喬姆斯基的生成語(yǔ)法

喬姆斯基的生成語(yǔ)法《生成語(yǔ)法：標(biāo)準(zhǔn)理論到最簡(jiǎn)方案》（徐烈炯著）和《喬姆斯基的形式句法——?dú)v史進(jìn)程與最新理論》（石定栩著）Chomsky的生成語(yǔ)法是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)的精華，我對(duì)他的理論一直抱有敬畏。敬畏得不敢進(jìn)入他那精密而富有變幻的世界。暑假趁暇，咬牙狠心，終于讀了兩本介紹生成語(yǔ)法的專著。也是，一個(gè)號(hào)稱酷愛(ài)語(yǔ)言學(xué)并已奔六的家伙，現(xiàn)在還不弄明白Chomsky，難道真要等到垂垂老矣之時(shí)再做理會(huì)嗎？■生成語(yǔ)法的創(chuàng)始人、代表者和主帥是Chomsky。Chomsky有猶太人血統(tǒng)，其父是來(lái)自烏克蘭的希伯來(lái)語(yǔ)學(xué)者。Chomsky的學(xué)士、碩士、博士學(xué)位均在美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)獲得。他曾師從結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)家ZelligHarris，他1951年的碩士論文《現(xiàn)代希伯萊語(yǔ)語(yǔ)素音位學(xué)》（MorphopnonemicsofModernHebrew）就是以結(jié)構(gòu)主義方法進(jìn)行研究的。1955年，27歲的他完成博士論文《轉(zhuǎn)換分析》，獲得博士學(xué)位。他在博士論文基礎(chǔ)上，寫(xiě)成了著名的《句法結(jié)構(gòu)》一書(shū)于1957年出版。Chomsky后來(lái)一直在麻省理工學(xué)院的現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)系任教，麻省理工學(xué)院成了生成語(yǔ)法的大本營(yíng)?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》的出版打破了結(jié)構(gòu)主義在語(yǔ)言學(xué)的統(tǒng)治，標(biāo)志著生成語(yǔ)法的問(wèn)世。Chomsky的生成語(yǔ)法被認(rèn)為是20世紀(jì)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)研究上最偉大的貢獻(xiàn)，在語(yǔ)言研究領(lǐng)域引發(fā)了堪稱“喬姆斯基革命”的突破。Chomsky對(duì)語(yǔ)言的看法大致可以歸納為以下幾點(diǎn)：一.語(yǔ)言反映了心理。Chomsky一再?gòu)?qiáng)調(diào)他研究的語(yǔ)言學(xué)是心理學(xué)，最終是研究大腦的生物學(xué)，語(yǔ)言過(guò)程實(shí)為某種“心智表現(xiàn)”或“心智運(yùn)算”。心智(mind)宛如計(jì)算機(jī)內(nèi)的程序。他進(jìn)而提出語(yǔ)言學(xué)應(yīng)納入生物語(yǔ)言學(xué)(Biolinguistics)即語(yǔ)言的生物學(xué)(biologyoflinguistics)。Chomsky等多數(shù)生成語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，他們有的甚至認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)屬于自然科學(xué)，而不是通常認(rèn)為的屬于社會(huì)科學(xué)。他們的語(yǔ)言學(xué)理論以20世紀(jì)中期西方哲學(xué)和自然科學(xué)認(rèn)識(shí)論和方法論為基礎(chǔ)。生成語(yǔ)法的研究程序體現(xiàn)了一般自然科學(xué)方法論著作中指出的科學(xué)研究共性。研究的全過(guò)程為9個(gè)主要步驟：定向、選題、發(fā)現(xiàn)、描寫(xiě)、解釋、推廣、論證、批評(píng)、反應(yīng)。二.語(yǔ)言能力中包含天賦成分。