2023年黑龍江證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資運作監(jiān)督模擬試題

2023年黑龍江證券從業(yè)資格?證券投資基金?：基金投資運作監(jiān)督模擬試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__業(yè)務。A．資金融通B．調節(jié)頭寸C．套期保值D．信用標準2、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有__名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A．5B．6C．8D．103、__擔負投資方案反響的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部B．交易部C．投資部D．研究部4、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是〔〕。A．有限責任公司B．股份C．合伙制D．合作制5、根據“先入庫，后賣出〞的原那么，假設有證券公司欠庫發(fā)生，那么按差額扣除相應賣出價款，同時該局部資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能B．能C．一定條件下能D．沒有特別規(guī)定6、以下對證券自營業(yè)務的認識，正確的是__。A．指證券公司為公司買賣證券、收取傭金并承擔相應風險的行為B．沒有投機性，業(yè)務風險不大C．有利于活潑證券市場、維護交易的連續(xù)性D．很少有操縱市場和內幕交易等不正當行為7、證券交易中的委托單，性質上相當于〔〕。A．委托合同B．交易對象C．交割收據D．身份證明8、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，以下說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額缺乏的，債券回購的申報無效B．證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度C．證券營業(yè)部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表〞D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表〞9、__是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預期收益，用適當的折現率折現，累加得出評估基準日的現值，以此估算資產價值的方法。A．重置本錢法B．收益現值法C．清算價格法D．現行市價法10、根據?證券公司監(jiān)督管理條例?的規(guī)定，以下不屬于證券公司經營融資融券業(yè)務所具備的條件的是__。A．證券公司治理結構健全B．證券公司內部控制有效C．風險控制指標符合規(guī)定D．被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司11、三個月期歐洲美元期貨的報價指數是__。A．100與年收益率的差B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C．100與年貼現率的差D．100與年收益率的和12、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．債券遠期交易B．證券期貨交易C．現券買賣D．開放式回購13、我國?公司法?規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的，可以不再提取。A．25%B．50%C．60%D．75%14、基金資金清算根據交易場所的不同分為__。A．本地債券市場結算B．交易所交易資金清算C．全國銀行間市場交易資金清算D．場外資金清算15、公司證券是指公司、企業(yè)等經濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中__是證明持有者擁有購置發(fā)行公司一定數量股份的專有權的憑證。A．可轉換債券B．可轉換優(yōu)先股C．認股證書D．股票期權證書16、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起〔〕年內不得轉讓。A．1B．3C．5D．717、審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表〔〕的可能性。A．無保存意見 D．保存意見 C．否認意見 D．拒絕表示意見18、按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．20%B．30%C．40%D．50%19、一般而言，劃分系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險采用的方法是__。A．歷史數據法B．情景綜合分析法C．系統(tǒng)分析法D．積極投資法20、基金資產估值引起的資產價值變動作為__記人當期損益。A．利息收B．投資收益C．營業(yè)外收入D．公允價值變動損益21、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，那么申購手續(xù)費為__，A．147.56B．147.78C．148.78D．148.8722、根據?公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準那么第1號——招股說明書?的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應披露發(fā)行當年及未來〔〕年內的開展方案。A．1B．2C．3D．523、目前多數國家和組織以__投入占產業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術產業(yè)群。A．人力資源B．設備C．市場營銷D．R＆D24、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的__計算。A．發(fā)行價格B．凈值C．市值D．面值25、目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原那么為__。A．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先B．平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C．價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先D．申報優(yōu)先和價格優(yōu)先二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在經紀業(yè)務操作標準管理的一般要求方面，以下說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員B．資金存取和其他崗位不得合并C．營業(yè)部工作人員應遵紀守法、標準操作、自覺維護客戶權益D．營業(yè)部電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門的人員要嚴格分開2、2023年6月1日，某股份刊登招股說明書，上網定價發(fā)行3500萬股，承銷期為6月1日～7月1日，公司注冊股本為7500萬股，2023年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為〔〕元。A．0.494B．0.379C．0.236D．0.1433、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率B．金融同業(yè)活期存款利率C．0D．活期存款利率4、根本面分析是上市公司調研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個方面進行分析__。A．分析公司所屬產業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革B．分析公司的經營管理；分析公司的市場營銷C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資D．分析公司潛在的工程風險5、關于存托憑證論述不正確的是__。A．存托憑證也稱預托憑證B．存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)C．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券D．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證6、企業(yè)債券募集說明書的主要內容應包括__。A．債券發(fā)行依據B．發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管C．發(fā)行人根本情況、業(yè)務情況、財務情況D．償債保證措施及風險與對策7、交易系統(tǒng)故障業(yè)務應急方案的指導原那么包括〔〕。A．保證正常交易原那么B．控制風險、降低損失原那么C．維護社會安定原那么D．及時報告、處置原那么8、?證券公司客戶資產管理業(yè)務試行方法?規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務D．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務9、新?公司法?規(guī)定__。A．明確了關聯交易的概念B．明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益C．利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任D．上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權10、期權價格由內在價值和時間價值構成，因而但凡影響內在價值和時間價值的因素，就是影響期權價格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價格與市場價格B．權利期間C．利率D．標的資產的收益E．交易方的信用11、成長型基金以__為根本目標。A．穩(wěn)定的經常性收入B．現金收益C．資本增值D．資金分散投資12、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處__萬元以上60萬元以下的罰款。A．10B．20C．30D．4013、以下可以擔任上市公司獨立董事的人員是__。A．董事長的妻子B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C．了解企業(yè)財務信息的相關專家D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位14、無差異曲線的特點有__。A．投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇B．由左至右向上彎曲的曲線C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度15、__旨在通過根本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調整，獲得超過市場組合收益的回報。A．投資組合保險策略B．買入并持有策略C．積極型股票投資策略D．消極型股票投資策略16、〔〕的證券構建多樣化的證券組合，組合的總體方差就會得到改善，這就是通常所說的風險分散原理。A．正相關B．不相關C．相關程度低D．負相關17、為方便結算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準備，中國結算上海分公司進行了__預交收，根據資金交收賬戶當日業(yè)務終了時的賬戶余額、當日實收實付和最低備付限額，計算該賬戶的T+1日可用余額。A．T+0B．T+014:00前C．T+113:00前D．T+118、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應__進行收益分配。A．每日B．每周C．每月D．每季19、關于可轉換債券的要素，以下表達不正確的是__。A．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數B．可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本金之日止的存續(xù)時間C．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件D．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉換公司債券20、中證指數不包括〔〕。A．滬深300指數B．中證規(guī)模指數C．滬深300風格指數D．上證成分股指數21、在上海證券交易所網上定價發(fā)行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發(fā)行日，以下說法錯誤的是〔〕。A．T+1日，凍結申購資金B(yǎng)．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號C．T+4日，中簽率公告見報；搖號D．T+4日以后，做好上市前準備工作22、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保23、以下關于大宗交易的說法，不正確的有__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B．申報方數量不明確的，上海