報關(guān)法規(guī)知識點

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔報關(guān)法規(guī)知識點目錄：1、報關(guān)法規(guī)知識點2、法規(guī)知識點與報關(guān)相關(guān)的法律法規(guī)知識體系考點一海關(guān)統(tǒng)計制度海關(guān)統(tǒng)計是指海關(guān)依法對進出口貨物貿(mào)易的統(tǒng)計，是國民經(jīng)濟的重要組成部分。海關(guān)統(tǒng)計主要包括三個方面的內(nèi)容：海關(guān)統(tǒng)計工作、海關(guān)統(tǒng)計資料和海關(guān)統(tǒng)計理論。海關(guān)統(tǒng)計制度是海關(guān)制度的重要組成部分。目前，我國海關(guān)統(tǒng)計制度具有如下的特點：全面性、可靠性、國際可比性。考點透析海關(guān)統(tǒng)計制度是考試中經(jīng)常涉及的一個知識點，一般情況下每年會涉及一題或兩題，同時海關(guān)統(tǒng)計制度一般情況下，主要是考查列入海關(guān)統(tǒng)計的進出口貨物。1列入海關(guān)統(tǒng)計的進出口貨物一般貿(mào)易進出口、易貨貿(mào)易進出口、加工貿(mào)易進出口、補償貿(mào)易進出口、寄售代銷貿(mào)易進出口；保稅區(qū)和保稅倉庫進出境的貨物，租賃貨物的期限在1年及以上的租賃貨物的進出口，邊境小額貿(mào)易、國際間或國際組織間無償援助、贈送的物資2常見的但不列入海關(guān)統(tǒng)計范圍的進出口貨物過境、轉(zhuǎn)運、通運的貨物；暫時進出境的貨物、租賃期在1年以下的租賃貨物；無代價抵償貨物；退運貨物；公海上捕撈的水產(chǎn)品；國際航行的運輸工具在境內(nèi)添加的燃料、物料、食品；無商業(yè)價值的貨樣、廣告品；海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間轉(zhuǎn)移的貨物。3不列入海關(guān)統(tǒng)計的進出境物品修理物品、打撈物品、進出境旅客的自用物品（汽車除外），駐外使領(lǐng)館的進出境的公務(wù)物品及工作人員自用物品。典型例題1下列進出口貨物列入海關(guān)統(tǒng)計的是（）Ａ退運貨物Ｂ租賃期１年及以上的租賃進出口貨物Ｃ保稅區(qū)進出境貨物Ｄ一般貿(mào)易方式進出口貨物例題解析：本題考查的是海關(guān)統(tǒng)計的對象。按照規(guī)定，列入海關(guān)統(tǒng)計的貨物主要包括：我國境內(nèi)法人和其他組織以一般貿(mào)易、易貨貿(mào)易、加工貿(mào)易、補償貿(mào)易、寄售代銷貿(mào)易等方式進出口的貨物，保稅區(qū)和保稅倉庫進出境貨物，租賃期１年及以上的租賃進出口貨物，邊境小額貿(mào)易貨物，國際援助物資或捐贈品，溢卸貨物，無進出口經(jīng)營權(quán)的單位經(jīng)批準(zhǔn)臨時進出口的貨物等。根據(jù)上述規(guī)定，本題中退運貨物是不能計入海關(guān)統(tǒng)計范圍的，所以本題的正確答案是BCD2下列貨物不列入海關(guān)統(tǒng)計的是（）Ａ一般貿(mào)易進出口貨物Ｂ加工貿(mào)易進出口貨物Ｃ租賃期在１年及以上的租賃進出口貨物Ｄ無商業(yè)價值的進出口貨樣或者廣告品例題解析：本題考查的是不列入海關(guān)統(tǒng)計的貨物。目前，根據(jù)海關(guān)規(guī)定，不列入海關(guān)統(tǒng)計的貨物主要有：１、由于貨物殘缺、短少、品質(zhì)不良或者規(guī)格不符而由該進出口貨物的承運人、發(fā)貨人或者保險公司免費補償或者更換的同類貨物；２、退運貨物；３、租賃期在１年以下的租賃貨物；４、過境貨物、轉(zhuǎn)運貨物和通運貨物；５、暫時進出口貨物；６、無商業(yè)價值的貨樣或者廣告品；７、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間、保稅監(jiān)管場所之間以及、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場所之間轉(zhuǎn)移的貨物。列入海關(guān)統(tǒng)計的貨物主要包括：我國境內(nèi)法人和其他組織以一般貿(mào)易、易貨貿(mào)易、加工貿(mào)易、補償貿(mào)易、寄售代銷貿(mào)易等方式進出口的貨物，保稅區(qū)和保稅倉庫進出境貨物，租賃期１年及以上的租賃進出口貨物，邊境小額貿(mào)易貨物，國際援助物資或捐贈品，溢卸貨物，無進出口經(jīng)營權(quán)的單位經(jīng)批準(zhǔn)臨時進出口的貨物等貨物。根據(jù)上述規(guī)定，本題的正確答案是D3海關(guān)統(tǒng)計是國家進出口貨物貿(mào)易統(tǒng)計，是國民經(jīng)濟統(tǒng)計的組成部分。（）例題解析：本題考查的是海關(guān)統(tǒng)計的定義。海關(guān)統(tǒng)計是國家制定對外經(jīng)濟貿(mào)易政策、進行宏觀調(diào)控、實施海關(guān)嚴密高效管理的重要依據(jù)，是研究我國對外貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展和國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的重要資料，是國家進出口貨物貿(mào)易統(tǒng)計，是國民經(jīng)濟統(tǒng)計的重要組成部分。凡是能引起我國境內(nèi)物質(zhì)資源儲備增加或減少的進出口貨物，均列入海關(guān)統(tǒng)計。所以根據(jù)上述規(guī)定本題的說法正確。考點二海關(guān)稽查制度海關(guān)稽查是海關(guān)在規(guī)定的期限內(nèi)依法對被稽查人的會計賬薄、會計憑證、報關(guān)單證以及其他有關(guān)資料和有關(guān)進出口貨物進行核查，以監(jiān)督被稽查人進出口活動的真實性和合法性。從上述海關(guān)稽查的定義可以分析出，海關(guān)稽查主要包括如下含義：海關(guān)稽查具有特定的內(nèi)容；海關(guān)稽查具有特定的目的；海關(guān)享有依法實施稽查的權(quán)力；海關(guān)稽查具有特定的期限；海關(guān)稽查針對的是特定的對象?？键c透析海關(guān)稽查制度是歷年考試的主要考查點之一，一般情況下，每年會涉及一題，主要是考核海關(guān)稽查的主要內(nèi)容，海關(guān)稽查的期限以及海關(guān)稽查的處理等基礎(chǔ)理論知識。1海關(guān)稽查的期限一般進出口貨物，海關(guān)的稽查期限是自貨物放行之日起3年內(nèi)；保稅加工貨物、保稅物流貨物、特定減免稅貨物、暫準(zhǔn)進出境貨物等，海關(guān)的稽查期限是海關(guān)監(jiān)管期限及其后的3年內(nèi)。2海關(guān)稽查的主要內(nèi)容被稽查人的會計帳薄、會計憑證、報關(guān)單證；其他和進出口貨物有關(guān)的資料。被稽查人一般是指與進出口活動有直接關(guān)聯(lián)的企業(yè)和單位，常見被稽查人有：對外貿(mào)易公司、外商投資企業(yè)、從事加工貿(mào)易的企業(yè)、經(jīng)營保稅物流及其相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、報關(guān)企業(yè)等。3海關(guān)稽查的處理在進行稽查時如發(fā)現(xiàn)被稽查人有篡改、轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄帳薄和單證等資料，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準(zhǔn)，在不妨礙被稽查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動的前提下，可以暫時對其帳薄、單證等資料進行封存。在實行稽查時，發(fā)現(xiàn)被稽查人的進出口貨物違反《海關(guān)法》和其他法律行政法規(guī)的嫌疑時，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準(zhǔn)，可以封存有關(guān)進出口貨物。4海關(guān)稽查的具體實施海關(guān)稽查一般主要是經(jīng)過四個過程實施：稽查通知、稽查實施、稽查報告和稽查結(jié)論。特殊情況，海關(guān)可以不事先通知被稽查人而直接進行稽查，但仍必須在實施稽查前向被稽查人出具稽查通知單。上述四個過程需要注意一下三個問題：1）稽查通知：海關(guān)實施稽查3日前，應(yīng)當(dāng)將稽查通知書送達被稽查人的法定代表人或主要負責(zé)人；在特殊情況下，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或其授權(quán)的隸屬海關(guān)的關(guān)長批準(zhǔn)，可以不經(jīng)事先通知進行稽查，但徑行稽查時仍需將稽查通知書交給被稽查人。2）稽查報告：被稽查人應(yīng)當(dāng)自收到海關(guān)的稽查報告之日起7日內(nèi)將其書面意見送交海關(guān)。3）稽查結(jié)論：海關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到稽查報告之日起30日內(nèi)，作出海關(guān)稽查結(jié)論并送交被稽查人。典型例題1海關(guān)稽查的對象也稱為被稽查人，包括（）Ａ經(jīng)營保稅物流的企業(yè)Ｂ使用減免稅貨物的企業(yè)Ｃ報關(guān)企業(yè)Ｄ報關(guān)員例題解析：本題考查的是海關(guān)稽查的對象。目前，根據(jù)海關(guān)《稽查條例》規(guī)定，海關(guān)稽查的對象主要包括：1、從事對外貿(mào)易的企業(yè)、單位；2、從事對外加工貿(mào)易的企業(yè)；3、經(jīng)營保稅業(yè)務(wù)的企業(yè)；4、使用或者經(jīng)營減免稅進口貨物的企業(yè)、單位；5、從事報關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)；6、海關(guān)總署規(guī)定的從事與進出口活動直接有關(guān)的其他企業(yè)、單位。報關(guān)員不屬于海關(guān)的稽查對象，所以根據(jù)上述規(guī)定本題的正確答案是ABC2海關(guān)稽查具有特定的期限，即必須在法定的期限內(nèi)，對與進出口有關(guān)的企業(yè)實施才具有法律效力，下列有關(guān)稽查期限的表述，錯誤的是（）Ａ對于一般進出口貨物，海關(guān)的稽查期限是自貨物放行之日起３年內(nèi)Ｂ對于保稅貨物，海關(guān)的稽查期限是海關(guān)監(jiān)管期限及其后的３年內(nèi)Ｃ對于特定減免稅貨物，海關(guān)的稽查期限是海關(guān)監(jiān)管期限及其后３年內(nèi)Ｄ對與暫準(zhǔn)進出境貨物，海關(guān)的稽查期限是自貨物辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起３年內(nèi)例題解析：本題考查哦是海關(guān)稽查的期限。