定向資管合同

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔定向資管合同目錄：1、定向資管合同2、影院托管合同合同編號(hào)：合同編號(hào)：---______號(hào)xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：xxxxxxxxxxxx有限公司資產(chǎn)托管人：xxxx銀行股份有限公司二〇一五年x月目錄一、前言 2二、釋義 2三、聲明與承諾 5四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 6五、計(jì)劃份額的分級(jí) 8六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售 13七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案 15八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出 15九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 16十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記 21十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資 22十二、投資經(jīng)理的指定與變更 27十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) 27十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 28十五、交易及交收清算安排 31十六、越權(quán)交易 32十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 34十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收 36十九、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配 38二十、報(bào)告義務(wù) 39二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示 41二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止 44二十三、清算程序 45二十四、違約責(zé)任 48二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理 49二十六、資產(chǎn)管理合同的效力 49二十七、其他事項(xiàng) 50前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱）“《準(zhǔn)則》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同草案將按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有約定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同或資產(chǎn)管理合同或本資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，交付投資資金給資產(chǎn)管理人，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。3、資產(chǎn)管理人：指xxxxxx有限公司。4、資產(chǎn)托管人：指xxxxxx銀行股份有限公司。5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本計(jì)劃的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為XXX證券股份有限公司。6、資產(chǎn)管理計(jì)劃或本計(jì)劃或本資產(chǎn)管理計(jì)劃或計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。7、投資說(shuō)明書：指《xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、本合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、推介期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。8、工作日：指資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。9、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。10、開放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日，本資產(chǎn)管理計(jì)劃封閉式運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放日。11、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。12、資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。13、募集專用賬戶：指資產(chǎn)管理人母公司XXXXXX有限公司開立的用于收取資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶。14、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)，以及資產(chǎn)管理人運(yùn)作該等財(cái)產(chǎn)中產(chǎn)生的損益。15、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。16、存續(xù)期：指本合同生效日至終止日之間的期限。17、認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購(gòu)買本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。18、參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。19、退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。20、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為，本計(jì)劃不接受違約退出。21、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。22、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。23、份額的分級(jí)：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分成收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的級(jí)別，即優(yōu)先級(jí)A份額（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)先級(jí)A）和普通級(jí)B份額（以下簡(jiǎn)稱普通級(jí)B）。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額的本金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益的分配，如有剩余，則全部剩余計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部分配給普通級(jí)B份額。優(yōu)先級(jí)A份額屬于中等風(fēng)險(xiǎn)中等收益級(jí)別的計(jì)劃份額；普通級(jí)B份額屬于高風(fēng)險(xiǎn)且高收益的計(jì)劃份額。24、優(yōu)先級(jí)A委托人/優(yōu)先級(jí)A份額持有人：指享有優(yōu)先級(jí)A份額的資產(chǎn)委托人。25、普通級(jí)B委托人/普通級(jí)B份額持有人：指享有普通級(jí)B份額的資產(chǎn)委托人。26、授權(quán)指令人：指資產(chǎn)管理計(jì)劃全體委托人共同指定的向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令的單一特定對(duì)象。自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起，授權(quán)指令人由普通級(jí)B份額持有人xxx（身份證號(hào)：xxxxxxxxxxxxxxxx）擔(dān)任。在普通級(jí)B份額持有人XXX擔(dān)任授權(quán)指令人期間，普通級(jí)B份額持有人XXX有權(quán)決定是否追加信用增強(qiáng)資金。但期間若發(fā)生本合同第十一章第（六）款第3項(xiàng)約定情形的，授權(quán)指令人自動(dòng)變更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人（若優(yōu)先級(jí)A份額持有人為某個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，《投資建議》由該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人確認(rèn)后出具）；授權(quán)指令人一旦由普通級(jí)B份額持有人XXX轉(zhuǎn)為優(yōu)先級(jí)A份額持有人擔(dān)任，該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。27、標(biāo)的股份或標(biāo)的股票：指資產(chǎn)管理人根據(jù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的授權(quán)指令人發(fā)出的投資建議（格式見附件1）所投資的由優(yōu)先級(jí)A委托人與普通級(jí)B委托人全體委托人都認(rèn)可的上市公司流通股或非公開發(fā)行的股份。