中債交易員考試考試手機(jī)習(xí)題資料

一.單選題（共30題,共30分）.對(duì)于兩次結(jié)算過戶合同，當(dāng)首期合同處于“失敗”狀態(tài)時(shí)，到期合同處于（）狀態(tài)。（1分）人失敗8.作廢C.待履行D.待生效.以下屬于一次性合同的是（）（1分）A.質(zhì)押式回購(gòu)B.買斷式回購(gòu)C.現(xiàn)券交易D.債券借貸.單邊指令（1分）人需要對(duì)手方確認(rèn)B.不需要對(duì)手方確認(rèn)C.有些需要對(duì)手方確認(rèn)，有些不需要對(duì)手方確認(rèn).以下描述正確的是（）（1分）人客戶端升級(jí)可以從中國(guó)債券信息網(wǎng)下載全量版本進(jìn)行安裝客戶端升級(jí)可以選擇在線升級(jí)方式撥號(hào)用戶最好選用全量版本的安裝方式以上都可以5.按照來源，指令分為（1分）人基本指令和輔助指令8.部指令和外部指令C.單邊指令和雙邊指令D.結(jié)算指令和輔助指令6.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（）（1分）4.1-365天8.2-365天^1-180天D.2-180天.見款付券結(jié)算方式DAP需要（1分）人收券方發(fā)送付款確認(rèn)B.收券方發(fā)送收款確認(rèn)C.付券方發(fā)送付款確認(rèn)D.付券方發(fā)送收款確認(rèn).重置密碼后，密碼為（）（1分）A.111111B.888888C.666666D.000000.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（）：（1分）人成員可于營(yíng)業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端進(jìn)行資金匯出8.成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出C.資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊資.結(jié)算成員可通過資金系統(tǒng)客戶端的（）功能查詢?cè)撡Y金總賬號(hào)下所有資金業(yè)務(wù)。（1分）人交易明細(xì)8.分戶賬查詢C.賬戶查詢口.臺(tái)賬查詢.結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應(yīng)使用的客戶端功能是（）：A.資金劃轉(zhuǎn)B.資金匯入C.資金匯出D匯入資金退匯E.匯出資金退回申請(qǐng).若結(jié)算成員開戶銀行的行系統(tǒng)不支持收款人賬號(hào)欄填寫字母，要給托管賬號(hào)為40089002046的成員匯款，其收款人賬號(hào)應(yīng)填寫為（）（1分）A.A0089002046B.A001C.2001D.2001.中債浮動(dòng)利率點(diǎn)差收益率曲線含有（1分）人到期收益率曲線8.即期收益率曲線^遠(yuǎn)期的到期收益率曲線口.遠(yuǎn)期的即期收益率曲線14.2012年末托管在中央國(guó)債公司的債券總面額約為：（1分）人10萬億元8.18萬億元C.20萬億元口.23萬億元.根據(jù)中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告。（1分）A.-B.ZC.H口.四.質(zhì)押式回購(gòu)到期結(jié)算方式為DAP,逆回購(gòu)方未發(fā)送收款確認(rèn)指令，到期合同失敗，正確處理方式是：（1分）人正逆回購(gòu)雙方同時(shí)發(fā)送逾期返售指令8.逆回購(gòu)方發(fā)送逾期返售指令^正回購(gòu)方發(fā)送逾期返售指令口.逆回購(gòu)方補(bǔ)發(fā)收款確認(rèn)指令.根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)到期收益率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2007]200號(hào)），銀行間債券市場(chǎng)到期收益率的日計(jì)數(shù)基準(zhǔn)為（）。（1分）A.實(shí)際天數(shù)/365B.實(shí)際天數(shù)/實(shí)際天數(shù)C.實(shí)際天數(shù)/366D.30/360.下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說法錯(cuò)誤的有：（1分）人單據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素。B.單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)。^可以按單據(jù)類別或業(yè)務(wù)類型進(jìn)行查詢。D.查詢時(shí)可選定時(shí)間段，也可指定某一營(yíng)業(yè)日。E.單據(jù)不是結(jié)算成員進(jìn)行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)。.質(zhì)押式回購(gòu)到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（1分）人逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目B上回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目^逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目D上回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計(jì)息年度為：（1分）人.