海關(guān)稽查是需要在海關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)實施的，所以海關(guān)稽查具有特定期限，海關(guān)稽查期限一般主要是體現(xiàn)在兩個方面，即對于一般進出口貨物，海關(guān)的稽查期限是自貨物放行之日起３年內(nèi)；對于保稅貨物、特定減免稅進口貨物、暫準(zhǔn)進出境貨物等，海關(guān)的稽查期限是海關(guān)監(jiān)管期限及其后３年內(nèi)。所以，根據(jù)上述規(guī)定本題的正確答案是D3在特殊情況下，經(jīng)海關(guān)關(guān)長批準(zhǔn)，海關(guān)可以不經(jīng)事先通知進行稽查，但在進行稽查時仍應(yīng)制發(fā)稽查通知書。例題解析：本題考查的是海關(guān)稽查的實施。一般情況下，海關(guān)在實施稽查前是需要向被稽查人制發(fā)稽查通知的，但是在一些特殊的情況下，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準(zhǔn)可以不事先通知進行稽查，但在進行稽查時仍應(yīng)制發(fā)稽查通知書。所以，根據(jù)上述規(guī)定本題的說法正確?？键c三海關(guān)事務(wù)擔(dān)保制度海關(guān)事務(wù)擔(dān)保是指與進出口活動有關(guān)的自然人、法人或其他組織在向海關(guān)申請從事特定的進出口經(jīng)營業(yè)務(wù)或辦理特定的海關(guān)事務(wù)時，以向海關(guān)提交現(xiàn)金、保證函等方式，保證其行為的合法性并保證在一定時期內(nèi)履行其承諾的義務(wù)的法律行為。海關(guān)事務(wù)擔(dān)保制度四海關(guān)支持和促進對外貿(mào)易發(fā)展和科技文化交流的措施，既能保障國家的利益不受損害，又能促進對外貿(mào)易效率的提高。同時，擔(dān)保制度對進出境活動的當(dāng)事人也將產(chǎn)生較強的制約作用，促進企業(yè)守法經(jīng)營，按時履行其承諾的義務(wù)。目前，我國海關(guān)事務(wù)擔(dān)保主要保護三個方面的性質(zhì)：履行性、懲罰性和補償性?？键c透析海關(guān)事務(wù)擔(dān)保一般情況下歷年考試會涉及一道題目，主要是考核海關(guān)事務(wù)擔(dān)保的方式以及保證金的使用情況。1海關(guān)事務(wù)擔(dān)保的方式根據(jù)《海關(guān)法》及其相關(guān)法規(guī)規(guī)定，目前，我國海關(guān)事務(wù)擔(dān)保的方式主要有以下幾種方式：1）以人民幣、可自由兌換的貨幣提供擔(dān)保；2）以匯票、本票、支票、債券、存單提供擔(dān)保；3）以銀行或非銀行金融機構(gòu)出具的保函提供擔(dān)保；4）海關(guān)可接受的其他擔(dān)保方式。目前，我國規(guī)定符合具有履行海關(guān)事務(wù)擔(dān)保能力的法人、其他組織或公民方可以成為擔(dān)保人。2海關(guān)收取的擔(dān)保資金的種類海關(guān)收取的擔(dān)保資金的種類主要有：保證金、風(fēng)險擔(dān)保金、抵押金。3海關(guān)事務(wù)擔(dān)保的主要內(nèi)容1）通關(guān)事務(wù)擔(dān)保①辦理進出口貨物申報納稅手續(xù)時，征稅要件不明確收發(fā)貨人或其代理人要求先予放行貨物的。②報關(guān)時不能交驗有關(guān)單證，收發(fā)貨人或其代理人要求放行貨物，后補交單證的。③正在辦理減免稅手續(xù)，貨物已運抵進口口岸，收發(fā)貨人或其代理人申請憑稅款擔(dān)保辦理貨物驗放手續(xù)的。④因不可抗力或國家稅收政策的調(diào)整不能按期繳納稅款在辦理相應(yīng)手續(xù)，在實際進出口時，納稅義務(wù)人要求海關(guān)先放行貨物的。⑤暫準(zhǔn)進出境貨物、進境修理貨物、出境加工貨物、租賃進出口貨物，特殊情事下旅客攜帶履行自用物品的。⑥無代價抵償貨物進口或出口，原進口貨物尚未退運出境或放棄交由海關(guān)處理的，或者出口貨物尚未退運進境的。⑦進口貨物收貨人申請減免滯報金期間申請現(xiàn)行提取貨物的。⑧大型高新技術(shù)企業(yè)實行便捷通關(guān)措施的。⑨反傾銷初裁決定確立傾銷成立并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，要求提供擔(dān)保作為臨時反傾銷措施的。2）保稅事務(wù)擔(dān)保①申請人經(jīng)營海關(guān)監(jiān)管貨物運輸、倉儲等業(yè)務(wù)的。②經(jīng)營企業(yè)或加工企業(yè)涉嫌走私、違規(guī)，已被海關(guān)立案調(diào)查、偵查，案件未審結(jié)的，或者因為管理混亂被海關(guān)要求整改，在整改期，經(jīng)營企業(yè)提供相當(dāng)于應(yīng)繳納稅款金額的保證金或者保證函申請予以備案的。③經(jīng)營企業(yè)或者加工企業(yè)租賃廠房、設(shè)備或者首次開展加工貿(mào)易或者辦理加工貿(mào)易異地備案或者加工貿(mào)易手冊申請兩次或兩次以上延期的，經(jīng)營企業(yè)提供相當(dāng)于應(yīng)繳稅款金額的保證金或銀行保函后申請予以備案。④加工貿(mào)易貨物已進口，但企業(yè)辦理加工貿(mào)易貨物備案手續(xù)提交的單證與事實不符，企業(yè)不申請退運，而是向海關(guān)提供相當(dāng)于應(yīng)繳稅款金額的保證金或銀行保函后，申請繼續(xù)履行合同。3）涉案擔(dān)保①納稅義務(wù)人在規(guī)定的繳納稅款期限內(nèi)有明顯的轉(zhuǎn)移、藏匿其應(yīng)稅貨物以及其他財產(chǎn)的跡象的；海關(guān)責(zé)令納稅義務(wù)人向海關(guān)提供稅款擔(dān)保的。②緝私、稽查查獲的執(zhí)行風(fēng)險較大的追征或補征稅款情事的。③受海關(guān)處罰的當(dāng)事人或者其他法定代表人、主要運輸工具負責(zé)人在出境前未繳清其應(yīng)繳的罰款、違法所得和依法追繳的貨物、物品、走私運輸工具的等值價款的。④知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留嫌疑貨物，或收發(fā)貨人請求海關(guān)放行嫌疑侵犯專利權(quán)貨物的。⑤經(jīng)過初步裁定傾銷、補貼成立，國務(wù)院主管部門公告決定要求提供擔(dān)保的產(chǎn)品。⑥有違法嫌疑的貨物、物品、運輸工具無法或不便扣留的。4實行總擔(dān)保的海關(guān)事務(wù)擔(dān)保范圍1）申請經(jīng)營海關(guān)監(jiān)管貨物運輸、倉儲及報關(guān)等特殊業(yè)務(wù)的。2）同一被擔(dān)保人申請對一定期限內(nèi)發(fā)生的多次海關(guān)監(jiān)管行為提供擔(dān)保的。3）ATA單證冊項下暫準(zhǔn)出口貨物，由中國國際商會統(tǒng)一向海關(guān)總署提供總擔(dān)保。4）汽車生產(chǎn)企業(yè)辦理登記備案后，根據(jù)汽車零部件進口計劃，在汽車零部件進口前向企業(yè)所在地海關(guān)提供稅款總擔(dān)保。5）獲準(zhǔn)實施便捷通關(guān)措施的大型高新技術(shù)企業(yè)與企業(yè)所在地主管海關(guān)簽訂“適用便捷通關(guān)程序擔(dān)保書”的。6）經(jīng)海關(guān)同意，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以向海關(guān)提供金額不低于人民幣20萬元的總擔(dān)保。7）網(wǎng)上支付銀行擔(dān)保，由銀行對納稅義務(wù)人在一定時期內(nèi)通過網(wǎng)上支付方式申請繳納的進出口稅費提供的總擔(dān)保。5免予適用與不予適用法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以免除擔(dān)保的，則可免除擔(dān)保?！懊獬龘?dān)?！眱?yōu)先于“憑擔(dān)保放行”。國家對進出境貨物、物品有限制性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提供許可證件而不能提供的，法律規(guī)定不予辦理擔(dān)保放行手續(xù)。典型例題1擔(dān)保人可以憑（）向海關(guān)提供擔(dān)保。Ａ人民幣存單Ｂ各種外幣Ｃ政府主管部門的保函Ｄ中國人民銀行的保函例題解析：本題考查是海關(guān)可以接受的擔(dān)保形式。目前，根據(jù)海關(guān)規(guī)定，海關(guān)事務(wù)擔(dān)保方式主要有如下幾種形式：人民幣、可自由兌換的貨幣的擔(dān)保；匯票、本票、支票、債券、存單的擔(dān)保；銀行或者有非銀行金融機構(gòu)出具的保函。其中根據(jù)《中華人民銀行法》的規(guī)定：中國人民銀行作為中央銀行，不能為任何單位和個人提供擔(dān)保，故不屬于擔(dān)保銀行的范疇；4、海關(guān)依法認可的其他財產(chǎn)、權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定本題的正確答案是A2下列情形適用繳納風(fēng)險擔(dān)保金的是（）Ａ申請延期繳納稅款的Ｂ進境修理和處境加工的Ｃ加工貿(mào)易企業(yè)實施聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的Ｄ涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的例題解析：本題考查的海關(guān)風(fēng)險擔(dān)保金的適用情況。加工貿(mào)易企業(yè)實施聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的情形適用繳納風(fēng)險擔(dān)保金。目前，風(fēng)險擔(dān)保金主要包括：對實施聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的相關(guān)加工貿(mào)易企業(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對加工貿(mào)易貨物物品備案征收的風(fēng)險擔(dān)保金；對同一經(jīng)營單位申請將剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到另一加工廠收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對從事轉(zhuǎn)關(guān)運輸?shù)钠髽I(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對加工區(qū)之間往來的貨物物品不能按照轉(zhuǎn)關(guān)運輸辦理的企業(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對進口貨物收貨人在申請減免滯報金期間因故需先行提取貨物收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對租賃進出口貨物物品收取的風(fēng)險擔(dān)保金；其他按照有關(guān)規(guī)定收取的風(fēng)險擔(dān)保金。