通用規(guī)范完整版

危險化學品從業(yè)單位

安全標準化通用規(guī)范培訓教程

主講人：徐建中

11.范圍本標準規(guī)定了危險化學品從業(yè)單位（以下簡稱企業(yè)）開展安全標準化的總體原則、過程和要求。本標準適用于中華人民共和國境內(nèi)危險化學品生產(chǎn)、使用、儲存企業(yè)及有危險化學品儲存設施的經(jīng)營企業(yè)。

《通用規(guī)范》與2005年12月16日下發(fā)的《危險化學品從業(yè)單位安全標準化規(guī)范》（試行）在應用范圍上增加了使用危險化學品的企業(yè)。22.規(guī)范性引用文件通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。3GB2894

安全標志GB11651

勞動防護用品選用規(guī)則GB13690

常用危險化學品的分類及標志GB15258

化學品安全標簽編寫規(guī)定GB16179

安全標志使用導則GB16483

化學品安全技術說明書編寫規(guī)定GB18218

重大危險源辨識GB50016

建筑設計防火規(guī)范GB50057

建筑物防雷設計規(guī)范GB50058

爆炸和火災危險環(huán)境電力裝置設計規(guī)范GB50140

建筑滅火器配置設計規(guī)范GB50160

石油化工企業(yè)設計防火規(guī)范GB50351

儲罐區(qū)防火堤設計規(guī)范GBZ1

企業(yè)設計衛(wèi)生標準GBZ2作場所有害因素職業(yè)接觸限值GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標識AQ/T9002

生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則SH3063－1999

石油化工企業(yè)可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計規(guī)范SH3097－2000

石油化工靜電接地設計規(guī)范4

3.術語和定義

3.1危險化學品從業(yè)單位chemicalenterprise

依法設立，生產(chǎn)、經(jīng)營、使用和儲存危險化學品的企業(yè)或者其所屬生產(chǎn)、經(jīng)營、使用和儲存危險化學品的獨立核算成本的單位。

依法設立且取得相關行政許可證的如安全生產(chǎn)許可證、危險化學品經(jīng)營許可證等。3.2安全標準化safetystandardization為安全生產(chǎn)活動獲得最佳秩序，保證安全管理及生產(chǎn)條件達到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標準等要求制定的規(guī)則。

企業(yè)安全標準化是要保證安全管理和生產(chǎn)條件達到法律、法規(guī)部門規(guī)章和標準等要求制定的規(guī)則。53.3關鍵裝置keyfacility

在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧化等條件下進行工藝操作的生產(chǎn)裝置。

3.4重點部位keysite生產(chǎn)、儲存、使用易燃易爆、劇毒等危險化學品場所，以及可能形成爆炸、火災場所的罐區(qū)、裝卸臺（站）、油庫、倉庫等；對關鍵裝置安全生產(chǎn)起關鍵作用的公用工程系統(tǒng)等。

公用工程、供電、供氣、空壓站、消防站等。63.5資源resources實施安全標準化所需的人力、財力、設施、技術和方法等。3.6相關方interestedparty關注企業(yè)職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。

包括上級主管、監(jiān)督、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生、消防等部門以及承包商、供應商、用戶等。73.7供應商supplier

為企業(yè)提供原材料、設備設施及其服務的外部個人或團體。

3.8

承包商contractor在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場，按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務的個人或團體。（建筑、設備安裝等承包單位）83.9事件incident導致或可能導致事故的情況。（未遂事故稱事件）3.10事故accident造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。（造成損失的事件為事故）3.11危險、有害因素hazardouselements可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

93.12危險、有害因素識別hazardidentification識別危險、有害因素的存在并確定其性質(zhì)的過程。3.13風險risk發(fā)生特定危險事件的可能性與后果的結合。風險是發(fā)生事故的可能和事故的嚴重性的函數(shù)R=L·S

3.14風險評價riskassessment評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的過程。103.15安全績效safeperformance

基于安全生產(chǎn)方針和目標，控制和消除風險取得的可測量結果。

績效考核就是通過綜合考核安全標準化的運作情況提出進一步完善安全標準化的措施。要規(guī)定考核參數(shù)和考核準則，得出控制和消除風險可測量的結果。3.16變更change

人員、管理、工藝、技術、設施等永久性或暫時性的變化。113.17隱患potentialaccidents

作業(yè)場所、設備或設施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。（也是引發(fā)事故的因素）3.18重大事故隱患seriouspotentialaccidents

可能導致重大人身傷亡或者重大經(jīng)濟損失的事故隱患。124.1概述本規(guī)范采用計劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）動態(tài)循環(huán)、持續(xù)改進的管理模式。

4要求13持續(xù)改進安全生產(chǎn)方針負責人與職責風險管理法律法規(guī)與管理制度

培訓教育生產(chǎn)設施及工藝安全作業(yè)安全產(chǎn)品安全與危害告知職業(yè)危害事故與應急檢查與自評PLAN（計劃）DO（實施）CHECK（檢查）ACTION（改進）安全標準化運行模式144.2原則4.2.1企業(yè)應結合自身特點，依據(jù)本規(guī)范的要求，開展安全標準化。

本次參加培訓的有三類企業(yè)、各類企業(yè)根據(jù)自身特點依據(jù)本規(guī)范要求開展標準化工作。4.2.2安全標準化的建設，應當以危險、有害因素辨識和風險評價為基礎，樹立任何事故都是可以預防的理念，與企業(yè)其他方面的管理有機地結合起來，注重科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性。

安全標準化以安全生產(chǎn)方針、目標為核心、以風險管理為基礎，建立各種活動、各個崗位的工作標準，重點強調(diào)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的要求，降低風險，保護從業(yè)人員的生命財產(chǎn)安全，持續(xù)改進安全績效，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平。154.2原則4.2.3安全標準化的實施，應體現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候的安全監(jiān)督管理原則，通過有效方式實現(xiàn)信息的交流和溝通，不斷提高安全意識和安全管理水平。

強調(diào)全過程、全方位、全天候安全監(jiān)督管理和全員參加的原則。4.2.4安全標準化采取企業(yè)自主管理，安全標準化考核機構考評、政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)督的管理模式，持續(xù)改進企業(yè)的安全績效，實現(xiàn)安全生產(chǎn)長效機制。