從2007.4.7到2007.10.78.從2007.10.7到2008.4.7^從2007.4.7到2008.4.7口.從2008.4.7到2009.4.7.發(fā)行人選擇權(quán)債券是指有權(quán)利而非義務(wù)，在債券到期日之前以約定的價(jià)格、約定的時(shí)間贖回債券。（1分）人發(fā)行人8.投資人.超短期融資券期限天（1分）270天8.365天^366天口.720天23.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）方在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。（1分）人付券方（正回購(gòu)方）8.收券方（逆回購(gòu)方）C.結(jié)算雙方單人確認(rèn)D.結(jié)算雙方雙人確認(rèn).結(jié)算成員應(yīng)通過（）下載最新版本的中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)安裝程序。（1分）人中國(guó)債券信息網(wǎng)8.中國(guó)貨幣信息網(wǎng)^中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)口.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng).變更結(jié)算代理人需要重新簽署提交的協(xié)議是（）。（1分）A.債券回購(gòu)主協(xié)議8.客戶服務(wù)協(xié)議C.買斷式回購(gòu)主協(xié)議D.委托代理協(xié)議.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（）天（1分）A.90B.91C.360D.365E.720.通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送的結(jié)算指令，處于（）狀態(tài)可修改。（1分）人待復(fù)核B1寺確認(rèn)^非法口.成功.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。（1分）A.30B.90C.180D.365￡.可以展期.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送撤銷合同的指令。（1分）人收券方8.付券方C,雙方D」任意一方.在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間結(jié)束時(shí)指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時(shí)，款項(xiàng)仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會(huì)（）（1分）人非法B.作廢C.失敗D.等券（或款）.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)應(yīng)用架構(gòu)是基于（）從85架構(gòu)8￡5架構(gòu)^富客戶端模式口.字符模式.對(duì)于處于（）狀態(tài)的單邊指令允許撤銷人待復(fù)核BE復(fù)核^待確認(rèn)DE確認(rèn).見券付款結(jié)算方式PAD需要（）人收券方發(fā)送付款確認(rèn)8.收券方發(fā)送收款確認(rèn)^付券方發(fā)送付款確認(rèn)D/付券方發(fā)送收款確認(rèn)34.某質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)首期合同為000008721，則到期合同為（）A.000009721B.000008720C.000007721D.000008722E.無法確認(rèn)35幫一項(xiàng)是銀行間二級(jí)市場(chǎng)債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）A.現(xiàn)券買賣8.同業(yè)拆借^票據(jù)貼現(xiàn)D.債券承銷.大額自動(dòng)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是（）人支付系統(tǒng)直接參與者8.支付系統(tǒng)間接參與者C.非支付系統(tǒng)用戶.遠(yuǎn)期交易中的保證券保管于（）A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心8.中央結(jié)算公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)^雙方自行保管.關(guān)于結(jié)算成員對(duì)DVP結(jié)算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說確的是（）A.結(jié)算成員辦理資金匯入時(shí)只能通過固定的銀行辦理B.結(jié)算成員匯出資金時(shí)可以自由選擇接收銀行C.結(jié)算成員調(diào)撥資金時(shí)可以享受一定的透支額度D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù)38.中債新綜合指數(shù)基期為（）A.2001年12月31日B,2006年12月31日C,2003年12月31日D.2007年12月31日.根據(jù)2004年2月15日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》，經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第（）個(gè)工作日起終止交易流通。