建筑施工合約法務(wù)部綜合檢查總結(jié)通報

第二次綜合檢查報告目錄第一部分分公司及項目部排名第二部分分公司指標(biāo)完成情況第三部分分公司共性與個性問題第四部分項目部存在的其他問題第五部分合約法務(wù)部檢查總結(jié)CONTENTS第一部分分公司及項目部排名本年度下半年由于合約法務(wù)部人員調(diào)整，各區(qū)域及專業(yè)分公司法務(wù)人員未配備齊全，本次綜合檢查未對福建分公司打分，詳情如下：1.分公司排名情況2.項目部排名情況第二部分分公司指標(biāo)完成情況1.1總包合同—簽約額序號分公司份數(shù)簽約金額（億元）目標(biāo)值（億元）完成率（%）1廣州2768.2514547.072深圳2072.5312060.443海南1534.835069.664福建003005安裝00506基礎(chǔ)設(shè)施1329.8212024.857合計75205.4347043.71

截止12月25日，各分公司簽約額完成情況較責(zé)任書目標(biāo)仍有較大差距，其中海南分公司存在長時間中標(biāo)未簽約的情況，需要盡快完成簽約工作。1.2總包合同—基礎(chǔ)設(shè)施合同額序號分公司份數(shù)簽約金額（億元）目標(biāo)值（億元）完成率（%）1廣州654.0250108.042深圳00.00254003海南422.915152.674福建002005基礎(chǔ)設(shè)施003006合計1076.922515549.63

截止12月25日，僅有廣州、海南完成了基礎(chǔ)設(shè)施項目的業(yè)務(wù)，其他分公司均未實現(xiàn)“0”的突破；其中廣州分公司雖然完成了基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)，但是未能實現(xiàn)A類基礎(chǔ)設(shè)施“0”的突破，海南分公司A類基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)承接占比較低。1.3總包合同—合同額轉(zhuǎn)化率

截止12月25日，廣州、深圳分公司合同額轉(zhuǎn)化率未達60%，原因是受11、12月新承接的大項目影響，未能在短期內(nèi)形成產(chǎn)值；海南分公司存在中標(biāo)未簽約的情況，因此實際轉(zhuǎn)化能力仍然需要引起重視。1.4總包合同—合同優(yōu)化可量化效益率序號分公司優(yōu)化金額（萬元）優(yōu)化率（‰）目標(biāo)值完成率（%）1廣州2116.640.31≥1‰0.312深圳6254.148.62≥1‰8623海南3278.0510.48≥1‰10484福建--≥1‰-5安裝--≥1‰-6基礎(chǔ)設(shè)施489.311.64≥1‰164

截止12月25日，除廣州分公司優(yōu)化效益率未完成外，其他分公司均完成了責(zé)任狀目標(biāo)；廣州分公司未達標(biāo)的原因是年內(nèi)承接的公投項目較多，合同條件相對良好，合同談判優(yōu)化空間小。2.1分包合同—限額內(nèi)招標(biāo)文件評審

截止12月20日，各分公司（除福建分公司外）累計完成800萬以內(nèi)的招標(biāo)文件評審600份，招標(biāo)金額35.28億元；但招標(biāo)文件平均評審時間均超過3天。序號分公司份數(shù)招標(biāo)金額（萬元）評審時間（3天）1廣州16354317.2572深圳12323635.6253海南15499593.6284安裝80135692.3264基礎(chǔ)設(shè)施8039533.6275合計600352772.43

2.2分包合同—限額內(nèi)新簽分供合同評審

截止12月20日，各分公司（除福建分公司外）累計完成800萬以內(nèi)的新簽分供合同評審954份，招標(biāo)金額37.52億元；通過查閱評審記錄發(fā)現(xiàn)，廣州、深圳、安裝分公司評審用時超過3天。序號分公司份數(shù)合同金額（萬元）評審時間（3天）1廣州389137641.8542深圳21646768.8243海南15025856.5534安裝6725532.8455基礎(chǔ)設(shè)施132139384.8736合計954375184.93

