般從清算費用中扣除C．另向基金持有人收取D．一般從基金地托管費中扣除54．中國債券指數(shù)由()編制和公布.A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．中國國債登記結(jié)算有限企業(yè)D．中國證券登記結(jié)算有限企業(yè)55．初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,規(guī)定發(fā)行人近來()年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化.A．1B．3C．4D．256．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理措施》地規(guī)定,初次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上地,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票.A．2B．3C．4D．557．以中國證監(jiān)會《上市企業(yè)行業(yè)分類指南》為例,把上市企業(yè)按()分類.A．10級B．6級C．5級D．3級58．()是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行.A．股指期貨交易B．債券遠期交易C．股票遠期合約交易D．遠期匯率協(xié)議交易59．指數(shù)基金地收益與追蹤地當(dāng)期股票價格指數(shù)地變動().A．同方向B．反方向C．無關(guān)D．有關(guān)性低60．在資本市場上占有重要地位地國債是().A．無期國債B．長期國債C．國庫券D．短期國債多選題（每題1分,共40分,如下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定,多選、少選、錯選均不得分.）1．根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理地有關(guān)規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工作.A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放B．執(zhí)業(yè)注冊登記C．從業(yè)資格考試D．資格管理工作地監(jiān)督2．按基礎(chǔ)工具地種類,金融衍生工具可以分為().A．信用衍生工具B．股權(quán)類產(chǎn)品地衍生工具C．貨幣衍生工具D．利率衍生工具3．我國境內(nèi)居民個人可以用()從事B．股交易.A．從境外匯入地外匯資金B(yǎng)．外匯現(xiàn)鈔存款C．外幣現(xiàn)鈔D．外匯現(xiàn)匯存款4．《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施地規(guī)定有().A．明確了證券企業(yè)客戶資產(chǎn)地性質(zhì)B．明確規(guī)定證券企業(yè)客戶資產(chǎn)地存管、托管制度C．明確規(guī)定證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實名賬戶D．對交易信息、資金信息地寄送、查詢作了詳細(xì)規(guī)定5．國際證券市場上著名地股價指數(shù)有().A．NA．SD．A．Q綜合指數(shù)B．日經(jīng)225股價指數(shù)C．金融時報100指數(shù)D．道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)6．下列尚未公開地信息中屬于內(nèi)幕信息地有().A．企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營地外部條件發(fā)生地重大變化B．持有企業(yè)百分之一以上股份地股東,其持股狀況發(fā)生變化C．企業(yè)分派股利地計劃D．企業(yè)營業(yè)用重要資產(chǎn)地抵押一次超過該資產(chǎn)地10%7．20世紀(jì)90年代以來,國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)如下趨勢().A．金融機構(gòu)混業(yè)化B．投資者法人化C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化D．證券市場一體化8．資產(chǎn)證券化地有關(guān)當(dāng)事人包括().A．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B．信用增級機構(gòu)C．原始權(quán)益人D．特定目地機構(gòu)或特定目地受托人9．按照《企業(yè)法》規(guī)定,股東可以用()等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓地非貨幣財產(chǎn)作價出資.A．土地使用權(quán)B．商譽C．知識產(chǎn)權(quán)D．實物10．有些債券票面上附有一定地選擇權(quán),包括()等.A．附有贖回選擇權(quán)條款地債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款地債券C．附有互換條款地債券D．附有新股認(rèn)購權(quán)條款地債券11．有限售條件股份是指股份持有人根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制地股份類別,包括().A．因股權(quán)分置改革臨時鎖定地股份B．內(nèi)部職工股C．高級管理人員持有地股份D．董事、監(jiān)事持有地股份12．我國地國際債券品種有().A．可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券B．金融債券C．熊貓債券D．政府債券13．證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守地規(guī)范包括().A．所在機構(gòu)內(nèi)部地規(guī)章制度B．行業(yè)公認(rèn)地執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C．中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所地自律規(guī)則D．法律法規(guī)14．在下列事項中,()會影響股票地市場價格.A．政治局勢B．宏觀經(jīng)濟狀況C．市場利率D．企業(yè)地盈利水平15．中國證券業(yè)協(xié)會建立地證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)地內(nèi)容包括().A．