A.-B二C.HDM.按權(quán)力賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為（）A.單權(quán)債券和多權(quán)債券B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C.規(guī)則債券和不規(guī)則債券口.順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午幾點(diǎn)，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶。A.9B.10C.11D.12.進(jìn)行遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）A.券款對(duì)付B.見券付款C.見款付券D.純?nèi)^戶.質(zhì)押式回購(gòu)首期合同狀態(tài)為“等款”時(shí)，質(zhì)押式回購(gòu)到期的合同狀態(tài)是（）人等券8.等款C/待生效口.待履行.債券人規(guī)定：“債券基準(zhǔn)利率為中國(guó)外匯交易中心公布的7天回購(gòu)定盤利率（FR007）。第一次付息日為2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日為債券付息日（遇節(jié)假日順延）和利率調(diào)整日。本期債券招標(biāo)時(shí)采用的利率基準(zhǔn)為2012年7月5日的7天回購(gòu)定盤利率，以后類推?！备鶕?jù)以上條款，債券人的基準(zhǔn)利率生效方式為（）從當(dāng)期生效8.指定條件生效C/付息后生效，計(jì)息期有效D.付息后生效，年度有效.招標(biāo)發(fā)行時(shí)，通過應(yīng)急方式投標(biāo)的投標(biāo)人，在招標(biāo)結(jié)束后（）個(gè)工作日將應(yīng)急原因說明書送達(dá)中央結(jié)算公司A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè).中期票據(jù)屬于哪類債券從金融債B.資產(chǎn)支持證券C.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D.企業(yè)債47．客戶端用戶的用戶名可由（）組成從大寫、小寫英文8.大寫、小寫英文和數(shù)字^大寫英文和數(shù)字口.數(shù)字.每個(gè)債券賬戶至少需建立（）名客戶端操作員A.1B.2C.3D.4.結(jié)算成員與中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)可以使用（）從撥號(hào)B.專線^直連口.以上均可.客戶端操作員由（）建立從中國(guó)人民銀行8.中央結(jié)算公司^客戶端管理員口.客戶端操作員.國(guó)際結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)推薦的結(jié)算方式是（）A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對(duì)付.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，在回購(gòu)期標(biāo)的債券由（）使用從收券方B/付券方^雙方均可口.雙方均不可二.多選題（共30題,共30分）.合同狀態(tài)包括（）（1分）人待復(fù)核8.待履行^待確認(rèn)口.應(yīng)履行￡.非法^撤銷.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)中采取嵌入式展現(xiàn)的系統(tǒng)包括（）（1分）A.發(fā)行系統(tǒng)8.公開市場(chǎng)系統(tǒng)C.證書管理系統(tǒng)口.自動(dòng)質(zhì)押融資系統(tǒng).下面關(guān)于丙類成員管理的各種描述正確的是（）（1分）A.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員的客戶資料B.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料C.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作D.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端的安裝步驟包括（）（1分）人使用系統(tǒng)管理員用戶登錄操作系統(tǒng)B.確認(rèn)域名映射正確C.確認(rèn)已安裝中債Key的驅(qū)動(dòng)程序口.運(yùn)行安裝文件56.對(duì)于采用PAD結(jié)算方式的結(jié)算合同，下面描述正確的是（）（1分）人如果券不足，在交割日日終失敗。B.W果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。^如果款不足，在交割日日終失敗?？?如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。.合同資金狀態(tài)取值為（）（1分）人.未檢查8.等款^款足D.N/A.下面描述正確的是（）（1分）人被注銷的用戶，被恢復(fù)后可以重新辦理業(yè)務(wù)8.同一客戶下的用戶用戶名不得重復(fù)^不同客戶下的用戶用戶名可以重復(fù)口.新注冊(cè)的經(jīng)辦人初始登錄密碼為888888￡.新注冊(cè)的經(jīng)辦人初始登錄密碼為111111.單據(jù)分為（）（1分）A.