國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的微觀基礎(chǔ)

第一章國(guó)際貿(mào)易理論的微觀基礎(chǔ)

國(guó)際貿(mào)易理論是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀理論部分，它以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，解釋國(guó)際貿(mào)易的起因和影響。因此，本章主要從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)來討論國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。本章簡(jiǎn)介本章結(jié)構(gòu)圖

1.國(guó)際貿(mào)易的基本分析方法

2.國(guó)際貿(mào)易的起因本章關(guān)鍵性問題！第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論的研究對(duì)象與目的國(guó)際貿(mào)易，是指商品及勞務(wù)的跨國(guó)流動(dòng)，分為廣義和狹義兩層含義。廣義的國(guó)際貿(mào)易包括商品貿(mào)易和要素貿(mào)易。狹義的國(guó)際貿(mào)易僅指商品貿(mào)易。在理論體系上，國(guó)際貿(mào)易理論主要以商品貿(mào)易作為研究對(duì)象，但也涉及一些國(guó)際要素的流動(dòng)問題。一、國(guó)際貿(mào)易的定義國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。國(guó)際貿(mào)易理論與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間存在著內(nèi)在聯(lián)系。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的是單個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資源配置問題，而國(guó)際貿(mào)易理論則研究?jī)蓚€(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)濟(jì)社會(huì)之間的資源配置問題，即世界范圍內(nèi)的資源配置問題。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理是研究國(guó)際貿(mào)易相關(guān)問題的理論基礎(chǔ)。1．生產(chǎn)要素在國(guó)際間的流動(dòng)程度要比其在國(guó)內(nèi)的流動(dòng)程度低；2．國(guó)際貿(mào)易常常會(huì)受到一些人為障礙的影響。國(guó)際貿(mào)易理論的研究目的：生產(chǎn)要素在國(guó)際間和國(guó)內(nèi)的流動(dòng)程度的差別引起的對(duì)國(guó)際間資源配置問題的研究；現(xiàn)實(shí)中人為的貿(mào)易障礙對(duì)經(jīng)濟(jì)和福利的影響。

二、國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易的概念比較1．規(guī)范分析（normativeanalysis），就某一與貿(mào)易有關(guān)的現(xiàn)象，進(jìn)行價(jià)值判斷，即說明其好壞，例如就一國(guó)貿(mào)易政策的制定（是采用自由貿(mào)易的作法還是應(yīng)采取貿(mào)易保護(hù)主義作法）提出依據(jù)；2．實(shí)證分析（positiveanalysis），針對(duì)某一與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)現(xiàn)象，提供理論分析框架，旨在解釋諸如國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因、貿(mào)易形態(tài)的決定、貿(mào)易政策措施對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（如價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)、收入分配）的影響等問題。三、國(guó)際貿(mào)易理論的研究方法分類第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論的基本分析方法與模型框架國(guó)際貿(mào)易理論在研究方法上主要以微觀經(jīng)濟(jì)分析為基礎(chǔ)。在研究國(guó)際貿(mào)易時(shí)，以國(guó)家為單位，同時(shí)既考慮個(gè)體的行為，又考慮國(guó)家（政府）的行為。一、國(guó)際貿(mào)易研究方法的特點(diǎn)國(guó)際貿(mào)易研究方法具有以下特點(diǎn)不涉及貨幣因素，不考慮各國(guó)貨幣制度的差異與關(guān)系的影響，即在分析時(shí)假設(shè)這是一個(gè)物物交易的世界。相對(duì)價(jià)格——商品X的相對(duì)價(jià)格為PX/PY，即用商品Y代替貨幣，作為X的計(jì)價(jià)單位，表示用1單位的X商品與Y商品進(jìn)行交換，所能得到的商品Y的數(shù)量。在分析框架上，各種貿(mào)易理論模型大都假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家、兩種商品（或部門）且生產(chǎn)要素不超過兩個(gè)，即2×2×2模型多采用一般均衡分析方法。采用靜態(tài)或比較靜態(tài)分析。（一）生產(chǎn)可能性邊界與供給生產(chǎn)可能性邊界（Productionpossibilityfrontier），又稱為生產(chǎn)可能性曲線（Productionpossibilitycurve），表示在一定技術(shù)條件下，一國(guó)的全部資源所能生產(chǎn)的各種物品或勞務(wù)的最大產(chǎn)量的組合。二、主要分析工具