Chomsky強(qiáng)調(diào)區(qū)分“內(nèi)在性語(yǔ)言”(internalizedlanguage,簡(jiǎn)稱I-language)和外在性語(yǔ)言(externalizedlanguage,簡(jiǎn)稱E-language),并明確表示研究的是前者。內(nèi)在性語(yǔ)言指?jìng)€(gè)人頭腦中掌握的語(yǔ)言知識(shí)、或語(yǔ)言能力，人一出生就帶有內(nèi)在性語(yǔ)言的初始狀態(tài)，隨著接觸母語(yǔ)，語(yǔ)言能力如同身體發(fā)育那樣獲得成長(zhǎng)。每種語(yǔ)言都是句子的無(wú)限集合。每種語(yǔ)言都包含無(wú)窮多的句子。生成語(yǔ)法認(rèn)為：人在有限的生命中不可能聽(tīng)到或看到無(wú)限多的句子，但人們可以聽(tīng)懂和說(shuō)出該語(yǔ)言的無(wú)數(shù)句子，說(shuō)明學(xué)習(xí)語(yǔ)言不是一句句學(xué)會(huì)的?？疾靸和瘜W(xué)習(xí)語(yǔ)言的情況，兒童在有限的時(shí)間里從有限的話語(yǔ)(通常是不標(biāo)準(zhǔn)的)中掌握了語(yǔ)言完整的語(yǔ)法知識(shí)。他們不但能夠理解和造出他們已經(jīng)聽(tīng)到過(guò)的句子，而且能夠造出以前從未聽(tīng)過(guò)的句子。不管兒童學(xué)習(xí)語(yǔ)言的環(huán)境有多大的差異，他們還是能夠達(dá)到大致相同的語(yǔ)言水平。喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言是某種天賦，兒童天生就具有一種學(xué)習(xí)語(yǔ)言的能力，就是將“有限的詞匯和語(yǔ)法規(guī)則”轉(zhuǎn)換成“無(wú)限句子”的能力。Chomsky認(rèn)為語(yǔ)言機(jī)能(facultyoflanguage)可看作是人腦的一個(gè)特殊器官，它是人類特有的。每個(gè)人的語(yǔ)言機(jī)能基本相同，只是由于后天情況不同而略有差異。比如，小張會(huì)說(shuō)漢語(yǔ)，約翰會(huì)說(shuō)英語(yǔ)，是因?yàn)樗麄z頭腦里都有內(nèi)在性語(yǔ)言；小張說(shuō)漢語(yǔ)的詞語(yǔ)，約翰說(shuō)英語(yǔ)的詞語(yǔ)，說(shuō)明他倆的內(nèi)在性語(yǔ)言有所不同，但他倆頭腦里的運(yùn)算系統(tǒng)(即語(yǔ)法)基本上是一樣的。Chomsky指出：語(yǔ)法存在于人腦中，而說(shuō)寫(xiě)出的句子則以語(yǔ)法為基礎(chǔ)。所以語(yǔ)法是基本的，是第一性的，語(yǔ)言倒是派生的，是第二性的。三.存在普遍語(yǔ)法。Chomsky提出了“普遍語(yǔ)法”的觀點(diǎn)，用普遍語(yǔ)法來(lái)解釋語(yǔ)感。普遍語(yǔ)法是人腦中的機(jī)制，普遍語(yǔ)法原則排除不合格的語(yǔ)法，是語(yǔ)法的語(yǔ)法。有了這個(gè)與生俱來(lái)的普遍語(yǔ)法，只要加入某種具體語(yǔ)言個(gè)性特點(diǎn)的參數(shù)，兒童就能在短短的兩三年學(xué)會(huì)復(fù)雜的母語(yǔ)。因?yàn)槊糠N語(yǔ)言的語(yǔ)法都體現(xiàn)普遍語(yǔ)法，兒童學(xué)語(yǔ)言就像根據(jù)參數(shù)調(diào)妥旋鈕一樣。Chomsky認(rèn)為：每個(gè)人的頭腦里掌握了I語(yǔ)言，必要時(shí)就有能力創(chuàng)造E語(yǔ)言中的任何句子I語(yǔ)言是E語(yǔ)言的基礎(chǔ)，語(yǔ)言學(xué)研究的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是I語(yǔ)言，也就是語(yǔ)法。所以，生成語(yǔ)法(generativegrammar)認(rèn)為：I語(yǔ)言，人腦中的機(jī)械裝置，能夠識(shí)別和生成句子——生成而且只能生成合格的句子。而語(yǔ)法學(xué)家的任務(wù)就是：把人腦中內(nèi)在的語(yǔ)感，或者說(shuō)內(nèi)在的語(yǔ)法知識(shí)，通過(guò)某種方式表達(dá)出來(lái)，擬構(gòu)出生成語(yǔ)法。