公司法第四章股份有限公司

公司法中央廣播電視大學(xué)南海學(xué)習(xí)中心輔導(dǎo)教師：宋笑梅Email:sxmei@163.com1/15/20231目錄第一章概述第二章公司法總則第三章有限責(zé)任公司第四章股份有限公司第五章外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)第六章公司債第七章公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度第八章公司的合并、分立、解散、清算教學(xué)重點(diǎn)1/15/20232第四章股份有限公司第一節(jié)股份有限公司概述第二節(jié)股份有限公司的設(shè)立第三節(jié)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)第四節(jié)股份有限公司的股份1/15/20233學(xué)習(xí)目的與要求：重點(diǎn)掌握：股份有限公司的概念及特征、股份有限公司的設(shè)立、股份有限公司的股份、公司法對(duì)上市公司的基本規(guī)定。掌握：股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)制度。了解：股份有限公司制度的沿革、發(fā)展、評(píng)價(jià)，我國(guó)股份有限公司相關(guān)制度存在的問(wèn)題、法律的完善等。1/15/20234第一節(jié)股份有限公司概述一、股份有限公司的定義和特征股份有限公司是全部資本分為等額股份，股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。1/15/20235股份有限公司特征：典型的法人組織，股東責(zé)任有限性；股東人數(shù)的廣泛性全部資本劃分成均等的股份股份發(fā)行公開(kāi)、股份轉(zhuǎn)讓自由經(jīng)營(yíng)公開(kāi)性：公開(kāi)會(huì)計(jì)表冊(cè)，使社會(huì)公眾了解公司經(jīng)營(yíng)狀況，保護(hù)股東、債權(quán)人、社會(huì)公眾利益；最典型的資合公司：公司的信用基礎(chǔ)是其資本，而非股東本人1/15/20236二、股份有限公司的評(píng)價(jià)①有利于吸納社會(huì)資金，在短期內(nèi)形成巨額資本；②有利于分散投資者的風(fēng)險(xiǎn)；③有利于提高管理水平。（所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離）④有利于資本流動(dòng)。公司資本證券化，股票可以自由轉(zhuǎn)讓，刺激公眾的投機(jī)心理。1/15/20237股份有限公司的不足之處①不易組建，費(fèi)用大，程序復(fù)雜；②容易造成內(nèi)部人控制；③股市波動(dòng)易造成公司的非經(jīng)營(yíng)虧損或倒閉。1/15/20238第二節(jié)股份有限公司的設(shè)立一、股份有限公司設(shè)立的特點(diǎn)（一）設(shè)立條件比較嚴(yán)格（二）設(shè)立程序比較復(fù)雜1/15/20239（一）股份有限公司的設(shè)立條件（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)（2人——200人）（二）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定（四）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)因?yàn)楣煞萦邢薰镜脑O(shè)立活動(dòng)是由發(fā)起人進(jìn)行的，公司章程由發(fā)起人制訂。（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（六）有公司住所1/15/202310（二）設(shè)立程序比較復(fù)雜股份有限公司的設(shè)立方式分發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立1/15/2023111、發(fā)起設(shè)立發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。其特點(diǎn)是公司應(yīng)發(fā)行的全部股份只由發(fā)起人全部認(rèn)購(gòu)繳清，公司即可登記成立。名稱預(yù)先核準(zhǔn)－－申請(qǐng)?jiān)O(shè)立－－發(fā)起人制定公司章程－－發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份，繳納股款－－驗(yàn)資、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移－－選舉董事、監(jiān)事－－申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記－－登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記－－公司成立。