提出安全標準化企業(yè)、考核機構和政府安全管理部門各自的職責。164.3實施4.3.1安全標準化的建立過程，包括初始評審、策劃、培訓、實施、自評、改進與提高等6個階段。4.3.2初始評審階段：依據(jù)法律法規(guī)及本規(guī)范要求，對企業(yè)安全管理現(xiàn)狀進行初始評估，了解企業(yè)安全管理現(xiàn)狀、業(yè)務流程、組織機構等基本管理信息，發(fā)現(xiàn)差距。

為開展安全標準化提供一個基準線，找出安全健康危害程度、潛在的事故隱患、過去發(fā)生的事故事件，相關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的獲取、識別以及符合狀況、現(xiàn)行安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)管理現(xiàn)有資源的效率及有效性初始評審由企業(yè)相關機構進行現(xiàn)場調(diào)查，完成初始評審后出具1份評審報告，包括改進、建議為下一步工作提供依據(jù)；

174.3實施4.3.3策劃階段：根據(jù)相關法律法規(guī)及本規(guī)范的要求，針對初始評審的結果，確定建立安全標準化方案，包括資源配置、進度、分工等；進行風險分析；識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、臺帳、檔案、記錄等；確定企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標。18

本階段是開展標準化工作的重點，包括策劃與風險分析。

1）意識培訓：由指導人員或企業(yè)自己對高層領導、安全生產(chǎn)管理部門及主要人員進行安全標準化意識培訓。目的是獲取高層管理人員對實施安全標準化的承諾。

2）風險分析培訓：由指導人員或企業(yè)自己進行危害識別、風險評價培訓。對象是安全標準化工作小組成員及相關基層單位的領導及主要人員。目的使培訓對象有效掌握所采用的評價方法、標準，并實施評價工作，掌握獲取安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的方法和要求。

3）工作內(nèi)容：①根據(jù)相關法律、法規(guī)及本規(guī)范的要求，針對初始評審的結果確定安全標準工作方案；②建立安全標準化實施隊伍（工作小組），確立各層次人員的安全標準化職責；③編制風險分析作業(yè)指導書或制定風險評價程序，確定評價準則，選擇合適的評價方法，識別危害，評估風險，確定預防和控制措施。④編制法律、法規(guī)，獲取識別制度，進行安全生產(chǎn)相關法律、法規(guī)的識別，把相關條款落實到具體部門和崗位，完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、臺帳、檔案、記錄等；⑤核實各部門、各單位的危害識別及評價結果，確保整個風險評價的系統(tǒng)性和一致性；⑥制定安全生產(chǎn)方針；⑦確定安全目標。194.3實施4.3.4培訓階段：對全體從業(yè)人員進行安全標準化相關內(nèi)容培訓。

為推行全員、全過程、全方位、全天候的安全管理和監(jiān)督原則應對全體從業(yè)人員進行安全標準化相關內(nèi)容的培訓、內(nèi)容包括企業(yè)實施安全標準化的意義、方案，相關法律、法規(guī)、風險評價結果、預防措施等。4.3.5實施階段：根據(jù)策劃結果，落實安全標準化的各項要求。

推行和全面落實安全標準化的各項要求，具體內(nèi)容應與本通用規(guī)范的10個一級要素和53個二級要素一致。4.3.6自評階段：應對安全標準化的實施情況進行檢查和評價，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，提出完善措施。20由標準化工作小組組織相關部門按照通用規(guī)范和《危險化學品從業(yè)單位安全標準化考核評級辦法》和《危險化學品從業(yè)單位安全標準化考核評價標準》進行自評形成自評報告。4.3.7改進與提高階段：根據(jù)自評的結果，改進安全標準化管理，不斷提高安全標準化實施水平和安全績效。根據(jù)自評結果確定整改和改進方案，提高安全標準化管理水平。

215管理要素本規(guī)范由10個一級要素53個二級要素組成（見下表）。22一級要素二級要素一級要素二級要素5.1負責人與職責5.1.1負責人5.3法律法規(guī)與管理制度5.3.1法律法規(guī)5.1.2方針目標5.3.2符合性評價5.1.3機構設置5.3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5.1.4職責5.3.4操作規(guī)程5.1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險5.3.5修訂5.2風險管理5.2.1范圍與評價方法5.4培訓教育5.4.1培訓教育管理5.2.2風險評價5.4.2管理管理人員培訓教育5.2.3風險控制5.4.3從業(yè)人員培訓教育5.2.4隱患治理5.4.4新從業(yè)人員培訓教育5.2.5重大危險源5.4.5其他人員培訓教育5.2.6風險信息更新5.4.6日常安全教育23一級要素二級要素一級要素二級要素5.5生產(chǎn)設施及工藝安全5.5.1生產(chǎn)設施建設5.7產(chǎn)品安全與危害告知

5.7.1危險化學品檔案5.5.2安全設施5.7.2化學品分類5.5.3特種設備5.7.3化學品安全技術說明書和安全標簽5.5.4工藝安全5.7.4化學事故應急咨詢服務電話5.5.5關鍵裝置及重點部位5.7.5危險化學品登記5.5.6檢維修5.7.6危害告知5.5.7拆除和報廢5.6作業(yè)安全

5.6.1作業(yè)許可5.6.2警示標志5.8職業(yè)危害

5.8.1職業(yè)危害申報5.6.3作業(yè)環(huán)節(jié)5.8.2作業(yè)場所職業(yè)危害管理5.6.4承包商與供應商5.8.3勞動防護用品5.6.5變更24一級要素二級要素5.9事故與應急

5.9.1事故報告5.9.2搶險與救護5.9.3事故調(diào)查和處理5.9.4應急指揮系統(tǒng)5.9.5應急救援器材5.9.6應急救援預案與演練5.10檢查與自評

5.10.1安全檢查5.10.2安全檢查形式與內(nèi)容5.10.3整改5.10.4自評255.1負責人與職責

5.1.1負責人

5.1.2方針目標

5.1.3機構設置

5.1.4職責

5.1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險265.1.1負責人5.1.1.1企業(yè)主要負責人是本單位安全生產(chǎn)的第一責任人，應全面負責安全生產(chǎn)工作，落實安全生產(chǎn)基礎和基層工作。