在導(dǎo)出生產(chǎn)可能性邊界之前，首先對(duì)我們所考察的經(jīng)濟(jì)社會(huì)作一簡(jiǎn)化處理：假設(shè)該經(jīng)濟(jì)社會(huì)只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品——X和Y；并且只使用兩種生產(chǎn)要素——資本（K）和勞動(dòng)（L）。其他的一些基本假設(shè)如下所述：

（1）所有商品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；（2）所有商品的生產(chǎn)技術(shù)條件都是既定的，并且規(guī)模收益不變；（3）所有生產(chǎn)要素的總供給都是固定不變；（4）生產(chǎn)要素可在各部門間自由流動(dòng)；（5）所有生產(chǎn)要素都充分利用；（6）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不存在外在性（externality）。1、生產(chǎn)可能性邊界

根據(jù)假設(shè)，X和Y兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可表示成如下形式：其中，

X和Y兩個(gè)部門的產(chǎn)出由兩個(gè)部門的生產(chǎn)要素投入量決定，而生產(chǎn)要素在兩個(gè)部門之間的配置取決于兩個(gè)部門的要素報(bào)酬之間的關(guān)系。如果一開始兩個(gè)部門的生產(chǎn)要素報(bào)酬不一致，那么生產(chǎn)要素將會(huì)從報(bào)酬低的部門流向報(bào)酬高的部門，直至兩個(gè)部門的要素報(bào)酬達(dá)到一致，生產(chǎn)要素的流動(dòng)就會(huì)停止下來，這時(shí)，生產(chǎn)要素在兩部門中的投入便確定下來。這個(gè)過程通過埃奇沃斯盒狀圖（Edgeworthbox）來完成。圖1-1契約線

在圖1-1中，埃奇渥斯盒狀圖的長(zhǎng)度表示勞動(dòng)的總供應(yīng)量L，寬度表示資本的總供應(yīng)量K，圖中曲線X0表示以O(shè)x為原點(diǎn)的X的一條等產(chǎn)量曲線，Y0表示以O(shè)y為原點(diǎn)的Y的一條等產(chǎn)量曲線。對(duì)于一個(gè)單個(gè)生產(chǎn)者來說，其均衡狀態(tài)（利潤(rùn)最大化）是由等產(chǎn)量曲線與等成本曲線的切點(diǎn)決定的。也就是說，在廠商達(dá)到利潤(rùn)最大化時(shí)，要素邊際技術(shù)替代率等于要素價(jià)格之比（或相對(duì)價(jià)格），即：

MRTS＝w/r

在兩個(gè)廠商或兩種產(chǎn)品的情況下，上式條件仍然成立。當(dāng)生產(chǎn)要素通過自由流動(dòng)，導(dǎo)致兩個(gè)部門的要素價(jià)格趨同時(shí)，兩個(gè)部門所采用的要素投入組合點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的要素邊際技術(shù)替代率相同。圖1-1中E點(diǎn)是兩個(gè)部門的等產(chǎn)量曲線相切的切點(diǎn)，在這一點(diǎn)，兩個(gè)部門的要素邊際技術(shù)替代率相同，同時(shí)兩個(gè)部門的生產(chǎn)要素投入滿足（1.3）式和(1.4)式兩個(gè)條件，即此時(shí)生產(chǎn)要素得到了充分利用，因此E點(diǎn)是生產(chǎn)要素配置的一個(gè)均衡點(diǎn)。類似E點(diǎn)的均衡點(diǎn)有無限多個(gè)，所有這些點(diǎn)連成一條曲線，即契約線，在契約線上，任何一點(diǎn)都表示生產(chǎn)要素得到了充分利用，并且所有生產(chǎn)者都實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化。根據(jù)契約線上所有各點(diǎn)對(duì)應(yīng)的X、Y的產(chǎn)出組合，可繪制出表示X和Y各種可能組合的一條曲線，這條曲線就是生產(chǎn)可能性邊界線。（見圖1-2）。這條生產(chǎn)可能性邊界線描述了一國(guó)的供給條件，它告訴我們?cè)谝粐?guó)的技術(shù)、要素總量和某一個(gè)產(chǎn)品（比如Y）的產(chǎn)出水平即定的情況下，另一產(chǎn)品（X）的最大產(chǎn)出或供應(yīng)能力。生產(chǎn)可能性邊界線有兩個(gè)特點(diǎn)：第一，向右下方傾斜，即在要素?cái)?shù)量既定的前提下，一種產(chǎn)品產(chǎn)量的增加必然伴隨著另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量的減少。第二，凹向原點(diǎn)，即生產(chǎn)可能性邊界線的斜率的絕對(duì)值遞增。圖1-2