所以，根據(jù)上述規(guī)定，本題的正確答案是C3根據(jù)擔(dān)保業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，海關(guān)依法收取的擔(dān)保資金分為保證金、風(fēng)險擔(dān)保金和抵押金三種，下列選項中，屬于風(fēng)險擔(dān)保金的是（）Ａ對加工貿(mào)易貨物物品備案征收的風(fēng)險擔(dān)保金Ｂ對無法或者不便扣留的貨物、物品或者運輸工具收取的擔(dān)保資金Ｃ海關(guān)尚未確定商品歸類、完稅價格等征稅要件而收取的擔(dān)保資金Ｄ對申請延期繳納稅款收取的擔(dān)保資金例題解析：本題考查的風(fēng)險擔(dān)保金的類型。目前，風(fēng)險擔(dān)保金主要包括：對實施聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的相關(guān)加工貿(mào)易企業(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對加工貿(mào)易貨物物品備案征收的風(fēng)險擔(dān)保金；對同一經(jīng)營單位申請將剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到另一加工廠收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對從事轉(zhuǎn)關(guān)運輸?shù)钠髽I(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對加工區(qū)之間往來的貨物物品不能按照轉(zhuǎn)關(guān)運輸辦理的企業(yè)收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對進口貨物收貨人在申請減免滯報金期間因故需先行提取貨物收取的風(fēng)險擔(dān)保金；對租賃進出口貨物物品收取的風(fēng)險擔(dān)保金；其他按照有關(guān)規(guī)定收取的風(fēng)險擔(dān)保金。所以，根據(jù)上述規(guī)定，本題的正確答案是A考點四知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度知識產(chǎn)權(quán)是指公民、法人或其他組織對其在科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)，主要基于腦力勞動所創(chuàng)造完成的智力成果依法享有的專有權(quán)利。目前，中國海關(guān)負責(zé)進出口領(lǐng)域涉及知識產(chǎn)權(quán)的保護，維護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益不受侵害，同時國家針對進出口領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護專門制定了有關(guān)法律法規(guī)，而海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制定是使用最頻繁，最重要的保護知識產(chǎn)權(quán)的制度之一。知識產(chǎn)權(quán)具有如下特點：無形性、專有性、地域性、時間性和可復(fù)制性?？键c透析進出口知識產(chǎn)權(quán)是歷年考試的重要知識點之一，當(dāng)前，全球各國都非常重視進出口領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護，所以，考生需要對海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)內(nèi)容有一定程度的理解掌握。1知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍我國知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍：商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)、與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)。WTO知識產(chǎn)權(quán)報核的范圍：與著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集中電路布圖設(shè)計權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。2知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)向海關(guān)總署申請知識產(chǎn)權(quán)備案，海關(guān)總署自收到申請人全部申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予備案的決定并書面通知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護備案自海關(guān)總署核準(zhǔn)備案之日起生效，有效期為10年；在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案有效期滿前6個月內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以向海關(guān)總署提出續(xù)展備案的書面申請并隨附有關(guān)文件，海關(guān)總署在收到全部續(xù)展申請文件之日起10個工作日內(nèi)完成是否準(zhǔn)予續(xù)展的決定并書面通知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，如準(zhǔn)予續(xù)展，續(xù)展備案的有效期自上一次備案的有效期滿次日起計算，有效期為10年。3知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)嫌疑的貨物申請扣留1）申請扣留嫌疑貨物的文件知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)嫌疑貨物即將進出口，可向進出境地海關(guān)提出扣留限制貨物的申請，提交申請書及相關(guān)證明文件（參見教材P423-424）2）申請扣留嫌疑貨物的證據(jù)，提交的證據(jù)能夠證明以下事實：①請求扣留的貨物即將進出口②在貨物上未經(jīng)許可使用了侵犯其商品專用權(quán)的商標(biāo)標(biāo)識、作品或者實施了其專利。3）請求扣留貨物的擔(dān)保應(yīng)在海關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)向海關(guān)提供相當(dāng)于貨物價值的擔(dān)保。4知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人接到海關(guān)發(fā)現(xiàn)嫌疑貨物通知的扣留申請1）海關(guān)書面通知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人2）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的回復(fù)及其扣留申請3）請求扣留貨物的擔(dān)保①貨物價值不足人民幣2萬元的，提供相當(dāng)于貨物價值的擔(dān)保；②貨物價值為人民幣2萬至20萬元的，提供相當(dāng)于貨物價值50%的擔(dān)保，但擔(dān)保金額不得少于人民幣2萬元；③貨物價值超過人民幣20萬元的，提供人民幣10萬元的擔(dān)保；4）請求總擔(dān)保的金額相當(dāng)于上一年度向海關(guān)申請扣留嫌疑貨物后發(fā)生倉儲、保管和處置等費用之和。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人上一年度未向海關(guān)申請扣留嫌疑貨物或者倉儲處置費不足人民幣20萬元的，總擔(dān)保的擔(dān)保金額為人民幣20萬元。5海關(guān)對貨物的處理1）扣留有嫌疑的貨物2）海關(guān)制發(fā)通知和扣留憑單3）權(quán)利人或發(fā)貨人查看貨物4）收發(fā)貨人的擔(dān)保涉嫌侵犯專利權(quán)貨物的收貨人或發(fā)貨人認為其進出口貨物為侵犯專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提出書面說明并附送相關(guān)證據(jù)，可以在向海關(guān)提交放行貨物的申請和貨物等值的擔(dān)保金后，請求海關(guān)放行其貨物。5）海關(guān)對扣留嫌疑貨物的調(diào)查海關(guān)在實際監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)進出口貨物有侵犯備案知識產(chǎn)權(quán)嫌疑并通知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人后，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留嫌疑貨物的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)自扣留之日起30個工作日內(nèi)對被扣留的貨物是否構(gòu)成侵犯知識產(chǎn)權(quán)進行調(diào)查、認定；6）放行被扣留貨物的情況①海關(guān)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人申請扣留的嫌疑貨物，自扣留之日起20個工作日內(nèi)未收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知的；②海關(guān)依職權(quán)扣留的嫌疑貨物的，自扣留之日起50個工作日內(nèi)未收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知的，并且經(jīng)調(diào)查不能認定被扣留的嫌疑貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)的；③涉嫌侵犯專利權(quán)貨物的收貨人或者發(fā)貨人在向海關(guān)提供與貨物等值的擔(dān)保金后，請求海關(guān)放行的，但海關(guān)在調(diào)查期間認定侵犯有關(guān)專利權(quán)的除外；④海關(guān)認為收貨人或者發(fā)貨人有充分的證據(jù)證明其貨物未侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)的。7）沒收扣留貨物的情況①被扣留的嫌疑貨物，海關(guān)經(jīng)調(diào)查后認定侵犯知識產(chǎn)權(quán)的，予以沒收，并應(yīng)當(dāng)將侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物的有關(guān)情況書面通知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。