1/15/2023122、募集設(shè)立募集設(shè)立是由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向公開(kāi)公開(kāi)募集而設(shè)立公司。其特點(diǎn)是發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行股份的一部分，其余部分須以公開(kāi)招股方式募足，并經(jīng)過(guò)創(chuàng)立大會(huì)，公司方可登記成立。名稱預(yù)先核準(zhǔn)－－申請(qǐng)?jiān)O(shè)立－－發(fā)起人制定公司章程－－發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份，繳納全部股款－－申請(qǐng)公開(kāi)募集股份－－向社會(huì)公開(kāi)募集股份，認(rèn)股人繳納股款－－法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資－－召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，通過(guò)公司章程，選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，作出設(shè)立公司的決議－－董事會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記－－登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，公司成立。1/15/2023131、股份有限公司設(shè)立由審批制改為準(zhǔn)則制；2、注冊(cè)資本的最低限額由1000萬(wàn)下降到500萬(wàn)；發(fā)起設(shè)立的股份公司允許分期出資；3、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；4、募股必須通過(guò)承銷或代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行；5、發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。其他認(rèn)購(gòu)人必須支付貨幣。注意事項(xiàng)：1/15/202314二、股份有限公司的設(shè)立程序（一）確定公司發(fā)起人1、發(fā)起人是公司的原始成員；設(shè)立中公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行及代表者；發(fā)起人之間是合伙關(guān)系。2、發(fā)起人的資格：自然人和法人。3、發(fā)起人的人數(shù)、國(guó)籍或住所。新法79條：應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。舊法5人以上發(fā)起人。1/15/2023154、發(fā)起人的義務(wù)和責(zé)任股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。發(fā)起人的義務(wù)：負(fù)責(zé)訂立公司章程，在募集設(shè)立時(shí)將所訂章程提交創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；依公司法規(guī)定認(rèn)購(gòu)相應(yīng)股份；在公司募集設(shè)立時(shí)，辦理募股的相關(guān)手續(xù)；依法繳納所認(rèn)購(gòu)的股款；選舉公司組織機(jī)構(gòu)；發(fā)起人不得抽回股本。1/15/202316發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（一）公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；（二）公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任；（三）在公司設(shè)立過(guò)程中，由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。1/15/2023175、簽訂發(fā)起人協(xié)議發(fā)起人協(xié)議是發(fā)起人之間以書(shū)面形式表達(dá)的共同意思。第八十條股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。

