組織初次實施ISO

第4章

組織初次實施ISO140014.1初始環(huán)境評審4.2環(huán)境方針的制定4.3環(huán)境因素的識別與評價4.4環(huán)境法律法規(guī)的合規(guī)性評價綠色壁壘下，推行ISO14001勢在必行。除了治理三廢及噪聲污染外，其他問題：1組織內部各種管理文件共存，管理混亂；2基礎設施薄弱設備陳舊，難以保障環(huán)境因素有效控制；3計量設施不充分，物料能源流失難定量；4有害物質存放、處理等環(huán)節(jié)管理不健全，造成污染；5組織的年度發(fā)展目標制定中未考慮環(huán)境管理目標，使其與運行其他目標脫節(jié)。一、初始評審在建立和實施環(huán)境管理體系前，通過對組織整個系統(tǒng)的調查、分析、識別存在問題和確定需改進的領域，形成報告提交給決策者。初始評審更側重于生產現(xiàn)場的問題分析，注重產品生命周期的全部環(huán)境因素的分析。

目的：掌握企業(yè)環(huán)境管理現(xiàn)狀，與環(huán)境管理體系目標的差距，確定需待改進的領域和機會第一節(jié)初始環(huán)境評審

二、初始評審的內容全部運行狀況下（包括突發(fā)事件和緊急情況）：1.明確法律法規(guī)要求。2.識別現(xiàn)行和潛在的環(huán)境因素并確定重要環(huán)境因素3.對照法律法規(guī)和其他要求進行組織環(huán)境表現(xiàn)評價4.現(xiàn)行環(huán)境管理慣例和程序5.以往對不符合的調查，及取得的反饋6.相關方觀點。。。第一節(jié)初始環(huán)境評審

初始環(huán)境評審應特別注意以下四個方面問題的信息收集和分析評價：①適用于組織的法律、法規(guī)、標準是如何要求的？有無嚴格的管理手段？現(xiàn)狀與規(guī)定之間有什么差距？②識別現(xiàn)行和潛在的環(huán)境問題（如企業(yè)產生哪些廢物對人體和環(huán)境有害）。③現(xiàn)有管理和運行程序（如：誰負責廢物處置？現(xiàn)場如何管理工藝生產？）以及是否有需改進之處？④已發(fā)生的環(huán)境事故分析，以及是否建立了處罰和預防措施？第一節(jié)初始環(huán)境評審

三、初始評審的執(zhí)行第一節(jié)初始環(huán)境評審

1.評審小組的組成2.評審前的培訓3.評審任務分配4.評審的步驟評審方法評審內容5.評審的結果總結三、初始評審的執(zhí)行1）環(huán)境管理者代表掛帥2）小組成員組成a包括各部門人員，至少包括生產、技術、動力、后勤、供應及環(huán)保部門。b人員選擇生產技術人員、供銷管理人員、環(huán)境安全人員、善于統(tǒng)計匯總的文員第一節(jié)初始環(huán)境評審

1.評審小組的組成三、初始評審的執(zhí)行培訓對象：參加評審小組的人員培訓內容：評審的目的、范圍和方法

ISO14001標準環(huán)境因素識別與評價法律法規(guī)知識評審表格或圖標的使用第一節(jié)初始環(huán)境評審

2.評審前的培訓三、初始評審的執(zhí)行問卷調查面談檢查清單直接檢驗和測量記錄評審水平對比法第一節(jié)初始環(huán)境評審

評審方法可從以下途徑獲得幫助：行業(yè)協(xié)會業(yè)務聯(lián)系單位專業(yè)咨詢機構消費者組織圖書網(wǎng)絡信息三、初始評審的執(zhí)行可根據(jù)自身情況劃分任務，如：1）理論分析組采樣工藝流程分析，投入產出分析、物料平衡等方法，得到全面的工藝流程圖、各過程或設施的環(huán)境因素。2）現(xiàn)場評審組※現(xiàn)場觀察詢問并及時記錄，獲得的文件包括質量文件、設備規(guī)程、安全要求、規(guī)章制度等3）法律法規(guī)組閱讀與組織相關法律法規(guī)并對直接約束組織行為的條款數(shù)據(jù)匯編，形成法律法規(guī)文件清單，受控化學品、排放物和設備清單。（用處：培訓，評審）第一節(jié)初始環(huán)境評審

