合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽

..合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題：公司在處理和預(yù)防流動性危機過程中,以下那種描述不正確？C.由于公司…在一個創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票,其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的〔時,應(yīng)委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告,公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。A.1%證券公司委托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評估,每〔年至少進(jìn)行一次。B.3年任何情況下,不得向境外傳遞〔秘密載體。C.絕密級對黨員的紀(jì)律處分,必須經(jīng)過〔討論決定,報黨的基層委員會批準(zhǔn)。C.支部大會在《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中,下列〔不屬于融入方的權(quán)利。C.待購回期間,依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報告,如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險事件,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報告。同時告知合規(guī)與風(fēng)險管理中心操作風(fēng)險與流程管理部。在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的〔內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報送《風(fēng)險事件報告表》。C.3個工作日公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年,兩年〔,是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)。D.違紀(jì)員工簽字的書面材料根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》,董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的〔個月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B.6證券公司在與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少〔不同運營商或不同介質(zhì)的通信線路,建立安全、可靠通訊連接,且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。B.2條在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票,都必須具備的發(fā)行條件是〔。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。客戶沒有在〔天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定,對客戶采取限制措施。C.90天勞動合同終止和勞動合同解除一樣是勞動關(guān)系的終結(jié),所不同的是〔。A勞動合同終止不是出于關(guān)于風(fēng)險管理組織架構(gòu),下列哪一種說法正確？D．經(jīng)濟、自營證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循〔,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)。B．誠實信用原則監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于〔。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B．1/3A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備〔持續(xù)供電方式。A一種股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃,是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍,投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于〔的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃。C．80%針對重要事項提出的合規(guī)咨詢,應(yīng)采取〔的形式。A書面咨詢公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險屬于以下哪種風(fēng)險？D．流動性風(fēng)險證券公司應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。B．5日證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交〔決定。A董事會證券公司分支機構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀(jì)律處分的,每次扣〔分。B．0.25證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容,下列不屬于其內(nèi)容的是〔。D．全權(quán)委托投資根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理方法》,證券公司風(fēng)險覆蓋率必須持續(xù)不得低于〔。C．100%各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時,應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單,有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告,病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后〔小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。合規(guī)部門在接到報告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后〔小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告,同時以電子形式或書面形式向人民銀行上海報告,并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。A．6、24在我國,證券公司應(yīng)當(dāng)委托〔維護其客戶及自有證券賬戶。B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)〔至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于〔。B．每3年；10個工作日證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于〔。B．15%一般情況下,股票質(zhì)押回購的回購期限不超過〔。C．3年基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸入〔。C．基金財產(chǎn)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會審議的關(guān)聯(lián)交易為〔。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易〔是研究報告質(zhì)量的第一責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師經(jīng)濟補償按勞動者在本單位工作的年限,六個月以上半滿一年的,按一年計算；不滿六個月的,向勞動者支付〔工資的經(jīng)濟補償。A半個月以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？〔A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)下列不屬于掛牌流程的是〔。C．股票發(fā)行私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個人〔。B根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》,下列哪項是資產(chǎn)管理合同所允許的〔。C．結(jié)構(gòu)化證券公司應(yīng)編制年度報告,并在每個會計年度結(jié)束之日起〔個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送。C．4上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的,該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起〔日內(nèi)通知上市公司,并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項的披露要求予以公告。B．