發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。1/15/202318（二）訂立公司章程發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)第八十二條股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）公司名稱和住所；

（二）公司經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）公司設(shè)立方式；

（四）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本；

（五）發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；

（六）董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；

（七）公司法定代表人；

（八）監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；

（九）公司利潤(rùn)分配辦法；

（十）公司的解散事由與清算辦法；

（十一）公司的通知和公告辦法；

（十二）股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)1/15/202319（三）設(shè)立審批新法第6條第2款：法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。一般情況下需經(jīng)批準(zhǔn)的公司應(yīng)為特殊行業(yè)的公司，如金融、煙草等行業(yè)的公司1/15/202320（四）股份的認(rèn)購(gòu)和募集新法81條：公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。在繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五百萬(wàn)元。舊法股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元。注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額1/15/2023211、發(fā)起設(shè)立時(shí)股份的認(rèn)購(gòu)新發(fā)第84條：發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份；一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資；分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

1/15/2023222、募集設(shè)立時(shí)股份的認(rèn)購(gòu)（1）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)法定數(shù)額的股份新法第85條：以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（2）發(fā)起人申請(qǐng)募股（向社會(huì)公開(kāi)募集或向特定對(duì)象募集，公開(kāi)募集采用發(fā)行股票的形式，簽訂股票承銷協(xié)議）1/15/202323（3）發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的評(píng)判公司承銷，簽訂承銷協(xié)議（4）簽訂代收股款協(xié)議（與銀行）（5）發(fā)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出募股申請(qǐng)（6）公告招股說(shuō)明書(shū)（7）制作認(rèn)股書(shū)（8）繳納股款（9）取得驗(yàn)資證明1/15/202324（五）建立公司機(jī)構(gòu)并申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記1、發(fā)起設(shè)立時(shí)公司機(jī)構(gòu)的建立及申請(qǐng)登記發(fā)起設(shè)立時(shí)，發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)。由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)告公司章程、驗(yàn)資證明及其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。1/15/2023252、募集設(shè)立時(shí)公司機(jī)構(gòu)的建立及申請(qǐng)登記募集設(shè)立時(shí)，發(fā)行的股份的股款全部繳足，經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)15日前通知各認(rèn)股人。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有半數(shù)以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席。創(chuàng)立大會(huì)作出的決議，須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。創(chuàng)立大會(huì)選舉董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)在創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。1/15/202326（六）公告股份有限公司設(shè)立登記經(jīng)核準(zhǔn)的，由登記機(jī)關(guān)頒發(fā)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司從營(yíng)業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)之日起成立。股份有限公司成立后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告。1/15/202327第三節(jié)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)一、我國(guó)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)股東大會(huì)下設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)董事會(huì)為公司的經(jīng)營(yíng)決策及業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)為公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)1/15/202328二、股份有限公司的股東（一）股份有限公司的股東股東與發(fā)起人、認(rèn)股人不同：股東是公司股份的所有人，是公司股東大會(huì)的組成成員。發(fā)起人是在公司成立之前參與公司設(shè)立活動(dòng)的人，公司成立后，發(fā)起人因認(rèn)購(gòu)公司股份而成為股東認(rèn)股人是對(duì)認(rèn)購(gòu)公司股份的人的稱謂，認(rèn)購(gòu)人在公司正式成立之前不具有股東的法律地位。1/15/202329（二）股東平等原則股東在一切法律關(guān)系中，按照股份數(shù)額比例而享有平等的權(quán)利，負(fù)擔(dān)同等的義務(wù)。不得給予任何股東以歧視待遇。按股分紅，同股同權(quán)。1/15/202330（三）股東的權(quán)利和義務(wù)股東權(quán)分為自益權(quán)和共益權(quán)自益權(quán)為股東從公司取得經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，如利益分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)權(quán)等。共益權(quán)為股東參加公司經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利如表決權(quán)、請(qǐng)求召集股東大會(huì)的權(quán)利、請(qǐng)求判決股東大會(huì)決議無(wú)效的權(quán)利、帳薄查閱請(qǐng)示權(quán)等。1/15/202331股東的權(quán)利出席或委托代理人出席股東大會(huì)行使表決權(quán)依法轉(zhuǎn)讓股份或股權(quán)的權(quán)利股東的知情權(quán)建議和質(zhì)詢權(quán)股利分配權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的權(quán)利股東大會(huì)的召集和主持權(quán)臨時(shí)提案權(quán)異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)股東訴權(quán)1/15/202332股東的義務(wù)遵守公司章程依法或章程規(guī)定向公司認(rèn)繳出資對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任不得抽回出資1/15/202333三、股東大會(huì)（一）股東大會(huì)的法律地位新法第99條：股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。1/15/202334股東大會(huì)的職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議對(duì)發(fā)行公司債券作出決議對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議修改公司章程公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。1/15/202335（二）股東大會(huì)的種類定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議新法101條：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。比舊法增加了第三、第六條。1/15/202336（三）股東大會(huì)的召集和主持1、召集人和主持人新法102條：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。1/15/2023372、會(huì)議召集通知和公告新法103條：召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。1/15/2023383、股東大會(huì)的投票原則和方式股東投票實(shí)行一股一票原則，即股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。1/15/2023394、對(duì)大股東的限制措施累積投票制第一百零六條股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。

