2023年黑龍江證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資運(yùn)作監(jiān)督模擬試題

2023年黑龍江證券從業(yè)資格?證券投資基金?：基金投資運(yùn)作監(jiān)督模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__業(yè)務(wù)。A．資金融通B．調(diào)節(jié)頭寸C．套期保值D．信用標(biāo)準(zhǔn)2、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有__名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A．5B．6C．8D．103、__擔(dān)負(fù)投資方案反響的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部B．交易部C．投資部D．研究部4、在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是〔〕。A．有限責(zé)任公司B．股份C．合伙制D．合作制5、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣出〞的原那么，假設(shè)有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，那么按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該局部資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能B．能C．一定條件下能D．沒有特別規(guī)定6、以下對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)，正確的是__。A．指證券公司為公司買賣證券、收取傭金并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大C．有利于活潑證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性D．很少有操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為7、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于〔〕。A．委托合同B．交易對(duì)象C．交割收據(jù)D．身份證明8、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額缺乏的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表〞D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表〞9、__是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。A．重置本錢法B．收益現(xiàn)值法C．清算價(jià)格法D．現(xiàn)行市價(jià)法10、根據(jù)?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?的規(guī)定，以下不屬于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所具備的條件的是__。A．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全B．證券公司內(nèi)部控制有效C．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定D．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司11、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是__。A．100與年收益率的差B．100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C．100與年貼現(xiàn)率的差D．100與年收益率的和12、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．債券遠(yuǎn)期交易B．證券期貨交易C．現(xiàn)券買賣D．開放式回購(gòu)13、我國(guó)?公司法?規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的__以上的，可以不再提取。A．25%B．50%C．60%D．75%14、基金資金清算根據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為__。A．本地債券市場(chǎng)結(jié)算B．交易所交易資金清算C．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算D．場(chǎng)外資金清算15、公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中__是證明持有者擁有購(gòu)置發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。A．可轉(zhuǎn)換債券B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C．認(rèn)股證書D．股票期權(quán)證書16、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起〔〕年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1B．3C．5D．717、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表〔〕的可能性。A．無(wú)保存意見 D．保存意見 C．否認(rèn)意見 D．拒絕表示意見18、按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A．20%B．30%C．40%D．50%19、一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的方法是__。A．歷史數(shù)據(jù)法B．情景綜合分析法C．系統(tǒng)分析法D．積極投資法20、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為__記人當(dāng)期損益。A．利息收B．投資收益C．營(yíng)業(yè)外收入D．公允價(jià)值變動(dòng)損益21、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，那么申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為__，A．147.56B．147.78C．148.78D．148.8722、根據(jù)?公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第1號(hào)——招股說(shuō)明書?的規(guī)定，在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年及未來(lái)〔〕年內(nèi)的開展方案。A．1B．2C．3D．523、目前多數(shù)國(guó)家和組織以__投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來(lái)劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。A．人力資源B．設(shè)備C．市場(chǎng)營(yíng)銷D．R＆D24、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的__計(jì)算。A．發(fā)行價(jià)格B．凈值C．市值D．面值25、目前我國(guó)期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原那么為__。A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先B．平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先C．價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先D．申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)管理的一般要求方面，以下說(shuō)法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員B．資金存取和其他崗位不得合并C．營(yíng)業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、標(biāo)準(zhǔn)操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益D．營(yíng)業(yè)部電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴(yán)格分開2、2023年6月1日，某股份刊登招股說(shuō)明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷期為6月1日～7月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2023年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為〔〕元。A．0.494B．0.379C．0.236D．0.1433、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率B．金融同業(yè)活期存款利率C．0D．活期存款利率4、根本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革B．分析公司的經(jīng)營(yíng)管理；分析公司的市場(chǎng)營(yíng)銷C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資D．分析公司潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)5、關(guān)于存托憑證論述不正確的是__。A．存托憑證也稱預(yù)托憑證B．存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)C．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券D．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證6、企業(yè)債券募集說(shuō)明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括__。A．債券發(fā)行依據(jù)B．發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管C．發(fā)行人根本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況D．償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策7、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原那么包括〔〕。A．保證正常交易原那么B．控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原那么C．維護(hù)社會(huì)安定原那么D．及時(shí)報(bào)告、處置原那么8、?證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)9、新?公司法?規(guī)定__。A．明確了關(guān)聯(lián)交易的概念B．明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C．利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D．上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)10、期權(quán)價(jià)格由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值構(gòu)成，因而但凡影響內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值的因素，就是影響期權(quán)價(jià)格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格B．權(quán)利期間C．利率D．標(biāo)的資產(chǎn)的收益E．交易方的信用11、成長(zhǎng)型基金以__為根本目標(biāo)。A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B．現(xiàn)金收益C．資本增值D．資金分散投資12、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處__萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A．10B．20C．30D．4013、以下可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是__。A．董事長(zhǎng)的妻子B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C．了解企業(yè)財(cái)務(wù)信息的相關(guān)專家D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位14、無(wú)差異曲線的特點(diǎn)有__。A．投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇B．由左至右向上彎曲的曲線C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高D．落在同一條無(wú)差異曲線上的組合有相同的滿意程度15、__旨在通過(guò)根本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．投資組合保險(xiǎn)策略B．買入并持有策略C．積極型股票投資策略D．消極型股票投資策略16、〔〕的證券構(gòu)建多樣化的證券組合，組合的總體方差就會(huì)得到改善，這就是通常所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)分散原理。A．正相關(guān)B．不相關(guān)C．相關(guān)程度低D．負(fù)相關(guān)17、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國(guó)結(jié)算上海分公司進(jìn)行了__預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的T+1日可用余額。A．T+0B．T+014:00前C．T+113:00前D．T+118、對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)__進(jìn)行收益分配。A．每日B．每周C．每月D．每季19、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，以下表達(dá)不正確的是__。A．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)B．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本金之日止的存續(xù)時(shí)間C．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件D．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券20、中證指數(shù)不包括〔〕。A．滬深300指數(shù)B．中證規(guī)模指數(shù)C．滬深300風(fēng)格指數(shù)D．上證成分股指數(shù)21、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是〔〕。A．T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金B(yǎng)．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)C．T+4日，中簽率公告見報(bào)；搖號(hào)D．T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作22、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是__。A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保23、以下關(guān)于大宗交易的說(shuō)法，不正確的有__。A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海