鮑俊TBT應對能力和防護體系建設20091213課件

TBT應對能力和防護體系建設

---企業(yè)如何提升制訂國家標準水平主要內容一、貿易技術壁壘概述二、《標準化法》與《WTO/TBT》的差異

三、制定國家標準的基礎知識四、企業(yè)制訂國標中常見問題五、案例介紹六、提升國家標準制定水平的方法建議結束語一、貿易技術壁壘概述

TBT定義技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，以下簡稱TBT）是指一國或區(qū)域組織以維護其基本安全、保障人類及動植物的生命及健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術性措施。這些措施對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務和投資進入該國或該區(qū)域市場將造成影響。

一、貿易技術壁壘概述

TBT的表現形式狹義的TBT主要是指WTO《TBT協議》規(guī)定的技術法規(guī)、標準和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產品的檢驗和檢疫措施(SPS)、包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘、信息技術壁壘等。

一、貿易技術壁壘概述

技術法規(guī)

“法規(guī)”的定義：“由權力機構通過的有約束力的法律文件”。法規(guī)與其他規(guī)范性文件的區(qū)別，在于通過或發(fā)布機構的不同。“技術法規(guī)”的定義：“規(guī)定技術要求的法規(guī)，它或者直接規(guī)定技術要求，或者通過引用標準、技術規(guī)范或規(guī)程來規(guī)定技術要求，或者將標準、技術規(guī)范或規(guī)程的內容納入法規(guī)中”。一、貿易技術壁壘概述

標準

特點：共同使用和重復使用目的：在一定范圍內獲得最佳秩序原則：協商一致程序：規(guī)范化的程序，公認機構批準基礎：科學、技術和經驗的綜合結果，科技含量實施：1)市場機制---使用標準者自我聲明

2)政府引導

3)法規(guī)引用

一、貿易技術壁壘概述

合格評定程序

合格評定程序定義：直接或間接用來確定是否達到技術法規(guī)或標準的相應要求的任何程序。合格評定程序包括取樣、測試和檢查程序；評估、驗證和合格保證程序；注冊、認可批準以及他們的綜合的程序。二、《標準化法》與《WTO/TBT》差異

合格評定程序與檢驗規(guī)則的本質

合格評定程序強調第一方、第二方、第三方各方都有自己的主張，根據市場經濟的游戲規(guī)則它們可以是各不相同的。檢驗規(guī)則的本質是代表國家統(tǒng)一的主張，具有計劃經濟的特征。根據市場經濟的游戲規(guī)則，國家統(tǒng)一的主張，只適用在國家強制認證中，用于技術法規(guī)或強制性標準的相應規(guī)定要求的確定。WTO關注的是各國的國家強制認證（如我國的3C認證）為了兌現我國在加入WTO時的承諾，我國的推薦性標準中不宜再納入檢驗規(guī)則。應按照《TBT協定》的規(guī)定單獨編寫“合格評定程序”。二、《標準化法》與《WTO/TBT》的差異

標準與技術法規(guī)關系

規(guī)范性文件發(fā)布機構分為兩類：權力機構：具有立法權的機構。公認機構：不具有立法權的機構規(guī)范性文件經過權力機構發(fā)布成為技術法規(guī)（強制性國家標準由國務院部際強制性國家標準審定委員會審定）規(guī)范性文件經過公認機構發(fā)布成為標準標準和技術法規(guī)是一對性質不同的文件

二、《標準化法》與《WTO/TBT》差異

標準與技術法規(guī)關系

市場經濟體制國家的兩種模式：模式一，技術法規(guī)僅規(guī)定安全、健康、環(huán)境保護等方面的基本要求，而技術細節(jié)則通過引用標準來解決；模式二，在沒有適用的標準情況下，法規(guī)機構委托標準機構制定相應的標準供法規(guī)所引用。這兩種模式使技術法規(guī)和標準緊密地聯系起來，使標準和技術法規(guī)形成了一個科學、統(tǒng)一、嚴謹和靈活的整體，既保證了WTO/TBT確定的五個正當目標的實現，又給了技術的發(fā)展留有空間。

