2016年福建基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷

年福建省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括 __。A口地理因素B口人口因素C口投資者心理因素D口投資者行為因素.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共 34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）4.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯(cuò)誤的是 __。A口通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B口較為直觀C口通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D口市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好在基金募集期間，最主要的信息披露文件有 __。A口基金合同B口基金招募說明書C口基金托管協(xié)議D口基金年度審計(jì)報(bào)告在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有 __。A口期權(quán)交易B口回購交易C口現(xiàn)券買賣D口信用交易按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為 __。A口清算BDDOC口交收D口結(jié)賬根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A口法律形式B口運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷26.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇27.以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票28.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露29.承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行30.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)下列各項(xiàng)中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值36.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元37.場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50%B．60%C．70%D．80%《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說法，正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)