企業(yè)的主要負責人應明確其是本單位安全生產(chǎn)的第一責任人，落實安全生產(chǎn)基礎工作和基層安全責任制。主要負責人指有限責任公司或股份有限公司的董事長、總經(jīng)理以及公司所屬單位和其它獨立生產(chǎn)經(jīng)營單位的經(jīng)理、廠長。落實雙基工作（基礎工作和基層安全生產(chǎn)責任制）：（1）基礎工作是機構建設、法制建設、安全投入、教育培訓、安全生產(chǎn)責任制等基本保障要素。機構建設：機構設置應能滿足生產(chǎn)、經(jīng)營、安全管理工作的需要，有無設置安全管理的職能機構如安環(huán)部、安教部。法制建設：如有無識別適應本單位的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的管理制度并建立適應的法律、法規(guī)清單。是否定期評價生產(chǎn)經(jīng)營行為對于法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的符合性。27

安全投入：是否建立安全費用的提取制度并做到專款專用。教育培訓：是否建立教育培訓制度，培訓對象、課時、內(nèi)容是否滿足安全生產(chǎn)的需要。安全生產(chǎn)責任制，各級人員各級部門各崗位是否建立了相應的安全生產(chǎn)責任制。（2）基層是安全生產(chǎn)工作的基礎層面，即車間以下生產(chǎn)班組。車間、班組的安全工作是企業(yè)安全工作的基礎，做好車間班組安全工作是標準化工作的重要內(nèi)容，應落實班組活動的內(nèi)容，各部門領導應定期參加班組安全活動，指導督促各項安全制度的落實?？己艘c：①落實安全生產(chǎn)第一責任人；②落實雙基工作。本條從兩方面考核：①通過查閱文件看安委會主任、安全領導小組組長是否一把手：主要負責人不清楚扣3分；②通過查閱文件、記錄看機構建設法制建設、安全投入、教育培訓、生產(chǎn)班組安全管理情況來落實“雙基”工作扣2分。

285.1.1.2企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業(yè)安全文化。企業(yè)實施安全標準化管理企業(yè)應按照《規(guī)范》的全部要求，推行安全標準化管理，1）遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)。2）企業(yè)安全標準化工作應該涵蓋所有的生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域。3）強調(diào)全體從業(yè)人員都要參與到安全標準化工作中。4）做到各崗位都有操作標準，每項工作都有標準作依據(jù)。企業(yè)文化是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營實踐中逐步形成的，為全體從業(yè)人員所認同并遵守的帶有本單位特點的使命、宗旨、精神、價值觀和經(jīng)營與安全理念。也是從業(yè)人員行為方式與企業(yè)對外形象體現(xiàn)的總和。（考核要點：按本《規(guī)范》要求實施標準化管理，本條考核1點按規(guī)范要求推行安全標準化管理，來實行標準化管理扣5分）295.1.1.3企業(yè)主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。

主要負責人作出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匾馁Y源支持。主要負責人安全承諾內(nèi)容包括：1）遵守國家和地區(qū)法律、法規(guī)。2）對企業(yè)的安全負有義不容辭的責任。3）最大限度不發(fā)生事故、不損害員工健康。4）公開的安全生產(chǎn)表現(xiàn)（定期公布安全生產(chǎn)計劃和安全生產(chǎn)方面的業(yè)績）。5）提出必要的人力、物力和財力資源支持。6）樹立表率作用，不斷強化和獎勵正確的安全行為。7）以預防為主，開展風險管理、隱患治理。8）定期進行績效考核，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進。9）鼓勵相關內(nèi)、外部人員積極參與到安全標準化不斷改進的過程中。（考核要點：①文件化的安全承諾；②提供資源支持。本條從兩個方面考核：①承諾有文字材料有案可指，無文件化承諾扣3分；②對安全工作提供人力、物力、財力支持，未提供資源支持的扣2分）主要負責人的安全承諾應參照以上9個方面，遵守法律、法規(guī)對安全事務負有義不容辭責任，不損害員工健康，提供必要的資源支持，開展風險管理等方面是內(nèi)容應在承諾中體現(xiàn)（如有些企業(yè)在承諾中不提風險管理、隱患管理的內(nèi)容）。

305.1.1.4企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領導小組會議。

要求建立安全生產(chǎn)委員會或領導小組的會議制度，定期召開、應做好會議記錄、通過查閱記錄打分。315.1.2方針目標

5.1.2.1企業(yè)應堅持“安全第一，預防為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負責人應依據(jù)國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安全生產(chǎn)方針和目標應滿足：（1）形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；（4）與企業(yè)的其他方針和目標具有同等的重要性；（5）公眾易于獲得。

制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。

企業(yè)制定的安全生產(chǎn)方針要文件化、公開化，在制定時應考慮以下因素：321）企業(yè)的風險；（在風險評價的基礎上對風險進行管理，預防和減少事故發(fā)生）

2）法律、法規(guī)及其它要求；（要符合或嚴于）

3）企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況、績效；

4）相關方的需求；

5）所需的資源；（財務能力）

6）從業(yè)人員及相關方的意見和建議；（認真研究、交流）

7）持續(xù)改進的可能性和必要性。

（企業(yè)的安全生產(chǎn)方針應包括對遵守法律、法規(guī)的承諾，包括對持續(xù)改進和預防事故、保護從業(yè)人員安全的承諾）企業(yè)在制定安全生產(chǎn)目標時應考慮因素：

1）企業(yè)的整體經(jīng)營方針和目標；

2）安全生產(chǎn)方針；3）風險管理的結果；

4）法律、法規(guī)及其它要求；

5）可選擇的技術方案；33

6）財物、經(jīng)營要求；

7）從業(yè)人員及相關方的要求、意見；

8）對以前安全生產(chǎn)目標完成情況的分析；

9）生產(chǎn)安全事故、事件、隱患及不符合的記錄；

10）績效考核的結果等。

企業(yè)制定安全生產(chǎn)目標應是合理的、可實現(xiàn)的，并將目標分解到基層單位。（考核要點：按《規(guī)范》要求制定安全生產(chǎn)方針和目標。未制定或不符合本規(guī)范要求扣2分）

5.1.2.2企業(yè)應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全目標的有效完成。簽訂各級組織的安全目標責任書

企業(yè)負責人應每年與各職能部門、基層單位簽訂安全目標責任制，確定目標并考核，考核結果要與經(jīng)濟利益掛鉤。（考核要點：簽訂責任書、覆蓋各部門，有文本，覆蓋各級組織，缺少一個單位（部門）扣1分，扣完為止，本條共2分。）