2各級紀(jì)律檢查委員會要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問題和處理的結(jié)果,向〔黨的委員會報告。A同級證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計部門或者委托外部審計機構(gòu),定期對公司及分支機構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計,公司總部接受信息技術(shù)審計的頻率不低于〔。C．每年一次以下哪些是私募投資基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時允許的行為？D．節(jié)選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的,或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的,應(yīng)當(dāng)履行〔程序。C．跨墻審批對個人購買符合規(guī)定的商業(yè)健康保險產(chǎn)品的支出,允許在當(dāng)年〔月計算應(yīng)納稅所得額時予以稅前扣除,扣除限額為〔。B．2400元／年以下選項中,關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是〔。D禁止證券從業(yè)人員及直系各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起〔個工作日內(nèi),匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項報法律部門。A5獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,向〔申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。B．公司登記機關(guān)下列是勞動爭議調(diào)解組織的有〔。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會依據(jù)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條,可以使用的信息來源不包括〔。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？A私募證券投資基金以下哪一項不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容〔。D行業(yè)研究報告證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實行專人管理,采用不低于8位的復(fù)合密碼,每〔至少更換一次。A半年公開募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊,不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計超過〔,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者分為〔。B普通投資者和專業(yè)投資者關(guān)于證券研究報告發(fā)布的合規(guī)要求,下列說法錯誤的是〔。C證券研究報告正式發(fā)布前,制作下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是〔。D公司營業(yè)〔負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算,〔負(fù)責(zé)托管機構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機構(gòu)用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時,應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔討論,與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。D職工代表大會或者全體職工討論按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的,應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入〔。A觀察名單代銷R5〔高風(fēng)險等級的私募類金融產(chǎn)品,除公司客服中心對客戶進(jìn)行回訪外,分支機構(gòu)還需按要求,在〔對客戶進(jìn)行回訪。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后固定資產(chǎn)是指單位價值在〔元〔含以上、使用年限在一年以上的物品。C5000關(guān)于風(fēng)險管理組織架構(gòu),下列哪一種說法正確？〔D經(jīng)紀(jì)、自營風(fēng)險偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場環(huán)境、風(fēng)險承受能力、股東的價值回報要求等因素確定的公司對待風(fēng)險和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險總量。目前,公司整體的風(fēng)險偏好為〔。C愿意承受中等的風(fēng)險關(guān)于發(fā)布證券研究報告,下列說法正確的是〔。B證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)其他機構(gòu)刊載證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為〔。D20%以下不是我國休假制度的是〔。D調(diào)休公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為〔。D且,凈資產(chǎn)5%以上根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》,以下〔不屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。C信托公司根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,開戶代理機構(gòu)件資料,確保憑證真實、有效、完整、便于檢索。證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶注銷之件資料應(yīng)〔。C不得少于20年；長期保存各分支機構(gòu)可以通過國家企業(yè)信用公示系統(tǒng)網(wǎng)站或者〔對客戶注冊信息,完成普通機構(gòu)信息核查。A全國組織機構(gòu)代碼《勞動合同法》第9條第三款規(guī)定,對規(guī)章制度或重大事項,工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)膮f(xié)商予以修改完善,并由〔進(jìn)行監(jiān)督檢查。A工會各總部、分支機構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案,保存期限應(yīng)不少于：〔。C5年證券公司經(jīng)紀(jì)客戶開展債券質(zhì)押式融資回購交易的,回購標(biāo)準(zhǔn)券使用率不得超過〔。B90%證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交〔決定。A董事會對于每筆股票質(zhì)押回購初始交易,融出方初始交易應(yīng)付金額為〔。A初始交易成交金額證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議不包括〔內(nèi)容。A證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格編碼公司內(nèi)幕知情人登記表〔檔案至少保存〔年,供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。D10年內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)〔。C給予當(dāng)事人解除證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護和一定問題,按具體評價標(biāo)準(zhǔn)每項扣〔分。B0.5分港股通投資者T日賣出港股的資金,〔日可取。CT+2關(guān)于境外個人投資者開立B股賬戶時"證件類別"的選擇,XX個人投資者選擇"通行證",港澳外個人投資者選擇"護照"。A身份證受托證券公司保存合格投資者的委托記錄,交易等資料的時間應(yīng)當(dāng)不少于〔C年。C.20年所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計達(dá)到或超過該公司股份總數(shù)的〔C%時,深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。C.26%合格投資者的投資本金鎖定期為<C>。上述所稱本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。C.3個月本金鎖定期自合格投資者累計匯入投資本金達(dá)到等值<B>美元之日起計算。B.2000萬當(dāng)日交易結(jié)束后,單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的,合格投資者應(yīng)當(dāng)在<D>交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持,并按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。