因此，生成語(yǔ)法不像結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)那樣，注重語(yǔ)言實(shí)地調(diào)查、然后歸納、分類、發(fā)現(xiàn)、描寫(xiě)，生成語(yǔ)法不僅采用專用符號(hào)來(lái)進(jìn)行形式化描寫(xiě)，而且用演繹法建立規(guī)則；提出理論假設(shè)，揭示現(xiàn)象背后的那些觀察不到的過(guò)程和機(jī)制。生成語(yǔ)法認(rèn)為：人腦中的內(nèi)在語(yǔ)法知識(shí)：句法部分、音系部分、語(yǔ)義部分。三部分組合成完整的語(yǔ)法系統(tǒng)。人們潛意識(shí)地掌握了各套規(guī)則，就能夠鑒別句子在句法、音系和語(yǔ)義方面是否合格，就能夠造出在句法、音系和語(yǔ)義方面都合格的句子來(lái)。生成語(yǔ)法學(xué)中的“生成門generate)既有“產(chǎn)生”、“創(chuàng)造”含義，也有“明確”的意思，而“生成語(yǔ)法”則指表達(dá)明確的、形式化的語(yǔ)法。有人歸納得好，在此借用一下?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》的出版，開(kāi)始了語(yǔ)言學(xué)的如下轉(zhuǎn)變：1、 研究對(duì)象由語(yǔ)言轉(zhuǎn)為語(yǔ)法；2、 研究范圍從語(yǔ)言轉(zhuǎn)為語(yǔ)言能力；3、 研究目標(biāo)從觀察分類描寫(xiě)轉(zhuǎn)為解釋；4、 研究方向從處理語(yǔ)言素材轉(zhuǎn)為評(píng)比語(yǔ)法假設(shè)。生成語(yǔ)法用語(yǔ)類語(yǔ)法(categorygrammar)來(lái)描寫(xiě)以便揭示如何用有限的語(yǔ)法規(guī)則生成無(wú)限的句子，體現(xiàn)說(shuō)話者有關(guān)結(jié)構(gòu)的語(yǔ)感。生成語(yǔ)法要描寫(xiě)該語(yǔ)言中的全部句子。有沒(méi)有這個(gè)可能？有。因?yàn)榫渥佑羞f歸性(recursiveness)。任意一^句子，總有辦法在其中加上些成分使之變成一個(gè)新句子。句子總是由一些可分割的單位組成除線性關(guān)系外，更有結(jié)構(gòu)層次關(guān)系。概括起來(lái)，無(wú)限的句子可以歸結(jié)為數(shù)量很有限的語(yǔ)類。語(yǔ)類即句法結(jié)構(gòu)成分：各種詞類、不同類型的詞組。生成語(yǔ)法用語(yǔ)類語(yǔ)法描寫(xiě)以達(dá)到用有限語(yǔ)法規(guī)則生成無(wú)限的句子。如：StNPVPS表示句子，-表示改寫(xiě)（rewrite）,NP表示名詞詞組，VP表示動(dòng)詞詞組。以上表達(dá)式意為“句子可改寫(xiě)為（或定義為）名詞詞組加上動(dòng)詞詞組?！闭Z(yǔ)類規(guī)則的特點(diǎn)之一是形式化。用一系列符號(hào)代替語(yǔ)類、關(guān)系和特征。下面是各種語(yǔ)類規(guī)則的表達(dá)式：StNPVPNPtD（A）N（D代表限定詞，A代表形容詞，括號(hào)代表可以有可無(wú)，N表名詞）VP*npVPtVPP （PP代表介詞短語(yǔ)）VPtVS' （S'代表從句）PP*np （P代表介詞）StNPIVP（I代表助動(dòng)詞或動(dòng)詞的形態(tài)變化）S'tCS（S'代表超句，C代表標(biāo)句詞，如that）語(yǔ)類規(guī)則的特點(diǎn)之二是演繹法。例如從表達(dá)式StNPVP作如下推導(dǎo)：StNPVP（意為:句子由名詞詞組和動(dòng)詞詞組構(gòu)成）NPtD（A）N（意為：名詞詞組由限定詞或許還有形容詞，和名詞構(gòu)成）VPtVnp（意為：動(dòng)詞詞組由動(dòng)詞和名詞詞組構(gòu)成）這是所謂的詞匯前結(jié)構(gòu)（pre-lexicalstructure）。Chomsky設(shè)想有一抽象的詞典，他稱之為詞庫(kù)lexicon,詞庫(kù)由詞項(xiàng)lexicalitem構(gòu)成，每個(gè)詞項(xiàng)包括詞的語(yǔ)音、句法和語(yǔ)義特征。