28、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的過(guò)程。29、銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。30、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件或類似事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏、新法律法規(guī)等或監(jiān)管規(guī)定的頒布或?qū)υ煞ㄒ?guī)等或監(jiān)管規(guī)定的修改等法律和政策因素。31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。32、中登公司：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分支機(jī)構(gòu)。33、證券交易所：指深圳、上海證券交易所。34、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指XXXX證券股份有限公司，全體委托人知悉并一致同意資產(chǎn)管理人委托XXXX證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理人參照授權(quán)指令人【普通級(jí)B份額持有人XXX或優(yōu)先級(jí)A份額持有人（在滿足本合同約定的情況下，授權(quán)指令人自動(dòng)轉(zhuǎn)為優(yōu)先級(jí)A份額持有人）】的指令運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資操作，如果出現(xiàn)到期本計(jì)劃無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)時(shí)，資產(chǎn)委托人承擔(dān)由此帶來(lái)的本金和收益損失。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱XXXXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別非保本浮動(dòng)收益型分級(jí)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式封閉式。（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)及規(guī)模全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，將按照本合同的約定參照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭(zhēng)達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的目的。本計(jì)劃主要投資于上市公司的非公開發(fā)行股票（定向增發(fā)）或流通股。閑置資金可以投資于銀行理財(cái)、國(guó)債、交易所逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金（含資產(chǎn)管理母公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金）、銀行存款金融工具。本計(jì)劃初始總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬(wàn)元人民幣，分為優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B份額。其中優(yōu)先級(jí)A份額總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬(wàn)元人民幣，普通級(jí)B總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXX萬(wàn)元人民幣。具體規(guī)模以本計(jì)劃實(shí)際募集的金額為準(zhǔn)，且優(yōu)先級(jí)A份額與普通級(jí)B份額的初始配比不高于2:1。資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持有普通級(jí)B份額的委托人可向資產(chǎn)管理計(jì)劃追加增強(qiáng)信用資金，追加增強(qiáng)信用資金不享有本資產(chǎn)管理計(jì)劃取得的任何收益，不增加普通級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級(jí)B份額委托人追加增強(qiáng)信用資金的約定詳見本合同第五章。初始銷售期間，各委托人需要在不晚于初始銷售期最后一個(gè)工作日15點(diǎn)前，將認(rèn)購(gòu)資金足額支付到資產(chǎn)管理人指定的如下募集專用賬戶：賬戶名稱：開戶行：賬號(hào)：大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)： （五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計(jì)劃期限為18個(gè)月，可延期至24個(gè)月，自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起計(jì)算，如資產(chǎn)管理計(jì)劃擬延期，則全部資產(chǎn)委托人、管理人、托管人應(yīng)在計(jì)劃期限滿18個(gè)月之日前1個(gè)月之前協(xié)商一致后延長(zhǎng)，并由資產(chǎn)管理人發(fā)布公告。若本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的全部標(biāo)的股票限售期滿后，且所有非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)以后，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可提前終止。（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬(wàn)元人民幣。（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值人民幣1.00元。（八）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的分級(jí)本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別，即優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“優(yōu)先級(jí)A”）和普通收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“普通級(jí)B”）。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分級(jí)的約定詳見本合同第五章。（九）其他除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。五、計(jì)劃份額的分級(jí)（一）概要本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的級(jí)別，即優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“優(yōu)先級(jí)A”）和普通收益級(jí)計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“普通級(jí)B”）。優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B分別募集，本資管計(jì)劃初始銷售期間優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B份額應(yīng)一次性認(rèn)購(gòu)，達(dá)到本合同第四章第（4）款所約定的預(yù)計(jì)募集規(guī)模，并按照本合同約定的比例與普通級(jí)B進(jìn)行配比，兩級(jí)計(jì)劃份額的計(jì)劃資產(chǎn)合并運(yùn)作。本資產(chǎn)管理計(jì)劃為優(yōu)先級(jí)A特設(shè)優(yōu)先獲得的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率，稱為優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率，其對(duì)應(yīng)的收益分配金額稱為優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益。本計(jì)劃中優(yōu)先級(jí)A的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益計(jì)算公式為：本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率為【7.95%】；每日優(yōu)先級(jí)A的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益=當(dāng)日優(yōu)先級(jí)A份額×1元×優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率/360。優(yōu)先級(jí)A的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益=∑優(yōu)先級(jí)A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)內(nèi)的每日計(jì)提的優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益其中，優(yōu)先級(jí)A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)為優(yōu)先級(jí)A份額委托人將認(rèn)購(gòu)資金劃至資產(chǎn)管理人指定的募集賬戶的當(dāng)日至計(jì)劃終止之日間的實(shí)際天數(shù)。