凍結(jié)單據(jù)8.結(jié)算單據(jù)C.非結(jié)算單據(jù)D/清償單據(jù).以下屬于提前還本類債券的特點(diǎn)有（1分）人按一定比例在未幾年還本8.還本時(shí)按固定比例或金額C.債券本金在存續(xù)期提前償還口.到期一次性還本付息.目前在國(guó)從事債券交易應(yīng)知曉的法律有：（1分）A.證券法8.公司法^中國(guó)人民銀行法D.企業(yè)債券管理?xiàng)l例￡.國(guó)庫(kù)券條例.中債估值現(xiàn)包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1分）A.PPNB.ABNC.ABS口.中小企業(yè)私募債.可以撤銷的指令是（1分）人待復(fù)核指令B1寺確認(rèn)指令C.第三方指令確認(rèn)D.非法指令.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分：（1分）4.365天/年8.366天/年制60天/年口.270天/年65.根據(jù)中國(guó)人民銀行公告（2005）第15號(hào)，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場(chǎng)的登記、托管、交易和結(jié)算等有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定正確的有：（1分）人每期資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5億元8.同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣2億元C.資產(chǎn)支持證券應(yīng)以非交易過戶的方式在銀行間債券市場(chǎng)交易流通D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)和受托機(jī)構(gòu)不得認(rèn)購(gòu)、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定（或合同）進(jìn)行提前贖回的除外資產(chǎn)支持證券應(yīng)以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場(chǎng)交易流通66.債券付息時(shí)，以下能夠收到本期利息的情況有：（1分）A.債權(quán)登記日日終前辦理完過戶的人機(jī)構(gòu)8.通過債券借貸業(yè)務(wù)將該債券出借給其他機(jī)構(gòu)，且債權(quán)登記日日終該債券仍在其他機(jī)構(gòu)賬戶上的8機(jī)構(gòu)^在債權(quán)登記日日終該債券仍然處于出質(zhì)狀態(tài)的^機(jī)構(gòu)口.口機(jī)構(gòu)為質(zhì)押式回購(gòu)的正回購(gòu)方，其債券處于質(zhì)押式回購(gòu)未到期.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（1分）A.調(diào)整托管量、不減少本金值B.調(diào)整托管量、減少本金值^減少本金值、托管量不變口.不減本金值、托管量不變.可與客戶端操作員進(jìn)行綁定的賬戶包括（）。（1分）人自營(yíng)賬戶B/代理總賬戶C.資金賬戶D/代理組.可以加入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)類別包括（）。（1分）人境外央行8.港澳人民幣清算行^境外參加銀行D.證券投資基金.債券一級(jí)賬戶包括（）。（1分）A.債券自營(yíng)賬戶B/代理總賬戶C.資金賬戶D.結(jié)算代理組.開戶時(shí)，可以提交協(xié)議簽署聲明頁(yè)的協(xié)議包括（）。（1分）A.債券回購(gòu)主協(xié)議8.客戶服務(wù)協(xié)議^電子密押器管理使用協(xié)議書D.委托代理協(xié)議.目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）：（1分）人分銷業(yè)務(wù)、B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)、C.質(zhì)押式回購(gòu)D.買斷式回購(gòu)￡.遠(yuǎn)期交易、F.債券借貸6.利率掉期.客戶端用戶種類分為（）。（1分）人客戶端管理員8.客戶端操作員^主管D.經(jīng)辦人員.需要向中國(guó)人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括（）。（1分）A.開戶8.變更債券托管賬戶名稱^注銷債券托管賬戶口.變更債券交易賬戶名稱.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算指令來源包括（）。（1分）人支付系統(tǒng)8.本幣交易系統(tǒng)^中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)口.央行公開市場(chǎng)系統(tǒng)E.柜臺(tái)中心處理系統(tǒng).DVP結(jié)算應(yīng)滿足的條件包括（）（1分）A.結(jié)算雙方債券賬戶狀態(tài)正常B.結(jié)算雙方均已與中央結(jié)算公司簽署《券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議》或《券款對(duì)付結(jié)算三份協(xié)議》C.結(jié)算雙方均選擇DVP結(jié)算方式D.結(jié)算雙方均有指定的DVP結(jié)算資金匯路.非銀機(jī)構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會(huì)導(dǎo)致資金不能準(zhǔn)確入賬（1分）A.