機(jī)會(huì)成本：即微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT，是指為增加一單位某一產(chǎn)品所必須放棄的其他產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量，表現(xiàn)為生產(chǎn)可能性邊界線的斜率的絕對(duì)值。

MRT=－dY/dX

2、機(jī)會(huì)成本假如中國(guó)利用現(xiàn)有資源可以生產(chǎn)50單位小麥或者150單位絲綢，在沒有國(guó)際貿(mào)易的情況下，它要多生產(chǎn)1單位小麥，就必須放棄3單位絲綢的生產(chǎn)100個(gè)勞動(dòng)力分別生產(chǎn)50單位小麥和150單位絲綢圖1-3機(jī)會(huì)成本遞增機(jī)會(huì)成本不變圖1-3a描述的生產(chǎn)可能性邊界線的形狀是向外凸的，說明隨著X的生產(chǎn)的增加，其機(jī)會(huì)成本是遞增的。產(chǎn)生的原因是兩部門在生產(chǎn)過程中使用不同的生產(chǎn)要素組合。另外一種形狀的生產(chǎn)可能性邊界線，對(duì)應(yīng)于機(jī)會(huì)成本不變這一情形（見圖1-3b），由于生產(chǎn)可能性邊界線上處處切線斜率相同，所以這條生產(chǎn)可能性邊界是一條直線。導(dǎo)致這種結(jié)果的原因是，如果X和Y兩個(gè)部門采用的生產(chǎn)要素比例完全相同，那么一個(gè)部門所釋放出的資本和勞動(dòng)，正好被另外一個(gè)部門完全吸收，在規(guī)模收益不變的條件下，兩個(gè)部門的生產(chǎn)減少或增加都是固定不變的，即－?Y/?X保持不變，所以機(jī)會(huì)成本是固定不變的，這時(shí)對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界就是一條直線。機(jī)會(huì)成本遞減？此圖表示機(jī)會(huì)成本不變情況下的生產(chǎn)可能性曲線，其為一條直線AB，這也是古典模型所依賴的一個(gè)基本前提假設(shè)，即生產(chǎn)可能性邊界各點(diǎn)的斜率均相等，多生產(chǎn)相同數(shù)量的產(chǎn)品所放棄的其他產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量是相同的曲線上各點(diǎn)的斜率所表示的一種商品所減少的產(chǎn)量與另一種產(chǎn)品所增加的產(chǎn)量之間的比例被稱為生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率。YXABO（a）機(jī)會(huì)成本不變各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品的組合只可能在AB曲線上YXABO（a）機(jī)會(huì)成本遞減YXABO（a）機(jī)會(huì)成本遞增此圖是機(jī)會(huì)成本遞增情況下的生產(chǎn)可能性曲線，這是比較符合現(xiàn)實(shí)生活的一種情況，隨著X產(chǎn)品生產(chǎn)的增加，所放棄的Y產(chǎn)品的產(chǎn)量將會(huì)越來越多，因而曲線凹向原點(diǎn)，因?yàn)檫@種情況會(huì)改變社會(huì)的資源組合，降低勞動(dòng)生產(chǎn)率此圖是機(jī)會(huì)成本遞減情況下的生產(chǎn)可能性曲線，該圖表示，隨著X產(chǎn)品生產(chǎn)的增加，所放棄的Y產(chǎn)品會(huì)越來越少，因而曲線凸向原點(diǎn)，這種情況只有在產(chǎn)品具有規(guī)模效益時(shí)才可能發(fā)生生產(chǎn)可能性邊界上任何一點(diǎn)都表示生產(chǎn)的最優(yōu)，但究竟選擇哪一點(diǎn)則還要看兩個(gè)商品的相對(duì)價(jià)格。假設(shè)X和Y的價(jià)格分別為Px和PY，由于商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，因此均衡時(shí)，商品的價(jià)格應(yīng)等于其邊際成本。如果用Y來衡量X的價(jià)格和成本的話，則相對(duì)價(jià)格Px/PY就是用Y衡量的X的價(jià)格，X的機(jī)會(huì)成本則是以Y衡量的X的邊際成本，因此，當(dāng)兩者相等，即相對(duì)價(jià)格等于機(jī)會(huì)成本時(shí)，生產(chǎn)點(diǎn)在生產(chǎn)可能性邊界上的位置也就確定了。