上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率，是在本計(jì)劃如期實(shí)現(xiàn)投資收益、沒(méi)有發(fā)生投資虧損等導(dǎo)致本金以及收益損失的前提下發(fā)生的。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率僅供資產(chǎn)委托人參考，并不構(gòu)成對(duì)投資本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾，資產(chǎn)委托人自愿承擔(dān)因認(rèn)購(gòu)和參與本計(jì)劃所帶來(lái)的一切風(fēng)險(xiǎn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額持有人的的本金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益分配，超出優(yōu)先級(jí)A本金及優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益分配的剩余部分再按本合同約定分配給普通級(jí)B份額持有人，詳見資產(chǎn)管理合同第十九章“資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配”。（二）計(jì)劃份額的配比原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)A與普通級(jí)B的配比不超過(guò)【2:1】，兩類份額募集資金合并運(yùn)作。(三)計(jì)劃運(yùn)作合同終止清算時(shí)，優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B份額資產(chǎn)及收益分配規(guī)則如下：（1）優(yōu)先級(jí)A份額業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率為【7.95】%，其對(duì)應(yīng)收益分配金額采用單利計(jì)算，優(yōu)先級(jí)A業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率及收益均以計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）資產(chǎn)管理合同終止時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值優(yōu)先分配予優(yōu)先級(jí)A份額的本金及優(yōu)先級(jí)A份額優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益后的剩余凈資產(chǎn)分配予普通級(jí)B份額持有人。（3）資產(chǎn)管理人并不承諾或保證資產(chǎn)管理合同終止時(shí)優(yōu)先級(jí)A份額持有人的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益，即如在資產(chǎn)管理合同終止時(shí)委托財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，優(yōu)先級(jí)A份額持有人仍可能面臨無(wú)法取得優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益乃至投資本金受損的風(fēng)險(xiǎn)，在本計(jì)劃終止時(shí)，如果優(yōu)先級(jí)A份額的本金或者業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益未得到足額分配，則差額部分不再進(jìn)行彌補(bǔ)。（四）補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制為維護(hù)優(yōu)先級(jí)A份額的利益，本資產(chǎn)管理計(jì)劃特設(shè)預(yù)警、止損調(diào)節(jié)和補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制。1、預(yù)警機(jī)制本資產(chǎn)管理計(jì)劃將XXX元設(shè)置為資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)線。當(dāng)T日的計(jì)劃份額凈值觸及預(yù)警線時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人即普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX，提出投資風(fēng)險(xiǎn)警示及補(bǔ)倉(cāng)通知。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管理人處發(fā)出，即視為普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。預(yù)警線：T日計(jì)劃份額凈值≤0.90T日計(jì)劃份額凈值＝T日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX決定是否進(jìn)行追加增強(qiáng)信用資金。若普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX決定追加資金，普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX在T+2日下午17:00前向本計(jì)劃追加資金（簡(jiǎn)稱“增強(qiáng)信用資金”），追加增強(qiáng)信用資金后按照T日計(jì)劃份額凈值等于或高于1.00元。在普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX按時(shí)足額追加增強(qiáng)資金或計(jì)劃份額凈值增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值等于或高于1.00元前，資產(chǎn)管理人不接受普通級(jí)B委托人授權(quán)指令人的除貨幣市場(chǎng)工具和貨幣型基金以外的任何投資品種的買入指令。若期間觸及止損線，按照止損線相關(guān)操作執(zhí)行。若普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX未按時(shí)足額追加增強(qiáng)信用資金或計(jì)劃份額凈值未能增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值等于或高于1.00元的，則授權(quán)指令人自動(dòng)變更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級(jí)A份額持有人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。2、止損機(jī)制當(dāng)本計(jì)劃T日的份額凈值小于0.85元（簡(jiǎn)稱“止損線”）時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人即普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX，提出投資風(fēng)險(xiǎn)警示及補(bǔ)倉(cāng)通知。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管理人處發(fā)出，即視為普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX決定是否進(jìn)行追加增強(qiáng)信用資金，若普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX決定追加資金，則其應(yīng)在不晚于T+2日（T+1日為資產(chǎn)管理人發(fā)出補(bǔ)倉(cāng)通知之日）上午9:30之前進(jìn)行資金追加，使得補(bǔ)倉(cāng)后按照T日計(jì)劃份額凈值計(jì)算的本計(jì)劃份額凈值不低于1.00元的目標(biāo)值。在普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX按時(shí)足額追加增強(qiáng)資金或計(jì)劃份額凈值增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值達(dá)到或高于1.00元前，資產(chǎn)管理人不接受普通級(jí)B委托人授權(quán)指令人的任何買入指令。止損線：T日計(jì)劃份額凈值≤0.85T日計(jì)劃份額凈值＝T日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。若在T+2日上午9:30之前，按照T日計(jì)劃份額凈值計(jì)算加已經(jīng)追加的增強(qiáng)信用資金的計(jì)劃份額凈值仍小于1.00元，則在T+2日無(wú)論計(jì)劃份額凈值是否恢復(fù)到止損線之上，無(wú)論普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX是否正在追加增強(qiáng)信用資金，無(wú)論本計(jì)劃關(guān)于普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX追加增強(qiáng)信用資金的條款如何約定，均視為：a)普通級(jí)B份額持有人自動(dòng)放棄普通級(jí)B份額所有權(quán)與受益權(quán)，普通級(jí)B份額的所有權(quán)與受益權(quán)歸優(yōu)先級(jí)A份額持有人所有，且無(wú)需簽署其他任何轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)；b)授權(quán)指令人自動(dòng)變更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級(jí)A份額持有人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。