開戶行行名填寫有誤B.開戶行行號(hào)填寫有誤^收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤口.收款人資金賬號(hào)填寫有誤.發(fā)行人披露的年度報(bào)告，應(yīng)包括以下哪些容（1分）A.上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明8.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告C/涉及的重大訴訟事項(xiàng)口.采用擔(dān)保方式發(fā)行的金融債券，還應(yīng)披露擔(dān)保人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、年度報(bào)告及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等容.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》規(guī)的金融債券包含（1分）人政策性金融債券B/混合資本債C.財(cái)務(wù)公司債D甩債.下列關(guān)于債券投標(biāo)表述正確的是。（1分）A/價(jià)格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價(jià)格和承銷數(shù)量B.投標(biāo)時(shí)間截止后只能對(duì)投標(biāo)進(jìn)行修改^利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行口.承銷商只能在明細(xì)價(jià)位表圍進(jìn)行投標(biāo).以下選項(xiàng)中哪一項(xiàng)或多項(xiàng)屬于債券投資業(yè)績(jī)綜合指標(biāo)？（1分）人持倉(cāng)回報(bào)率B.實(shí)際盈虧額C.債券投資總收益額口.回購(gòu)交易結(jié)算量.來源于外匯交易中心的指令出現(xiàn)非法的原因（）A.結(jié)算方式不正確，如一方無DVP資格，卻選擇YDVP結(jié)算方式8.某一方的賬號(hào)狀態(tài)不正確，可能是暫停、注銷，甚至是不存在C.債券狀態(tài)不正確，可能是不可流通、已兌付、到期合同日期晚于截止過戶日口.持有債券的余額不足.雙邊指令的來源有（）條途徑人付券方通過客戶端發(fā)送指令B.由公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)送的指令^根據(jù)銀行間債券交易系統(tǒng)（外匯交易中心）傳送的成交數(shù)據(jù)直接生成指令D.柜臺(tái)系統(tǒng)生成并發(fā)送的指令￡.在簿記系統(tǒng)中心端應(yīng)急錄入的指令.完成個(gè)性化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下載的流程包括人用戶授權(quán)管理中為用戶授予“我的統(tǒng)計(jì)”的權(quán)限8.用戶管理中為用戶綁定債券賬號(hào)^登陸中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的操作系統(tǒng)用戶具有寫文件權(quán)限D(zhuǎn).已安裝EXCEL和winrar壓縮管理軟件.下列描述正確的是（）A.采用DAP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果券不足，在交割日日終失敗B.采用DAP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果款不足，在交割次一工作日日終失敗C.采用DVP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果券不足，在交割日日終失敗D.采用DVP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果款不足，在交割日日終失敗86.合同債券狀態(tài)取值包括（）人.未檢查8.等券^券足D.N/A.對(duì)于附息式浮動(dòng)利率債券，可供選擇的基準(zhǔn)利率生效方式有（）人當(dāng)期生效B/付息后生效C.年度生效口.指定條件生效.債券A為浮動(dòng)利率債券，基準(zhǔn)利率生效方式為付息后生效，生效時(shí)期為計(jì)息期有效，則以下正確的有：人基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時(shí)，本計(jì)息期執(zhí)行利率不變8.基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時(shí)，執(zhí)行利率從付息后的下一個(gè)計(jì)息期變化更^每次付息后的下一計(jì)息期按該計(jì)息期起息日當(dāng)日或起息日前某一天的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行D.一個(gè)計(jì)息期可能有分段計(jì)息利率89.以下關(guān)于截止過戶日說確的有人也稱交易流通終止日8.質(zhì)押到期日、回購(gòu)到期日等不得超過截止過戶日C.經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第三個(gè)工作日起終止交易流通口.截止過戶日后只能進(jìn)行債券遠(yuǎn)期交易.結(jié)算成員開戶后?？梢赃M(jìn)行成員類型的變更，變更可以在（）以及（）之間進(jìn)行A.甲類和乙類B.甲類和丙類C.Z類和丙類口.