《公司法問題研究文獻綜述開題報告（含提綱）3400字》

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電子郵箱指導教師姓名論文題目股權代持法律問題研究——以借名掛靠的類型化為中心開題報告的主要內(nèi)容（參見通知要求，可加附頁）一、研究背景隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，代理持股現(xiàn)象以有限責任公司、股份有限公司等不同形式存在。然而，隨著代理持股引發(fā)的各種糾紛，代理持股的弊端也逐漸顯露出來。因此，代理持股在一定程度上引起了理論界和實務界的關注。為規(guī)范和解決司法實踐中的股權持有問題，《公司法司法解釋三》通過法律形式對股權持有進行了一定程度的規(guī)范，從法律制度層面肯定了股權持有的合法性，統(tǒng)一了司法實踐中股權持有糾紛的判斷標準，它在平衡和維護隱名投資者和利益相關者方面發(fā)揮著重要作用。但由于《公司法》司法解釋（三）中有關股權持有的相關內(nèi)容缺乏可操作性，在實踐中難以有效解決股權持有引發(fā)的各種問題。法律法規(guī)中沒有具體規(guī)定。這些問題值得我們探討和研究。與以資本合作為主的股份有限公司代持相比，代持股權尤其是在有限責任公司領域具有明顯的特殊性。由于有限責任公司具有較強的人性，代表有限責任公司持股與公司法的相關規(guī)定相沖突，如有限責任公司的內(nèi)部治理等。有必要從《公司法》的角度對控股協(xié)議的效力進行分析，為協(xié)議效力的確認、股權歸屬等爭議提供解決辦法，構建代持股份協(xié)議制度，減少代持股份對公司法律制度的不利影響，具有十分重要的意義。二、選題目的和意義隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，公司內(nèi)部治理模式呈現(xiàn)出多種模式，其中代持股份引發(fā)的糾紛日益增多。中國司法文書網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，僅2019年一年審理的代持股份相關案件就高達2898件，少數(shù)上市公司還存在代持股份的情況和糾紛。在實踐中，代持股份是一種普遍現(xiàn)象。它具有高度的隱私性、自由性和靈活性。它可以使投資者更方便地做出適合自己投資情況的股權安排。由于代持的動機和形式多種多樣，在實踐中具有高度的復雜性。2011年，最高人民法院發(fā)布了《公司法司法解釋三》，明確代理持股協(xié)議在不違反《合同法》第五十二條的情況下合法化。這是首次將代理持股協(xié)議拉出隱藏的灰色地帶，澄清了實踐中的困惑，也在一定程度上正式承認和保護了實際投資者的利益。實踐中，糾紛的主體不僅限于雙方當事人，還包括公司、公司其他股東和公司外第三人。矛盾主體眾多，適用法律層面也不單一；二是雙方代表業(yè)主的投資行為應受到《公司法》的規(guī)制。代持股份引發(fā)的矛盾還涉及股東資格認定、股東權利義務的行使、債權人和其他善意第三人利益的保護等多個方面。因此，厘清代持過程中的相關法律問題，構建我國隱名投資的法律規(guī)制體系，具有重要的現(xiàn)實價值。股權持有協(xié)議是處理股權持有問題的重要依據(jù)。股權持有協(xié)議問題的研究對于解決股權持有協(xié)議效力確認、股權歸屬等糾紛具有重要意義。研究股權分置協(xié)議的法律問題具有重要的理論和現(xiàn)實意義：1.明確股權分置協(xié)議的法律性質(zhì)、內(nèi)容和效力。3.有利于股權持有監(jiān)管模式的構建，有效平衡隱名投資利益相關者的利益。4.有利于規(guī)范特殊情況下隱名股東的法律行為，在法律框架內(nèi)引導投資者的投資行為。5.有助于為立法提供制度設計，完善股權持有的具體法律規(guī)范。6.幫助投資者選擇投資模式。7.有助于為司法實踐解決代持股份糾紛提供判斷思路。三、相關研究現(xiàn)狀（一）國外研究現(xiàn)狀國外發(fā)達國家對股權置換的專門文獻研究較少。在英美法系國家，股權替代等相關問題主要依靠完善的信托法律制度來解決。本公司只能確認在工商登記等公開資料上登記的股東是與本公司存在股權關系的唯一股東，不確認是否有其他人在登記的股權中與本公司有利害關系。當然，受益人的法律地位是可以在股東名冊上注明。在大陸法系國家，對股權持有的具體法律規(guī)定較少，主要是通過商業(yè)外部性來處理股權持有的法律問題。如果在德國有限公司，則不承認隱名股東持有的股權。隱名投資者被完全排除在公司之外，公司與公司其他股東之間不存在實質(zhì)性的權利義務關系。