資產(chǎn)管理人有權(quán)在T+2日上午9:30起對(duì)本計(jì)劃持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行連續(xù)不可逆的變現(xiàn)操作；若上述期間因標(biāo)的股票處于限售期而無(wú)法變現(xiàn)本計(jì)劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)，則資產(chǎn)管理人有權(quán)自標(biāo)的股票解禁后第一個(gè)交易日起強(qiáng)制變現(xiàn)本計(jì)劃所持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)。若在補(bǔ)倉(cāng)期間，T日本計(jì)劃份額凈值再次高于或等于1.00元，并且普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX尚未向本資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)操作，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即按普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX該次補(bǔ)倉(cāng)流程中斷，普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX收到該次補(bǔ)倉(cāng)流程中斷的通知后即免除了該次補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)。如果普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX在止損變現(xiàn)完成后的5個(gè)交易日內(nèi)追加資金使資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值不低于1.00元，資產(chǎn)管理人可按照合同的約定根據(jù)委托人指令重新開始投資股票；否則，資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止，并進(jìn)行終止清算。3、增強(qiáng)信用資金的追加、退還及未追加的責(zé)任普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX在收到資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同關(guān)于追加增強(qiáng)信用資金約定而發(fā)出的包括但不限于電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式的通知后，按照本合同的約定，按時(shí)足額將追加的增強(qiáng)信用資金劃撥至為本計(jì)劃開立的資金賬戶。普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX追加的增強(qiáng)信用資金，不受本計(jì)劃參與開放時(shí)間的限制。在普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX追加資金當(dāng)日（D日），如本計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值高于1.00元（不含本數(shù)），且自D日后連續(xù)10個(gè)交易日，本計(jì)劃份額凈值高于1.00元（不含本數(shù)）時(shí)，普通級(jí)B份額持有人可自第11個(gè)交易日起申請(qǐng)辦理追加資金的退出，但必須滿足追加資金退出當(dāng)日，本計(jì)劃凈值份額不低于1.00元（不含本數(shù)），累計(jì)退出的追加資金不大于追加的資金總數(shù)，當(dāng)次退出的資金也不得大于退出時(shí)資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金總額。本資產(chǎn)管理計(jì)劃中普通級(jí)B份額持有人XXX和XXX可以根據(jù)需要隨時(shí)追加增強(qiáng)信用資金，追加或退出的增強(qiáng)信用資金計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但并不改變計(jì)劃份額總數(shù)，亦不改變?cè)撈胀?jí)B份額持有人持有的普通級(jí)B份額數(shù)量，僅使資產(chǎn)凈值及份額凈值發(fā)生變化。本計(jì)劃終止時(shí)，會(huì)計(jì)上作其他收入處理，一并納入清算財(cái)產(chǎn)按約定優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)A份額的本金及優(yōu)先級(jí)A份額的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益。增強(qiáng)信用資金應(yīng)歸入本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)作。優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人知悉并且一致同意，因上述安排產(chǎn)生的糾紛或爭(zhēng)議，均由優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人自行協(xié)商解決，與本計(jì)劃管理人無(wú)關(guān)。本計(jì)劃管理人對(duì)優(yōu)先級(jí)A委托人及普通級(jí)B委托人因該安排產(chǎn)生的任何糾紛或爭(zhēng)議不承擔(dān)任何責(zé)任。（五）本計(jì)劃的份額凈值計(jì)算本計(jì)劃的計(jì)劃份額凈值計(jì)算公式如下：T日計(jì)劃份額凈值＝T日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí)A和普通級(jí)B的份額總額。本計(jì)劃份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（六）分級(jí)份額的份額參考凈值計(jì)算概要本計(jì)劃資產(chǎn)管理合同生效后，在本計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理人在計(jì)劃份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則分別計(jì)算兩級(jí)份額的計(jì)劃份額參考凈值。計(jì)劃份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)計(jì)劃份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)，并不代表計(jì)劃份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值,亦不代表資產(chǎn)管理人對(duì)于資產(chǎn)委托人本金和收益的任何保證及承諾。1、優(yōu)先級(jí)A份額參考凈值計(jì)算（1）優(yōu)先級(jí)A份額的每一單位份額的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益設(shè)為T日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值，為T日優(yōu)先級(jí)A份額的份額余額，F(xiàn)bT為T日普通級(jí)B份額的份額余額，為T日優(yōu)先級(jí)A份額的參考凈值。T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益=1元×7.95%×t/360其中，t為自優(yōu)先級(jí)A份額委托人將認(rèn)購(gòu)或參與資金劃至資產(chǎn)管理人募集賬戶的當(dāng)日至T日的運(yùn)作天數(shù)（含計(jì)劃成立日和T日）（2）如果T日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值大于或等于“T日優(yōu)先級(jí)A份額的份額余額×(1.000元+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益)”，則：=1.000+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益（3）如果T日閉市后計(jì)劃資產(chǎn)凈值小于“T日優(yōu)先級(jí)A份額的份額余額×(1.000元+T日優(yōu)先級(jí)A份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益)，則：P2、普通級(jí)B份額參考凈值計(jì)算設(shè)為普通級(jí)B份額的參考凈值，F(xiàn)b為普通級(jí)B份額的份額余額,則P優(yōu)先級(jí)A、普通級(jí)B份額的參考凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象1、初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月，具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定確定，并在投資說(shuō)明書中披露。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)資產(chǎn)管理人和其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說(shuō)明書》為準(zhǔn)。3、銷售對(duì)象能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集金額不得超過(guò)3億元人民幣。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（四）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同約定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)即須明確所申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的份額所屬分級(jí)，即須明確所申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的為本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)A份額、普通級(jí)B份額。