D.5天境外投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的<B>.B.10%境外投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的<C>。C.30%中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起<D>個工作日內(nèi),對申請材料進(jìn)行審核,并征求國家外匯局意見,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。D.20申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起<D>內(nèi),通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。D.1年內(nèi)國家外匯局自收到完整的申請文件之日起<D>個工作日內(nèi),對申請材料進(jìn)行審核,并征求中國證監(jiān)會意見,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。D.20證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料,不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期新不少于〔年。D20證券公司分支機構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀(jì)律處分的,每次扣〔分。C0.5根據(jù)《關(guān)于保險機構(gòu)投資證券交易問題的通知》相關(guān)規(guī)定,保險機構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序,不得通過過度交易等方式,向服務(wù)券商輸送利益。保險機構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金,不得超過總交易傭金的〔。B30%關(guān)于健全的全面風(fēng)險管理體系,下述描述正確的是〔。D以上全對一般情況下,股票質(zhì)押回購的回購期限不超過〔。C3年黨組織對違犯黨的紀(jì)律的黨員,應(yīng)當(dāng)本著懲前毖后、治病救人的精神,按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重,給以〔。B批評教育直至紀(jì)律處分各分支機構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對客戶和員工的反洗錢政策和知識宣傳,至少每年一次對本部門員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。C1年；1年因信息技術(shù)管理制度不健全、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。對信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的〔個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。B10下面關(guān)于證券公司分類評價中市場競爭力指標(biāo)說法錯誤的有〔。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入業(yè)務(wù)部門提交可疑交易報告后,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)客戶、賬戶及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測,仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動嫌疑,且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的,應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報告之日起每〔個月提交一次接續(xù)報告。B3個月用人單位自用工之日起滿〔不與勞動者訂立書面勞動合同的,視為雙方已訂立了無固定期限勞動合同。B一年證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于〔。B15%集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過〔人。C200向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)〔開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告。C每半年證券公司專職合規(guī)管理人員由〔考核。B合規(guī)總監(jiān)下列哪一項不是市場風(fēng)險的計量指標(biāo)：〔。D違約概率合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的資質(zhì)條件,由〔聘任或者解聘。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。A董事會發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過〔的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準(zhǔn)。C200客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后〔交易日內(nèi)辦理完畢,法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A2個〔依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。B中國證監(jiān)會證券公司從事自營業(yè)務(wù)時,嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是〔。D自營業(yè)務(wù)收發(fā)涉密載體,應(yīng)當(dāng)履行〔手續(xù)。A清點基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括〔。B發(fā)放紅利〔對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。A單位負(fù)責(zé)人證券公司資本杠桿率不得低于〔。C8%下列選項錯誤的是〔。D私募基金管理人以下〔屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。D以上都是多選題：致使勞動合同終止的情形包括：ABCDE全選合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者〔簡稱合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列人民幣金融工具：ABD私募基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料〔如招募說明書中向投資者披露如下信息：ABC根據(jù)證券法的規(guī)定,證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,必須將〔業(yè)務(wù)分開辦理。不得混合操作。ABCD全選下列主體中,屬于證券期貨專業(yè)投資者的有〔。ABCD全選證券公司應(yīng)當(dāng)樹立〔的合規(guī)管理理念。ABCD全選證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目〔證券市場投資除外,包括以下哪些情形：ABC證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)該載明的事項有〔。ABCD全選證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,下列做法錯誤的是〔。ABCD全選下列關(guān)于要約收購的說法,正確的有〔。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購市場風(fēng)險識別活動包括但不限于以下方面：〔ABCD全選以下從基金財產(chǎn)計提的費用是〔。BCD證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的,應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)扣分,以下關(guān)于扣分說法正確的是〔。ABCD全選掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注〔。ABCD全選2016年12月9日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、XX證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險控制指引》,該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括〔。BC對存在以下情形之一的客戶,業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,下列說法正確的是〔。ABCD全選免于按關(guān)聯(lián)交易履行審批報送義務(wù)的事項包括〔。ABCD全選證券公司對單一客戶融資〔含融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過5%,其中,單一客戶融資〔含融券業(yè)務(wù)包括以下哪幾項業(yè)務(wù)〔。ACD保薦機構(gòu)的下列人員需要同時在發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告上簽字的有〔。