3.評審任務分配三、初始評評審的執(zhí)行行1.準備制定評審計計劃、組織織評審隊伍伍、界定評評審范圍、、確定調查查法和分析析評價法，，可編制調調查表2.信息收集采用一定方方式進行組組織信息的的廣泛收集集3.分析評價信息處理，，分析匯總總4.總結報告報告編制，，向組織最最高管理者者匯報。第一節(jié)初初始環(huán)境評評審4.評審的步驟驟分為四個階階段三、初始評評審的執(zhí)行行1.適用于組織織的法律法法規(guī)和標準準要求國家、地方法律法規(guī)和和標準，其其他要求，，及遵守情情況法律法規(guī)和和標準是最新有效的的版本2.確定組織現(xiàn)現(xiàn)有和潛在在的環(huán)境因因素全面收集，，組織在原原材料的選選用、產品品的生產和和服務過程程中3.組織自身環(huán)環(huán)境形象的的檢討環(huán)保部門鄰鄰里等對組組織環(huán)境狀狀況的評價價、批文、、處罰等4.相關方環(huán)境境管理狀況況的調查原材料供應應商、垃圾圾處理承包包商等的環(huán)環(huán)境行為評評價第一節(jié)初初始環(huán)境評評審評審內容三、初始評評審的執(zhí)行行1.評估組織現(xiàn)有的環(huán)境管理理制度健全全、適用程程度及其運運行情況2.總結結環(huán)境境因因素素一覽覽表表，，為為評評價價重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素準準備備3.大致致核核算算改改造造環(huán)環(huán)保保設設施施、、建建立立實實施施ISO14001及通通過過認認證證需需要要的的費用用4.提出出建建立立實實施施ISO14001所需需組織織機機構構和和人人事事安排排5.大致致確確定定建建立立實實施施ISO14001及通通過過第第三三方方認認證證的的時間間表表第一一節(jié)節(jié)初初始始環(huán)環(huán)境境評評審審5.評審審的的結結果果總總結結初始始環(huán)環(huán)境境評評審審過過程程法律律法法規(guī)規(guī)要要求求現(xiàn)行行環(huán)環(huán)境境管管理理實實踐踐重要要環(huán)環(huán)境境問問題題的的領領域域/優(yōu)先先序序列列環(huán)境境因因素素/影響響當前前與與未未來來法法律律法法規(guī)規(guī)要要求求清清單單文件件記記錄錄調查查表表/座談談現(xiàn)場場調調查查直接接測測量量、、分分析析評評價價物料料平平衡衡影響響評評價價水平平評評價價意外外/不符符合合事事件件需要要深深入入研研究究的的問問題題環(huán)境境行行為為改改善善機機會會信息息收收集集方方法法信息息獲得得的的結結果果第4章組織織初初次次實實施施ISO140014.1初始始環(huán)環(huán)境境評評審審4.2環(huán)境境方方針針的的制制定定4.3環(huán)境境因因素素的的識識別別與與評評價價4.4環(huán)境法律律法規(guī)的的合規(guī)性性評價一、環(huán)境境方針最高管理理者提出出，批準準形成文文件；規(guī)定明確確，內外外部相關關方易于于理解；；反應組織織產品、、活動、、服務的的性質、、規(guī)模和和環(huán)境影影響；若該組織織從屬于于另一個個大組織織，需符符合后者者環(huán)境方方針。第二節(jié)環(huán)環(huán)境方方針的制制定一、環(huán)境境方針的的重點1.遵守有關關環(huán)境法法律法規(guī)規(guī)的承諾諾2.持續(xù)改進進承諾（（PDCA循環(huán)）3.污染預防防承諾提供建立立和評審審環(huán)境目目標指標標的框架架第二節(jié)環(huán)環(huán)境方方針的制制定3個承諾1個框架一、環(huán)境境方針的的重點應不斷對對方針進進行調整整、定期期評審和和修訂。。需要調整整的時機機：1.組織機構構發(fā)生重重大變化化2.外部環(huán)境境、市場場狀況發(fā)發(fā)生變化化3.生產過程程、產品品及服務務發(fā)生了了改變4.組織想獲獲得環(huán)境境管理注注冊認證證5.相關方觀觀點變化化。。。。。。。