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人簽署本合同，且認(rèn)購(gòu)資金全額劃入銷售機(jī)構(gòu)收款賬戶，銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)事宜。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，資產(chǎn)委托人不得撤銷受理。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在計(jì)劃募集期結(jié)束時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則將初始銷售期間累計(jì)的全部認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)按照兩級(jí)份額配比進(jìn)行確認(rèn)?！敖痤~優(yōu)先”是指按照單一委托人認(rèn)購(gòu)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總計(jì)算，認(rèn)購(gòu)總金額高的優(yōu)先確認(rèn)。盡管有前述約定，為本計(jì)劃投資之目的，本計(jì)劃初始銷售期間將募集XXXXX萬(wàn)份普通級(jí)B份額和XXXXX萬(wàn)份優(yōu)先級(jí)A份額，具體份額數(shù)以實(shí)際募集份額數(shù)為準(zhǔn)。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入如下募集專用賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。本資管計(jì)劃開立的募集專用賬戶信息如下：賬戶名稱：開戶行：賬號(hào)：大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少2人且不超過(guò)200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬(wàn)元人民幣，但不超過(guò)3億元人民幣），中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額等信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，且資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)其在初始銷售期形成的利息歸資產(chǎn)管理計(jì)劃所有。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間不設(shè)開放日，本計(jì)劃存續(xù)期間對(duì)優(yōu)先級(jí)A份額委托人與普通級(jí)B份額委托人均不開放參與與退出（包括違約退出）。（二）非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀?zèng)”是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額可以通過(guò)交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額，辦理交易（轉(zhuǎn)讓）的相關(guān)規(guī)則以交易所的規(guī)定及其不時(shí)更新為準(zhǔn)；辦理交易（轉(zhuǎn)讓）需要繳納的費(fèi)用由交易雙方承擔(dān)；資產(chǎn)管理人已經(jīng)墊付的，有權(quán)向交易雙方追償。（2）通過(guò)交易所購(gòu)買持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額的，買受人即成為本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人，享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。賣出人如不再持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額，則不再享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。（3）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人持有計(jì)劃份額的變動(dòng)情況以及持有份額數(shù)量以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃到期日，計(jì)劃份額持有人名錄及持有份額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記的記錄為準(zhǔn)。（4）計(jì)劃份額持有人轉(zhuǎn)讓計(jì)劃所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。(5)未經(jīng)優(yōu)先級(jí)A份額委托人書面確認(rèn)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級(jí)B份額委托人不得轉(zhuǎn)讓其持有的份額。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（7）除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（8）全體委托人知悉并一致同意，本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的所涉及的股票表決權(quán)由授權(quán)指令人行使。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及約定的費(fèi)用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)。（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。（9）在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，優(yōu)先級(jí)A份額委托人擁有根據(jù)本合同的約定確認(rèn)授權(quán)指令人投資建議的決定權(quán)。（10）普通級(jí)B份額委托人按照合同約定追加或提取增強(qiáng)信用資金。（11）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。（12）保證購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)來(lái)源及用途合法。（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：XXXXXXXXX有限公司辦公地址：XXXXXXXXX法定代表人：XXXX聯(lián)系人：XXX聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX傳真：XXXXXXXXXXX網(wǎng)址：XXXXXXXXXXXXX2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（7）有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托XXX證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。（10）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱：XXXXX銀行股份有限公司住址：XXXXXXXXXX法定代表人：XXXXX組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：XXXX聯(lián)系電話：XXXXXXXXX傳真號(hào)碼：XXXXXXXXX2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管進(jìn)入資金賬戶且托管人所實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（5）在管理人給與必要配合的情況下，按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（9）根據(jù)本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（13）按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由XXX證券股份有限公司辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確資產(chǎn)管理人和代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本資產(chǎn)管理合同約定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。5、保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。7、按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資（一）投資目標(biāo)全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，將參照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭(zhēng)達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的目的。（二）投資范圍資管計(jì)劃投資于以下范圍：（1）投資于二級(jí)股票（含流通股、新股、股票增發(fā)等）市場(chǎng)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0-100%。