本法所稱累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。1/15/202340舉例說(shuō)明：假設(shè)A公司有兩名股東，股東甲擁有26股，股東乙擁有74股，如果選3名董事，每位股東可各提名3名候選人。如果實(shí)行直接投票制，甲投給自己提出的3個(gè)候選人每人的表決權(quán)不會(huì)多于26票，遠(yuǎn)低于乙投給其提出的3個(gè)候選人每人74票，此時(shí)甲不可能選出自己提名的董事。如果實(shí)行累積投票制，則意味著每股具有等同于待選董事人數(shù)的表決權(quán)（選3人即每股有3票），那么股東甲總共有78個(gè)表決權(quán)（26X3），乙擁有222個(gè)表決權(quán)（74X3）甲如果將他擁有的78個(gè)表決權(quán)集中投給自己提名的一名董事，乙無(wú)論如何分配其表決權(quán)，也不可能使其提名的3個(gè)候選人每人的表決權(quán)同時(shí)多于74票，如此一來(lái)，就可以保障中小股東有可能選出自己信任的董事或監(jiān)事。1/15/202341累積投票制下欲選特定董事所需股票數(shù)計(jì)算公式：X=（Y×N1）/（N2+1）+1X代表某股東欲選出特定數(shù)額的董事所需的最低股份數(shù)；Y代表股東大會(huì)上享有投票權(quán)的股份總數(shù)；N1代表某股東欲選出的董事人數(shù)；N2代表應(yīng)選出的董事總?cè)藬?shù)。1/15/202342回避制度與表決事項(xiàng)有利害關(guān)系的股東的股份不享有表決權(quán)?！豆痉ā返?6條1/15/202343自2003年6月黃曼民董事會(huì)主政之后，ST宏智嚴(yán)重虧損。ST宏智第一大股東王棟、第二大股東李少林(二者合持33.82%股份)均向記者表示，黃曼民方董事會(huì)已不能代表他們的股東利益，提出改選董事會(huì)。但當(dāng)王棟、李少林等人先后提議召開(kāi)股東會(huì)時(shí)，必須首先在黃曼民處過(guò)關(guān)。按當(dāng)時(shí)公司法和相關(guān)規(guī)范性文件，該股東會(huì)必須由現(xiàn)任董事會(huì)召集主持，但王棟、李少林等人的提議遭到黃曼民董事會(huì)的反對(duì)?！豆痉ā?04條規(guī)定持有公司股份百分之十以上的股東可以請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。但是，缺少這一請(qǐng)求權(quán)的具體內(nèi)容，如采用何種請(qǐng)求方式方為正當(dāng)，提出請(qǐng)求不被采納如何救濟(jì)，等等，均缺少詳細(xì)規(guī)定。

案例1/15/202344

2004年1月，宏智科技股權(quán)之爭(zhēng)上演巔峰對(duì)決。大股東王棟和公司董事長(zhǎng)黃曼民當(dāng)月在福州同一酒店不同會(huì)議室召開(kāi)，兩個(gè)股東大會(huì)最終形成了兩套董事、監(jiān)事會(huì)人選--這在中國(guó)上市公司中，無(wú)疑是首例。兩套董事會(huì)班子長(zhǎng)期斗法不僅導(dǎo)致公司管理嚴(yán)重混亂。

2004年4月30日，福州中院判決這兩份股東大會(huì)決議均告無(wú)效。5月31日，雙方上訴案在福建省高院開(kāi)庭。作為王棟的上訴代理人，趙旭東認(rèn)為，王棟召開(kāi)股東大會(huì)并不屬由股東提議并由董事會(huì)召集的股東會(huì)，它是由股東自行召集并主持召開(kāi)的股東會(huì)。1/15/202345

近年來(lái)股東爭(zhēng)奪公司控制權(quán)主要表現(xiàn)為以爭(zhēng)奪股東大會(huì)召開(kāi)權(quán)為特征的對(duì)上市公司控制權(quán)的爭(zhēng)奪?！豆痉ā返?11條規(guī)定股東在權(quán)益受到侵犯時(shí)，可以向法院訴訟，但該規(guī)定只是對(duì)股東大會(huì)決議的事后補(bǔ)救規(guī)定，無(wú)法解決就股東大會(huì)召開(kāi)程序所發(fā)生的爭(zhēng)議。