3.項目履約管控情況序號分公司下發(fā)法律意見書/風(fēng)險警示函份數(shù)處理律師函份數(shù)修改項目函件份數(shù)1廣州1521462深圳421343海南1311354福建0865安裝11176基礎(chǔ)設(shè)施54507合計38661884.案件管理序號分公司數(shù)量案件標(biāo)的（萬元）結(jié)案率（50%）減損金額/回收金額（萬元）新發(fā)案件發(fā)案率（≤1%）年末訴訟資產(chǎn)占營業(yè)收入比（≤2.6%）1廣州197317.7863.16%3298.891.88%0.75%2深圳2014728.3180%764.411.28%4.89%3海南2722682.4152%2229.449.96%11.64%4福建2205.52100%153.080.66%05安裝4117.14100%10.810.25%06基礎(chǔ)設(shè)施4136.6675%119.910.12%0.01%7合計7645187.8267%6576.542.48%3.12%

華南公司2019年累計處理案件76件，案件標(biāo)的額45187.82萬元，其中海南分公司案件數(shù)量占比最高，達到35.53%，新發(fā)案件發(fā)案率也高達9.96%，其中**灣項目發(fā)生6起應(yīng)訴案件，1起起訴案件（案件標(biāo)的額為11112.5萬元），嚴(yán)重影響海南分公司案件指標(biāo)。深圳分公司主要受****歌劇院和****壹江南2個案件的影響，導(dǎo)致案件標(biāo)的額及年末訴訟資產(chǎn)占比較大。第三部分分公司共性與個性問題1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間1總分包合同交底不到位1.項目部至少每季度完成一次總包合同交底工作，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，精研合同、招投標(biāo)文件、澄清答疑、往來函件、圖紙等所有項目資料，尋找矛盾沖突點，為增加項目收入、合同轉(zhuǎn)化突破提供可能。

2.對新加入的項目管理人員應(yīng)補充總包合同及分包合同二級交底的培訓(xùn)。

3.通過抽查、考評等新形式，以正向激勵代替負項考核加強合同交底的實效性。

4.在項目例會時可對分包單位施工界面、清單內(nèi)容、責(zé)任承擔(dān)等核心內(nèi)容進行交底，盡量避免施工中相互扯皮。分公司總經(jīng)濟師2合同風(fēng)險識別有待提高1.合同風(fēng)險識別表應(yīng)重點關(guān)注總包合同談判中未化解的風(fēng)險，尤其是付款、工期、質(zhì)量、調(diào)差、簽證、結(jié)算條款，提前策劃，責(zé)任到人；

2.建立風(fēng)險控制臺賬，通過完美履約盡量避免觸發(fā)風(fēng)險，一旦發(fā)生風(fēng)險事項，通過過程往來函件、會議紀(jì)要、現(xiàn)場資料等方式在施工過程中化解重大風(fēng)險，如項目管理人員不到位、工期違約、進度款審批及支付、合同額轉(zhuǎn)化、總承包管理風(fēng)險。

3.若施工中突發(fā)新的履約風(fēng)險，也應(yīng)及時錄入風(fēng)險臺賬，及時與合約法務(wù)人員溝通。

4.根據(jù)項目實際履約情況，不斷更新合同風(fēng)險識別表、銷項措施和進展情況，真正將風(fēng)險化解工作落到實處。分公司總經(jīng)濟師1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間3分包/分供商未簽合同先進場1.項目部應(yīng)提前做好招采計劃，嚴(yán)格按照公司招投標(biāo)及合同簽訂流程簽訂分供合同。

2.如確因工期緊張，可以先要求分供單位就工期、計價、工程范圍和質(zhì)量、結(jié)算審核權(quán)利做一個簡單的單方書面承諾交予我司。

3.若無上述任一資料，項目部應(yīng)堅決拒絕分供單位人員、設(shè)備進場；同時在簽訂書面合同前我司只受理，不審批驗工計量，不辦理任何簽認。分公司總經(jīng)濟師4招標(biāo)文件、分包分供合同評審用時較長1.加強對項目部的宣貫力度，要求項目部全部清晰掌握評審所需的資料和要求；

2.安排專人跟蹤評審進度，對屢錯屢犯的項目重點幫扶和治理；分公司總經(jīng)濟師持續(xù)改進5暫估價轉(zhuǎn)化簽約率低1.分公司營銷人員協(xié)助項目部做好二次營銷；2.現(xiàn)場促市場，先保履約，為二次營銷做好保障；分公司營銷經(jīng)理、分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間6違約扣款資料待完善

嚴(yán)格依據(jù)公司下發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)模板執(zhí)行，分包/分供單位授權(quán)人應(yīng)在違約扣款單上簽字蓋章，確認收悉扣款事宜，并于當(dāng)月支付進度款中扣除，禁止單純以月清月結(jié)報告代替分包違約扣款單的簽字確認程序。

