2016年上半年湖北期貨法律法規(guī)科目業(yè)務(wù)規(guī)則考試試題

2016年上半年湖北省期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)規(guī)則考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、以下哪種情況為賣出信號__A.平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MAB.DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEACWMS高于80D.RSI取值在402、滬深300指數(shù)選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股3、期貨公司存管的期貨保證金屬于所有。A：交易所B：期貨公司C：國家口：客戶4、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A.客戶代表B.公司的交易部經(jīng)理C.公司的運作部經(jīng)理D.出市代表5、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A.期貨公司B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司C.證券公司D.中期協(xié)6、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于__收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)7、期貨公司客戶的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng) A：強行平倉B：自行平倉C：由期貨公司補足保證金D：及時追加保證金或者自行平倉8、現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風(fēng)險保障體系，其中包括__。A.漲跌停板制度B.每日無負(fù)債結(jié)算制度C.強行平倉制度D.大戶報告制度9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。6個月1年2年3年或永久10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向報告。A：期貨交易所B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C：中國證監(jiān)會D：期貨業(yè)協(xié)會11、題干：6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。44600元22200元44400元22300元12、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是 A：K線圖B：條形圖C：點數(shù)圖D：移動平均線13、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A.交易費用B.期貨交易保證金C.紅利利息收入D.市場沖擊成本14、題干:期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A.管理費B.經(jīng)紀(jì)傭金C.營銷費用D.CTA費用15、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有__。A.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善B.提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系C.促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)16、下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。A：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金17、在套期保值操作中，需要將 與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A：期貨合約月份的選擇B：期貨頭寸持有的時間段C：期貨頭寸的交割月份D：期貨頭寸的持有時間和交割月份18、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A.空頭交易B.多頭交易C.買空賣空交易D.套利交易19、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置20、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__A.為客戶設(shè)計投資方案B.對投資方案的風(fēng)險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息21、（）期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。A.會員制B.公司制C.股份制D.有限責(zé)任制22、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)．A：期貨公司會員收取的B：交易所規(guī)定的C：結(jié)算會員對交易會員收取的D：交易所對結(jié)算會員收取的23、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是__。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)C.首先向客戶出示風(fēng)險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令24、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500B．15450C．15750D．1565025、投資者預(yù)計大豆不同月份的期貨合約價差擴大，買入1手7月大豆期貨合約，價格為8920美分／蒲式耳，同時賣出1手9月大豆期貨合約，價格為8870美分／蒲式耳。則該投資者進行的是交易。A：買進套利B：賣出套利C：投機D：套期保值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為__。A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格一般結(jié)算會員資格C特別結(jié)算會員資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形3、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有．A：誠實守信的品質(zhì)B：良好的職業(yè)道德C：履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力D：期貨交易業(yè)績優(yōu)良4、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個相同高度的高點B.有兩個相同高度的低點C向下突破頸線D.向上突破頸線5、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C具有高中以上文化程度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件6、WMS%R的應(yīng)用法則是考慮__。A.WMS%R選擇的參數(shù)B.當(dāng)時的市場環(huán)境WMS%R的絕對取值WMS%R曲線的形狀7、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達到8億元人民幣B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險8、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。A.牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約B.牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效C.在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利D.在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大9、以下屬于評論性報告的有人：日評B：早評C：盤間點評D：分析報告10、基差走弱時，下列說法不正確的是__。A.可能處于正向市場，也可能處于反向市場B.基差的絕對數(shù)值減小C.賣出套期保值交易存在凈虧損D.買入套期保值者得到完全保護11、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A市中級人民法院B市中級的人民法院D市中級的人民法院D市E區(qū)人民法院12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試13、下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A.商品期貨B.股票期貨C.股票指數(shù)期貨D.外匯期貨14、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WTB.綠豆合約為GNC.天然橡膠合約為CUD.黃大豆2號合約為B15、在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A.若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸B.若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸C.若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸D.若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸16、下列屬于期貨投機作用的有（）。A.提高市場流動性B.適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動C.承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風(fēng)險D.促進價格發(fā)現(xiàn)17、除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B：期貨公司的工作人員及其配偶C：期貨公司的工作人員及其父母D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶18、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制19、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。1萬以上3萬以上1-3萬3萬以下20、發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險?A：期貨價格出現(xiàn)異常B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約D：會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險21、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險的情形包括__。A.期貨價格出現(xiàn)異常B.會員資金異常C.交易所接到涉及會員的投訴D.會員涉及司法調(diào)查22、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A.期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng).期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C.期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳23、張某具有期貨從業(yè)資格．2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格