MRT=－dY/dX=PX/PY3、商品市場(chǎng)均衡Xe’Ye’圖1-4X和Y的供給僅取決于相對(duì)價(jià)格水平，與名義價(jià)格無關(guān)社會(huì)無差異曲線：通過個(gè)體無差異曲線的加總形成的反映整個(gè)社會(huì)效用水平的無差異曲線。圖1-5（二）消費(fèi)者偏好與社會(huì)無差異曲線（1）用來確定一國(guó)的均衡消費(fèi)點(diǎn)在圖1-5中，BB’線表示在X和Y的價(jià)格既定情況下一國(guó)的國(guó)民收入預(yù)算線，該預(yù)算線與社會(huì)無差異曲線的切點(diǎn)E表示整個(gè)社會(huì)消費(fèi)處于均衡狀態(tài)，這時(shí)對(duì)X和Y的總需求也就隨之確定。（2）用來衡量整個(gè)社會(huì)的福利例如若貿(mào)易的開展導(dǎo)致社會(huì)無差異曲線向遠(yuǎn)離坐標(biāo)原點(diǎn)的方向移動(dòng)，那么判定貿(mào)易對(duì)該國(guó)是有益的，因?yàn)樗岣吡嗽搰?guó)的福利水平。國(guó)際貿(mào)易理論中，社會(huì)無差異曲線的用途有：封閉經(jīng)濟(jì)指的是一個(gè)國(guó)家與其它國(guó)家無國(guó)際貿(mào)易上的往來。在封閉經(jīng)濟(jì)中，所有商品與服務(wù)的生產(chǎn)必須全部由本國(guó)居民所消費(fèi)，才能達(dá)到均衡狀態(tài)。封閉經(jīng)濟(jì)中的一般均衡是由供給與需求之間的相互作用來決定的。供給由生產(chǎn)可能性曲線來表示。需求則由一組社會(huì)無差異曲線表示。三、封閉條件下的一般均衡生產(chǎn)達(dá)到均衡：兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率等于相對(duì)價(jià)格，即生產(chǎn)位于生產(chǎn)可能性邊界線上。即，MRT=PX/PY消費(fèi)達(dá)到均衡：社會(huì)無差異曲線與國(guó)民收入預(yù)算線相切，邊際替代率等于商品的相對(duì)價(jià)格。即，MRS=PX/PY市場(chǎng)出清：XC=XP,YC=YP（其中，XC、YC分別表示X、Y商品的消費(fèi)，XP、YP分別表示X、Y商品的生產(chǎn)。）（一）一般均衡條件與均衡解YOXEU0TT’P圖1－6封閉條件下的一般均衡TTEAVVA1(PC/PF)1

Clothproduction,QCFoodproduction,QF圖1-7兩個(gè)國(guó)家封閉條件下的均衡TT’EBVVB1(PC/PF)1

Clothproduction,QCFoodproduction,QF國(guó)民供給曲線（Nationalsupplycurve）：表示一國(guó)某一商品對(duì)應(yīng)于其相對(duì)價(jià)格的供給。國(guó)民需求曲線（Nationaldemandcurve）：表示一國(guó)某一商品對(duì)應(yīng)于其相對(duì)價(jià)格的需求。（二）國(guó)民供給曲線與國(guó)民需求曲線圖1-8國(guó)民供給曲線與國(guó)民需求曲線OX