AC下列債券中僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認(rèn)購或交易的是〔。ACD證券公司應(yīng)加強重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志管理,設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機制。其中,〔。ABC以下關(guān)于證券公司各層級合規(guī)管理職責(zé)說法正確的是〔。ABCD以下屬于內(nèi)幕消息的有：〔。ABC客戶開戶時二代證無法識別,可請客戶提供以下〔身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABC證券公司開展各項業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅持客戶利益至上原則,并遵守的基本要求有〔。ABCD全選受托證券公司應(yīng)當(dāng)委托代理協(xié)議中與合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者〔簡稱合格投資者合格投資者約定,如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶,或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為,受托證券公司可以〔。ABCD全選公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是〔。ABCD全選證券公司應(yīng)配備專職合規(guī)管理人員的部門有〔。ABC私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：〔。ABC合規(guī)審查的對象包括〔。ABCD全選關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系,以下正確的是〔。BCD非公開發(fā)行公司債券,可以申請在〔轉(zhuǎn)讓。ABCD全選國家秘密的密極分為三種,分別為〔。ABC代銷私募類金融產(chǎn)品時應(yīng)做好客戶風(fēng)險承受能力、〔三匹配。BD證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù),包括〔。AD證券公司開展自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告內(nèi)容包括：〔。ABCD全選某主板上市公司向下列對象非公開發(fā)行股票,則需要鎖定36個月的情形有〔。ABCD全選代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料,應(yīng)做到以下幾點：〔。ACD根據(jù)《XX證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》,具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份：〔。ABD證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度,包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容,并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的〔。ABCD全選以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級管理人員C實際控制人、控股股東以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時披露臨時報告的重大事項？ABCD全選重大信息是指對集團公司股票及其衍生品種交易價格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息,包括：〔。ABCD全選全面風(fēng)險管理,是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對公司經(jīng)營中的以下哪些風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理？〔ABCD關(guān)于員工證券賬戶管理,下列說法錯誤的是〔。全選A員工部門負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國中小D員工不得關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù),以下說法正確的是：〔。A執(zhí)法機關(guān)B已凍結(jié)C未指定關(guān)于限制清單標(biāo)的,下列說法正確的是〔。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種是〔。ABCD全選根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》所稱股份總數(shù),是指：〔。ABC應(yīng)當(dāng)提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項包括〔。AC根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定,勞動者有〔情形的,用人單位提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后,可以解除勞動合同。ABC證券公司分類評價指標(biāo)主要包括〔。ABD關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系,以下正確的是〔。BCD下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：〔。ABCD全選證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交〔材料。ABCD全選根據(jù)證監(jiān)會和財政部《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》的規(guī)定,證券結(jié)算風(fēng)險基金用于〔造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失,其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABCD全選《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則〔試行》規(guī)定的掛牌條件包括〔。ABCD全選保險資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù),禁止出現(xiàn)的情形包括：〔。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立代銷金融產(chǎn)品簽約專員應(yīng)滿足以下幾項條件：〔。BD自營業(yè)務(wù)中涉及〔的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABC我國勞動法規(guī)定的基本社會保險有〔。ABCDE全選關(guān)于私募基金備案,下列說法正確的是：〔。AC證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員〔。ABC對于存在下列〔情形的客戶,證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。BCD證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過〔進(jìn)行公示,方便投資者查詢、監(jiān)督。ABD股票質(zhì)押回購待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的〔,一并予以質(zhì)押。ABC證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列哪些行為？〔ABDE黨的紀(jì)律處分有五種：〔。ACDE內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人,包括但不限于〔。ABCD全選根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進(jìn)行核對,并保存工作底稿。以下說法正確的有〔。ABCD全選證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立下列〔賬戶。ABCD全選下列說法不正確的是〔。全選A涉密人員B無線電話CU盤D緊急情況下根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定,勞動者有〔情形,用人單位可以解除勞動合同。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的,比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括〔。ABCD全選證券公司應(yīng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,具體事項包括〔。ABC以下屬于內(nèi)幕信息的有：〔。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用營業(yè)部在客戶開戶時,發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的,應(yīng)當(dāng)要求客戶補充下列〔材料。ABC公司反洗錢工作管理體系組成包括：〔。