自營(yíng)賬戶和代理總賬戶.開已開立乙類賬戶的機(jī)構(gòu)包括（）A.金融機(jī)構(gòu)8.保險(xiǎn)產(chǎn)品C.證券基金D.企業(yè)年金E.1托計(jì)劃.債券一級(jí)賬戶包括（）A.債券自營(yíng)賬戶B/代理總賬戶C.資金賬戶D.結(jié)算代理組.需要重新簽署客戶服務(wù)協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括（）人更名B.甲類變乙類C.Z類變丙類D.結(jié)算代理人變更.銀行間二級(jí)市場(chǎng)債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）A.現(xiàn)券買賣B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.遠(yuǎn)期交易.債券發(fā)行賬戶開戶材料中包含以下那些文件人印鑒卡B.債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議C.開戶申請(qǐng)書D.組織機(jī)構(gòu)代碼證E.經(jīng)辦人復(fù)印件.中債丫人口產(chǎn)品提供（）置信水平參數(shù)A.90%B.95%C.98%D.99%三.判斷題（共40題,共40分）.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。（1分）錯(cuò)誤.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶既可以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤.收款確認(rèn)和付款確認(rèn)需要復(fù)核。（1分）正確.對(duì)于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。（1分）錯(cuò)誤.收款確認(rèn)指令不需要對(duì)手方確認(rèn)。（1分）正確.外部系統(tǒng)接口生成的指令不允許撤銷。（1分）正確.為防止由于專線故障對(duì)業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應(yīng)當(dāng)配置撥號(hào)連接方式做為備份。（1分）正確.客戶端發(fā)送的處于“待復(fù)核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。（1分）正確.撥號(hào)方式支持普通撥號(hào)線路（PSTN）撥號(hào)或ISDN28+口撥號(hào)。（1分）正確.64位操作系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)無法安裝中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)。（1分）錯(cuò)誤.利隨本清式債券在存續(xù)期不支付本金或利息。（1分）正確.一筆現(xiàn)券交易，合同狀態(tài)為“等款”時(shí)，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。（1分）錯(cuò)誤.目前銀行間債券市場(chǎng)的所有債券，其每次付息日的前2個(gè)工作日為付息債權(quán)登記日。錯(cuò)誤.債券發(fā)行登記承分銷階段，債券余額應(yīng)記入“可用”科目。（1分）錯(cuò)誤.結(jié)算的種類有凈額結(jié)算和全額結(jié)算（1分）正確.閏年計(jì)息年度以其一個(gè)完整的計(jì)息年度是否跨越閏年中的2月29日為標(biāo)準(zhǔn)確定。（1分正確.附息式債券在存續(xù)期有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分）正確.貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。（1分）錯(cuò)誤.質(zhì)押到期日、回購(gòu)到期日可以超過截至過戶日。（1分）錯(cuò)誤.計(jì)息年度是指?jìng)芷谥?，從發(fā)行日開始的一個(gè)完整的自然年度。（1分）錯(cuò)誤.網(wǎng)上客戶端提供辦理債券結(jié)算和查詢業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤.結(jié)算指令的錄入須由經(jīng)辦、復(fù)核雙人操作。（1分）正確.電子密押器的“主管”可以計(jì)算電子密押。（1分）錯(cuò)誤.結(jié)算成員通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送結(jié)算指令時(shí)，采用收券方（逆回購(gòu)方）發(fā)送結(jié)算指令，付券方（正回購(gòu)方）確認(rèn)的方式。（1分）錯(cuò)誤.資金支付功能實(shí)現(xiàn)的唯一路徑是通過央行支付系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)。（1分）錯(cuò)誤.證券投資基金可在中央結(jié)算公司開立代理總賬戶。（1分）錯(cuò)誤.客戶端操作員可為其他操作員更改業(yè)務(wù)權(quán)限。（1分）錯(cuò)誤.結(jié)算成員授權(quán)管理人員至少兩名擔(dān)任，對(duì)經(jīng)辦人員進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)。（1分）正確.直聯(lián)客戶端是指使用中央結(jié)算公司提供的中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤.交易系統(tǒng)直接生成的指令和合同可以進(jìn)行撤銷和修改。（1分）錯(cuò)誤.全國(guó)性商業(yè)銀行總行為支付系統(tǒng)間接成員。（1分）錯(cuò)誤.債券結(jié)算資金專戶若出現(xiàn)日終滯留資金情況，滯留資金不予計(jì)付利息。（1分）錯(cuò)誤.中央結(jié)算公司集中保管保證金和保證券遵循的主要原則是安全、高效、規(guī)。（1分）正確.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端資金業(yè)務(wù)模塊也可以查詢債券賬務(wù)信息。（1分）錯(cuò)誤.遠(yuǎn)期交易結(jié)算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。（1分）錯(cuò)誤.已開立發(fā)行賬戶的機(jī)構(gòu)，若發(fā)生機(jī)構(gòu)更名、改制以及債務(wù)承繼等重大變更事項(xiàng)時(shí)，在新發(fā)行債券前，應(yīng)首先向中央國(guó)債登記結(jié)算公司辦理發(fā)行賬戶變更手續(xù)（1分）正確.債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在開立發(fā)行賬戶時(shí)應(yīng)提交的開戶材料有開戶申請(qǐng)書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、債券發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡等四類文件（1分）錯(cuò)誤.在招標(biāo)發(fā)行以外的時(shí)間，其他人員可以自由進(jìn)出發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)（1分）錯(cuò)誤.絕大多數(shù)債券發(fā)行后立即反應(yīng)在托管量中（1分）錯(cuò)誤.債券收益率與價(jià)格一般呈反向變動(dòng)關(guān)系（1分）正確.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶既可以辦理債券業(yè)務(wù)，又可以辦理資金業(yè)務(wù)。正確.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶可以同時(shí)賦予債券結(jié)算業(yè)務(wù)的操作權(quán)限和查詢權(quán)限。錯(cuò)誤.本日信息提示可以查看訪日待完成的業(yè)務(wù)操作。錯(cuò)誤.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)屬于非交易類結(jié)算業(yè)務(wù)。正確.收款確認(rèn)指令屬于雙邊指令。錯(cuò)誤.處于質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)回科目的質(zhì)押債券，本期利息歸逆回購(gòu)方所有。錯(cuò)誤.發(fā)行人提交“發(fā)行款到賬確認(rèn)書“，登記機(jī)構(gòu)完成債權(quán)債務(wù)關(guān)系確認(rèn)后，不能再進(jìn)行債券的分銷操作。正確.目前銀行間債券試產(chǎn)的所有債券，其到期日前的十個(gè)工作日為債權(quán)登記日。錯(cuò)誤.目前銀行間債券試產(chǎn)的所有債券，其每次付息日的前2各工作日為付息債權(quán)登記日。錯(cuò)誤.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)可在指令、合同的狀態(tài)發(fā)生變化時(shí)，由系統(tǒng)主動(dòng)向指定用戶推送消息提示信息正確.客戶端操作員可為其他操作員更改業(yè)務(wù)權(quán)限。錯(cuò)誤.結(jié)算指令是結(jié)算成員要求中央結(jié)算公司辦理債權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)而向不及系統(tǒng)發(fā)出的正式委托。正確.結(jié)算成員申領(lǐng)中債電子密押器時(shí)，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》。錯(cuò)誤.目前銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行的是全價(jià)報(bào)價(jià)，凈價(jià)結(jié)算。錯(cuò)誤.按照市場(chǎng)參與者辦理債券結(jié)算的不同方式，銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算途徑分為直接結(jié)算和代理結(jié)算兩種。正確.所有結(jié)算成員均需與中央結(jié)算公司進(jìn)行債券簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。錯(cuò)誤.結(jié)算成員可根據(jù)實(shí)際需要配備一臺(tái)或多臺(tái)密押器。正確.結(jié)算成員可以通過其開設(shè)在人民銀行各當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)的清算賬戶辦理一切即時(shí)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。錯(cuò)誤.顧名思義，資金賬戶管理系統(tǒng)的唯一功能是管理成員的債券結(jié)算資金專戶。錯(cuò)誤.