PX/PYNSX1NDX圖1－9封閉條件下的一般均衡圖1－10A封閉條件下A國(guó)的一般均衡圖1－10B封閉條件下B國(guó)的一般均衡（三）封閉條件下的相對(duì)價(jià)格差與國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生比較優(yōu)勢(shì)（Comparativeadvantage）與比較劣勢(shì)（Comparativedisadvantage）圖1－10A、B表明，A國(guó)在封閉條件下X商品（Y商品）的相對(duì)價(jià)格低于（高于）B國(guó)X商品（Y商品）的相對(duì)價(jià)格，所以A國(guó)在X商品（B國(guó)在Y商品）上具有比較優(yōu)勢(shì)，A國(guó)在Y商品（B國(guó)在X商品）上具有比較劣勢(shì)，A國(guó)應(yīng)出口X商品而進(jìn)口Y商品，B國(guó)相反，應(yīng)出口Y商品而進(jìn)口X商品。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生是以兩國(guó)相對(duì)價(jià)格存在差異為先決條件的，即國(guó)際貿(mào)易建立在相對(duì)價(jià)格差異基礎(chǔ)之上。兩國(guó)之間的貿(mào)易方向取決于比較優(yōu)勢(shì)。結(jié)論（一）一般均衡條件與均衡解生產(chǎn)達(dá)到均衡：MRT=PXW/PYW消費(fèi)達(dá)到均衡：MRS=PXW/PYW貿(mào)易達(dá)到平衡：PXW（XC-XP）=PYW（YP-YC）其中：（XC-XP）>0表示X的過剩需求，（YP-YC）>0表示Y的過剩供給。四、開放條件下的一般均衡圖1－11開放條件下一國(guó)經(jīng)濟(jì)的一般均衡U0YOXQTT’E’PW開放條件下，生產(chǎn)均衡點(diǎn)與消費(fèi)均衡點(diǎn)不再重合，A國(guó)X的生產(chǎn)大于其國(guó)內(nèi)消費(fèi)，Y的消費(fèi)大于其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。因此，開放條件下A國(guó)出口X，進(jìn)口Y。O’國(guó)際貿(mào)易建立在相對(duì)價(jià)格差的基礎(chǔ)上，但反過來國(guó)際貿(mào)易又會(huì)消除相對(duì)價(jià)格差異，導(dǎo)致國(guó)際間商品價(jià)格的均等化。在新的均衡狀態(tài)下，兩國(guó)面對(duì)的相同的價(jià)格水平就是國(guó)際均衡價(jià)格；或者說當(dāng)一國(guó)的過剩需求（供給）等于另一國(guó)的過剩供給（需求）時(shí)，對(duì)應(yīng)的價(jià)格就是國(guó)際均衡價(jià)格。（二）國(guó)際均衡價(jià)格圖1－12A國(guó)的過剩供給曲線Px/PyOX1(a)OXp-XCPx/Py(b)A國(guó)過剩供給曲線OX2OXc-XpB國(guó)過剩供給曲線Px/Py(b)(a)Px/Py圖1－13B國(guó)的過剩需求曲線圖1－14國(guó)際均衡價(jià)格的形成思考：Y商品的國(guó)民供給曲線和國(guó)民需求曲線如何推導(dǎo)？將兩國(guó)的過剩需求曲線放在同一坐標(biāo)中，決定國(guó)際均衡價(jià)格（12）：2B國(guó)過剩需求曲線A國(guó)過剩供給曲線Px/Py1OX過剩供給或需求

A國(guó)X的過剩供給曲線與B國(guó)X的過剩需求曲線的交點(diǎn)即為X的國(guó)際均衡價(jià)格，處于兩國(guó)貿(mào)易前的相對(duì)價(jià)格水平之間。

B國(guó)Y的過剩供給曲線與A國(guó)Y的過剩需求曲線的交點(diǎn)即為Y的國(guó)際均衡價(jià)格，處于兩國(guó)貿(mào)易前的相對(duì)價(jià)格水平之間。結(jié)論圖1-15兩個(gè)國(guó)家開放條件下的均衡TTEAVVA1(PC/PF)1QA2VVW2(PC/PF)2DA2

Clothproduction,QCFoodproduction,QFCATT’EBVVB1(PC/PF)1

Clothproduction,QCFoodproduction,QFVVW2(PC/PF)2QB2DB2CB（一）貿(mào)易利益的衡量五、貿(mào)易利益YOXU0E’P’U1TT’PEQ圖1－16貿(mào)易利益的衡量（A國(guó)）國(guó)際貿(mào)易提高了國(guó)家的福利，社會(huì)無差異曲線處于更高的位置，即該