②貨物沒收后的處理：被沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物可以用于社會公益事業(yè)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交給有關(guān)公益機構(gòu)用于社會公益事業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有收購意愿的，海關(guān)可以將沒收的貨物有償轉(zhuǎn)讓給知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人；被沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物無法用于社會公益事業(yè)且知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無收購意愿的，海關(guān)可以在消除特征后依法拍賣；沒收貨物特征無法消除的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)予以銷毀。8）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任①海關(guān)依法扣留嫌疑貨物，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)支付有關(guān)倉儲、保管和處置等費用。②海關(guān)接受知識產(chǎn)權(quán)保護備案和采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施的申請后，因知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人未提供確切情況而未能發(fā)現(xiàn)貨物、未能及時采取保護措施或者采取保護措施不力的，由知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人自行承擔(dān)責(zé)任的。③知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留嫌疑貨物后，海關(guān)不能認定被扣留的嫌疑貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，或者人民法院判定不侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)的，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。典型例題1關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案與申請扣留嫌疑貨物兩者之間的關(guān)系，下列表述錯誤的是（）Ａ．只有辦理了知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案的權(quán)利人才有權(quán)申請扣留嫌疑貨物Ｂ．沒有辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案的權(quán)利人申辦扣留嫌疑貨物，必須補辦備案Ｃ．海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵犯備案知識產(chǎn)權(quán)的嫌疑貨物，即使權(quán)利人不提出申請，海關(guān)也應(yīng)予扣留Ｄ．沒有辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案的權(quán)利人，按規(guī)定申請扣留嫌疑貨物的，只要提供擔(dān)保，海關(guān)應(yīng)當(dāng)扣留嫌疑貨物例題解析：本題考查的是海關(guān)扣留相關(guān)涉嫌的貨物的處理情況。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依照條例的規(guī)定“提出申請”并依照條例的規(guī)定“提供擔(dān)保的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)扣留嫌疑貨物”。Ａ、Ｂ、Ｃ三項表述不正確，“嫌疑貨物涉嫌備案知識產(chǎn)權(quán)的，申請書還應(yīng)當(dāng)包括海關(guān)備案號”，說明沒有辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案的權(quán)利人也可以有權(quán)申請扣留嫌疑貨物，而不一定非要補辦相關(guān)的備案手續(xù)。權(quán)利人要求海關(guān)扣留嫌疑貨物必須向海關(guān)提出申請，即使是已經(jīng)向海關(guān)總署備案的也不例外。所以，根據(jù)上述規(guī)定本題中只有D說法是正確的，所以本題的正確答案是ABC2知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人接到海關(guān)發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)嫌疑貨物的書面通知，請求海關(guān)扣留嫌疑貨物的，經(jīng)海關(guān)同意提供總擔(dān)保的，總擔(dān)保金額不得低于人民幣（）Ａ.１０萬元Ｂ.１５萬元Ｃ.２０萬元Ｄ.５０萬元例題解析：本題考查的是海關(guān)總擔(dān)保的金額數(shù)。目前，根據(jù)海關(guān)規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人接到海關(guān)發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)嫌疑貨物的書面通知，請求海關(guān)扣留嫌疑貨物的，經(jīng)海關(guān)同意提供總擔(dān)保的，總擔(dān)保金額不得低于人民幣20萬元。所以本題的正確答案是C3知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)嫌疑貨物即將進出口，可以向貨物進出境地海關(guān)提出扣留嫌疑貨物的申請，并按規(guī)定提供相應(yīng)的擔(dān)保。（）例題解析：本題考查的是涉嫌的處理形式。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)嫌疑貨物即將進出口的，可以向貨物進出口的，可以向貨物進出境地海關(guān)提出扣留嫌疑貨物的申請。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)提交申請書及相關(guān)證明文件，并提供足以證明事實明顯存在的證據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提供不超過貨物等值的擔(dān)保。因此本題的說法正確?？键c五其他海關(guān)相關(guān)制度除上述海關(guān)管理制度以外，在報關(guān)員資格考試中一般還會涉及如下幾種制度：海關(guān)行政許可制度、海關(guān)行政處罰制度、海關(guān)行政復(fù)議制度和海關(guān)行政裁定制度?？键c透析1、海關(guān)行政許可制度海關(guān)行政許可是指海關(guān)根據(jù)公民、法人或其他組織的申請，經(jīng)批準(zhǔn)審查，準(zhǔn)予其從事與海關(guān)進出境監(jiān)督管理相關(guān)的特定活動的行為。在海關(guān)行政許可過程中，除當(dāng)場做出海關(guān)行政許可決定以外，海關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理海關(guān)行政許可申請之日起20天內(nèi)做出決定。如果海關(guān)20天內(nèi)尚未做出決定，經(jīng)審批，可以延長10天的許可期限，但必須書面通知申請人。海關(guān)在進行行政許可時必須遵循如下的原則：合法原則；公開、公平、公正原則；便民原則。2海關(guān)行政處罰制度海關(guān)行政處罰是指海關(guān)根據(jù)法律授予的行政處罰權(quán)力，對公民、法人或其他組織違反海關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)章制度，依法不追究刑事責(zé)任的走私行為和違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，以及法律法規(guī)規(guī)定由海關(guān)實施行政處罰的行為所實施的一種行政制裁。海關(guān)行政處罰制度的基本原則有：公開、公正原則；法定原則；處罰與教育相結(jié)合原則；救濟原則。海關(guān)行政處罰的形式主要有：警告；罰款；沒收走私貨物、物品、運輸工具及違反所得；撤銷海關(guān)注冊登記及報關(guān)資格；取締未經(jīng)注冊登記的企業(yè)及、未取得報關(guān)從業(yè)資格從事報關(guān)業(yè)務(wù)的人員的有關(guān)活動。3海關(guān)行政復(fù)議制度海關(guān)行政復(fù)議是指公民、法人或其他組織不服海關(guān)及其工作人員的具體行政行為，認為該行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向海關(guān)復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請，請求重新審查并糾正原具體行政行為，海關(guān)復(fù)議機關(guān)依照法定程序?qū)ι鲜鼍唧w行政行為的合法性和合理性（適當(dāng)性）進行審查并作出決定的海關(guān)法律制度。海關(guān)行政復(fù)議的作用主要是保護公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，維護和監(jiān)督海關(guān)依法行使職權(quán)。海關(guān)行政復(fù)議的原則有：合法原則、公開原則、公正原則、及時原則、便民原則、有錯必糾原則。行政復(fù)議的申請期限及行政復(fù)議結(jié)論的作出期限：1）行政復(fù)議申請人可以自知道具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議的申請。2）行政復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理復(fù)議申請之日起60日內(nèi)作出行政復(fù)議的決定。特殊情況，經(jīng)海關(guān)行政復(fù)議機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日。4海關(guān)行政裁定制度海關(guān)行政裁定是指海關(guān)在貨物實際進出境前，應(yīng)對外貿(mào)易經(jīng)營者的申請，依據(jù)有關(guān)海關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)章制度，對于實際進出口活動有關(guān)的海關(guān)事務(wù)作出的具有普遍約束力的決定。行政裁定的適用范圍：進出口商品的歸類；進出口貨物原產(chǎn)地的確定；禁止進出口措施和許可證件的適用。行政裁定的申請人：海關(guān)的行政裁定申請人只能是在海關(guān)注冊登記的進出口貨物的經(jīng)營單位。海關(guān)行政裁定的法律效率：行政裁定與海關(guān)規(guī)章具有同等的法律效力，在關(guān)境內(nèi)具有普遍的約束力。典型例題1海關(guān)作為國家進出境的監(jiān)督管理機關(guān)，對（）具有行政許可權(quán)。