第二節(jié)環(huán)環(huán)境方方針的制制定方針的更更改第4章組織初次次實施ISO140014.1初始環(huán)境境評審4.2環(huán)境方針針的制定定4.3環(huán)境因素素的識別別與評價價4.4環(huán)境法律律法規(guī)的的合規(guī)性性評價一、環(huán)境境因素的的識別活動：在在反應釜釜中以氯氯乙烯為為原料，，水為介介質，合合成聚氯氯乙烯的的生產活活動，有有廢水、、廢氣、、噪聲產品：冰冰箱，在在使用中中的氟利利昂泄漏漏，電能能的消耗耗服務：辦辦公室用用打印機機完成文文稿中，，廢紙廢廢、墨粉粉硒鼓可控：組織織自身可可管理、、處置處處理的環(huán)環(huán)境因素素可施加影影響：主主要指通通過提要要求影響響相關方方。如原原材料供供應商、、工程合合同方、、運輸公公司、清清潔公司司等。第三節(jié)節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的的識別別和評評價1.從組織織的活活動、、產品品、服服務中中識別別2.包括可可控的的和可可施加加影響響的21對相關關方施施加影影響從經營營的角角度還還應考考慮相相關方方關注注程度度以及及組織織公眾眾形象象等方方面。。這樣認認識和和處理理的必必要性性：其一，，組織本本身的的活動動、產產品、、服務務可能給給相關關方帶帶去許許多重重要環(huán)環(huán)境因因素；；其二，，組織使使用的的產品品和服服務也可以以給組組織或或轉移移給相相關方方許多多重要要環(huán)境境因素素；第三，，環(huán)境境問題題具備備全球球或區(qū)區(qū)域特特性，，只有有全方方位考考慮才才能避避免、、減少少和控控制環(huán)環(huán)境風風險和和污染染的轉轉嫁。。一、環(huán)環(huán)境因因素的的識別別過去：：以往往的環(huán)環(huán)境影影響持持續(xù)到到現(xiàn)在在，如如土壤壤污染染現(xiàn)在：：正在在進行行中的的將來：：計劃劃中的的活動動可能能產生生的環(huán)環(huán)境影影響，，如新新建、、改建建、用用新工工藝正常：：日常常連續(xù)續(xù)運轉轉狀態(tài)態(tài)異常：：可合合理預預期并并發(fā)生生的非非正常常狀態(tài)態(tài)。如如定期期檢修修緊急：：不可可合理理預期期的突突發(fā)事事件，，如泄泄漏、、火災災、爆爆炸第三節(jié)節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的的識別別和評評價3.應考慮慮的三三種時時態(tài)、、三種種狀態(tài)態(tài)和幾幾種類類型一、環(huán)環(huán)境因因素的的識別別向大氣氣排放放向水體體噪聲排排放廢物與與副產產品土壤污污染原材料料和自自然資資源的的使用用能源使使用能量釋釋放第三節(jié)節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的的識別別和評評價幾種類類型24舉例：：危險險化學學品制造業(yè)業(yè)使用危危險化化學品品這樣樣一個個活動動，就就要考考慮以以下活活動的的環(huán)境境因素素：從過去時態(tài)看看，化化學品品的運輸過程從組織織現(xiàn)場看，化化學品品的儲存、、使用用從將來看，化化學品品的廢棄、容器的的處理理25舉例：：危險險化學學品而針對每每一項項活動動，就就應從從狀態(tài)態(tài)的角角度分分析（（這里里僅只只化學學品本本身的的影響響）：：化學品品運輸輸，正常情況下下（合合乎安安全規(guī)規(guī)定時時）應應該說說環(huán)境境影響響小，，可以以不予予考慮慮；而在異常情況下下，比比如運運輸單單位不不了解解化學學品特特點，，裝卸卸運輸輸粗獷獷、生生產單單位密密封灌灌裝不不合乎乎規(guī)定定、氣氣候等等條件件不合合適等等，就就會造造成化化學品品的濺濺灑、、揮發(fā)發(fā)，造造成土土壤或或大氣氣環(huán)境境受到到污染染；緊急情況下下，比比如遭遭遇洪洪水等等惡劣劣條件件，以以及事事故等等意外外可能能會造造成爆爆炸、、大面面積泄泄漏等等污染染事故故，顯顯然在在不同同狀態(tài)態(tài)下，，環(huán)境境的影影響（（可能能性、、頻次次、影影響程程度等等）都都是不不同的的。26舉例：：危險險化學學品化學品品的儲存使用正常時時，小小量揮揮發(fā)；；異常情情況：：可能能就有有泄漏漏、較較大的的揮發(fā)發(fā)、一一些化化學反反應情情況；；緊急情情況：：可能能會有有劇烈烈反應應甚至至爆炸炸等環(huán)環(huán)境事事故發(fā)發(fā)生。。