證券公司自查報告范文

證券公司自查報告范文在現(xiàn)實生活中，越來越多人會去使用報告，寫報告的時候要注意內(nèi)容的完整。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？下面是小編幫大家整理的證券公司自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫忙到有需要的朋友。

證券公司自查報告1

根據(jù)司發(fā)第XX號公告?關(guān)于發(fā)展消防平安大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區(qū)域內(nèi)部消防平安和消防通道中的消防設(shè)備進

行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責(zé)

消防平安是金融機構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命平安和單位財產(chǎn)平安的頭等大事。為此，我部成立以XX為組長，XX、XX、XX、XX為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負(fù)責(zé)火災(zāi)等突發(fā)事件的平安工作。本著對員工生命和單位財產(chǎn)負(fù)責(zé)的精神，我部把做好消防平安工作放在重要的位置。

二、加強消防宣傳教育，增強平安意識

我部所有工作人員都必須堅持“以防為主〞的原那么，嚴(yán)格遵守公司制定的各項平安操作規(guī)程，堅定杜絕火種，避免火災(zāi)的發(fā)生，并時刻牢記消防平安工作的重要性。我部高度重視消防知識的遍及，全體員工通過集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合的`方式，積極學(xué)習(xí)消防平安相關(guān)知識，切實提高了全員的消防平安意識。

三、認(rèn)真發(fā)展消防平安自查，排查火災(zāi)隱患

〔一〕我部室內(nèi)部消防平安自查情況

根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負(fù)荷運轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部所有電器設(shè)備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

〔二〕我部消防設(shè)備自查情況

我部對消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、平安通道標(biāo)志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測器等多處消防平安設(shè)施進行了檢查，檢查結(jié)果如下：

1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的?消火栓使用表明》，字跡分明；

2、滅火器：室內(nèi)共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測試正常；

4、平安通道標(biāo)志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應(yīng)急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

四、加強監(jiān)督檢查，強化日常管理

消防平安工作是一項長期而重要的任務(wù)，我部將繼續(xù)加強對全體員工的消防平安知識培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識，把消防平安工作落實到實處。

總之，我部堅持“以防為主、防消結(jié)合〞的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

證券公司自查報告2

20xx年7月1日即將正式實施?證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》證監(jiān)會令【第130號】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢，結(jié)合文件精神實質(zhì)與內(nèi)涵，對照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個工程，以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的，全面發(fā)展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強、法律關(guān)系復(fù)雜等特點，各種產(chǎn)品的功能、特點、復(fù)雜程度和風(fēng)險收益特征又千差萬別，而廣闊投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險收益偏好等方面都存在很大差別，對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定開展來看，還是從投資者愛護角度來看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品相匹配。

根據(jù)我公司實際情況，結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo)：使金融機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或效勞與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、投資知識和經(jīng)驗等相匹配，即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者〞，我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資參謀業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進行了自查，現(xiàn)將自查工作事項匯報如下：

一、投資者適當(dāng)性自查工作概述

首先，組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會令【第130號】?證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》要點，并深刻領(lǐng)悟；其次，我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作，負(fù)責(zé)制訂自查工作計劃，組織、協(xié)調(diào)各部門發(fā)展實施；最后，全體員根據(jù)?XX證券公司證券適當(dāng)性管理制度》〔已增加多維度指標(biāo)對投資者進行分類，進一步明確職責(zé)分工，強調(diào)對中小投資者的特別愛護，對后續(xù)評估工作進行細(xì)節(jié)完善〕分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資參謀業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進行詳細(xì)自查。

二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

我公司認(rèn)真落實?關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、?證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、?上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行方法》等相關(guān)工作制度，進行自查，包括但不限于下列幾點：

〔一〕發(fā)展投資者教育情況

對于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項工作的長期發(fā)展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會議、宣傳、、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員XX名以上；在評價期內(nèi)投資者教育XX次，波及投資者XX人次，主要培訓(xùn)了下列幾個方面，期權(quán)業(yè)務(wù)、理財產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級基金等。

〔二〕港股通投資者適當(dāng)性管理自查

根據(jù)?上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引〔20xx年修訂〕》和?深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引〔20xx.9〕》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充沛了解投資者的根本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進行“港股通業(yè)務(wù)知識測試〞，達80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自加入測試并在測試試卷上簽字確認(rèn)；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶加入測試的情況；我公司安頓至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場設(shè)立港股通投資者教育專欄。

〔三〕退市整理股票的適當(dāng)性管理自查

根據(jù)?上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理方法〔20xx.1〕》、?深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定〔20xx〕》、?XX證券公司風(fēng)險警示及退市整理期股票交易風(fēng)險警示業(yè)務(wù)指引〔20xx修訂〕》，我公司進一步強化客戶效勞意識：