34各級組織制定安全工作規(guī)劃或計劃，以保證安全生產(chǎn)方針和目標的有效完成。

企業(yè)各職能部門和基層單位，應根據(jù)簽訂的安全目標責任書，制定安全工作規(guī)劃或計劃，以確保本部門或本單位的安全工作目標的實現(xiàn)，最終保證整個企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標的順利完成。（考核要點：有計劃，并落實。否則分別扣分1分，扣完為止，本條共2分。）對目標的完成情況進行考核

對目標執(zhí)行情況定期考核以落實目標完成情況。（考核要點：按時考核，考核頻次與目標分解、細化有關。在目標制定的同時應做定期考核計劃，未按時考核扣2分，本條共2分、）35安全生產(chǎn)方針目標1目標2目標3子目標1子目標2子目標3子目標4規(guī)劃（計劃）規(guī)劃（計劃）規(guī)劃（計劃）任務1任務2方針、目標與計劃之間的聯(lián)系365.1.3機構設置5.1.3.1企業(yè)應建立安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領導小組，設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。建立安全生產(chǎn)委員會或領導小組企業(yè)應根據(jù)規(guī)模、風險大小建立安委會或領導小組，安委會或領導小組應由該企業(yè)的主要負責人領導，由安全生產(chǎn)相關人員、工會人員參加。（考核要點：是否建立或虛設，本條5分，未建立或虛設扣5分，建立應有文件，不發(fā)揮機構作用即為虛設。）設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，健全安全管理網(wǎng)絡。

企業(yè)應按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十九條規(guī)定，設置專門的安全生產(chǎn)管理機構或配備專職的安全生產(chǎn)管理人員，健全基層單位和基層班組的安全管理網(wǎng)絡。（如大中型企業(yè)設安環(huán)處，基層生產(chǎn)單位設安全員，小企業(yè)設專職安全員）（考核要點：是否設安全生產(chǎn)管理機構或?qū)Ｂ毎踩珕T、安全管理網(wǎng)絡是否健全，本條共5分，未設置安全生產(chǎn)管理機構或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員，扣5分，安全管理網(wǎng)絡不健全扣3分。）375.1.3.2企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設置相應的管理部門。

生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大設置部門相應多，部門職能專業(yè)性強，規(guī)模小、設置部門，但涉及生產(chǎn)經(jīng)營安全等工作應有人管。5.1.3.3企業(yè)應建立、健全從安委會或領導小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡。

企業(yè)應按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十九條規(guī)定，設置專門的安全生產(chǎn)管理機構或配備專職的安全生產(chǎn)管理人，健全基層單位和基層班組的安全管理網(wǎng)絡，形成廠級、車間到班組的安全管理網(wǎng)絡。385.1.4職責5.1.4.1企業(yè)應制定安委會或領導小組和管理部門的安全職責。

明確安委會或領導小組、各職能部門的職責。企業(yè)應明確各職能部門的安全職責，應覆蓋各部門，應界定不同職能間和不同層次間的職責銜接，形成文件。（考核要點：有文本，且覆蓋所有單位和部門，本條10分，缺少一個單位扣2分，現(xiàn)場抽查部門職責履行情況，一個部門不合格扣2分，扣完為止。）5.1.4.2企業(yè)應制定主要負責人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責。

明確各級管理人員及從業(yè)人員的安全職責。

企業(yè)應明確所有管理人員和從業(yè)人員的安全職責，并形成文件。應覆蓋全面，每個人都應明白自己的安全職責，并在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴格履行安全職責。（考核要點：有文本，且覆蓋各級管理人員及從業(yè)人員，本條10分，一處不符合扣1分，抽查人員對安全職責的了解情況，每人次不符合扣1分，扣完為止。共10分。）

395.1.4.3企業(yè)應建立安全責任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產(chǎn)責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。建立安全責任考核制度，定期考核予以獎懲。

企業(yè)應建立安全責任考核制度，規(guī)定考核的內(nèi)容、次數(shù)、方法、標準、獎懲辦法等。

企業(yè)安全責任制的核心是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的“五同時”，即生產(chǎn)和安全同時計劃、布置、檢查、總結和評比。安全生產(chǎn)責任制包括兩個方面，一是縱向，從負責人到一般從業(yè)人員；二是橫向，各職能部門的安全生產(chǎn)責任制。（考核要點：有制度，并定期考核，無考核制度或未定期考核，扣10分，其它每項不符合扣1分，其它項包括考核內(nèi)容、次數(shù)、方法、標準、獎懲不合格。）405.1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險5.1.5.1企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)。建立安全投入保障制度，確定提取標準

為保證安全生產(chǎn)所需的費用，企業(yè)應建立安全投入保障制度，明確安全費用的提取標準。按確定的標準自行提取，并且用于安全生產(chǎn)，不得挪作他用。（考核要點：建立制度，且確定提取標準。本條5分，無制度或未確定提取標準，扣5分。）5.1.5.2企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺帳。安全費用專項用于安全生產(chǎn)

主要包括本條款中1-9項，即安全培訓、防護、保健用品、安全設施等。（考核要點：是否挪作他用，本條5分，若挪做他用扣5分。）415.1.5.3企業(yè)應依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費

購買工傷保險是法律、法規(guī)強制性要求，《工傷保險條例》規(guī)定，“任何用人單位都必須為員工（事實用工關系的人員）購買工傷保險，從而保障因工作遭受事故傷害或者職業(yè)病的職工獲得醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償，促進工傷預防和職業(yè)康復，分散用人單位的工傷代價?！保己艘c：有無漏保人員，本條5分，漏保1人扣1分，扣完為止。）425.2風險管理

5.2.1范圍與評價方法5.2.2風險評價5.2.3風險控制5.2.4隱患治理5.2.5重大危險源5.2.6風險信息更新

435.2.1范圍與評價方法5.2.1.1企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。

建立風險評價制度，明確風險評價目的：

通過事先分析、評價，制定風險控制措施，實現(xiàn)管理關口前移，實現(xiàn)事前預防，達到消減危害、控制風險的目的。（考核要點：明確目的，本項2分，未明確風險評價目的扣2分。）

5.2.1.2企業(yè)風險評價的范圍應包括：（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；44

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害。

確定評價范圍

危害識別的范圍應包括：

1）規(guī)劃、設計、建設和投產(chǎn)運行等階段；（一個項目產(chǎn)生發(fā)展的過程）2）常規(guī)和異?；顒?。分析時機：常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前。企業(yè)應識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動，所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用的設備、設施和作業(yè)環(huán)境危害因素，通過工程控制、行政管理和個人防護等措施，遇到事故、避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。45