二、《標準化法》與《WTO/TBT》差異

標準與技術法規(guī)的關系中國目前有多種表現形式，有法律法規(guī)、強制性標準、部門規(guī)章、地方規(guī)章、行政性文件等，法律上尚未統(tǒng)一規(guī)定，入世談判中，各方都承認我國的強制性標準是技術法規(guī)的主要表現形式。強制性標準（GB）是技術法規(guī)之一，推薦性標準（GB/T）與WTO的標準概念相當加入WTO時承諾：中國應自加入之時起，使所有技術法規(guī)、標準和合格評定程序符合《TBT協定》強制性標準執(zhí)行中的不少問題有待于《標準化法》的修訂來解決

三、制定國家標準基礎知識

標準的目標編寫標準的目的是提出明確無歧義的條款，以便促進貿易和交流范圍與內容的關系內容一致、清楚、準確充分考慮最新技術水平為未來技術發(fā)展提供空間能被未參加標準編制的專業(yè)人員所理解三、制定國家標準基礎知識

標準的WTO分類

法定標準與事實標準：根據標準制定人的不同將標準分為兩大類：一類是國際、區(qū)域和國家標準化組織制定的標準，往往被稱為“法定標準”或“正式標準”，國際標準化組織如ISO、IEC、ITU—T，區(qū)域標準化組織如CEN、CENELEC、ETSI以及多數國家標準化組織如ANSI、BSI、DIN等。二是單個企業(yè)或者具有壟斷地位的少數企業(yè)聯盟建立的標準，也可以稱作“事實標準”事實標準又可以分為兩類。一類是單個企業(yè)由于市場優(yōu)勢形成的產品格式的統(tǒng)一或者產品格式的單一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系統(tǒng)和Intel微處理器，故又稱之為“WinTel事實標準”另一類是企業(yè)出于標準化工作或標準許可的目的聯合起來制定的非法定標準，即“私有化標準組織”建立的普通標準，如DVD標準。三、制定國家標準基礎知識

-編寫國標需掌握的基礎標準

標準化工作導則GB/T1.1—2009 標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫規(guī)則GB/T1.2—2002標準化工作導則第2部分：標準中規(guī)范性技術要素內容的確定方法GB/T16733—1997國家標準制定程序的階段劃分及代碼三、制定國家標準基礎知識

-編寫國標需掌握的基礎標準標準化工作指南GB/T20000.1—2002標準化工作指南第1部分：標準化和相關活動的通用詞匯GB/T20000.2—2009標準化工作指南第2部分：采用國際標準的規(guī)則GB/T20000.3—2003標準化工作指南第3部分：引用文件GB/T20000.4—2003標準化工作指南第4部分：標準中涉及安全的內容GB/T20000.5—2004標準化工作指南第5部分：產品標準中涉及環(huán)境的內容GB/T20000.6—2006標準化工作指南第6部分：標準化良好行為規(guī)范GB/T20000.7—2006標準化工作指南第7部分：管理體系標準的論證與制定

三、制定國家標準基礎知識

-標準的編寫過程

自主研制標準：GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構與編寫》明確標準化對象，草擬標準名稱(6.2.1)選定規(guī)范性技術要素(6.3.1)

標準化對象、使用對象、制訂標準的目的(6.3.1.1)

標準類型(7.1.3)搭建標準結構(5章)具體編寫標準(6章，9章)選定規(guī)范性技術要素三、制定國家標準基基礎知識

-標準的編寫過程采用國際標準：GB/T20000.2-2009《標準化工作指南第2部分采用國際標準的規(guī)則》準確翻譯分析研究標準編寫三、制定國家標準基本知識

-強制性內容范圍1、有關國家安全的技術要求；2、保障人體健康和人身、財產安全的要求；3、產品及產品生產、儲運和使用中的安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護、電磁兼容等技術要求；4、工程建設的質量、安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護要求及國家需要控制的工程建設的其他要求；5、污染物排放限值和環(huán)境質量要求；6、保護動植物生命安全和健康的要求；7、防止欺騙、保護消費者利益的要求；8、國家需要控制的重要產品的技術要求。三、制定國家標準基礎知識

-標準制定階段

一、起草階段：1）作好標準立項的必要性評定，2）組建起草小組，3）收集有關文件，二、征求意見階段1）編寫相關文件——征求意見稿——編制說明——意見匯總2）廣泛征求各方意見3）充分協調基礎上準備審查三、制定國家標準基本知識