當(dāng)宏智案引起強(qiáng)烈社會(huì)反響之時(shí)，公司法修改已箭在弦上。1/15/2023465、股東大會(huì)的決議原則股東大會(huì)的決議均采用資本多數(shù)決原則，即決議必須由出席股東大會(huì)的代表表決權(quán)多數(shù)的股東通過(guò)方為有效。決議分為普通決議和特別決議普通決議指經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)即可作出的決議。特別決議指須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方能作出的決議。適用特別決議的事項(xiàng)主要有：修改公司章程；增加或減少注冊(cè)資本；公司合并、分立、解散或變更公司形式等。1/15/202347四、董事會(huì)和經(jīng)理（一）董事1、董事的資格（選舉產(chǎn)生、禁止條件）2、董事的權(quán)利（參加董事會(huì)，經(jīng)營(yíng)決策）3、董事的義務(wù)和責(zé)任（忠誠(chéng)的義務(wù)、勤勉的義務(wù)、競(jìng)業(yè)禁止）1/15/202348*（二）董事會(huì)股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；是公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)；是日常經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)；對(duì)外代表公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、召集并主持董事會(huì)會(huì)議1/15/202349第一百一十六條公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。禁止直接或間接向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。第一百一十七條公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。新增董事、監(jiān)事、高管的薪酬披露制度1/15/202350董事會(huì)的召集及議事規(guī)則董事會(huì)召集：董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。1/15/202351董事會(huì)的議事規(guī)則董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。1/15/202352例

1992年12月8日，某建筑材料股份有限公司召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，討論召開(kāi)股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議和解決債務(wù)等事項(xiàng)。該公司共有董事九人，這天出席會(huì)議的有葉、林、陳、何、張五人，另有四名董事未出席會(huì)議。在董事會(huì)議上，葉、林、陳、何同意召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)，并作出了決議，張不同意他們的意見(jiàn)，便在表決之前中途退席。此后，公司根據(jù)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議召開(kāi)了股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，并在會(huì)議上形成了關(guān)于償還債務(wù)的決議。張某對(duì)此持有異議，他認(rèn)為董事會(huì)關(guān)于召開(kāi)股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議的決議是無(wú)效的。1/15/202353葉、林、陳、何四位董事則認(rèn)為，會(huì)議召開(kāi)是合法的。參加會(huì)議的董事共有五名，張某雖然退席了，但另四位董事同意會(huì)議決議，故決議還是有效的。1/15/202354【分析】本實(shí)例爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，即董事會(huì)如何召開(kāi)以及怎樣通過(guò)決議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。1/15/202355根據(jù)上述規(guī)定可見(jiàn)實(shí)例中的董事會(huì)召開(kāi)是合法的，因?yàn)樵跁?huì)議10天前即通知了全體董事，又有過(guò)半數(shù)的董事參加了會(huì)議。但是，會(huì)議上的決議是無(wú)效的，因?yàn)楸頉Q的有效條件不是出席會(huì)議董事的過(guò)半數(shù)同意，而是全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。該公司共有董事九名，四人未出席會(huì)議，一人退了席，其余董事盡管一致同意也沒(méi)過(guò)半數(shù)。既然董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的決議是無(wú)效的，那么臨時(shí)股東會(huì)的決定也是無(wú)效的。1/15/202356（三）經(jīng)理經(jīng)理是由董事會(huì)聘任、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，是董事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)?？梢該?dān)任公司法定代表人。（新）1/15/202357五、監(jiān)事會(huì)（一）監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)和地位必設(shè)機(jī)關(guān)；常設(shè)機(jī)關(guān)；法定監(jiān)督機(jī)關(guān)。1/15/202358（二）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成 監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人，由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。監(jiān)事列席董事會(huì)，無(wú)投票權(quán)，不需要簽名 1/15/202359監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。職權(quán)：在董事會(huì)不履行職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；1/15/202360