3）事故及潛在的緊急情況（火災、爆炸、泄漏）

4）所有進入作業(yè)場所人員的活動（作業(yè)中的風險分析評價）

5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程（針對每種原材料、產(chǎn)品繪制一張危害、有害因素識別表，列出物品的理化特性、儲存、運輸、操作環(huán)境中應注意事項）

6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品（針對設備、設施，如反應釜、壓縮機、鍋爐評價）

7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度（從管理上評價）8）丟棄、廢棄、拆除與處置（一個項目、一個裝置的終結與第1條結合形成完整過程，對廢棄裝置的危害作評價，做好善后處理，以免危害人身，造成環(huán)境污染。）

9）氣候、地震及其它自然災害等（評價自然條件引起的危害，如高溫、嚴寒、地震、雷電等）（考核要點：范圍明確，覆蓋所有活動、區(qū)域，本項2分評價范圍不明確或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2分。）465.2.1.3企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的評價方法有：

1）工作危害分析（JHA）；（列表分析、表欄目、工作步驟、危害、控制措施）2）安全檢查表分析（SCL）；3）預危險性分析（PHA）；4）危險與可操作性分析（HAZOP）；5）失效模式與影響分析（FMEA）；6）故障樹分析（FTA）；7）事件樹分析（ETA）；8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。選擇科學合理的評價方法常用的風險評價方法有十幾種，每種評價方法都有自己的特點和適用范圍，企業(yè)應根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法，進行危害識別、風險評價。（考核要點：評價方法是否適用，評價方法不適用扣2分，如預先危險性分析一般適用于設計、施工、生產(chǎn)前對系統(tǒng)存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致后果進行分析，其目的識別中潛在的危險，確定其危險等級，防止危害發(fā)展或事故。）475.2.1.4企業(yè)應依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評價準則：1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設計規(guī)范、技術標準；3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。確定評價準則企業(yè)制定的評價準則包括三個內(nèi)容：（1）事件發(fā)生的可能性L；（2）后果的嚴重性S；（3）風險度R；L、S、R各分5個等級。

企業(yè)要根據(jù)自己的實際特點，比如生產(chǎn)規(guī)模、危險程度（參照P32-33:表3-4、3-5、3-6）制定適合本單位的評價準則，以便于準確的進行風險評價。（考核要點：制定評價準則，且準則合理。）注：表在下頁本項2分，未制定評價準則，扣2分，準則不合理的扣1分，根據(jù)企業(yè)實際情況確定事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重性等級，從而得出風險度等級。48等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事故4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件表3-4事件發(fā)生的可能性L判斷準則49表3-5事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡＞50部分裝置（＞2套）或設備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力＞252套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性?。?01套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服＜10受影響不太，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損50表3-6風險等級判定準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理＜4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄51事故發(fā)生的可能性L事故后果嚴重性S制別準則112233445551015202548121620369121524681012345注：紅色巨大風險

黃色重大風險525.2.2風險評價5.2.2.1企業(yè)應依據(jù)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。（1）風險的定義：風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結合。

風險度R=可能性L×后果嚴重性S

可能性L分5級，事故后果嚴重性S分5級，風險度R的值1-25。

風險度分5級：＜4輕微風險

4-8可接受

9-12中等

15-16重大風險

20-25巨大風險企業(yè)應根據(jù)已確定的評價準則進行評價，風險評價是評價風險度，并確定其是否在可接受的范圍內(nèi)的全過程。（考核要點：評價內(nèi)容符合要求）本項20分，評價內(nèi)容再一項不符合扣2分，扣完為止，評價內(nèi)容應按各行業(yè)的要求進行，風險評價做到全面、準確、評價不留死角。

53工作危害分析工作任務：更換撒氣輪胎工作崗位：分析人員：日期：序號工作步驟危害控制措施風險等級判定LSR備注1停車距過路車輛太近將車開到遠離交通的地方，打開應急閃光燈4520巨大風險停車地面松軟不平選擇牢固平整的地方339中等風險可能向前或向后跑車剎車、掛擋，在車輪前后斜對著撒氣輪胎放墊塊339中等風險2搬備用輪胎和工具箱因搬備用輪胎站位不當將備用輪胎轉(zhuǎn)入車輪凹槽正上位兩腿站立盡可能靠近輪胎，從車上舉起備用輪胎并滾至漏氣輪胎處。428可接受風險54安全檢查表分析單位：聚乙烯合成裝置設備名稱：前段壓縮機區(qū)域：壓縮分析人員：日期：2005年12月28日序號檢查項目檢查標準未達標準的重要后果現(xiàn)有控制措施建議改正/控制措施風險等級判定LSR備注1基礎表面無裂縫設備損壞大檢修時檢查定期檢查236可接受無明顯沉降設備損壞大檢修時檢查定期檢查236可接受地腳螺栓無松動設備損壞大檢修時檢查，緊固或變換定期檢查236可接受2緩沖罐無腐蝕減薄耐壓不夠、爆炸一年一次壓力容器檢測3515重大風險出口無堵塞超壓引起爆炸操作工每2小時巡檢一次2510中等風險法蘭、螺栓無嚴重銹蝕泄漏引起燃燒爆炸日班管理人員每天檢查一次2510中等風險555.2.2.2企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。

企業(yè)主管安全的負責人應直接負責風險評價，成立評價組織進行風險評價，各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參加風險評價和風險控制。565.2.3風險控制5.2.3.1企業(yè)應根據(jù)風險評價結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：1）應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。建立風險及重大風險清單，按照可行性、安全性、可靠性的原則，從工程技術、管理、培訓教育和個別防護制定措施將風險控制在可以接受的程度。575.2.3.2

企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。將評價結果對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。

企業(yè)應將風險評價結果、制定的控制措施、新修訂的操作規(guī)程及時向從業(yè)人員進行宣傳、培訓教育，使從業(yè)人員熟悉其崗位和工作環(huán)境中的風險和應該采取的控制措施。（考核要點：從業(yè)人員掌握崗位風險）585.2.4隱患治理5.2.4.1企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺帳。根據(jù)風險評價結果，落實所選定的風險控制措施。

企業(yè)應將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項進行落實，對確定為重大隱患項目的風險，應制定治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期檢查。確保方案的有效實施，項目結束后有關部門應進行驗收，形成報告。（考核要點：落實措施，達到控制效果。）本項15分，隱患治理措施未落實或未達到控制效果，每項扣5分，扣完為止。595.2.4.2企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應包括：1）評價報告與技術結論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；4）治理時間表和責任人；5）竣工驗收報告。對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。