-標準制定階段

三、審查階段：（1）審查前的準備工作——事先將材料送到審查人手中——組織相關方代表參加審查（2）審查形式

——會審

——函審（3）審查會要求——應逐句、逐條或逐章審查——審查會上要確定標準內容——會議紀要中對標準有結論性意見三、制定國家標準基本知識

-標準制定階段

（4）函審要求——有函審結論——強制性標準、重大標準、有較大分歧的標準不應函審四、報批階段——將送審稿按審查會要求進行修改——準備好報批材料三、制定國家標準基本知識

-如何編寫《編制說明》六、重大分歧意見的處理經過和依據；七、國家標準作為強制性或推薦性的建議；八、貫徹國家標準的要求和措施建議九、廢止現行有關標準的建議；十、其他應予說明的事項。對需要有標準樣品對照的國家標準，一般用在審查國家標準前制備相應的標準樣品。

四、國標制訂中常見問題不熟悉國際標準和相關標準標準化基礎知識缺乏，技術要素選擇不當人員缺乏連續(xù)性，相互缺乏溝通，內部不一核心專利技術直接表述，不會轉化對國家標準制訂程序不了解，錯過異議時間對引用標準不作分析解剖，直接引用相關標準以企業(yè)標準方法制訂國家標準核心技術支撐缺乏，數據論證不足五、案例介紹(1)

-快熱式電熱水器三、條款設計目的明確，環(huán)環(huán)相扣，不露痕跡安全條款(GB4706.11)，等同采用耐水質條款壽命條款恒溫條款四、創(chuàng)新產品，市場導向

1裸線加熱技術(鎳金加熱技術)是即熱熱水器的發(fā)展趨勢

2智能恒溫是消費者對即熱熱水器的產品要求

3耐久性是行業(yè)發(fā)展必須走過的坎五、案例介紹(2)

-飲水機一、引用標準二、要素設計第5章，飲水機應符合本標準和GB4706.1，GB4706.13，GB4706.19，GB5749、GB9684的要求5．5．1，飲水機內與水直接接觸的不銹鋼材料的部件應符合GB9684的規(guī)定5.5．3飲水機應具有對所有與水接觸部件進行抑菌和清潔的功能，或者由制造商提供清潔服務或清潔操作說明六、提升國家標準制訂水平方法建議

1、技術為基礎，標準與科技創(chuàng)新結合

技術是標準的基礎和核心，對標準起支撐作用標準是技術的結晶和市場應用形式，對技術起推動作用，二者要協調發(fā)展，緊密結合，高質量標準離不開高水平的技術基礎。六、提升國家標準制訂水平方法建議

2、積極參與國際標準化活動

可以有機會主導起草國際標準，有機會直接參加國際標準起草工作組的工作，從而將企業(yè)的技術創(chuàng)新成果納入國際標準，提高競爭力可以對需要制定的、制定中的以及實施中的國際標準及時提出意見和議案，反映企業(yè)的意見和國家的要求可以參加國際標準的技術會議，獲得有關國際標準制定、國際標準化發(fā)展動向的資料和信息?？梢越Y識很多本行業(yè)的國際技術專家。六、提升國家標準制訂水平方法建議

3、盡可能采用國際標準

——首先，國際標準和國外先進標準作為世界各國協商一致的產物，反映了國際普遍達到的比較先進的科學技術和生產力水平，吸收國外先進技術為我所用，可以使我們站在國際經濟發(fā)展的同一平臺參與國際競爭——其次，根據WTO/TBT和WTO/SPS的規(guī)定，除非由于保護級別不夠或基本氣候、地理因素或基本技術原因對我國無效或不適用，制訂技術法規(guī)、標準均應以國際標準(包括即將制定完成的國際標準)作為基礎，采用國際標準已成為世界貿易組織對其成員國的普遍要求——對于國際標準中通用的基礎標準、試驗方法標準應當優(yōu)先采用，且盡量等同采用。對于產品標準、服務標準，則需更多考慮標準應用的環(huán)境和條件而確定不同的一致性程度六、提升國家標準制訂水平方法建議

4、采用國際標準應關注專利和版權問題

標準涉及的知識產權類型1.標準的版權2.標準中的版權3.標準中的專利權4.標準的商標權六、提升國家標準制訂水平方法建議

4、采用國際標準應關注專利和版權問題法定標準知識產權政策：（1）標準制定盡量避免涉及知識產權；（2）標準中納入的知識產權，必須是制定