在預(yù)定的債券兌付日或收益支付日，發(fā)行人通過即時(shí)轉(zhuǎn)賬方式將兌付或收益資金足額劃入CDC在支付系統(tǒng)的賬戶上。錯(cuò)誤157.由于債券兌付及收益款項(xiàng)劃撥也是采用即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文方式完成，因此要求收益人也應(yīng)開通DVP資格。錯(cuò)誤158.利差招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為基礎(chǔ)利率和基本利差。錯(cuò)誤159.證券公司短期融資券屬于短融。錯(cuò)誤160.中債估值的原則是：客觀、公允、中立。正確《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講——債券市場(chǎng)托管結(jié)算體系》一、選擇題（正確答案為一項(xiàng)或多項(xiàng)）：.金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A重要支付系統(tǒng)B中央托管機(jī)構(gòu)C證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D中央對(duì)手方￡交易平臺(tái)正確答案：ABCD.托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是什么？人安全8高效優(yōu)利口低成本正確答案：ABD.在2010年國(guó)際金融組織對(duì)我國(guó)進(jìn)行金融穩(wěn)定性評(píng)估時(shí)，把以下哪家機(jī)構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”的中？人外匯交易中心8中央結(jié)算公司C清算所口交易商協(xié)會(huì)正確答案：B.中國(guó)債券市場(chǎng)占市場(chǎng)份額最大的登記托管機(jī)構(gòu)是哪家？A中央結(jié)算公司8外匯交易中心C清算所口中證登正確答案：A二、判斷題.2001年由CPSS和IOSCO聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)》中，有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大圍實(shí)現(xiàn)中央托管”。正確錯(cuò)誤答案：正確.出于市場(chǎng)效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺(tái)可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯(cuò)誤答案：正確《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講——我國(guó)債券市場(chǎng)法律法規(guī)》一、判斷題企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。答案：正確。目前銀行間債券市場(chǎng)采用的債券結(jié)算方式包括券款對(duì)付和純?nèi)^戶兩種。答案：錯(cuò)誤國(guó)債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A股份凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，XX公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B累計(jì)債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十；C最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；D債券利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；正確答案：ABCD.下列哪些屬于中國(guó)人民銀行規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入中的法人機(jī)構(gòu)投資者？A商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B非金融機(jī)構(gòu)法人C基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合D人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)正確答案：ABD.在買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得從事的行為包括()A換券B現(xiàn)金交割C提前贖回口延長(zhǎng)回購(gòu)期限。正確答案：ABCD.在進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算XX公司托管的自營(yíng)債券總量的。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正確答案：B.保監(jiān)會(huì)發(fā)行的《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？A政府債券B準(zhǔn)政府債券C金融企業(yè)（公司）債券D非金融企業(yè)（公司）債券正確答案：ABCD.企業(yè)債券的發(fā)行由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批？A發(fā)改委8交易商協(xié)會(huì)C人民銀行D證監(jiān)會(huì)正確答案：A