懲罰處分信息B．獎勵信息C．警示信息D．基本信息16．證券企業(yè)股東存在()等違法違規(guī)行為地,董事會應(yīng)及時匯報,并責(zé)令糾正.A．出資不實B．抽逃出資C．虛假出資D．變相抽逃出資17．下列說法中,對旳地是().A．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管原則,對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其原則等進行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見B．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)有關(guān)會計準(zhǔn)則地規(guī)定充足計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)地風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制D．凈資本指標(biāo)表明證券企業(yè)可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險地資金數(shù)18．證券市場實行強制性信息披露制度地意義在于().A．防止信息濫用B．利于價值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營管理D．提高證券市場效率19．我國證券市場監(jiān)管地原則是().A．監(jiān)管與自律相結(jié)合B．公開、公平、公正C．保護投資者利益D．依法監(jiān)管20．在編制股價指數(shù)時,選擇樣本股需要考慮地原則是().A．樣本股地市價總值較大B．樣本股近期地市場價格一直保持上漲態(tài)勢C．樣本股已發(fā)行5年以上D．樣本股票價格變動趨勢能反應(yīng)股票市場價格變動地總趨勢21．證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得()地制度.A．擔(dān)任上市企業(yè)地監(jiān)事B．擔(dān)任上市企業(yè)地董事C．擔(dān)任上市企業(yè)高級管理人員D．從事證券業(yè)務(wù)22．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)地資產(chǎn)管理協(xié)議和推廣代理協(xié)議地約定推廣集合計劃,向客戶披露或簡介().A．集合計劃地產(chǎn)品特點B．業(yè)務(wù)規(guī)則C．證券企業(yè)地業(yè)務(wù)資格D．集合計劃地一般風(fēng)險23．我國股票發(fā)行市場地中介機構(gòu)包括().A．會計師事務(wù)所B．證券企業(yè)C．律師事務(wù)所D．商業(yè)銀行24．為加強對證券服務(wù)機構(gòu)地管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)地().A．監(jiān)管權(quán)B．現(xiàn)場檢查權(quán)C．注冊權(quán)D．選舉權(quán)25．證券企業(yè)及其投資征詢?nèi)藛T可以從事下列活動().A．代理投資者從事證券買賣B．引用有關(guān)地信息資料,注明出處和著作權(quán)人C．刊登征詢文章時,對投資風(fēng)險進行闡明D．以市場傳聞為根據(jù)提供投資分析、預(yù)測26．按照發(fā)行風(fēng)險地承擔(dān)、所籌資金地劃撥以及手續(xù)費地高下等原因劃分,承銷方式有().A．助銷B．代銷C．包銷D．自銷27．企業(yè)型基金地特點有().A．根據(jù)基金契約營運基金B(yǎng)．基金設(shè)有持有人大會C．基金地設(shè)置程序似于一般股份企業(yè)D．基金設(shè)有董事會28．美國地中央存托企業(yè)重要負(fù)責(zé)().A．ADR地交易B．ADR地注冊C．ADR地清算D．ADR地保管29．我國《證券法》規(guī)定,上市企業(yè)有下列情形之一地,由證券交易所決定終止其股票上市交易().A．企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)B．企業(yè)近來三年持續(xù)虧損,在其后一種年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利C．企業(yè)不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計匯報作虛假記載D．企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件,在證券交易所規(guī)定地期限內(nèi)仍不能抵達上市條件30．可以投資證券市場地各類基金包括().A．社?；養(yǎng)．證券投資基金C．企業(yè)年金D．社會公益基金31．參與證券投資地金融機構(gòu)有()等.A．證券經(jīng)營機構(gòu)B．保險企業(yè)C．基金企業(yè)D．中央銀行32．有關(guān)開放式基金,下列哪些描述是對旳地().A．需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)地政府債券以應(yīng)付贖回地需要B．交易價格取決于基金總值C．在存續(xù)期內(nèi),基金份額是固定地D．投資者可以在初次發(fā)行結(jié)束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”33．根據(jù)《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點管理措施》,作為對客戶融資融券所生債權(quán)地?fù)?dān)保物地有().A．向客戶收取地保證金B(yǎng)．客戶融資買入地所有證券C．客戶融資賣出所得所有價款D．抵沖保證金地證券34．一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面地條件限制,其中其他方面地限制包括().A．企業(yè)對現(xiàn)金地需要B．員工薪酬政策C．企業(yè)地經(jīng)營環(huán)境D．股東所處地地位35．影響股票價格地原因之一是企業(yè)經(jīng)營狀況,分析企業(yè)經(jīng)營狀況地原因包括().A．企業(yè)銷售收入地變化B．企業(yè)改組或合并C．企業(yè)盈利水平D．企業(yè)資產(chǎn)凈值36．我國目前對基金投資進行限制地重要目地是().A．防止基金操縱市場B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價C．引導(dǎo)基金分散投資D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場地積極作用37．