（2）投資于銀行存款金融工具、銀行理財(cái)、國(guó)債、現(xiàn)金、貨幣型基金(含資產(chǎn)管理人母公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金)、交易所逆回購(gòu)等現(xiàn)金管理類金融工具的投資比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-100%。（3）經(jīng)所有委托人與資產(chǎn)管理人同意，本計(jì)劃可投資于基金公司子公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0-100%。自標(biāo)的股票登記于本資管計(jì)劃證券賬戶之日（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)登記手續(xù)完成日”）起，因目標(biāo)公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等導(dǎo)致標(biāo)的股票數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的，本合同項(xiàng)下對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。目標(biāo)公司發(fā)生配股的，本資產(chǎn)管理計(jì)劃將根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議代表擬參與配股的委托人履行相應(yīng)配股所需的流程。（三）投資策略1、股票買入策略根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議進(jìn)行股票買入，股票投資策略以定性和定量分析為基礎(chǔ)，從基本面分析入手進(jìn)行投資。2、股票賣出策略全體委托人知悉并一致同意，本計(jì)劃持有的標(biāo)的股票限售期屆滿之日起，管理人參考屆時(shí)的授權(quán)指令人的投資建議通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或者大宗交易的方式對(duì)標(biāo)的股票進(jìn)行平倉(cāng)操作。（四）投資限制本合同委托財(cái)產(chǎn)的投資將遵循以下限制：1、委托財(cái)產(chǎn)投資參與股票發(fā)行申購(gòu)或大宗交易時(shí)，單個(gè)投資所申報(bào)的金額不得超過(guò)本計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)投資所申報(bào)、受讓或大宗交易的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票公司本次發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或大宗交易股票的總量；2、因參與定向增發(fā)而獲得的股票投資比例按市值計(jì)算為委托財(cái)產(chǎn)凈值的0-100%，固定收益類品種的投資比例按市值計(jì)為委托財(cái)產(chǎn)凈值的0-100%；3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起3個(gè)月內(nèi)使該計(jì)劃的投資比例符合上述約定。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、違規(guī)向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及本合同約定禁止從事的其他行為。（六）投資管理本計(jì)劃項(xiàng)下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)由資產(chǎn)管理人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、本合同、投資說(shuō)明書等的約定進(jìn)行投資管理。計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用采取授權(quán)指令人發(fā)出《XXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資建議》（簡(jiǎn)稱“《投資建議》”）和資產(chǎn)管理人指令相結(jié)合的方式對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。授權(quán)指令人代表全體資產(chǎn)委托人行使投資建議權(quán)限，為本計(jì)劃投資等制定投資計(jì)劃并發(fā)送《投資建議》。如授權(quán)指令人擬向資產(chǎn)管理人發(fā)送的《投資建議》涉及投向一只或多只標(biāo)的股票的，則該等《投資建議》應(yīng)符合事先優(yōu)先級(jí)A份額持有人與普通級(jí)B委托人授權(quán)指令人達(dá)成共識(shí)并書面確認(rèn)的股票標(biāo)的池（初始股票標(biāo)的池見附件1），該股票標(biāo)的池應(yīng)向資產(chǎn)管理人備案。授權(quán)指令人普通級(jí)B委托人與優(yōu)先級(jí)A份額持有人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票投資標(biāo)的池進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整（股票標(biāo)的池更新確認(rèn)書，見附件2），但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果及時(shí)向資產(chǎn)管理人備案。資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定審查《投資建議》，并有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本合同約定決定是否執(zhí)行《投資建議》。資產(chǎn)管理人在收到授權(quán)指令人發(fā)送的涉及投資買入標(biāo)的股票事項(xiàng)的《投資建議》后，應(yīng)對(duì)照已備案的股票標(biāo)的池進(jìn)行確認(rèn)，待確認(rèn)無(wú)誤后，方可執(zhí)行。對(duì)于標(biāo)的股票不屬于屆時(shí)執(zhí)行的股票標(biāo)的池范圍內(nèi)的投資建議，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行該投資建議，且管理人不承擔(dān)因拒絕執(zhí)行該等投資建議帶來(lái)的任何損失。1、投資建議的發(fā)送資產(chǎn)管理人按照授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》進(jìn)行標(biāo)的股份的投資，對(duì)于授權(quán)指令人違反法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定的投資原則的投資建議，資產(chǎn)管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行?！锻顿Y建議》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）上述標(biāo)的股票的報(bào)價(jià)；（2）決定是否參與該標(biāo)的股票的配股；（3）標(biāo)的股票的拋售或變現(xiàn)；（4）申請(qǐng)延長(zhǎng)資管計(jì)劃期限；延長(zhǎng)資管計(jì)劃期限，應(yīng)當(dāng)由優(yōu)先級(jí)A份額持有人、普通級(jí)B份額持有人、資產(chǎn)管理人、托管人協(xié)商確定；（5）申請(qǐng)?zhí)崆胺峙鋬?yōu)先級(jí)A份額委托人利益；（6）資管計(jì)劃閑置資金投資；（7）法律法規(guī)規(guī)定、及/或本合同約定的其他內(nèi)容。2、資產(chǎn)管理人指令屬于資產(chǎn)管理人指令的有以下幾種：（1）根據(jù)經(jīng)審查的《投資建議》對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行具體運(yùn)作的交易指令。（2）資產(chǎn)管理人事后發(fā)現(xiàn)授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》無(wú)效但已經(jīng)被執(zhí)行的交易，資產(chǎn)管理人直接發(fā)出的對(duì)此行為進(jìn)行修正的交易指令。由于無(wú)效的《投資建議》被執(zhí)行以及修正所造成的損失，由授權(quán)指令人予以賠償。（3）本計(jì)劃提前終止時(shí)，若授權(quán)指令人未及時(shí)變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。（4）在計(jì)劃財(cái)產(chǎn)支付應(yīng)付未付資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用、稅費(fèi)和進(jìn)行受益人收益分配時(shí)，如果計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中貨幣資金總量不足，資產(chǎn)管理人有權(quán)出售計(jì)劃財(cái)產(chǎn)持有的證券資產(chǎn)等以支付該費(fèi)用和收益。（5）授權(quán)指令人所發(fā)出的《投資建議》在執(zhí)行時(shí)是有效的,但由于市場(chǎng)變化導(dǎo)致上述投資在事后不再符合本合同、投資說(shuō)明書等的約定,則資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)立即通知全部委托人，并由全部委托人協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。（6）普通級(jí)B份額委托人未按照本合同約定及時(shí)足額追加增強(qiáng)信用資金的，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同約定發(fā)出資產(chǎn)管理人指令進(jìn)行計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)等。（7）本計(jì)劃到期日前5個(gè)工作日時(shí)，若授權(quán)指令人未及時(shí)變現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。