A企業(yè)報關(guān)資格的備案B報關(guān)員的從業(yè)資格的許可C企業(yè)從事對外貿(mào)易經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格D企業(yè)從事海關(guān)監(jiān)管貨物倉儲業(yè)務(wù)的資格例題解析：本題考查的是海關(guān)行政許可的具體事宜。海關(guān)作為國家進出境的監(jiān)督管理機關(guān)，對企業(yè)報關(guān)資格以及從事海關(guān)監(jiān)管貨物的倉儲轉(zhuǎn)關(guān)運輸貨物的境內(nèi)運輸，保稅貨物的加工、裝配等業(yè)務(wù)的許可，對報關(guān)員的報關(guān)從業(yè)資格具有行政許可權(quán)。而企業(yè)從事對外貿(mào)易經(jīng)營業(yè)務(wù)資格是國家商務(wù)主管部門進行審核批準(zhǔn)，所以，本題正確答案是ABD2下列項目中，屬于海關(guān)行政許可范圍的是（）Ａ報關(guān)員資格核準(zhǔn)及注冊登記Ｂ報關(guān)單修改、撤銷審批Ｃ進境貨物直接返運核準(zhǔn)Ｄ加工貿(mào)易深加工結(jié)轉(zhuǎn)核準(zhǔn)例題解析：本題考查的是海關(guān)行政許可的具體事宜。對報關(guān)企業(yè)注冊登記許可以及從事海關(guān)監(jiān)管貨物的倉儲、轉(zhuǎn)關(guān)運輸貨物的境內(nèi)運輸、加工貿(mào)易備案、變史和核銷業(yè)務(wù)的許可，對報關(guān)員的報關(guān)從業(yè)資格許可等權(quán)利都屬于海關(guān)行政許可范圍。所以本題的正確答案是ABCD3下列選項中，屬于海關(guān)行政許可事項的是（）Ａ報關(guān)企業(yè)注冊登記Ｂ報關(guān)員資格核準(zhǔn)和注冊登記Ｃ暫時進出口貨物的核準(zhǔn)Ｄ保稅倉庫設(shè)立審批例題解析：本題考查的是海關(guān)行政許可的具體情況。目前法律、行政法規(guī)規(guī)定的海關(guān)行政許可項目目錄包括：報關(guān)企業(yè)注冊登記；報關(guān)員資格核準(zhǔn)及注冊登記；出口監(jiān)管倉庫、保稅倉庫設(shè)立審批；進出境運輸工具改、兼營境內(nèi)運輸審批；海關(guān)監(jiān)管貨物倉儲審批；免稅商品設(shè)立審批；加工貿(mào)易備案（變更）、外發(fā)加工、深加工結(jié)轉(zhuǎn)、余料結(jié)轉(zhuǎn)、核銷、放棄核準(zhǔn)；進出口貨物免驗審批；暫時進出口貨物的核準(zhǔn)；報關(guān)單修改、撤銷審批。根據(jù)上述規(guī)定本題的正確答案是ABCD4根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實施條例》，下列選項所表述的情形中，屬于“違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定煩人行為”的是（）Ａ進口貨物的價格申報不實，并影響稅款征收的Ｂ未經(jīng)海關(guān)許可，擅自將海關(guān)監(jiān)管的特定減免稅進口設(shè)備移作他用的Ｃ進口國家限制進口的消耗臭氧層物質(zhì)，申報進口是未能提交許可證的Ｄ以偽報數(shù)量的方式逃避海關(guān)監(jiān)督，偷逃應(yīng)納稅款，擅自將出口加工區(qū)加工貿(mào)易貨物運往區(qū)外的例題解析：本題考查的是違反海關(guān)規(guī)定的具體行為。根據(jù)《海關(guān)行政處罰實施條例》，違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為主要包括：違反國家進出口管理規(guī)定，進出口國家禁止進出口貨物的；違反國家進出口管理規(guī)定，進出口國家限制進出口的貨物屬于自動進出口許可管理的貨物，進出口貨物的收貨人向海關(guān)申報時不能提交許可證件的；進出口貨物的品名、稅則號列、數(shù)量、規(guī)格、價格、貿(mào)易方式、原產(chǎn)地、啟運地、運抵地、最終目的地或者其他應(yīng)當(dāng)申報的項目未申報或者申報不實的；擅自處置監(jiān)管貨物，違規(guī)存放監(jiān)管貨物，監(jiān)管貨物短少、滅失，未按規(guī)定辦理保稅手續(xù)，單耗申報不實，過境、轉(zhuǎn)運、通運貨物違規(guī)，暫時進出口貨物違規(guī)以及其他貨物違規(guī)的。Ｄ項屬于走私行為，所以本題的正確答案是ABC5下列情形中，可以向海關(guān)申請復(fù)議的有（）Ａ對海關(guān)作出的限制人身自由的行政強制措施不服的Ｂ認為海關(guān)違反收取滯報金的Ｃ對海關(guān)稅則歸類有異議的Ｄ對海關(guān)關(guān)于該企業(yè)的分類不服的例題解析：本題考查的是海關(guān)申請行政復(fù)議的具體情形。目前，根據(jù)海關(guān)規(guī)定，可以進行行政復(fù)議的情形主要是對海關(guān)作出的限制人身自由的行政強制措施不服的；認為海關(guān)違反收取滯報金的；對海關(guān)稅則歸類有異議的；對海關(guān)關(guān)于該企業(yè)的分類不服的等情況，所以，根據(jù)上述分析，本題的正確答案是ABCD6在海關(guān)行政處罰案件中，應(yīng)當(dāng)事人要求舉行聽證的，聽證的費用應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人承擔(dān)。（）例題解析：本題考查的是海關(guān)在處理相關(guān)行政處罰的費用承擔(dān)問題。在海關(guān)行政處罰案件中，應(yīng)當(dāng)事人要求舉行聽證的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證，聽證的費用應(yīng)該由海關(guān)承擔(dān)。所以，本題的說法錯誤。7根據(jù)海關(guān)行政處罰制度的規(guī)定，對當(dāng)事人明知是走私進口的貨物，直接向走私人非法收購，未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為處罰。例題解析：本題考查的是構(gòu)成走私行為的情況。目前，根據(jù)海關(guān)行政處罰制度的規(guī)定，對當(dāng)事人明知是走私進口的貨物、物品，直接向走私人非法收購的，按走私行為論處。違反《海關(guān)法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章但不構(gòu)成走私行為的，是違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，故本題的說法錯誤。精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》208年《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》208年《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》207年《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》207年《期貨從業(yè)人員管理辦法》207年《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》207年《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》207年《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》207年《期貨交易管理條例》207年《期貨交易所管理辦法》207年《期貨公司管理辦法》207年《中華人民共和國刑法修正案（六）》206年《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》203年《中華人民共和國刑法修正案》199年第1章《貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更 以的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟仲裁或股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（64）5日三、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）3個月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（1）6個月期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（1）20日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所負責(zé)人或者經(jīng)營范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決定否批準(zhǔn)。（0）期貨公司辦理（一并分立業(yè)解散者破產(chǎn)（變更公形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決是否批準(zhǔn)。（19）2個月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（2）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起 內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）3日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 重大違法違規(guī)記錄。（6）3年申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣 。6）3,0萬元申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于 。（6）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過 未開始業(yè)或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 上時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）3個月3個月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者期貨公司證券公司的董事監(jiān)事高級管理人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員自被解除職務(wù)之日未逾 得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）5年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)財務(wù)顧問機構(gòu)資信評級機構(gòu)資產(chǎn)評估機構(gòu)驗證機構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日未逾 ，不得任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨交易價格內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易但限制的時間不得超過 。