27舉例：：危險險化學學品化學品品（容器））的廢廢棄正常情情況：：交由由有資資質的的單位位合理理科學學處理理或供供貨商商的重重新利利用；；異常情情況：：因人人員操操作或或意識識問題題就會會發(fā)生生不當當?shù)奶幪幚?、、存放放而造造成污污染情情況；；緊急情情況：：可能能會發(fā)發(fā)生燃燃燒、、大面面積污污染土土壤等等事故故。28節(jié)能降降耗對主要要耗能能設施施運行行合理理性分分析、、找出出問題題，制制定措措施加加以實實施。。諸如如：對對照明明資源源的合合理性性的分分析，，動力力設施施運行行的分分析，，重要要耗能能設備備運行行的分分析，，對空空調系系統(tǒng)運運行的的合理理性的的分析析等，，然后后針對對這些些分析析出的的浪費費問題題采取取管理理上的的措施施。組織不能忽忽略對投入入（資源、、能源）的的分析。在描述上應應注意避免免出現(xiàn)以下下情形，比比如："用天拿水"這一環(huán)境因因素，對應應的環(huán)境影影響是資源源消耗，而而不是"空氣污染"。29推薦清潔生生產清潔生產是是指以節(jié)約約能源、降降低原材料料消耗、減減少污染物物的排放量量為目標，，以科學管管理、技術術進步為手手段，目的的是提高污污染防治效效果，降低低污染防治治費用，消消除或減少少工業(yè)生產產對人類健健康和環(huán)境境的影響。。清潔生產可可以理解為為工業(yè)發(fā)展展的一種目目標模式，，即利用清清潔能源、、原材料，，采用清潔潔生產的工工藝技術，，生產出清清潔的產品品。同時，，實現(xiàn)清潔潔生產，不不是單純從從技術、經經濟角度出出發(fā)來改進進生產活動動，而是從從生態(tài)經濟濟的角度出出發(fā)，根據(jù)據(jù)合理利用用資源，保保護生態(tài)環(huán)環(huán)境的這樣樣一個原則則，考察工工業(yè)產品從從研究、設設計、生產產到消費的的全過程，，以期協(xié)調調社會和自自然的相互互關系。30對相關方施施加影響從經營的角角度還應考考慮相關方方關注程度度以及組織織公眾形象象等方面。。這樣認識和和處理的必必要性：其一，組織織本身的活活動、產品品、服務可可能給相關關方帶去許許多重要環(huán)環(huán)境因素；；其二，組織織使用的產產品和服務務也可以給給組織或轉轉移給相關關方許多重重要環(huán)境因因素；第三，環(huán)境境問題具備備全球或區(qū)區(qū)域特性，，只有全方方位考慮才才能避免、、減少和控控制環(huán)境風風險和污染染的轉嫁。。一、環(huán)境因因素的識別別如：開發(fā)新新產品，更更換新設備備在組織活動動、產品或或服務性質質發(fā)生變化化時，還應應考慮及時時更新環(huán)境境因素。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價4.已納入計劃劃的新的開開發(fā)、新的的或修改的的活動、產產品、服務務中的環(huán)境境因素考慮更新一、環(huán)境因因素的識別別可描述為環(huán)環(huán)境因子、、污染物與與某動作的的組合。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價5.環(huán)境因素的的描述33環(huán)境因素與與環(huán)境境影響34環(huán)境因素及及其環(huán)境影影響舉例多個環(huán)境影影響某企業(yè)設備備動力科的的環(huán)境因素素種類環(huán)境因素可影響環(huán)境方面空氣水土壤資源廢物噪聲打磨機排放廢氣廢物排放噪聲發(fā)電機冒黑煙電池液意外泄漏雨淋生銹工場燃煤供電電風扇清洗用水清洗廢水一、環(huán)境因因素的識別別第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價6.識別方法工藝流程分分析現(xiàn)場觀察（（查看和面面談）產品生命周周期物料衡算對比法查閱文件和和記錄專家咨詢一、環(huán)境因因素的識別別工藝流程分分析多通過問卷卷調查進行行1.列出各崗位位流程示意意圖2.列出輸入輸輸出，能源源消耗，廢廢物產生3.找該崗位環(huán)環(huán)境因素4.各部門將各各崗位列出出的環(huán)境因因素匯總第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價6.識別方法造紙工藝流流程一、環(huán)境因因素的識別別現(xiàn)場觀察法法識別輸出現(xiàn)現(xiàn)場環(huán)境因因素最有效效1.