六、擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的禁止條件有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。1/15/202361典型案例：吉祥醫(yī)藥保健品有限責(zé)任公司為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，向社會(huì)公開(kāi)招聘總經(jīng)理人選。應(yīng)聘者紛紛向公司遞交了自薦書(shū)和簡(jiǎn)歷。董事會(huì)秘書(shū)確定以下人員為候選人：（1）趙某，某政府辦公廳副秘書(shū)長(zhǎng)，未辭職。（2）錢某，某醫(yī)科大學(xué)藥劑專業(yè)教師，但五年前曾因過(guò)失殺人被判邢，二年前減刑出獄。（3）孫某，曾任某藥材加工廠廠長(zhǎng)，因經(jīng)營(yíng)管理不善導(dǎo)致該藥材加工廠破產(chǎn)，破產(chǎn)清算完結(jié)之日至今已逾三年。（4）李某，曾擔(dān)任國(guó)外某跨國(guó)公司設(shè)在中國(guó)辦事處的高級(jí)職務(wù)，但目前欠他人債務(wù)五十萬(wàn)元到期尚未清償。（5）張某，個(gè)體戶，曾于二年任某集體企業(yè)經(jīng)理，后該企業(yè)因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，張某也被單位開(kāi)除公職。張某在當(dāng)?shù)赜辛己玫年P(guān)系網(wǎng)。問(wèn)：以上哪些候選人可進(jìn)一步考察選聘？1/15/202362答錢某，孫某。1/15/202363董事及高級(jí)管理人員的法定義務(wù)新公司法第148條；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。1/15/202364新法第149條：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)1/15/202365案例王某為A五金交化有限責(zé)任公司董事兼總經(jīng)理。以B公司名義從國(guó)外進(jìn)口一批家電產(chǎn)品并銷售給C公司。A公司董事會(huì)得知后，認(rèn)為王某負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，其行為違法應(yīng)屬無(wú)效。決議責(zé)成王某取消該合同，而將該批家電產(chǎn)品由公司買下。C公司認(rèn)為合同有效，王某作為A公司董事而經(jīng)營(yíng)與A公司的同類業(yè)務(wù)屬公司內(nèi)部事務(wù)。問(wèn)：1、王某的行為是否合法？