注：在分供單位起訴我司的案件中，90%的結(jié)算爭議案件都因違約扣款證據(jù)資料不足，導(dǎo)致結(jié)算中無法扣除。證據(jù)不足表現(xiàn)在：1.違約扣款單無分供單位簽字確認；2.證據(jù)資料如照片無法證明施工部位或哪家單位施工，無法證明違約扣款的事實。分公司總經(jīng)濟師7勞動合同備案不完整1.如勞動合同無分包單位蓋章，項目部退回勞務(wù)單位，要求勞務(wù)單位重新提供工人勞動合同備案；

2.如僅有部分分包單位的工人勞動合同備案，請項目部要求補充所有分包（包括勞務(wù)分包、專業(yè)分包）單位的勞動合同備案資料。

3.禁止勞動合同代簽情況，勞動合同應(yīng)由本人簽字捺印并附身份證復(fù)印件。

4.要求新單位進場施工的分包單位給項目提供勞動合同原件用于項目備案。

注：今年我司共處理勞動爭議案件8件，全部因項目部未留存勞動合同，導(dǎo)致工人起訴我司要求承擔(dān)責(zé)任。分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進2.個性問題序號分公司存在問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間1廣州合同額轉(zhuǎn)化率為45.01%，未達60%1.科學(xué)組織施工，采取一切措施確保工期；2.做好工程量確權(quán)工作，不放過任何一個可以提前確權(quán)的機會；

生產(chǎn)副總、總經(jīng)濟師持續(xù)改進2深圳合同額轉(zhuǎn)化率為38.86%，未達60%生產(chǎn)副總、總經(jīng)濟師持續(xù)改進3海南存在中標(biāo)未簽訂合同的情況

盡快完成已中標(biāo)項目的合同簽訂工作總經(jīng)理4海南訴訟案件多1.控新發(fā)：督促項目部依約核量、依約付款、依約結(jié)算，關(guān)注分供方合同的履行與監(jiān)控，做好應(yīng)付帳款管理，嚴(yán)控久拖不付引發(fā)訴訟情況發(fā)生；積極推進訴前和解，對于債權(quán)債務(wù)關(guān)系明晰的案件，協(xié)調(diào)財務(wù)部門付款，盡最大可能減少訴累和損失。2.降存量：對于重大疑難案件，分公司領(lǐng)導(dǎo)加大關(guān)注力度，協(xié)助案件處理。分公司總經(jīng)理、總經(jīng)濟師、總會計師持續(xù)改進2.個性問題序號分公司存在問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間5基礎(chǔ)設(shè)施存在違法分包現(xiàn)象

嚴(yán)格按照公司招采制度，進行資質(zhì)審核，嚴(yán)禁不具備施工資質(zhì)的分包單位先進場后簽合同。分公司總經(jīng)濟師持續(xù)改進6基礎(chǔ)設(shè)施侵權(quán)糾紛呈增加趨勢，如順德水系項目施工導(dǎo)致周邊房屋受損，影響施工進度，引發(fā)侵權(quán)糾紛。

做好施工前現(xiàn)狀的證據(jù)固定及施工技術(shù)方案專家論證，做好方案實施過程記錄，形成有效的閉合證據(jù)鏈條。分公司總經(jīng)濟師持續(xù)改進7基礎(chǔ)設(shè)施公路項目交工驗收后到最后竣工驗收期間（2年試運行期）的質(zhì)量整改風(fēng)險1.對已交工工程加強養(yǎng)護，要配有專門的維修聯(lián)系人；2.出現(xiàn)質(zhì)量問題要維修時，注意對分包單位發(fā)出書面通知分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進第四部分項目其他問題1.三證一書收集不全序號項目名稱具體表現(xiàn)1施工許可證尚未下發(fā)，臨時施工許可證12月到期，需再申請2二期還沒有施工許可證，臨時施工許可證還未下發(fā)3所變電站的施工許可證尚未下發(fā)4主體結(jié)構(gòu)施工許可證尚未下發(fā)5尚無三證一書6對尚未下發(fā)正式施工許可證的，需發(fā)函催促業(yè)主抓緊辦理，及時跟進辦理進度。同時，申請辦理臨時施工許可證。對臨時施工許可證過期但尚未下發(fā)正式施工許可證的，需重新申請辦理臨時施工許可。未取得施工許可證的，應(yīng)注意留存相關(guān)履約資料，以便申請工期順延。另，如EPC項目約定由總承包辦理施工許可證，項目計劃部應(yīng)提前籌劃，因缺少業(yè)主資料時應(yīng)及時發(fā)函催促，轉(zhuǎn)移風(fēng)險。1231.三證一書收集不全整改建議2.臨時用地違法使用整改建議

