貴金屬開(kāi)銷戶管理辦法-修改2013-5-17課件

天津貴金屬交易所投資者開(kāi)銷戶管理辦法第一章開(kāi)戶規(guī)則

第一條總則

為規(guī)范投資行為，加強(qiáng)投資者教育，指導(dǎo)會(huì)員公司規(guī)范開(kāi)戶流程，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《天津貴金屬交易所交易規(guī)則》及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。第二條

開(kāi)戶原則：會(huì)員公司作為執(zhí)行主體，交易所進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。

返回第四條

自然人投資者的準(zhǔn)入條件：

1、具有獨(dú)立民事行為能力的自然人；

2、有至少5個(gè)交易日，不少于20筆的模擬交易記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；

3、交易保證金賬戶內(nèi)不低于10萬(wàn)元人民幣。第五條機(jī)構(gòu)投資者的準(zhǔn)入條件：

1、依法成立的企業(yè)法人及其它經(jīng)濟(jì)組織；2、有至少5個(gè)交易日，不少于20筆的模擬交易記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；3、保證金賬戶內(nèi)不低于50萬(wàn)元人民幣第六條

下列單位及個(gè)人不得在本交易所開(kāi)戶、交易，會(huì)員不得接受其委托進(jìn)行交易：

1、國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

2、交易所股東；

3、交易所、會(huì)員單位工作人員及其配偶；

4、未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；5、交易所及政府有關(guān)監(jiān)管部門(mén)明令禁止入市的單位和個(gè)人。第九條投資者開(kāi)戶流程：第十條罰則

交易所對(duì)客戶資料進(jìn)行審查，審查不合格的按照《天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

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范例演示客戶調(diào)查表風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)首頁(yè)協(xié)議書(shū)封皮協(xié)議書(shū)首頁(yè)協(xié)議書(shū)——第二頁(yè)指價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)投資者確認(rèn)函交易數(shù)據(jù)托管權(quán)責(zé)告知函1模擬申請(qǐng)表實(shí)盤(pán)申請(qǐng)表清晰身份證正反面暫停黃金告知函請(qǐng)將以上材料打包壓縮后發(fā)送至：聯(lián)系方式電話：開(kāi)戶QQ：845351026

開(kāi)戶QQ群：第二章銷戶規(guī)則

第一條

為規(guī)范投資行為，指導(dǎo)會(huì)員公司規(guī)范銷戶流程，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《天津貴金屬交易所交易規(guī)則》及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。第二條

銷戶原則是：會(huì)員單位作為執(zhí)行主體，交易所合規(guī)稽核部進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。第三條

此辦法適用于交易所所有會(huì)員單位對(duì)投資者銷戶的管理。第四條

銷戶具備的條件：1、客戶無(wú)委托、無(wú)成交、無(wú)持倉(cāng)、無(wú)資金劃轉(zhuǎn)2、客戶賬戶資金為03、投資者辦理解約，客戶狀態(tài)為“已開(kāi)戶”

4、投資者須前往會(huì)員單位或下屬機(jī)構(gòu)辦理手續(xù)第五條辦理銷戶手續(xù)時(shí)需提供本人的身份證件原件及其復(fù)印件。

第六條銷戶的流程：第七條

會(huì)員單位必須將已銷戶投資者的資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年。第八條已銷戶的賬號(hào)不能再次用來(lái)登錄及其他任何形式的操作，由會(huì)員單位將該帳戶在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行銷戶操作。第九條

已銷戶的資金賬號(hào)，交易所通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)可查詢到其相關(guān)的資料和歷史數(shù)據(jù)信息（包括單據(jù)、資金流水等），除交易所統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)所需及司法查詢等情況外，原則上不提供本條款所提及的資料、數(shù)據(jù)的查詢。第十條

已銷戶的交易帳號(hào)，不能再次用來(lái)開(kāi)戶。第十一條

已銷戶的投資者可以再次選擇原會(huì)員單位或者新的會(huì)員單位重新開(kāi)戶，但再次開(kāi)戶的客戶編碼應(yīng)由再次開(kāi)戶的會(huì)員單位重新開(kāi)立全新的客戶編碼第十二條

交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員單位的銷戶流程及相關(guān)投資者的資料進(jìn)行監(jiān)督、審核，審查不合格的按照《天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。第十三條

交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)已銷戶歸檔的投資者資料進(jìn)行審查，保證已銷戶投資者的資料仍然可查，會(huì)員單位需要按照交易所要求予以保存，不符合要求的按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。第十四條會(huì)員單位不得以任何借口或理由拖延、阻撓、拒絕或延誤投資者