ABCD全選公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：〔。ABCD全選根據(jù)中國結(jié)算要求,自2016年5月3日起,各營業(yè)網(wǎng)點在為私募基金管理人開戶前核實其"私募基金管理人編碼"時,可通過以下哪些途徑進(jìn)行查詢〔。AD公司股東享有的權(quán)利包括〔。全選A決定公司B審議批準(zhǔn)C審議批準(zhǔn)D對公司以下哪些是私募基金的合格投資者？AB涉及掛牌公司的,可能因信息披露違規(guī)或不及時面臨〔。ABCD《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引〔試行》規(guī)定了哪些機構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？〔。AB關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的各項合規(guī)管理要求,下列說法正確的是〔。CD以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有〔。ABCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻請,并經(jīng)其審批同意。AB根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,各開戶代理機構(gòu)應(yīng)并保存工作底稿。以下說法正確的有〔。ABCD全選業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行以下有關(guān)上市公司定期報告披露的描述正確的有〔。全選A一季度報告B半年度C三季度D年度特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、休眠賬戶激活業(yè)務(wù),可以在A北京B上海CXX客戶臨柜開戶的,營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗證程序。下面選項中,屬于客戶A采用身份證B通過公安身份證券公司應(yīng)當(dāng)對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé)A建議C知情D檢查存在以下〔情形的,債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。A擬變更BCD全選根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風(fēng)險AR1BR2CR3業(yè)務(wù)部門在識別或者重新識別客戶身份時,可以采取以下措施：〔。全選A要求客戶B回訪C實地D向公安申請合格投資者資格的,應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件<ACD>:A.資產(chǎn)管理機構(gòu)C.證券公司D.商業(yè)銀行合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的,其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報上交所備案<ABCD全選>當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的,滬深兩交易所將按照后買先賣的原則,向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個交易日內(nèi),對超過限制的部分,根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉<DBAC>：合格投資者有下列行為之一的,國家外匯管理局依據(jù)《外匯管理條例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰,并可調(diào)減其投資額度直至取消<ABCD>：合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)在1個月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶,其相應(yīng)的投資額度同時作廢<AC>：A.證監(jiān)會已撤銷其資格許可；C.國家外匯管理局依法取消合格投資者投資額度；國家外匯管理局可以根據(jù)我國經(jīng)濟金融形勢、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況,對合格投資者<ACD>予以調(diào)整。A.資金匯出時間、C.匯出金額、D.匯出資金的期限。合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種<ABD>：A.權(quán)證、B.資產(chǎn)支持證券<ABS>、D.新股發(fā)行申購。合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。合格投資者行使股東權(quán)利時,應(yīng)向上市公司出示下列證明文件<全選ABCD>證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露〔等相關(guān)重大事項。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無擔(dān)保D投資目標(biāo)除下列情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：〔。全選ABCD公司的關(guān)聯(lián)人包括〔。全選A集團B集團C公司D公司根據(jù)信息安全事件對投資者合法權(quán)益造成損害,或者對證券期貨市場造成不良影響的程度,信息安全事件分為〔。全選A特別重大B重大C較大D一般關(guān)于私募基金備案,下列說法正確的是：〔。A私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在各類私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定,用人單位出現(xiàn)〔情形之一的,勞動者可以立即解除勞動合同。ABCD關(guān)于掛牌公司的信息披露,以下正確的是〔。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息〔。B證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估〔。全選A財務(wù)與收入B專業(yè)知識C經(jīng)驗和偏好D年齡PB系統(tǒng)需符合的合規(guī)要求包括〔。A關(guān)閉B對客戶進(jìn)行債券交易,應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對〔等要素做出明確的約定,其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。全選ABCD分支機構(gòu)在加強消防安全管理切實提高"整改火災(zāi)隱患能力,撲救初起火災(zāi)能力,引導(dǎo)人員疏散能力,消防安全知識宣傳教育培訓(xùn)能力"的同時,要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括〔。ABCD印章作為公司對外行使權(quán)力的重要工具,應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)〔。ABC風(fēng)險控制指標(biāo)管理原則包括：〔。全選A全面B審慎C動態(tài)D職責(zé)落實基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)時,禁止出現(xiàn)以下行為：〔ABC公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù),嚴(yán)格禁止與符合以下條件之一的交易對手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。對于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對手,應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作,并向合規(guī)部門報告?！睞BCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于〔知悉。BD證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括〔。BCD照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向〔提出申請,并經(jīng)其審批同意。AB私募基金運行期間,發(fā)生以下哪些事項的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告？〔全選ABCD根據(jù)《XX證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》,董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后〔個月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B6發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)〔。ABD以下選項中,屬于開戶有效身份證明文件的是〔ABD劃分證券產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素〔。稅收具有〔。ABC實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù),并符合下列條件的公司員工,可申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)<投資顧問>執(zhí)業(yè)資格類別：〔。