2015年廣東證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試卷

2015年廣東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

試卷一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。A.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效2、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派3、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%4、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1B．2C．3D．55、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高6、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析的分析方法稱為__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析7、所謂“小QFII”是指_。A.外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場8、__可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長期政府債券9、在實(shí)際運(yùn)用中，股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是__。A.二元增長模型B.零增長模型C.不變增長模型D.以上全部都是10、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不正確的是__。A.在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者B.機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFII,還包括投資公司和企業(yè)法人C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征D.在成熟的證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評價(jià)市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo)11、高通脹下的GDP增長，將促使證券價(jià)格_。A.快速上漲B.下跌C.平穩(wěn)波動D.呈慢牛態(tài)勢12、__是指從事國民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。A.行業(yè)B.產(chǎn)業(yè)C.企業(yè)D.工業(yè)13、將半年期利率y（或稱“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。A.一樣大B.沒有相關(guān)關(guān)系C.前者較小D.前者較大14、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利15、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票16、中國證券市場實(shí)行（）制度。A.公開交易B.中央登記C.中央管轄D.政府管轄17、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券18、我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.審批制C.審查制D.核查制19、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50B．100C．150D．20020、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）21、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元22、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯誤的是__。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率23、下面關(guān)于證券市場的敘述，正確的是__。A.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所24、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕25、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)26、上證綜合指數(shù)__。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)27、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.資信評級機(jī)構(gòu)B.會計(jì)師事務(wù)所C.投資咨詢機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)28、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于20人B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬C.依法成立3年以上D.有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬29、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營利為目的B.不以營利為目的C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個證券市場的核心30、20世紀(jì)90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化31、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責(zé)任制度32、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量33、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。A.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所C.