企業(yè)應建立重大隱患項目檔案，對項目的立項、治理、竣工、驗收等過程進行管理。檔案內(nèi)容見本條款（1）～（5）。（考核要點：建立檔案、內(nèi)容完整。）本薦5分，未建立檔案扣5分、檔案內(nèi)容不全每項扣1分，扣完為止。605.2.4.3企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?/p>

企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取力所能及的措施外，應向主管部門和當?shù)卣畧蟾妫ㄈ绨踩嚯x不夠）。5.2.4.4企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。

對不具備整改條件如涉及建、構筑物、防護圍堰的整改無法在冬季進行，應采取措施、制定計劃限期解決，無法解決的停產(chǎn)，不得在嚴重隱患存在的條件下維持生產(chǎn)。615.2.5重大危險源5.2.5.1企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。建立重大危險源管理制度，確定企業(yè)的重大危險源

為預防重大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，降低事故造成的損失，企業(yè)應建立重大危險源管理制度，并按照《重大危險源辨識》的規(guī)定，確定生產(chǎn)場所重大危險源和儲存區(qū)重大危險源，同時還應根據(jù)國家安監(jiān)局[2004]（56）號文《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》，對《指導意見》中提到的內(nèi)容進行辨識和確定。（考核要點：有制度文本，無漏項。無重大危險源的單位，按缺項處理。本項4分，無重大危險源的單位按缺項處，有重大危險源而未確定的扣4分，確定不全，再遺漏一個扣2分，扣完為止）625.2.5.2企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。

對構成重大危險的生產(chǎn)儲存裝置安裝監(jiān)控報警系統(tǒng)，便于早期發(fā)現(xiàn)危險事件及時采取措施。5.2.5.3企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。

按照國家安監(jiān)局、安監(jiān)管協(xié)調(diào)〔2004〕56號文《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》對重大危險源定期進行安全評估。5.2.5.4企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。

企業(yè)對構成重大危險源的設備，如工藝設備、設施、儲存設施、壓力容器、壓力管道、鍋爐等定期檢查、檢驗、并應保留檢驗記錄。

635.2.5.5企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施

企業(yè)應制定重大危險源應急預案，并定期檢驗和評估應急預案的有效性，根據(jù)評估結論對預案進行修訂。重大危險源應急救援預案應及時傳達給從業(yè)人員，并定期進行演練，提高應急救援的水平和能力。（考核要點：有預案，內(nèi)容充分、有效，從業(yè)人員熟悉預案。本項4分，未制定預案扣4分，每遺漏一個扣2分，預案內(nèi)容充分性有效性差扣2分，抽查從業(yè)人員掌握情況每人次不符合扣1分。）645.2.5.6企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。

將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。企業(yè)應將重大危險源形成報告報地方安監(jiān)局和有關部門備案，報告內(nèi)容應包括：重大危險源的詳細情況、可能產(chǎn)生的事故類型、安全措施與預防措施、應急預案等。重大危險源報告應根據(jù)重大危險源的變化、新知識的獲取、技術的發(fā)展情況進行修訂。（考核要點：已備案，無漏項。本項4分，未備案扣4分，每漏報1個扣1分，扣完為止。）655.2.5.7企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。

各地政府有關部門應制定綜合土地使用政策，合理規(guī)劃企業(yè)用地，確保重大危險源的設置及新建企業(yè)的安全距離符合《危險化學品安全管理條例》第十條及國家有關標準規(guī)范的規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定的期限內(nèi)進行整頓，整頓無望的應搬遷。（考核要點：防護距離是否符合要求。本項4分，防護距離不符合規(guī)定扣2分，老企業(yè)無防范措施或防范措施失效，每項扣2分，扣完為止。未在規(guī)定的期限內(nèi)整改的扣4分。）665.2.6風險信息更新5.2.6.1企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的危險、有害因素和隱患。

應適時地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。

對于常規(guī)的活動每隔一兩年組織一次危害識別和風險評價。對常規(guī)活動重新識別評價，主要是看危害識別的充分性，危害是否得到了全面識別，控制措施是否充分有效，是否需要補充、完善新的控制措施。（考核要點：定期評價，范圍、內(nèi)容全面。本項4分，未定期進行評價扣4分、評價范圍、內(nèi)容不全，每遺漏一項扣1分。）5.2.6.2企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。

定期評審或檢查風險控制結果

評審或檢查應由上級有關部門組織專家進行，保證風險評價和控制措施規(guī)范、科學。（考核要點：定期評審，檢查風險控制的結果。本項4分，未定期評審或檢查風險控制結果的扣4分。）

675.2.6.3企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調(diào)整。當發(fā)生事故或變更時，應及時進行風險評價。

新、改、擴建或工藝改變時，安全條件隨之發(fā)生變化，應及時進行風險評價。在本條款中列五種情形發(fā)生時及時進行風險評價。（考核要點：當發(fā)生事故或變更時及時進行風險評價。本項2分，未及時進行評價的每次扣2分，本條應通過查閱相關記錄、文本的方式驗證。）68

5.3法律法規(guī)與管理制度

5.3.1法律法規(guī)5.3.2符合性評價5.3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5.3.4操作規(guī)程5.3.5修訂695.3.1法律法規(guī)

5.3.1.1

企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并定期進行更新。建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其它要求管理制度

建立該項制度的目的是為了使企業(yè)認識和了解與其活動相關的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其它要求，提高法律意識，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。（考核要點：有文件化的制度。本項4分，無文件化的制度扣4分。）明確責任部門及獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其它要求。

識別和獲取相關信息應明確一個職責部門。

70獲取渠道有各級政府、行業(yè)協(xié)會、數(shù)據(jù)庫、服務機構、媒體、網(wǎng)絡。

應該對適用的法律、法規(guī)條款進行識別，建立企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)清單。（考核要點：明確責任部門，獲取渠道、方式、時機，建立清單。本項4分，無責任部門扣2分（如技術部、辦公室），未明確獲取渠道方法、時機，每項扣1分，未建立清單扣2分。）

定期進行更新

應規(guī)定更新周期，如一年必須更新一次?；蛏婕氨酒髽I(yè)的有關法律、法規(guī)修訂的，及時更新。（考核要點：定期更新。本項4分，未定期更新扣4分，更新不及時不全每項法規(guī)扣1分。）