1、快速建立客戶身份辨認(rèn)，充沛了解客戶的相關(guān)財務(wù)情況、持倉股票和風(fēng)險承受能力，有的放矢提供效勞；

2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險，我們定期對產(chǎn)品進行風(fēng)險等級分類，對有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險性質(zhì)進行盡職審查，在充沛了解產(chǎn)品和客戶身份的根底上，履行告知義務(wù)，將投資的相關(guān)風(fēng)險、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶，使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對自己的投資行為負(fù)責(zé)；

3、確?？蛻糁獣浴Ｎ覀兇_?？蛻魧τ嘘P(guān)產(chǎn)品有充沛的了解，客戶應(yīng)對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險收益有正確的認(rèn)識。在履行完告知義務(wù)后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對相關(guān)內(nèi)容有充沛的了解。經(jīng)辦人員向客戶充沛揭示退市整理期及風(fēng)險警示股票交易的風(fēng)險，通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風(fēng)險警示股票的交易風(fēng)險及殘余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。

三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

根據(jù)?上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理方法〔20xx.5〕》、?深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知〔20xx.5〕》?XX證券公司債券市場投資者適當(dāng)性管理實施細(xì)那么[20xx年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安頓。在辦理業(yè)務(wù)時，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險，為投資者講解?XX證券公司債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書》，動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每兩年發(fā)展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效伎倆及時制止，并及時報告。

四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查

我公司在類私募產(chǎn)品〔包括私募、公募專戶、資管小匯合產(chǎn)品〕代銷適當(dāng)性管理方面、效勞產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險等級測評等方面，均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備，表單簽署時間均在匯款購置之前，?風(fēng)險揭示書》抄寫局部工整完整，?告知函》與金融產(chǎn)品載明三項，風(fēng)險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁、關(guān)鍵頁客戶有簽名，均合乎合規(guī)要求。

五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個人投資者和普通機構(gòu)投資者。我公司根據(jù)?上海證券交易所股票期權(quán)試點投資者適當(dāng)性管理指引》、?證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南〔20xx年8月修訂〕》、?XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理方法》、?XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實施細(xì)那么》，針對個人投資者的特點，專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評估、交易權(quán)限分級管理等，并細(xì)化了相關(guān)操作事項，對個人投資者進行持續(xù)管理和教育。

結(jié)合實際，我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理方法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識測試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均合乎要求，充沛揭示期權(quán)交易風(fēng)險，準(zhǔn)確評估客戶的風(fēng)險承受能力，未接受不合乎投資者適當(dāng)性規(guī)范的客戶從事期權(quán)交易。

六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

在OTC業(yè)務(wù)自查工作里，我公司根據(jù)?證券公司柜臺市場管理方法》〔20xx.8協(xié)會下發(fā)〕、?機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與效勞系統(tǒng)管理方法》〔20xx.8協(xié)會下發(fā)〕、?XX證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理方法》、?XX證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理方法》、?XX證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認(rèn)定程序過渡計劃》等制度進行仔細(xì)對照，客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署?柜臺市場業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》?柜臺市場投資風(fēng)險揭示書》?柜臺市場業(yè)務(wù)電子簽名約定書》，機構(gòu)客戶均簽署?柜臺市場業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫?資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請表》；未存在從業(yè)人員代客購置產(chǎn)品情況。

七、投資參謀業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

整體來說，我公司投資參謀業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理合乎公司要求，制度依據(jù)為?XX證券公司投資參謀管理方法〔20xx年1月修訂〕》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制情況，確定適當(dāng)?shù)男诜绞郊皹I(yè)務(wù)規(guī)模；我公司有投顧XX名，效勞客戶68名，簽約客戶XX名，自有客戶XX名，簽約方式為效勞提傭。在投資參謀的管理上，對投顧有考核指標(biāo)，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計入考核。20xx年以來對投顧人員持續(xù)培訓(xùn)，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)效勞能力；投顧人員、財富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進行公示，并采取有效措施保證及時更新。

在此次自查活動中，我公司抽查了XXX本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定標(biāo)準(zhǔn)的程序和要求，詳細(xì)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保留，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和效勞需求的根底上，向客戶提供適當(dāng)?shù)某h效勞。另外，我公司投顧向客戶提供投資倡議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析辦法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報告作出投資倡議的，均向客戶表明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對效勞能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。

綜上，在此次對適當(dāng)性管理自查工作上，我公司根據(jù)新?證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》，結(jié)合日常實際情況，以問題風(fēng)險為導(dǎo)向，認(rèn)真進行比照自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠信文化，構(gòu)筑的是投資者進入資本市場的第一道防線，是中小投資者的愛護傘。建立投資者適當(dāng)性制度，有利于標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營機構(gòu)行為，引導(dǎo)