全選ABCDE判斷題：同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期。對作為一線業(yè)務(wù)員,應(yīng)當(dāng)自覺履行一線的合規(guī)與風(fēng)險管理職責(zé),落實和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險管理制度。對公司開展自營業(yè)務(wù),應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。對證券公司告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品后,投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品,證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后,應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示,投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。對證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。對證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是高級管理人員,直接向董事會負(fù)責(zé),對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。對黨員受到開除黨籍處分,三年內(nèi)不得重新入黨。錯證券公司分支機構(gòu)禁止從事資金拆借、借貸、擔(dān)保以及自營債券回購。對就同一事項對證券公司實施多項行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的,按最低分扣分。錯禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動、泄漏內(nèi)幕信息,或者建議他人買賣該證券。對非公開發(fā)行公司債券的,不得采取公開或者變相公開方式進(jìn)行推介。對客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。對用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量,使用的被派遣勞動者數(shù)量不得超過其用工總量的10%。對使用微信等自媒體工具發(fā)布、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告和研究分析人員發(fā)表評論意見或者解讀證券研究報告等行為,視同發(fā)布證券研究報告進(jìn)行統(tǒng)一管理。對證券投資風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證監(jiān)會制定。錯公司對客戶洗錢風(fēng)險進(jìn)行評估,并對客戶進(jìn)行風(fēng)險等級劃分?？蛻麸L(fēng)險等級由高到低分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級。錯對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時,合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)不超過50%。錯對私募證券投資基金在2018年1月1日前運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為,未繳納增值稅的,應(yīng)當(dāng)補繳。錯任何部門和個人不得偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。對按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。對非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過二百人。對在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的,在報送部門、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下,必須以一事一記的方式填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。對根據(jù)國家關(guān)于檔案保管期限的規(guī)定,各類檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種,劃分時凡介于兩種保管期限之間的,一律按"就高不就低"的原則執(zhí)行。對私募證券投資基金管理人可以為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃提供投資建議服務(wù)。錯合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或缺位時,應(yīng)當(dāng)由證券公司董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù),代行職務(wù)時間不得超過一年。錯公司應(yīng)將各部門反洗錢工作情況納入各部門合規(guī)管理目標(biāo)考核范圍。各總部、分支機構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍,考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機結(jié)合。對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。錯證券期貨普通投資者和專業(yè)投資者一旦確認(rèn),不可以互相轉(zhuǎn)化。錯各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事件屬于重大事項,即應(yīng)按照《申萬宏源證券有限公司重大事項報告規(guī)定》相關(guān)要求向辦公室報告,也應(yīng)按照《風(fēng)險事件報告工作指引》要求向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報告。對公司將風(fēng)險管理工作納入對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的績效考核內(nèi)容,但是對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的獎懲和員工的薪酬待遇與風(fēng)險管理考核結(jié)果不掛鉤。錯印章使用遵守審批程序、管理程序,無手續(xù)或手續(xù)不全不得使用?？梢栽诳瞻椎慕榻B信、合同、公文用紙上用印。錯合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機構(gòu)和個人使用。錯由簽約資格的員工本人直接營銷和管理的客戶,須由簽約人員本人完成代銷金融產(chǎn)品的簽約工作。錯股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,中國證監(jiān)會豁免批準(zhǔn),由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。對根據(jù)年報披露,某客戶〔持股5%以上的股東,上市公司第3大股東與上市公司第1大股東為一致行動人。該客戶以其所持股份在我司開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù),進(jìn)行違約處置時,其一致行動人的減持行為會影響對該客戶的違約處置進(jìn)度。對參與媒體咨詢活動的人員,可以不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。錯根據(jù)《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引〔試行》,基金募集機構(gòu)要按照風(fēng)險承受能力,可以將普通投資者由低到高分為三級：C1、C2、C3三種類型。錯證券公司應(yīng)做好客戶資料、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作,防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當(dāng)使用的事件發(fā)生。對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以發(fā)行優(yōu)先股。對會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類,定期保管期限一般分為10年和30年。會計檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出,應(yīng)履行登記手續(xù),嚴(yán)禁篡改或損壞。對董監(jiān)高因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,被上海證券交易所公開譴責(zé)未滿6個月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》,上市公司董監(jiān)高不得減持股份。錯我國勞動法的勞動標(biāo)準(zhǔn)包括：工作時間、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟補償標(biāo)準(zhǔn)、勞動保護。