2、B公司與C公司的合同是否有效？

3、對(duì)王某應(yīng)如何處理？1/15/202366答案1、王某的行為違法，他違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。2、董事、經(jīng)理違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的行為有無(wú)法律效力，公司法未明確規(guī)定，只規(guī)定“從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有”，競(jìng)業(yè)行為并非當(dāng)然無(wú)效。B公司與C公司的合同是雙方意思表示一致達(dá)成的，合同內(nèi)容也不違法，應(yīng)當(dāng)有效。A公司要求將這批家電轉(zhuǎn)由本公司買下，沒(méi)有法律根據(jù)，不予支持。3、王某因買賣這批家電產(chǎn)品所得的一切收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有。如因王某的競(jìng)業(yè)行為而使公司的利益遭受損害的，公司還可以要求其賠償損失。此外，A公司還可以根據(jù)王某的行為給公司造成的損害大小等情況，給王某以處分。1/15/202367七、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定上市公司發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)在證券交易所掛牌上市交易的股份有限公司。相關(guān)的特別管理制度：1、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。2、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。1/15/202368第四節(jié)股份有限公司的股份一、股份概述（一）股份的定義及特征股份是股東對(duì)股份有限公司的出資所形成的公司資本經(jīng)等比例分割后所形成的均等份額。股份是公司資本的基本組成單位，是劃分股東權(quán)利義務(wù)的基本構(gòu)成單位，是股票的價(jià)值內(nèi)容。股份的特征：股份一律平等。股份可以自由轉(zhuǎn)讓。股份表現(xiàn)為有價(jià)證券。1/15/202369（二）股份的表現(xiàn)形式——股票1、股票的定義及特征股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票特征：股票是證明股東權(quán)的證權(quán)證券股票是要式證券股票是有價(jià)證券1/15/2023702、股票的制作及記載事項(xiàng)股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：（一）公司名稱；（二）公司成立日期；（三）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；（四）股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。1/15/2023713、股票的交付、失效及補(bǔ)發(fā)新133股份有限公司成立后，即向股東正式交付股票。公司成立前不得向股東交付股票新144條：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序，請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票1/15/2023724、股票的抵押為避免公司實(shí)質(zhì)性減資，維護(hù)公司的信譽(yù)，公司法禁止公司接受其股票為抵押物。1/15/202373二、股份的種類根據(jù)股份所反映的股東權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)，分為普通股和特別股；按照票上是否記載股東姓名或名稱，分為記名股和無(wú)記名股；按照股份是否以金額表示，分為面額股和無(wú)面額股，又稱金額股和比例股；按照股份的投資主體，分為國(guó)家股、法人股、個(gè)人股和外資股按照股票的發(fā)行和購(gòu)買對(duì)象，分為A股、B股、H股、N股。A股是人民幣股，外國(guó)投資者不得購(gòu)買A股B股是人民幣特種股，以人民幣標(biāo)明股票面值，但須以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的股份，專供外國(guó)投資者購(gòu)買的股份。H股是我國(guó)股份公司在香港上市的股份。N股是我國(guó)股份公司在紐約上市的股份。N、H股均屬于境外上市外資股。1/15/202374三、股份發(fā)行股份發(fā)行是股份有限公司為募集資本而出售或分配其股份的行為。1/15/202375（一）股份發(fā)行原則：公開(kāi)公平（不得內(nèi)部低價(jià)發(fā)行）公正同股同權(quán)，同股同利（條件、價(jià)格）1/15/202376（二）股份發(fā)行種類 *按發(fā)行時(shí)間分類：設(shè)立發(fā)行（原始發(fā)行）；新股發(fā)行（增資發(fā)行） *按設(shè)立發(fā)行方式分類：發(fā)起設(shè)立發(fā)行；募集設(shè)立發(fā)行 1/15/202377申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合條件生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%；在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，國(guó)家另有規(guī)定的除外；向社會(huì)公眾發(fā)行的股份不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%，但總額超過(guò)人民幣4億元的，可適當(dāng)降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%。發(fā)起人在三年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為；證券委規(guī)定的其他條件。1/15/202378證券法13條：公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(二)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為;(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。立法體系科學(xué)化更多體現(xiàn)公司自治原則1/15/202379例興華糖業(yè)股份有限公司為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模增發(fā)新股，董事會(huì)擬定發(fā)行新股的方案，該方案中包含下列事項(xiàng)，請(qǐng)問(wèn)其中哪一項(xiàng)不符合法律規(guī)定？

A．為吸引更多的投資，擬按股票票面價(jià)值的九折發(fā)行B．興華糖業(yè)公司的股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C．所有新股均為無(wú)記名股票D．所有新股的發(fā)行均由一家證券公司包銷1/15/202380答案A

1/15/202381公司發(fā)行新股,依照公司章程的規(guī)定由股東大會(huì)或者董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議:(一)新股種類及數(shù)額;(二)新股發(fā)行價(jià)格;(三)新股發(fā)行的起止日期;(四)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。1/15/202382（三）股份發(fā)行的價(jià)格：股份的發(fā)行價(jià)格有平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行及折價(jià)發(fā)行三種價(jià)格。新法第128條：股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。1/15/202383案例：某股份有限公司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)虧損，董事會(huì)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為公司虧損主要原因是資金不雄厚，形不成規(guī)模效益，遂根據(jù)股東大會(huì)的決議，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股以募集資金，并決定采取靈活的方式，即采用溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行、低價(jià)發(fā)行三種方式，由公司成立銷售部、專門負(fù)責(zé)銷售所發(fā)行股票。問(wèn)：（1）

公司股東大會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的決議有哪些不符合公司法的規(guī)定？（2）