715.3.1.2

企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓

提高企業(yè)全員的法律意識，規(guī)范每個職工安全生產(chǎn)行為。（考核要點：及時培訓。本項4分，未及時宣傳培訓，每項法規(guī)扣1分，扣完為止。通過查看培訓記錄驗證。）

5.3.1.3

企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。及時傳達給相關方

相關方有承包商、供應商、用戶，及時傳達便于共同貫徹、執(zhí)行法律、法規(guī)有關條款。（考核要點：及時傳達相關方。本項4分未傳達給相關方，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分，扣完為止。）725.3.2符合性評價企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。定期對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其它要求進行符合性評價

為保證法律、法規(guī)的有效貫徹，規(guī)范從業(yè)人員的行為，消除違規(guī)現(xiàn)象，企業(yè)每年至少進行一次符合性評審，評審可以是企業(yè)自行組織，也可聘請中介機構進行。（考核要點：進行符合評價，應有評價報告、記錄及整改記錄。本項10分，未進行符合性評價扣10分，評價不全，每項法規(guī)扣1分，扣完為止。）

消除違法現(xiàn)象和行為

對違法行為進行原因分析，對癥下藥，消除違法行為。（考核要點：有原因分析，消除違法行為。本項5分，對違法現(xiàn)象和行為未進行原因分析，每項不符合扣1分，未消除違法現(xiàn)象和行為每項不符合扣2分，扣完為止。）735.3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5.3.3.1企業(yè)應制訂健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，規(guī)范從業(yè)人員的安全行為。制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度

企業(yè)應制定本要素規(guī)定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，制定其它要素規(guī)定的管理制度。應結合企業(yè)的實際，盡量使規(guī)章制度最小化，力求簡明、實用、易操作，應明確責任部門和協(xié)助部門，規(guī)章制度的格式由企業(yè)自行規(guī)定。可參照書中的案例。（考核要點：查看制度文本。本項15分，每少一種扣1分。）5.3.3.2企業(yè)應制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括（見下頁）。應至少包括通用規(guī)范要求的32個制度和其它要素規(guī)定的制度。5.3.3.3企業(yè)應將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。發(fā)到有關工作崗位

企業(yè)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關部門、基層單位和人員，便于對照執(zhí)行。（考核要點：制度到崗位。本項10分，抽查工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一個（崗位）不符合扣2分，扣完為止。）741）安全生產(chǎn)職責；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3）安全生產(chǎn)會議管理；4）安全生產(chǎn)費用；5）安全生產(chǎn)獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育；8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產(chǎn)設施管理，包括安全設施、特種設備等管理；20）監(jiān)視和測量設備管理；7521）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應商管理；27)職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。765.3.4操作規(guī)程

5.3.4.1

企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。

編制安全操作規(guī)程

安全標準化的精髓就是要制定各崗位的操作標準，根據(jù)生產(chǎn)工藝、設備和物料的危險特性，在風險分析的基礎上，制定具有針對性措施的安全操作規(guī)程。（考核要點：查看操作規(guī)程文本。本項15分，每少一種扣1分）

發(fā)到有關工作崗位

操作規(guī)程發(fā)到有關部門、車間、班組和個人，應熟練掌握，嚴格執(zhí)行。（考核要點：規(guī)程到崗位。本項10分，抽查工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一個不符合扣2分，扣完為止。）

5.3.4.2企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。

企業(yè)在“四新”改造完成后投產(chǎn)、投用前組織編寫新的操作規(guī)程，并進行培訓。

775.3.5修訂5.3.5.1企業(yè)應明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：1)當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；3)當生產(chǎn)設施新建、擴建、改建時；4)當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時；5)當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時；6)當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；8)其它相關事項。78企業(yè)應制定關于管理制度修訂制度，規(guī)定對管理制度進行評審和修訂時機和頻次，并定期進行評審和修訂。當發(fā)生事故時，或工藝、技術、材料發(fā)生變更時，應及時對管理制度進行修訂，確保制度的適用性和有效性。修訂后及時發(fā)到有關崗位和人員。（考核要點：明確修訂時機、頻次，定期修訂。本項15分，未明確評審和修訂時機和頻次扣5分，未定期進行評審和修訂，每種管理制度扣1分，扣完為止。）795.3.5.2企業(yè)應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。

本條規(guī)定了制度修訂參加人員和制度的生效日期5.3.5.3企業(yè)應及時組織相關管理人員和操作人員培訓學習修訂后的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。5.3.5.4企業(yè)應保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

制度修訂原規(guī)范只考核一點明確修訂時機、頻次、及時修訂，并發(fā)到相關崗位和人員，而本通用規(guī)范將修訂細分為4項，原來規(guī)定本項的15分就應分配到4個方面，在打分時應合理調(diào)整。805.4培訓教育

5.4.1培訓教育管理5.4.2管理人員培訓教育5.4.3從業(yè)人員培訓教育5.4.4新從業(yè)人員培訓教育5.4.5其他人員培訓教育5.4.6日常安全教育815.4.1培訓教育管理5.4.1.1企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。定期識別安全培訓教育需求，制定實施安全培訓教育計劃

企業(yè)應樹立終身教育的觀念和全員安全培訓目標，但在每一個時期要識別安全培訓教育的需求制定本階段安全培訓教育的計劃，并付諸實施。（考核要點：全面識別培訓需求，制定培訓計劃）本項2分，未識別需求或識別不全扣1分，未制定培訓計劃扣2分。825.4.1.2企業(yè)應組織培訓教育，保證安全培訓教育所需人員、資金和設施。企業(yè)的各級管理人員應為安全培訓教育提供相應的資源保證

企業(yè)主要負責人、各部門、各車間應為安全培訓教育提供相應資源，如資金、場地、教學器材、時間、師資力量等，資源不能滿足需要的不得分。（考核要點：資源是否滿足）本項2分，資源不能滿足培訓需求扣2分。5.4.1.3企業(yè)應建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案。建立從業(yè)人員的安全培訓教育檔案，做好安全培訓教育記錄

企業(yè)應建立所有從業(yè)人員的培訓教育檔案，記錄培訓時間、內(nèi)容和考核結果。（考核要點：建立培訓檔案，記錄不漏項）本項2分，未建立檔案或檔案不全扣2分，培訓教育記錄不符合，每項扣0.5分，扣完為止。835.4.1培訓教育管理5.4.1.4企業(yè)安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。記錄計劃變更情況