對各總部、分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實際和內(nèi)部操作規(guī)程,配備專職或兼職的反洗錢崗位人員。反洗錢崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。對相對于專業(yè)投資者,普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。對證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞,并指定專人定期維護安全設(shè)備或軟件,確保其安全可靠。對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東不可以向人民法院提起訴訟。錯勞動保護包括安全生產(chǎn)、女工保護、未成年人保護等。對掛牌公司報送股票發(fā)行備案材料,中介機構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。錯《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專門針對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù),針對每一筆期權(quán)交易都需要與對手簽訂SAC主協(xié)議或補充協(xié)議。對公司開展新三板做市業(yè)務(wù),為提高做市服務(wù)質(zhì)量,可與伙伴做市商進(jìn)行報價溝通并交換做市策略。對2017年7月1日起,購買方為企業(yè)的,取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫購買方的納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼。不符合規(guī)定的發(fā)票,不得作為收稅憑證。對接受合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者〔簡稱合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),加強對合格境外機構(gòu)投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)予以制止并及時向證券交易所報告。對中國結(jié)算以實現(xiàn)每項交易如期交收為原則,對每一交易日的B股實施T+3滾動式交收。對融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。對公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬元以上的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)提交董事會審議。錯目前我司面向機構(gòu)客戶提供的算法交易策略即可以幫助客戶形成選股、擇時等投資決策,也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場沖擊等交易執(zhí)行效果。對按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。錯某客戶〔非上市公司持股5%以上的股東在我司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),將其持有的上市公司定向增發(fā)股票〔占總股本0.5%作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司,該股份2017年12月29日解除限售。若客戶違約,股份解除限售前,質(zhì)押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后,質(zhì)押券在二級市場賣出時將不受減持限制。對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃,該資產(chǎn)管理計劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級份額。錯在全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行,不得收付現(xiàn)金。對直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無須簽署風(fēng)險揭示書,可以直接參與債券的認(rèn)購和交易。對按照《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》,外國人在中國就業(yè),應(yīng)當(dāng)持職業(yè)簽證入境,憑職業(yè)簽證辦理《外國人就業(yè)證》,辦理外國人居留手續(xù)。對在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券可以在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算,也可以托管到證券交易所。錯證券賬戶開立后的當(dāng)天可用于申報證券交易和非交易業(yè)務(wù)。錯A型證券營業(yè)部應(yīng)設(shè)機房。B型和C型證券營業(yè)部可不設(shè)機房,但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置對投資者信息發(fā)生重大變化的,基金募集機構(gòu)要及時更新投資者信息,重新評估投資者風(fēng)險承能力告知投資者。對公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項,除按照本制度外,還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進(jìn)程備忘錄并妥善保存,并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字對證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知報告等的保存期限不得少于10年。錯分支機構(gòu)在辦理遺產(chǎn)繼承非交易過戶時,如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》,則明或判決材料,即可辦理股份和資金的非交易過戶。錯根據(jù)20XX中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金存放管公司挪用客戶交易結(jié)算資金。但證券公司可以以"?？蛻羧】?,"保結(jié)算交收"使用其他客戶或者錯中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A〔AAA、AA、A、B〔BBB、BB、B大類11個級別。對《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及采取的一系列管理措施。對中國證監(jiān)會可以委托中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司的全面風(fēng)險管理能力、合規(guī)管理能力、社會對掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時,股票認(rèn)購期結(jié)束之后即可使用募集資金。錯證券投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。對董事為履行職責(zé),有權(quán)及時獲得公司經(jīng)營管理信息,有權(quán)閱知總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要和相關(guān)資料務(wù)會議。對合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者原則上在我國境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過3家。<錯>合格投資者開立多個證券賬戶參與深交所證券交易的,一個證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。<錯>接受合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),加強對合格投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)予以制止并及時向本所報告。<對>受托證券公司應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定,如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶,或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為,受托證券公司可以拒絕其申報委托、并實施平倉,或者終止雙方的委托關(guān)系。<錯>當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的,本所將按照后買先賣的原則,向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。<對>合格投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機構(gòu)和個人使用。<錯>合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起半年未能有效使用的,國家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。<錯>合格投資者可在投資本金鎖定期滿后,分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。合格投資者每月累計凈匯出資金〔本金及收益不得超過