（8）本合同、投資說(shuō)明書約定的其他資產(chǎn)管理人應(yīng)執(zhí)行資產(chǎn)管理人指令的情形。3、優(yōu)先級(jí)A份額委托人直接向資產(chǎn)管理人發(fā)出變現(xiàn)標(biāo)的股票指令發(fā)生包括但不限于如下任一情形、或本合同第十一章第（六）款第2項(xiàng)約定任一情形、或本合同約定的授權(quán)指令人或資產(chǎn)管理人應(yīng)進(jìn)行變現(xiàn)操作的其他任一情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行：（1）授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人有操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等不當(dāng)行為的；（2）授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人發(fā)生如下任一重大事件，資產(chǎn)管理人認(rèn)為可能對(duì)本計(jì)劃的存續(xù)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性的影響并有權(quán)決定終止本計(jì)劃或不再接受授權(quán)指令人普通級(jí)B委托人發(fā)出的《投資建議》，授權(quán)指令人變更為優(yōu)先級(jí)A份額委托人，且該等轉(zhuǎn)換不可逆轉(zhuǎn)，由此產(chǎn)生的損失由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：①授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人因涉嫌犯罪或違法違規(guī)等如下行為無(wú)法繼續(xù)履行其職責(zé)的；②因授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人行為，導(dǎo)致本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)部分或全部受司法機(jī)關(guān)依法查封凍結(jié)；③授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人及/或其具體負(fù)責(zé)本計(jì)劃相關(guān)事宜的管理人員被證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或發(fā)生重大信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；④未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人或授權(quán)指令人普通級(jí)B份額委托人的授權(quán)人員發(fā)生重大變化；⑤授權(quán)指令人普通級(jí)B份額持有人未按照本合同第五章第（四）款第3項(xiàng)約定及時(shí)、足額追加增強(qiáng)信用資金，或資管計(jì)劃終止日（如計(jì)劃延期，指延期后的終止日）前5個(gè)工作日，本資產(chǎn)計(jì)劃持有的股票仍未全部變現(xiàn)時(shí)；⑥違反或發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定、本合同及/或投資說(shuō)明書約定的其他情形。（七）提前終止條款如果本計(jì)劃因任何原因未能在本計(jì)劃成立6個(gè)月內(nèi)成功認(rèn)購(gòu)標(biāo)的非公開發(fā)行股份或流通股，則經(jīng)優(yōu)先級(jí)A份額持有人同意本計(jì)劃可以提前終止，由授權(quán)指令人向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人發(fā)出提前終止通知書。本計(jì)劃所持有的股票全部已變現(xiàn)且本計(jì)劃成立滿12個(gè)月，經(jīng)全體資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，本計(jì)劃可以提前終止。本計(jì)劃提前終止由授權(quán)指令人向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人發(fā)出提前終止通知書，優(yōu)先級(jí)A份額和普通級(jí)B份額的資產(chǎn)委托人的收益分配請(qǐng)見本合同第十九章的約定。（八）投資政策的變更經(jīng)全體委托人書面一致同意，可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，并應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在資產(chǎn)管理人的公司網(wǎng)站向資產(chǎn)委托人公告前述調(diào)整事項(xiàng)，并及時(shí)書面告知資產(chǎn)托管人該等事項(xiàng)的變更。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（九）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理計(jì)劃為股票型產(chǎn)品，產(chǎn)品的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)理財(cái)產(chǎn)品、債券型和混合型理財(cái)產(chǎn)品。優(yōu)先級(jí)A級(jí)份額具有中等風(fēng)險(xiǎn)、中等預(yù)期收益的產(chǎn)品特性；普通級(jí)B份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的產(chǎn)品特性。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定1、投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為XXX女士和XXX先生：投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：XXX，金融學(xué)碩士。XX年XX月加入XXXXX有限公司?，F(xiàn)XXXXXX有限公司投資經(jīng)理。XXXX，工學(xué)學(xué)士。XX年加入XXXX有限公司，現(xiàn)任XXXXXX有限公司投資經(jīng)理。XXX女士和XXXX先生均無(wú)兼任資產(chǎn)管理人母公司所管理的證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)管理人在其網(wǎng)站上公告即視為其履行了告知義務(wù)。十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，資產(chǎn)管理人根據(jù)投資需要開立基金賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。十四、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），指定有權(quán)向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令的被授權(quán)人員，包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、出賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書面認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人（資產(chǎn)托管人）。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給資產(chǎn)托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的劃款指令的最晚時(shí)間為每個(gè)工作日的15:00。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令表面一致性進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。資產(chǎn)托管人不負(fù)責(zé)審查資產(chǎn)管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性，資產(chǎn)管理人保證其提供的相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料的合法性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性。如因資產(chǎn)管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確或失去效力而影響資產(chǎn)托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給資產(chǎn)托管人。在本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)開放式基金時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在向資產(chǎn)托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書以傳真形式送達(dá)資產(chǎn)托管人。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人改正。（六）更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人書面認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本及生效日期，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人。被授權(quán)人變更的通知須列明新授權(quán)的起始日期。