2016年下半年甘肅期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料：期貨公司股東考試試卷

2016年下半年甘肅省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期

貨公司股東考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共24題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標(biāo)，反映市場的買賣雙方的頻率B：通過對成交量與價(jià)格之間關(guān)系的分析，可以判斷價(jià)格走勢和價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度C：成交量是價(jià)格上漲的動力，價(jià)格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價(jià)格將上漲2、同時(shí)買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于八：熊市套利B：蝶式套利C：相關(guān)商品間的套利D：牛市套利3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的—原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A：公開、公平、公信8：公平、公信、公正C：公正、公信、公開D：公開、公平、公正4、貨幣期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的共同點(diǎn)是―A：都是以合同的方式把未來買賣外匯的匯率固定下來B：都要進(jìn)行交割C：都要通過經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行交易D：都要實(shí)行雙向報(bào)價(jià)5、關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有。A.因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨市場具有很強(qiáng)的流動性C.極大地簡化了交易過程，便利了投機(jī)活動的進(jìn)行D.消除了交易成本6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有_。A.申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%D.凈資本不低于10億元7、關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有_。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取8、K線圖的四個(gè)價(jià)格中，—最為重要。A.收盤價(jià)B.開盤價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)9、關(guān)于期貨投機(jī)的作用，下列說法錯(cuò)誤的是。A：承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B：只能加速價(jià)格波動C：促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)D：提高市場流動性10、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有_。A.貴金屬期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股票價(jià)格指數(shù)期貨11、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則()。A.美元貶值B.日元貶值C.對美元而言是直接標(biāo)價(jià)法D.對日元而言是直接標(biāo)價(jià)法12、大連商品交易所的期貨結(jié)算部門是―A：附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)B：交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)C：由幾家期貨交易所共同擁有D：完全獨(dú)立于期貨交易所13、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。35101514、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至個(gè)交易日。A：15；15B：15；30C：30；45D：30；6015、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處—（）萬元以下罰款。35101516、下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是_。A.供給過旺，需求不足B.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約C.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約17、—是利益與風(fēng)險(xiǎn)的直接承受者。A.投資者B.期貨結(jié)算所C.期貨交易所D.期貨公司18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)批準(zhǔn).A：國務(wù)院法制委員會B：期貨交易所會員大會或股東大會C：中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會19、下面對期貨基金的參與者描述正確的有_。A.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向B.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作C.交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動D.期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金20、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制21、通常來說，金融期貨可分為_。A.能源期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股票指數(shù)期貨22、在得出某農(nóng)民的小麥的供給曲線時(shí)，下列因素除—外均保持為常量。A：技術(shù)水平8：投入品價(jià)格C：自然特點(diǎn)（如氣候狀況）D：小麥的價(jià)格23、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，—可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司24、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%,市場預(yù)期收益率為20%,無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。0.150.200.250.45二、多項(xiàng)選擇題（共24題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、上海期貨交易所交易的品種包括_。A.燃料油B.黃金C.銅D.天然橡膠2、某期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準(zhǔn)備召開理事會會議，關(guān)于理事會會議的說法正確的是.A：理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席C：在接受其他理事委托代為參加理事會會議時(shí)，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)D：理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)將會議決議及其他會議文件報(bào)中國證監(jiān)會備案3、股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括.A：合資企業(yè)B：合格境外機(jī)構(gòu)投資者C：基金公司D：證券公司4、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述—情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰5、下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有_。A.強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶（包括非期貨會員）按持倉比例自動撮合成交B.在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用C.強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)D.強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會員大量違約6、下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法中，正確的有_。A.遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險(xiǎn)全部對沖C.遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活D.遠(yuǎn)期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易7、假設(shè)ABC公司股票目前的市場價(jià)格為45元，而在一年后的價(jià)格可能是58元和42元兩種情況。再假設(shè)存在一份200股該種股票的看漲期權(quán)，期限是一年，執(zhí)行價(jià)格為48元。投資者可以按10%的無風(fēng)險(xiǎn)利率借款。購進(jìn)上述股票且按無風(fēng)險(xiǎn)利率10%借入資金，同時(shí)售出一份200股該股票的看漲期權(quán)，則套期保值比率為 A：125B：140C：220D：1568、下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有_。A.理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會B.一般由理事長提議，經(jīng)會員大會同意設(shè)立C.理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會D.新品種委員會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易9、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有_。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定10、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是.A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或媒體上公告11、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的是。A：標(biāo)的商品必須能保存較長的時(shí)間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物B：商品期貨是最早的期貨交易種類C：能源期貨不屬于商品期貨D：商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約12、FCM是指A：商品基金經(jīng)理B：商品交易顧問C：期貨傭金商D：交易經(jīng)理13、中國金融期貨交易所采用會員分級結(jié)算制度，即期貨交易所會員由組成。A.正式會員B.非正式會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員14、6月30日，股指期貨8月合約最高價(jià)為2788.8點(diǎn)，DIF值為1.06,MACD值為0.76,以后股價(jià)繼續(xù)上漲，到7月18日達(dá)到最高價(jià)3001.2元，此時(shí)MACD值為0.70,DIF值為0.87。據(jù)此分析，正確的操作策略應(yīng)該是一A：價(jià)格持續(xù)創(chuàng)新高，可以買入B：指標(biāo)未創(chuàng)新高，應(yīng)當(dāng)賣出C：指標(biāo)走勢與價(jià)格走勢形成頂背離的特征，價(jià)格可能反轉(zhuǎn)下跌，應(yīng)減倉D：指標(biāo)走勢與價(jià)格走勢形成底背離的特征，價(jià)格可能加速上揚(yáng)，應(yīng)適時(shí)減倉15、基本面分析在實(shí)際交易的運(yùn)用過程中，以下說法正確的有A：基本面是從供求關(guān)系出發(fā)的B：具有一定的科學(xué)性以及比較直觀的邏輯意義C：是運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)方法對目前的價(jià)格水平的合理性進(jìn)行分析和判斷的一種方法D：不能過分的相信16、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的_。A.監(jiān)督B.指導(dǎo)C.領(lǐng)導(dǎo)D.審核17、期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾一年。235718、我國期貨公司對營業(yè)部實(shí)行。A：統(tǒng)一結(jié)算B：統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C：統(tǒng)一資金調(diào)撥D：統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算19、期權(quán)多頭方支付一定費(fèi)用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份權(quán)利的報(bào)酬。這筆費(fèi)用稱為_。A.交易傭金B(yǎng).協(xié)定價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.保證金20、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.責(zé)令停業(yè)整頓C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管21、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)？A：一年半前受證券交易所停止買賣處分B：四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可C：一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分D：一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分22、我國實(shí)行會員制的期貨交易所有_。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所23、張某系國有期貨交易所會計(jì).2008年3月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)所內(nèi)出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)（未鎖）.當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將