2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨場基本制度試題

2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。4100萬元5000萬元3900萬元4000萬元2、期貨公司辦理O事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)3、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。6月15日6月18日6月20日6月22日4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶（）。10萬元14萬元15萬元12萬元5、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A.及時向主管部門報告B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D.了解投資者的投資目標(biāo)6、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為—時，可以獲得最大贏利。14800點14900點15000點15250點7、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。32519、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整的機關(guān)是_。A.期貨公司會員B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證監(jiān)會10、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為。 44600元22200元44400元22300元11、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生12、某套利者以63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。A.價差擴大了100元/噸，贏利500元B.價差擴大了200元/噸，贏利1000元C.價差縮小了100元/噸，虧損500元D.價差縮小了200元/噸，虧損1000元13、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.公開通報批評14、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。A.雙向指令B.止損指令C.套利指令D.市價指令15、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為_。19480元19490元19500元19510元16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日18、套期保值的基本原理是_。A.建立風(fēng)險預(yù)防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險19、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%,且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價格為_。15000點15124點15224點15324點20、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)21、分立的說法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼22、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)23、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。100點1000點2000點3000點24、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是_。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。5102030二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。A.執(zhí)行價格B.權(quán)利金C.到期時間D.期權(quán)的價格3、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.參加會員大會C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格4、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是。 A.成交量是指一段時間（一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高5、反向市場牛市套利的市場特征有_。A.現(xiàn)貨價格高于期貨價格B.只要價差擴大，就可獲利C獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的_。A.成交量B.成交價C.持倉量D.最高價與最低價、開盤價與收盤價7、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)8、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A.給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證9、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況10、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機11、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定13、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B.每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C.每個周期都是由上升（或下降）的5個過程和下降（或上升）的3個過程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律14、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A.會員報告情況B.客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險提示函15、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是_。A.這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個市場C.可通過投資組合策略加以控制D.是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的16、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督管理D.會員資格的取得程序17、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格18、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化19、期貨交易所不得從事（）。A.信托投資B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易20、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是。 A.利率期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.外匯期權(quán)D.能源期權(quán)21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B.小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金22、潔身自好的有（）。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告23、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_,期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會員當(dāng)日平倉盈虧表B.會員當(dāng)日成交合約表C.會員當(dāng)日持倉表D.會員資金結(jié)算表24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)