2016年湖北證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

2016年湖北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、保薦人（主承銷商）對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A.半B．1C．2D．32、價值型股票基金與成長型股票基金（）。A.風險一樣B.無法比較C.風險較高D.風險較低3、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限（）。A.最短期限為1年無最長期限限制B.最短期限為1年最長期限為6年C.最短期限為2年無最長期限限制D.最短期限為2年最長期限為6年4、股東應以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A.500萬B.8001億2億5、基金賣出股票按照__的稅率征收證券（股票）交易印花稅。3%o1.5%C.1%oD.0.5%6、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是__。A.平銷渠道B.直銷渠道C.網(wǎng)絡渠道D.代銷渠道7、ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于_。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代8、證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托9、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的宏觀經(jīng)濟指標是__。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.趨同性指標10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎。A.注冊資本B.股份回購C.轉(zhuǎn)增股本D.增資減資11、證券的系數(shù)大于零表明__A.證券當前的市場價格偏低B.證券當前的市場價格偏高C.市場對證券的收益率的預期低于均衡的期望收益率D.證券的收益超過市場的平均收益12、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機設備管理應由公司的__統(tǒng)一管翠。A.技術管理部B.數(shù)據(jù)業(yè)務部C.技術服務部D.電腦系統(tǒng)部13、回購期限一般最長不超過（）。A.半年1年2年3年14、北方公司認股權證的市價為3.50元，每手認股權證為10HD張，李女士恰好用一手認股權證換購了500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，那么其行使價格為__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2015、下列各項中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A.應急免疫B.滿足單一負債要求的投資組合免疫策略C.多重負債下的組合免疫策略D.多重負債下的現(xiàn)金流量匹配策略16、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是__。A.期末基金份額凈值B.期末可供分配基金份額利潤C.加權平均基金份額本期利潤D.凈值增長指標17、按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價值類B.非增長類C.投機類D.能源類18、對契約型基金認識正確的是__。A.又稱為單位信托B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東D.依據(jù)基金公司章程營運基金19、雙重交易機制是__的重要特征。A.存托憑證B.證券交易所交易基金C.認股權證D.備兌憑證20、拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A.基期加權股價指數(shù)B.計算期加權股價指數(shù)C.簡單算術股價指數(shù)D.幾何加權股價指數(shù)21、如表2-5所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是__。 表2-5某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量A.買單數(shù)量（手）B.價格（元）C.賣出數(shù)量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--22、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A.創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會B.股東大會中國證監(jiān)會C.董事會中國人民銀行D.股東大會中國人民銀行23、發(fā)行人應按規(guī)定披露關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關聯(lián)交易及關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A.重要性和可靠性B.敏感性和遲鈍性C.經(jīng)常性和偶發(fā)性D.相似性和差異性24、對看漲期權而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖，此時稱為__。A.實值期權B.虛值期權C.平價期權D.賣出期權25、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1B．2C．3D．4二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、在金融期貨合約中對有關交易的__有標準化的條款規(guī)定。A.標的物B.合約規(guī)模C.交割時間D.標價方法2、關于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說法中，錯誤的是__。A.只有應用個別計價法計算出來的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標準的”存貨周轉(zhuǎn)率B.通貨膨脹條件下，采用先進先出法計算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低C.上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計價且在計提存貨跌價準備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大D.存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨3、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A.國債B.政府債券C.公司債券D.金融債券4、平衡型基金投資者可獲得（）。A.適當?shù)睦⑹找鍮.普通股的升值收益C.當期收入D.長期增值5、消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎，可以分為__策略。A.簡單型B.復雜型C.單一型D.指數(shù)型6、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為__。A.出納差錯B.交易差錯C.事故性差錯D.責任性差錯7、投資者作為委托人，必須履行的法律義務下列說法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B(yǎng).如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結果D.正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交8、下列說法正確的是__。A.證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B.證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元D.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元9、關于詹森指數(shù)，下列說法正確的有__。A.詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的B.指數(shù)值實際上就是證券組合的實際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差C.詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價D.詹森指數(shù)值代表證券組合與證券市場線之間的落差10、在我國，__是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權利憑證。A.存款賬戶B.權益賬戶C.證券賬戶D.人民幣賬戶11、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A.證券公司B.交易所C.登記結算機構D.交易雙方12、在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。下列處理不正確的是__。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機會成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當日未成交者自動進入次日集合競價13、平衡型基金的特點包括__。A.只注重股票的潛在增長性B.既注重資本增值又注重當期收入C.風險、收益介于成長型基金和收入型基金之間D.以追求資本增值為基本目標14、按照規(guī)定，目前我國對投資者從基金分配中獲得的__必須繳納個人所得稅。A.股票的股利收入B.買賣股票差價收入C.企業(yè)債券的利息收入D.國債利息收入15、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A．2B．3C．5D．616、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。A.附有出售選擇權條款的債券B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C.附有交換條款的債券D.附有贖回選擇權條款的債券17、實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A.低于B.等于C.高于D.無關于18、關于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準程序，下列說法錯誤的有__。A.中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理B.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內(nèi)發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，但不需向中國證監(jiān)會報告19、金融機構在實踐中通常會應用久期來控制持倉債券的利率風險，具體措施是。A.針對固定收益類產(chǎn)品設定“久期義額度”指標進行控制B.針對固定收益類產(chǎn)品設定“到期期限又額度”指標進行控制C.針對貸款設定“久期義額度”指標進行控制D.針對存款設定“久期義額度”指標進行控制20、普通股股票的主要風險是__。A.利率風險B.信用風險C.經(jīng)營風險D.財務風險21、證券結算包括（）A.證券登記B.證券清算C.證券交割D.資金交收22、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。2003年4月2日2004年4月3日2003年5月8日2004年5月8日23、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、