案情復(fù)的，可以延長至 （51）15個交易日30個交易日未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易同時實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額 的為變相期貨交易。（8）20%第2章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（1）15個工作日保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至206年2月115%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的 繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的 納。（9）3%千萬分之五至十保障基金總額達到 人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（）8億元保障基金對每位個人投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額補償，超過 的部分 補償（20）10萬元10萬元90%保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額補償，超過 的部分 補償（20）10萬元10萬元80%第3章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 內(nèi)報告中證監(jiān)會。（5）10日會員制期貨交易所會員大會理事（公司制期貨交易所股東大會董事會監(jiān)事會結(jié)束之日起 內(nèi)應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會（23303、4351）會員制期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起 內(nèi)向中國監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 報告證監(jiān)會。（68）3日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律規(guī)章策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會報告。（1）15日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律規(guī)章策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會報告。（1）30日期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 內(nèi)向證會報告。（12）4個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。（13）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易（會員制和公司制總經(jīng)理任期每屆是 連任不超過 （3、47）3年2屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是 。（9）3年三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會 召開一次（21）一年理事會會議至少 開一次。（9）半年四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員制期貨交易所召開會員大會應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開 前通知會員。（2）10日會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開 前知全體理事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的暫停交易的期限不得超過 ，但經(jīng)中證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）3個交易日期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 。（92）20年有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的 。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的 。80%4倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的 提取風(fēng)準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（7）20%第4章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)查封或者被強制執(zhí)行等情形時期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）5日期貨公司實際控制人發(fā)（一涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營被有權(quán)機關(guān)調(diào)查采取強制措施（二更名稱三合并分立或者進行重大資產(chǎn)債務(wù)重組（四被撤銷接管托管關(guān)閉或者解散破產(chǎn)等情形時期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起 內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（5）5個工作日期貨公司的股東實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 內(nèi)其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案（9）發(fā)（一變更名稱公司章程（二發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更（三作終止業(yè)務(wù)等重大決議（四任董事監(jiān)事高級管理人員財負責(zé)人營部負責(zé)人者高級管理人員的分工發(fā)生變更五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（8）注：第十條期貨公變更股權(quán)有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；二）持有％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司持有以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）在近 未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。3年在近 內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾 。2年其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾 。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。（21）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前 應(yīng)合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3個月期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前 月末的風(fēng)監(jiān)管報表。（24）申請設(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于 備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于 （6）15人3人申請設(shè)立期貨公司股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1實收本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 續(xù)經(jīng)營 以上完整的會計年度，在最近 會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利?；蛘撸ㄊ召Y本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 。3,0萬元2個2個2億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的 。或有負債低于凈資產(chǎn)的 。50%50%設(shè)立期貨公司持有1％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 （8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10億元15億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的持比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的持比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10%三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格在申請日前 的險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格高級管理人（或控股股東和實際控制人在近 內(nèi)未受過事處罰未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（12）2年期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前 月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表及申請日前 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）2個月2個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前 會計年度的財務(wù)報告。（13）1個期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近 的財務(wù)報告（13）1期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）3,0萬元期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格近 未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰但期貨公司控股股東或者實際控制人變更高級管理人員變更比例超過 對出上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不2年50%在公司任職且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。