公司股東大會(huì)作出發(fā)行新股的決議后，董事會(huì)還應(yīng)申請(qǐng)得到哪些部門的批準(zhǔn)？（3）

公司發(fā)行新股的申請(qǐng)能否得到批準(zhǔn)？1/15/202384答案：答：（1）股東大會(huì)所作的關(guān)于新股發(fā)行的決定存在如下違反公司法規(guī)定的情形：A、公司發(fā)行股票的價(jià)格可以按票面金額，也可超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。B、公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。公司不能成立銷售部自行銷售。（2）股東大會(huì)作出發(fā)行新股的決議后，董事長(zhǎng)必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府申請(qǐng)批準(zhǔn)。屬于向社會(huì)公開(kāi)募集的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)。（3）公司發(fā)行新股的申請(qǐng)不會(huì)得到批準(zhǔn)。根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)行新股必須具備公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利的條件，而該股份公司近年出現(xiàn)虧損，故不符合公司規(guī)定的發(fā)行新股的條件。1/15/202385四、股份轉(zhuǎn)讓：股份轉(zhuǎn)讓是通過(guò)轉(zhuǎn)移股票所有權(quán)而轉(zhuǎn)移股東權(quán)利的法律行為。股份的轉(zhuǎn)讓表現(xiàn)為股票的轉(zhuǎn)讓。股票的轉(zhuǎn)讓，是指股票所有人把自己持有的股票讓與他人，從而使他人成為公司股東的行為。各國(guó)法律大都在原則上允許股份自由轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，又對(duì)特殊情況下的股份轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定。1/15/202386

1、股份轉(zhuǎn)讓的原則自由轉(zhuǎn)讓（資合）；法定限制：指定場(chǎng)所1/15/202387

2、股份轉(zhuǎn)讓方式記名股轉(zhuǎn)讓（公示催告）：背書(shū)及其他法定方式－變更股東名冊(cè)；無(wú)記名股轉(zhuǎn)讓：交付即告完成 1/15/2023883、股份轉(zhuǎn)讓限制1、對(duì)股份轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的限制應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。2、對(duì)發(fā)起人所持股份的轉(zhuǎn)讓限制發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。舊法是三年內(nèi)。3、上市公司股東轉(zhuǎn)讓股份的限制公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。1/15/2023894、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的轉(zhuǎn)讓限制舊法是嚴(yán)格限制，新法放松了這種限制5、對(duì)公司收購(gòu)本公司股份的限制新法采取了原則上禁止，例外允許的立法模式新法143條：公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）減少公司注冊(cè)資本；（二）與持有本公司股份的其他公司合并；（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

1/15/2023906、禁止接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的143條：公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。7、在定法“停止過(guò)戶期”時(shí)限內(nèi)股份轉(zhuǎn)讓的限制股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。1/15/202391例股份有限公司的認(rèn)股人在下列哪些情形下可以抽回股本？A．發(fā)起人未交足股款B．發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)C．公司未按期募足股份D．創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

1/15/202392答案BCD

1/15/202393例

碧海實(shí)業(yè)有限公司等3家國(guó)有企業(yè)，擬設(shè)立一家以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的新奇股份有限公司。新奇公司擬籌集股本總額4億元，其中，發(fā)起人碧海公司擬以廠房、設(shè)備、專利技術(shù)、土地使用權(quán)和部分現(xiàn)金作出資，并將成為新奇公司第一大股東。3家發(fā)起人為籌辦新奇股份公司，共同制訂了公司章程，并向登記機(jī)關(guān)提出了設(shè)立公司的申請(qǐng)。1/15/202394碧海公司擬認(rèn)購(gòu)新奇公司股份1億元以成為第一大股東，但其主要是以廠房、設(shè)備、專利技術(shù)和土地使用權(quán)等非貨幣形式出資。對(duì)碧海公司的這種出資，下列何種意見(jiàn)符合我國(guó)《公司法》的規(guī)定？

A.進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，并折合成一定股份

B.考慮到專利技術(shù)的市場(chǎng)前景，允許高于評(píng)估值協(xié)商作價(jià)

C.新奇公司是高新技術(shù)企業(yè)，其專利技術(shù)的出資比例可超出其注冊(cè)資本20％的比例限制，但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院規(guī)定的比例

D.必須依法辦理廠房、設(shè)備、專利技術(shù)和土地使用權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移