當然，代持股權協(xié)議僅具有合同法的效力，不能產(chǎn)生公司法的效力。日本對股權置換規(guī)定了嚴格的責任和懲罰性條款。如果違反注冊股東名冊的董事有嚴格的懲罰性規(guī)定，在一定程度上限制了隱名出資的發(fā)生。對于司法實踐和學術界關于股權持有的爭議，日本多采用區(qū)分內(nèi)外的理論，主要運用隱名代理人來處理實際投資者與名義股東之間的法律關系；名義股東的資格由股東名冊等公開文件確認。（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀關于代表股權協(xié)議的效力，有兩種不同的觀點。支持股權確認的觀點主要是從合同法的角度來考慮的。股權持有協(xié)議是雙方協(xié)議的結果。法律未明文禁止的，在符合合同效力的有關要件時，視為有效。消極的股權替代觀點主要從股權持有引發(fā)的一系列問題的角度出發(fā)，認為股權替代協(xié)議不應受到法律的有效保護。從目前的理論和實踐來看，第一種觀點是主流觀點。股東資格理論主要有三種，即實體理論、形式理論和折衷理論。從理論上講，股東資格認定的研究涉及到股權持有或隱名投資的問題，如江大興對公司股東資格取得的研究、王芳對隱名投資者資格的研究等，周有素對股東資格若干法律問題的分析。在股權代持執(zhí)行異議之訴中，主要解決的是名義股東的債權人與實際出資人的矛盾。學界在此問題上主要有兩種觀點。一種觀點認為應該以外觀主義為原則保護債權人的利益。另一種觀點則認為強制執(zhí)行不適用權利外觀主義。此時用實際出資人的財產(chǎn)處理名義股東債務有違公平正義原則。雖然這兩種觀點都有各自道理，但是因為實踐中股權代持案件的復雜性其適用到具體案件時都有各自短板。文章在處理此問題時，參考了上述兩種觀點并結合最高人民法院的相關案例，認為應當優(yōu)先保護債權人，次后保護實際出資人。因為現(xiàn)行法律對股權代持規(guī)定的不完善，以及學術界對股權代持相關問題的爭議，所以研究實踐中出現(xiàn)的股權代持相關法律問題有其必要性。四、論文框架一、緒論（一）研究背景（二）研究目的（三）研究意義二、概念界定和相關研究現(xiàn)狀（一）主要概念1.股權代持2.借名掛靠（二）國外研究現(xiàn)狀（三）國內(nèi)研究現(xiàn)狀三、研究路徑（一）主要研究內(nèi)容（二）研究方法（三）論文創(chuàng)新點及不足四、股權代持的司法現(xiàn)狀（一）相關規(guī)范（二）司法裁判五、股權代持的法律風險（一）隱名股東的法律風險（二）顯名股東的法律風險六、國外股權代持制度的經(jīng)驗與啟示（一）英美法系的股權信托制度（二）大陸法系的股權代持法律制度（三）國外股權代持制度對我國的啟示七、我國股權代持制度法律制度的完善（一）完善股權代持協(xié)議制度1.明晰股權代持協(xié)議性質(zhì)2.設定股權代持協(xié)議有效的最低門檻3.明確股權代持協(xié)議無效的法律后果（二）完善股權代持中的股東資格認定制度1.股東資格認定的證據(jù)分析2.確立股權代持中股東資格認定標準（三）發(fā)展股權信托模式參考文獻五、研究方法（一）案例分析法：檢索相關案例，分析司法裁判對公司法司法解釋三的理解與適用，了解實務層面對于股權代持關系定性和股東資格、股權歸屬認定的處理。分析實踐中股權代持的案例得出股權代持中遇到的主要問題并予以解決。（二）比較研究法：比較分析法包括不同法系比較、不同理論比較。法系比較主要是在股權信托部分，比較我國法律和英美法系法律的差別。不同理論比較，則包括對不同學者對于股權代持關系的性質(zhì)認定，以及股東資格、代持股權歸屬認定的不同觀點進行比較等。（三）文獻分析法：通過搜集大量的學術論文，歸結不同的學術觀點，為文章寫作提供良好的理論基礎。（四）法條分析法：對我國現(xiàn)行法律股權代持的規(guī)定進行研究，分析股權代持的現(xiàn)狀。六、寫作進度安排2021年1月1日－2月28日確定論文選題，收集課題有關資料，對課題進行詳細的了解分析，查看大量的文獻。在老師的指導下，完成論文開題報告,填寫畢業(yè)論文任務書。2021年3月1日—3月31日大量收集論文資料，理清論文思路，將關于論文的想法與導師進行交流，根據(jù)導師的建議和自己的分析理解，發(fā)現(xiàn)論文構思的不足之處，對論文思路進行完善。2021年4月1日—4月20日正式開始論文工作，撰寫中英文摘要，闡述論文寫作背景和選題所要解決的問題，并基本構造好論文總體框架。2021年4月21日—4月30日在查閱大量文獻，運用多種研究方案，井加之認真思