從詞庫(kù)里選取相應(yīng)的詞來(lái)插入以上符號(hào)就得到詞匯后結(jié)構(gòu)（post-lexicalstructure）比如說(shuō)：theboyhittheball用樹(shù)形圖表示如下：有了一條條語(yǔ)類規(guī)則就能夠畫(huà)出一棵棵這樣倒長(zhǎng)的樹(shù)。在樹(shù)上的每一個(gè)分叉處被稱為節(jié)點(diǎn)（node）樹(shù)形圖直觀易懂，便于給句法關(guān)系下定義。從上面的樹(shù)形圖看，S（句子）是最大的節(jié)點(diǎn)，它直接統(tǒng)轄著NP和VP這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，并且統(tǒng)轄其他所有節(jié)點(diǎn)。借用親屬關(guān)系來(lái)描述，S是母親節(jié)點(diǎn)，NP和VP是S的女兒節(jié)點(diǎn)，NP和VP是姐妹節(jié)點(diǎn)，以此類推，NP和VP也有自己的女兒節(jié)點(diǎn)，它們各自統(tǒng)轄下的平行節(jié)點(diǎn)也是姐妹節(jié)點(diǎn)。每?jī)蓚€(gè)節(jié)點(diǎn)之間存在著上下或先后的關(guān)系：位于上層的節(jié)點(diǎn)居高，位于左邊的節(jié)點(diǎn)領(lǐng)先。重要的是，生成語(yǔ)法把句法看作動(dòng)態(tài)過(guò)程。一個(gè)句子的產(chǎn)生是一個(gè)包含好幾個(gè)階段的句法過(guò)程，過(guò)程中最關(guān)鍵的部分是轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換規(guī)則有：移位規(guī)則（如疑問(wèn)詞移位規(guī)則）、刪略規(guī)則（如命令句刪略規(guī)則和同語(yǔ)刪略規(guī)則）、插入規(guī)則、改變特征規(guī)則、復(fù)制規(guī)則、被動(dòng)化規(guī)則等。通過(guò)轉(zhuǎn)換，可以由同一個(gè)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)得到表面上不同的句子形式。通過(guò)語(yǔ)類規(guī)則和轉(zhuǎn)換，可以生成無(wú)數(shù)無(wú)限的句子來(lái)。但是，一個(gè)理想的裝置應(yīng)當(dāng)能夠生成一切合格的句子而且只能生成合格的句子。生成語(yǔ)法強(qiáng)調(diào)要把一切交代得清晰無(wú)誤，發(fā)出的指令機(jī)器也能夠執(zhí)行。(事實(shí)上，Chomsky的生成語(yǔ)法對(duì)計(jì)算機(jī)技術(shù)有重大的貢獻(xiàn)！)車輪滾滾，一日千里，但也須有良好的剎車才行。所以必須對(duì)轉(zhuǎn)換進(jìn)行一定的限制。生成語(yǔ)法的限制規(guī)則有：A蓋A原則、禁區(qū)條件、復(fù)合名詞詞組限制、并列結(jié)構(gòu)限制、左分支條件、主語(yǔ)從句限制、疑問(wèn)詞禁區(qū)限制、領(lǐng)屬條件、時(shí)態(tài)句條件、明確的主語(yǔ)條件、規(guī)則順序限制、嚴(yán)格層級(jí)原則、結(jié)構(gòu)原狀原則……對(duì)生成語(yǔ)法的其他部分也有限制，如刪略要遵循還原原則，表層結(jié)構(gòu)則由多重充盈COMP鑒別式、空主語(yǔ)鑒別式和For-To鑒別式等來(lái)限制，解讀時(shí)由統(tǒng)制條件、主格禁區(qū)條件、封閉條件等限制……除了規(guī)則系統(tǒng)外，Chomsky的生成語(yǔ)法還有原則系統(tǒng)。生成語(yǔ)法有概括的原則如完全解讀原則(PrincipalofFullInterpretation)和允準(zhǔn)原則(PrincipalofLicensing)，有具體的原則，如X’理論中的X’原則、。理論中的。準(zhǔn)則、格理論中的賦格原則、管轄理論中的空語(yǔ)類原則、約束理論中的約束原則、控制理論中的最短距離原則，界限理論中的領(lǐng)屬條件，等等。生成語(yǔ)法初衷是以簡(jiǎn)繁馭，但面對(duì)剪不斷理還亂的語(yǔ)言現(xiàn)象，也難免陷于紛亂晦澀。