由本組織專專家和咨詢詢師組成調調查組2.所有部門逐逐一現(xiàn)場調調查3.現(xiàn)場交流4.找到環(huán)境因因素第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價6.識別方法一、環(huán)境因因素的識別別生命周期分分析法產品從搖籃籃到墳墓全全過程分析析，常由專專業(yè)技術人人員填寫表表格第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價6.識別方法一、環(huán)境因因素的識別別匯總整理出出組織的《環(huán)境因素清清單》，對它們進行行分類，按按環(huán)境因素素類型或按按涉及的部部門。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價7.識別匯總43環(huán)境因素及及影響識別別評價表二、環(huán)境因因素的評價價目的：確定定重要環(huán)境境因素。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因素的的識別和評評價環(huán)境影響環(huán)境污染染影響資源使用用影響發(fā)生影響響頻率(Frequency)可能性(Probability)結果的嚴嚴重性(Consequence)二、環(huán)境境因素的的評價評審組評評議法是非判斷斷法多因子評評分法對比法跟蹤法第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價1.評價方法法一、環(huán)境境因素的的評價評審組評議法法1）管理者代代表領導導下，組組成環(huán)境境因素評評審組。。2）編制《環(huán)境因素素重要程程度評價價意見表表》3）重要因素素評價原原則法律法規(guī)規(guī)有要求求的；有有重大環(huán)環(huán)境影響響的；違違背環(huán)境境方針的的；污染染物排放放近限定定值的，，可能引引起爆炸炸污染等等事故的的；相關方方要求，，公司形形象受損損，經濟濟效益降降低，對對相關方方有損4）逐一評價價符合高度度優(yōu)先，，即為重重要；符合其其他的，，評議。。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價1.評價方法法高度優(yōu)先先一、環(huán)境境因素的的評價第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價一、環(huán)境境因素的的評價5）最終確定定，登記記于《重要環(huán)境境因素清清單》第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價控制一、環(huán)境境因素的的評價是非判斷斷法凡符合下下列情況況者直接接判為重重要：1）法律法規(guī)規(guī)要求2）排放的污污染物為為《國家危廢廢物名錄錄》的3）排放廢水水含《污水綜合合排放標標準》第一類污污染物的的4）排放廢氣氣含《大氣污染染物綜合合排放標標準》中規(guī)定的的一類污污染物的的第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價1.評價方法法二、環(huán)境境因素的的評價多因子評評分法組織根據(jù)據(jù)專家意意見，在在m個大類下下的n個小類設設置與法法律法規(guī)規(guī)及環(huán)境境影響相相關的分分數(shù)，n項合計100分，加合合總分在在某分數(shù)數(shù)（如70）以上的為為重要因因素。經過評價價得出的的重要環(huán)環(huán)境因素素由相應應管理部部門匯總，列出《重要環(huán)境境因素清清單》，包括重要因素素及其控控制方法。第三節(jié)環(huán)環(huán)境因因素的識識別和評評價1.評價方法法2.重要環(huán)境境因素的的管理二、環(huán)境境因素的的評價重要環(huán)境境因素重要環(huán)境境因素的的控制和和管理是是ISO14001的核心，，直接應用用于環(huán)境境目標和和指標制制定，是運行控控制和應應急準備備和響應應中的管管理對象象。第三節(jié)環(huán)境境因素的識別別和評價52識別及評估步步驟第4章組織初次實施施ISO140014.1初始環(huán)境評審審4.2環(huán)境