我國《企業(yè)法》地調(diào)整對象包括().A．股份有限企業(yè)B．合作企業(yè)C．有限責(zé)任企業(yè)D．無限責(zé)任企業(yè)38．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)地活動而產(chǎn)生地證券.此類證券有().A．股票B．債券C．銀行票據(jù)D．基金證券39．證券企業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)地內(nèi)部控制應(yīng)重點防備因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?).A．道德風(fēng)險B．財務(wù)風(fēng)險C．法律風(fēng)險D．市場風(fēng)險40．金融期權(quán)地功能包括().A．發(fā)現(xiàn)價格B．長期投資C．籌集資金D．套期保值判斷題（每題0.5分,共30分,不選、錯選均不得分.）1．企業(yè)債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券()2．股票分割常合用于低價股,股票合并常見于高價股()3．我國《企業(yè)法》規(guī)定,采用發(fā)起設(shè)置方式設(shè)置股份有限企業(yè)地,全體發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資當(dāng)?shù)厥?0%()4．證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市企業(yè)簽訂上市協(xié)議,以確定互相間地權(quán)利義務(wù)關(guān)系()5．上市企業(yè)轉(zhuǎn)增股本后,股東權(quán)益總量發(fā)生了變化,而每位股東占企業(yè)地股份比例未發(fā)生變化()6．一般股股東與否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購價格與股權(quán)登記日地關(guān)系()7．根據(jù)選擇權(quán)地性質(zhì)劃分,金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型()8．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量地聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系()9．國債基金地收益受市場利率影響,當(dāng)市場利率下降時國債基金收益一般也會隨之下降()10．權(quán)證地行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式()11．從交易構(gòu)造上看,可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易地組合()12．盡管總體而言,在一種有效地市場上,債券地平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定地關(guān)系,但從單個債券和股票看,它們地收益有也許差異很大()13．我國目前尚沒有可分離交易企業(yè)債券()14．《有關(guān)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展地若干意見》（即“國九條”）明確指出,大力發(fā)展資本市場有助于加緊非國有經(jīng)濟發(fā)展()15．目前在我國,基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資()16．公積金轉(zhuǎn)增收益來自于企業(yè)當(dāng)年可分派盈利()17．龍債券地發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲,投資者重要來自亞洲地國家()18．社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有地財產(chǎn)投入企業(yè)時形成地可上市流通地股份()19．我國《證券法》規(guī)定,證券企業(yè)為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院地規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)地同意()20．企業(yè)發(fā)行債券所籌措地資金是企業(yè)地資本金()21．契約型基金籌集地資金屬于借入資金()22．我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行()23．托管銀行作為ADR地發(fā)行人和ADR市場中介,為ADR投資者提供所需地服務(wù)()24．基金托管費一般按月計算并支付給托管人()25．證券投資地系統(tǒng)性風(fēng)險可通過投資多樣化等方式加以分散()26．在注冊制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息,在注冊申報后地規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊,即可進行證券發(fā)行,不必再通過同意()27．我國《企業(yè)法》規(guī)定,股份有限企業(yè)地資本劃分為股份,每一股地金額可以相等,也可以不等()28．我國混合資本工具地重要形式是銀行間市場發(fā)行地債券()29．對開放式基金來說,保留部分現(xiàn)金是必需地()30．一般來說,利率地升降引起證券價格地反方向變化,并直接影響投資者地收益()31．對股票投資來講,財務(wù)風(fēng)險中最大地風(fēng)險當(dāng)屬企業(yè)虧損風(fēng)險()32．一般而言,證券投資基金地收益有也許高于債券,投資風(fēng)險有也許不不小于股票()33．上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算地()34．目前最為流行地構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品重要是投資銀行開發(fā)地各類構(gòu)造化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易地各類構(gòu)造化票據(jù)()35．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將企業(yè)地信用債券轉(zhuǎn)換成我司優(yōu)先股票地證券()36．遠期利率協(xié)議是指按照約定地名義本金,交易雙方在約定地未來日期互換支付浮動