歷盡滄桑的Chomsky最后拿起奧卡姆剃刀(Occam’srazor)對(duì)以往的規(guī)則、運(yùn)算進(jìn)行了大刀闊斧的簡(jiǎn)化。例如，將生成語(yǔ)法的運(yùn)算簡(jiǎn)化為選取Select和合并Merge。當(dāng)然，生成語(yǔ)法的神來(lái)之筆——移位(Move)也是必不可少的。在Chomsky看來(lái)，移位其實(shí)就是復(fù)制加合并(CopyandMerge),最簡(jiǎn)方案提供了一個(gè)能概括一切移位的說(shuō)法：移位都是為了核對(duì)特征(featurechecking)。印歐諸語(yǔ)言中動(dòng)詞和名詞在人稱、性、數(shù)等方面必須保持一致，這就體現(xiàn)了特征的核對(duì)。詞項(xiàng)的有些特征在詞庫(kù)里已經(jīng)取值，有的要在進(jìn)入句法運(yùn)算系統(tǒng)以后才能取值，取值后進(jìn)入PF(語(yǔ)音)層面后就可以定型，即可以讀寫(xiě)出來(lái)。三生成語(yǔ)法誕生以來(lái)，已歷時(shí)五十余載，與不才的年齡偶合。Chomsky大名于我，如雷貫耳。除了對(duì)他學(xué)術(shù)上的造詣仰之彌高外，我對(duì)他還有另外兩點(diǎn)感觸。其一，Chomsky好發(fā)政見(jiàn)，是西方知識(shí)分子中著名的左派。有的意見(jiàn)很好，比如反對(duì)越南戰(zhàn)爭(zhēng)；有的觀點(diǎn)幼稚，比如否定高棉屠殺?？傊?，書(shū)生之見(jiàn)，有時(shí)未必周全。但DrChomsky樂(lè)此不疲，頗為自得。其二，Chomsky自己曾叛出師門，也敢于否定自己。幾十年里，生成語(yǔ)法陣營(yíng)內(nèi)部多次發(fā)生危機(jī)，他的不少弟子也扯旗造反，就像當(dāng)初Chomsky本人那樣。每次遇到危機(jī)，Chomsky自己收拾局面，針對(duì)問(wèn)題大幅度修改已有的架構(gòu)，用新的理論和方法取而代之，逐步完善。這種大將風(fēng)度令在下唏噓不已！Chomsky的生成語(yǔ)法可以劃分為以下幾個(gè)階段：（一） 1957年一1965年為古典理論階段。在這階段Chomsky的代表作是《句法理論》（二） 1965年一1970年為標(biāo)準(zhǔn)理論階段。在這階段Chomsky的代表作是《句法理論的若干問(wèn)題》。（三） 1970年一1979年為擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《關(guān)于動(dòng)詞名物化的一些看法》和《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)及語(yǔ)義說(shuō)明》。（四）1979年一1993年為支配和約束理論階段。在這階段，Chomsky的代表作是《支配和約束論集》和《支配及約束理論的一些概念和影響》（五）1993年至今為最簡(jiǎn)方案時(shí)期。在這階段，Chomsky的代表作是《語(yǔ)言學(xué)理論最簡(jiǎn)方案》、《極純短語(yǔ)結(jié)構(gòu)》和《最簡(jiǎn)方案》。原來(lái)的生成語(yǔ)法模型的流程大致是這樣的：經(jīng)過(guò)不斷揚(yáng)棄，不斷改進(jìn)，不斷簡(jiǎn)化，Chomsky在其最簡(jiǎn)方案中將語(yǔ)法模型流程圖簡(jiǎn)化為：最簡(jiǎn)方案的簡(jiǎn)化遵循的是經(jīng)濟(jì)原則，其精神可以通俗地說(shuō)：能小做不大做，能少做不多做，能不做則不做，能遲做不早做。這不僅是科學(xué)方法，簡(jiǎn)直就是一種生活態(tài)度！正合吾意，我愿奉為圭臬。研讀Chomsky的生成語(yǔ)法對(duì)其涉及詞庫(kù)的部分很感興趣，可惜語(yǔ)焉不詳，希望以后能找到資料看看。早年學(xué)語(yǔ)言學(xué)，說(shuō)語(yǔ)言的三大部分是語(yǔ)音、語(yǔ)法和詞匯。生成語(yǔ)法中除了理所當(dāng)然有狹義的語(yǔ)法學(xué)（詞法、句法）外，也涵蓋了語(yǔ)音學(xué)，生成音系學(xué)即是其一旁支