安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。（考核要點：計劃變更，應有記錄）本項2分，未記錄計劃變更情況扣2分，記錄不全，每條內(nèi)容扣0.5分，扣完為止。5.4.1.5企業(yè)安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。安全培訓教育的主管部門應對培訓效果進行評價

安全培訓教育主管部門（如企業(yè)的勞動、安監(jiān)部門）對培訓教育的方式和效果進行評價，對參加培訓的人員的能力水平進行評價，可以在培訓過程中，也可以通過現(xiàn)場檢查或監(jiān)測培訓產(chǎn)生的長期效果來評價（考核要點：評價培訓效果）本項2分，未進行效果評估扣2分，漏評一次扣0.5分，扣完為止。5.4.1.6企業(yè)應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓教育。845.4.2管理人員培訓教育5.4.2.1企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應接受專門的安全培訓教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓。企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須由有關主管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格后方可任職。

企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員必須參加有關管理部門組織的安全資格培訓，并經(jīng)考核合格，取得資格證書，方可任職。（考核要點：企業(yè)負責人、安全管理人員接受培訓，取得證書。本項8分，主要負責人未接受培訓或無證書扣8分，安全生產(chǎn)管理人員未接受培訓、無證書扣4分，扣完為止。）855.4.2.2企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培訓教育由企業(yè)相關部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。其它管理人員、（包括職能部門負責人，基層單位負責人）專業(yè)工程技術人員，由企業(yè)組織安全教育培訓，并經(jīng)考核合格方能任職。（考核要點：其它管理人員、工程技術培訓，考核合格后方能上崗。本項8分，本項所指人員未接受培訓，或未經(jīng)考核或考核不合格上崗每人扣2分，扣完為止。）865.4.3從業(yè)人員培訓教育5.4.3.1企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。

對從業(yè)人員進行基本功訓練和安全培訓教育，考核合格方可上崗。

安全標準化的實施需要全體從業(yè)人員參與，要求每個從業(yè)人員都應具備良好的安全生產(chǎn)意識和崗位技術技能。對從業(yè)人員的培訓包括安全生產(chǎn)意識、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位技術技能、崗位風險管理、應急等方面培訓，并進行考核，合格才能安排到相應崗位工作。（考核要點：抽查員工，看是否經(jīng)安全培訓、考核合格。本項8分，凡考核不合格或未經(jīng)安全培訓的員工，每個扣1分。）5.4.3.2企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復審。

特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓，取得特種作業(yè)資格證書，并按規(guī)定參加復審。

特種作業(yè)培訓一般由勞動部門的職業(yè)技能培訓中心組織，如電工、焊工、鍋爐工等，上崗須有特種作業(yè)操作證。（考核要點：抽查特種作業(yè)人員臺賬、特種作業(yè)證書）本項4分，有一個人不符合扣1分

875.4.3.3企業(yè)從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經(jīng)所在地設區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機構考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。

對從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、押運員等有關人員經(jīng)盟市級交通部門培訓考核，取得上崗資格證方可上崗。危險化學品運輸是危險化學品管理中一個重要環(huán)節(jié)，一旦發(fā)生事故會直接危害公共交通安全，如國內(nèi)出現(xiàn)的液氯車側(cè)翻，導致液氯泄漏事故。（考核要點：抽查作業(yè)人員臺賬，上崗證書）本項5分，每個不符合扣1分。5.4.3.4企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關人員進行專門培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗。

新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，其主管部門應組織編寫新的安全操作規(guī)程，并進行專門培訓。有關人員經(jīng)考核合格，方可上崗操作。

企業(yè)的工藝、技術、設備等部門在“四新”投產(chǎn)前要編寫新的安全操作規(guī)程，有關人員經(jīng)培訓合格，方可上崗操作。（考核要點：及時編寫新規(guī)程，經(jīng)培訓后上崗。無新投產(chǎn)的按缺項處理。）本項3分，未及時編制新的安全技術操作規(guī)程扣3分，未進行專門培訓，每項扣1分，有關人員未經(jīng)考試合格上崗操作扣3分。無新投產(chǎn)的按缺項處理。885.4.4新從業(yè)人員培訓教育5.4.4.1企業(yè)應按有關規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、車間（工段）級、班組級安全培訓教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。人員轉(zhuǎn)崗、下崗再就業(yè)、干部頂崗，以及脫離崗位一年及以上又重新上崗，需進行車間、班組兩級培訓教育，并經(jīng)考核合格方可從事新崗位。（考核要點：抽查培訓記錄，看此類人員是否培訓、考核合格）本項4分，每人次不符合扣1分（包括培訓或考核不合格）扣完為止。5.4.4.2企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。三級培訓教育的內(nèi)容、學時應滿足本規(guī)范要求，學時合計不少于56學時。廠級培訓時間不少于24學時，車間培訓不少于24學時，班組培訓不少于8學時。（考核要點：三級培訓內(nèi)容、學時）本項10分，每缺少一項內(nèi)容或?qū)W時不足扣2分，扣完為止。895.4.5其他人員培訓教育5.4.5.1企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。人員轉(zhuǎn)崗、下崗再就業(yè)、干部頂崗，以及脫離崗位一年及以上又重新上崗，需進行車間、班組兩級培訓教育，并經(jīng)考核合格方可從事新崗位。（考核要點：抽查培訓記錄，看此類人員是否培訓、考核合格）本項4分，每人次不符合扣1分（包括培訓或考核不合格）扣完為止。5.4.5.2企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定及安全注意事項的培訓教育。對外來參觀、學習人員進行安全規(guī)定及安全注意事項的安全培訓教育，培訓教育的主要內(nèi)容是本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、現(xiàn)場的風險管理情況等，參觀、學習期間專人陪同。（考核要點：抽查培訓記錄，看是否經(jīng)安全培訓）本項2分，每人次不符合扣1分。905.4.5.3企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。

對外來施工單位的人員企業(yè)要進行入廠安全教育，進入作業(yè)現(xiàn)場要進行現(xiàn)場安全培訓。教育內(nèi)容：有關法律、法規(guī)、企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度、風險管理、作業(yè)現(xiàn)場有關規(guī)定、安全注意事項、事故應急處理措施等。（考核要點：抽查培訓記錄、現(xiàn)場詢查，看是否經(jīng)安全培訓教育）本項4分，每人次不符合扣1分，扣完為止。915.4.6日常安全教育5.4.6.1企業(yè)管理部門、班組應按照月度安全