（12）四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（）10%期貨公司單個股東的持股比例增加到 以上或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 以上，當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（1）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會議。35）1次期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會議。38）2次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（2）30日期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)知期貨公司。（36）3日有關(guān)開戶變更銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 。6）20年交易指令記錄交易結(jié)算記錄錯單記錄客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于 。（84）2人第5章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）具有從事期貨證券等金融業(yè)務(wù)或者法律會計業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗；或者：具有從事經(jīng)濟管理工作 以上經(jīng)驗。3年5年申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有從事期貨證券等金融業(yè)務(wù)或者法律會計業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱。（8）5年在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員持有或者控制期貨公司 以上權(quán)的單位期貨公司前 股東單位與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。（9）5%5名申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（102）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗。4年或者具有從事法律會計業(yè)務(wù) 上經(jīng)驗。5年申請總經(jīng)理副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括擔(dān)任期貨公司證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12）2年申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（1）（一具有從事期貨業(yè)務(wù) 以經(jīng)驗并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于 。3年2年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗。1年3年申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（4）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗。4年具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗申請期貨公司董事長監(jiān)事會主席高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（16）10年曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù) 以的人員申請期貨公司董事長監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃?）8年在期貨監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 以上的人員申請期貨公司高級管理人員任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。（8）具有期貨等金融或者法律會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員申請期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格的從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。（7）1年最近 曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員持有或者控制期貨公司5%上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 。5年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)驗證機構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾 。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。3年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 。自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾 。2年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長監(jiān)事會主席獨立董事經(jīng)理層人員需要 推薦人的書面推薦意見。（1、2）2名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（2）1年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負責(zé)人。（23）1名擬任人為境外人士的推薦人中可有 是任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。（2）推薦人每年最多只能推薦 申期貨公司董事長監(jiān)事會主席獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（2）3人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事監(jiān)事財務(wù)負責(zé)人營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起 內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30個工作日自取得任職資格之日起 內(nèi)上人員未在期貨公司任職其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。（9）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（0、1）5個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（3）期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)應(yīng)當(dāng)在作出決定前 將免職理及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（31）10個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2家獨立董事最多可以在 期貨公司任獨立董事。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過 ，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（5）12個月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的有關(guān)董事監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)公司報告并遵循回避原則公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起 向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（4）5個工作日5個工作日期貨公司董事長監(jiān)事會主席獨立董事經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每 加1次由國證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）2年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1年內(nèi)累計 被國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。（4）3次期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計 被行業(yè)自組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。（5）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長總經(jīng)理首席風(fēng)險官在失蹤死亡喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)并自作出決定之日起 內(nèi)向中國監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。（6）3個工作日期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（47）5個工作日期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（4）自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)任何貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）2年期貨公司應(yīng)當(dāng)在 將期貨公司董事長總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。