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人，若資產(chǎn)托管人收到的正本與傳真件不一致的，以資產(chǎn)托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。（七）劃款指令的保管劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同約定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同約定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但資金賬戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未按照本合同的約定履行審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。十五、交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)托管人。（二）投資證券后的清算交收安排本資產(chǎn)管理計(jì)劃采用第三方存管模式，委托財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)的資金清算交割，全部由證券代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有場(chǎng)內(nèi)證券交易的清算交割由證券代理機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理所托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與中登公司進(jìn)行結(jié)算，場(chǎng)內(nèi)證券投資的應(yīng)付清算款由證券代理機(jī)構(gòu)根據(jù)中登公司的交收指令主動(dòng)從相關(guān)賬戶中扣收。本委托財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金清算交割,全部由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理。本資產(chǎn)證券投資的清算交割，由證券代理機(jī)構(gòu)通過(guò)中登公司上海分公司/深圳分公司、清算代理銀行及其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商的權(quán)利義務(wù)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對(duì)資產(chǎn)的證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。（四）可用資金余額的確認(rèn)資產(chǎn)托管人應(yīng)于每個(gè)工作日下午18：00之前將當(dāng)日日終可用資金余額以雙方認(rèn)可的方式提供給資產(chǎn)管理人。十六、越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：1、違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定進(jìn)行的投資交易行為。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1、違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同第十一條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”中（二）投資范圍、（四）投資限制、（五）投資禁止行為相關(guān)約定，對(duì)本計(jì)劃的投資范圍、投資計(jì)劃限制、投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。2、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。3、經(jīng)與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，資產(chǎn)管理人可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，并以網(wǎng)站公告形式告知資產(chǎn)委托人。4、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。5、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，資產(chǎn)管理人在3個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。6、在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。2、估值時(shí)間本資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃份額每日估值。3、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。4、估值對(duì)象本資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的金融資產(chǎn)和所承擔(dān)的金融負(fù)債。5、估值方法本資產(chǎn)管理計(jì)劃按以下方式進(jìn)行估值：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；4）非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進(jìn)行估值：A、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以（1）第1）款確定的估值價(jià)格低于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的以第1）條確定的估值價(jià)格作為估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值；B、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以（1）第1）款確定的估值價(jià)格高于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值：FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl(FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值；C為該非公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格除權(quán)時(shí)，應(yīng)于除權(quán)日對(duì)其初始取得的成本作相應(yīng)調(diào)整）；P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)；Dl為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交易天數(shù)，不含估值日當(dāng)天)。（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。（5）開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金（LOF））以估值日前一工作日基金凈值估值，估值日前一工作日開放式基金單位凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日基金凈值計(jì)算。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。(6)銀行理財(cái)產(chǎn)品、經(jīng)所有委托人同意投資的證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利等按成本法進(jìn)行估值。（7）本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融產(chǎn)品投資，以該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人提供的估值日前一交易日單位凈值估值，估值日前一交易日未公布單位凈值的，以此前最近一次公布的單位凈值計(jì)算。（8）本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的逆回購(gòu)按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行估值。6、估值程序資產(chǎn)管理人于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算本估值日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值并與資產(chǎn)托管人進(jìn)行核對(duì)。7、估值錯(cuò)誤的處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)計(jì)劃資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即更正并在定期報(bào)告中報(bào)告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人計(jì)算的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托管人復(fù)核確認(rèn)、但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成資產(chǎn)委托人的損失，以及由此造成以后交易日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所及其注冊(cè)登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形（1）計(jì)劃投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；（2）因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）中國(guó)證