：

1.臨時用地有效期一般為2年，快到期時應(yīng)及時提出延期申請。2.若總包合同未明確約定臨時用地由承包商自行解決，則因臨時用地產(chǎn)生的問題應(yīng)發(fā)函業(yè)主，并明確因違法用地產(chǎn)生的損失和責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。3.若總包合同約定由我司辦理臨時用地，項目部應(yīng)根據(jù)合約法務(wù)部有關(guān)臨時用地辦理指引完成手續(xù)，查清土地性質(zhì)，簽訂租賃合同，避免行政處罰。序號項目名稱具體表現(xiàn)1臨時用地使用證未續(xù)期2未辦理臨時用地用地許可3臨設(shè)用地租賃合同已經(jīng)過期，未續(xù)期3.授權(quán)資料收集待完善建設(shè)單位、監(jiān)理單位具體表現(xiàn)：部分項目建設(shè)單位、監(jiān)理單位授權(quán)資料收集不全。整改建議：針對業(yè)主、監(jiān)理堅決不提供授權(quán)書的情況，可以通過制作通訊錄形式（注明在場管理人員權(quán)限職責(zé)）要求業(yè)主、監(jiān)理在通訊錄上加蓋公章。項目部應(yīng)確保業(yè)主、監(jiān)理在經(jīng)濟類審核資料上簽字的人員必須有相關(guān)授權(quán)。3.授權(quán)資料收集待完善分包單位、分供單位序號項目名稱具體表現(xiàn)1分供單位的授權(quán)資料不全，應(yīng)及時補充完善234分包單位的授權(quán)文件應(yīng)與現(xiàn)場實際一致5需重新核查分包單位授權(quán)情況，注意授權(quán)內(nèi)容與實際的統(tǒng)一6分包單位的授權(quán)存在被授權(quán)人無權(quán)代理的行為重新核查分包單位授權(quán)情況；按照公司下發(fā)的模板收集分包/分供單位授權(quán)資料。注意需將授權(quán)書內(nèi)容與被授權(quán)人的行為相對比。重要事項除被授權(quán)人簽字外，應(yīng)加蓋對方單位公章。建立收發(fā)文授權(quán)人臺賬，嚴(yán)格按照臺賬進行收發(fā)文簽發(fā)，禁止無授權(quán)人簽收。1233.授權(quán)資料收集待完善整改建議4.搜集工期資料能力待提高序號項目名稱具體表現(xiàn)1工期延誤256天，尚無有效工期資料2項目反映業(yè)主不簽收工期索賠資料，資料收集也不齊全3工期延誤60天，尚無有效工期資料；項目反映業(yè)主不簽收工期索賠資料，資料收集也不齊全4工期延誤288天，尚無有效工期資料；項目反映已提交工期資料，但業(yè)主不回復(fù)5工期延誤超過60天；只有一個暫時停止施工通知，無其他資料6項目工期順延至2019年9月30日，工期滯后且未能收集相關(guān)的工期資料4.搜集工期資料能力待提高序號項目名稱具體表現(xiàn)7項目已上報工期順延申請，監(jiān)理已簽字確認，但資料收集不完整，業(yè)主尚未確認，需補充關(guān)于天氣、地質(zhì)等原因的有效支撐8整體工期延誤120天，主體結(jié)構(gòu)工期預(yù)計延誤6個月，面臨高額違約金，項目部雖有分析工期延誤原因，但是大多數(shù)沒有附件資料做支撐，無法證明事件對工期造成影響，以及影響天數(shù)。9工期資料收集不全10工期未閉合11《工期風(fēng)險控制臺帳》無工期控制措施12《工期風(fēng)險控制臺帳》無工期控制措施如業(yè)主不簽收工期資料，可通過其他途徑（如微信、工作聯(lián)系函、EMS等）固定證據(jù)切忌因業(yè)主態(tài)度問題放松收集工期資料，在合同約定期限內(nèi)上報工期資料即可。業(yè)主簽字蓋章確認的施工計劃并不視為同意工期順延；業(yè)主口頭承諾調(diào)