（5）3個月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）5年推薦人簽署的意見有虛假陳述的自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起 內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表并記入該推薦人的誠信檔案。（57）2年代為履行職責(zé)的時間不得超過 。（46）6個月公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用有任職資格的人員擔(dān)任董事長總經(jīng)理首席風(fēng)險官。（46）第6章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿 周歲。（7）18機構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的該人員最近 內(nèi)受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（0）3年二、向證監(jiān)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）10個工作日三、向協(xié)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨從業(yè)人員辭職被解聘或者死亡的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（1）10個工作日期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起 向協(xié)會報告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）2年第7章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。（28）10個工作日首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年 前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（8）1月二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）2年三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（2）20年首席風(fēng)險官提出辭職的應(yīng)當(dāng)提前 向期貨司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（8）30日首席風(fēng)險官連續(xù) 參加培訓(xùn)或者連續(xù) 培訓(xùn)考試績不合格的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（3）2次2次第8章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人 以經(jīng)歷（）2年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近 內(nèi)未受過事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰無不良信用記錄且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實際控制人近 未受過刑事處罰未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)在最近 立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格近 未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）3年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格近 未出現(xiàn)嚴重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件。（）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營 以上完整的會計年度。（7）2個二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表（一董事長總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少 的期貨或者證券從業(yè)時間在 上其中至少 的期從業(yè)時間在 以上具有期貨從業(yè)人員資格連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 上。2人5年1人5年3年（二注冊資本不低于人民幣 請日前 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,0萬元2個月（三申請日前3個會年度中至少 盈利每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 ；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣 股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。1年8,0萬元2億元5億元8億元三、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 的期貨或者證券從業(yè)時間在 以上，其中至少 的期貨從業(yè)時間在 以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 上。3人5年2人5年3年（二）注冊資本不低于人民幣 ，申請日前 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1億2個月（三）申請日前 會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 ；或者：申請日前3個計年度中，至少 利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ，控股股東期末凈資本不低于人民幣 股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。3個3億元10億元2年1億元10億元15億元期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前 月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表及申請日前 的險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）2個月2個月期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前 計年度財務(wù)報告申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。（0）3個期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前 會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司被期貨交易所接納為會員暫?；蛘呓K止會員資格的應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（4）3個工作日全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應(yīng)當(dāng)在簽訂變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 內(nèi)向協(xié)雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。（42）五、監(jiān)管機構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起 內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（1）3個月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（2）6個月第9章《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的 內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（4）7個工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 內(nèi)報送經(jīng)具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）3個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過 的期公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告說明原因并在 向全體董事和全體股東書面報告。（29）20%5個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)于 向公司住地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告詳細說明原因?qū)镜挠绊懡鉀Q問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應(yīng)當(dāng)于 全體股東書面報告。（30）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）5個工作日期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)當(dāng)至少提前 向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（3）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 的風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（33）3個月期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（34）2個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 。4）20個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起 內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）3個工作日三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 。1,0萬元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 。6%凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算（凈