喬姆斯基理論(德)課件

語言研究的理論與方法第三講

喬姆斯基語言理論中的“解釋”與“理解”問題語言研究的理論與方法1第一個階段1957—1965。以喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》(Syntactic

structures)一書為代表。第二個階段1965年喬姆斯基出了第二本書《AspektederSyntaxtheorie》。第三個階段1972年出版《Tiefstruktur,OberstrukturundsemantischeInterpretation》《深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》。語言學(xué)通常稱之為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(erweiterteStandardtheorie)第一個階段2第四個階段到1977年，喬發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysüberFormundInterpretation），稱為“修正的，擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”，形成了轉(zhuǎn)換生成語法的第四個階段。第四個階段3比如“同形異構(gòu)”現(xiàn)象，主動句，被動句的關(guān)系等等。1.DasFliegendesFlugzeugs

istgefaehrlich.飛機(jī)的飛行很危險。駕駛飛機(jī)很危險。上面的成分有兩種結(jié)構(gòu)關(guān)系：動賓，主謂，不論用線性方法還是直接成分分析法，都表達(dá)不出這種結(jié)構(gòu)關(guān)系，使得語言學(xué)家們不得不另找出路。比如“同形異構(gòu)”現(xiàn)象，主動句，被動句的關(guān)系等等。4喬姆斯基提出的TG-語法將語言學(xué)研究向前推進(jìn)了一大步。TG-語法含三套規(guī)則：Phransenstrukturregel短語結(jié)構(gòu)規(guī)則Transformationsregel轉(zhuǎn)換規(guī)則Morphophonemiksregel形態(tài)音位規(guī)則短語結(jié)構(gòu)規(guī)則是以結(jié)構(gòu)主義的Konstituentenanalyse為基礎(chǔ)發(fā)展起來的。也就是生成語法中一套句子的重寫規(guī)則。喬姆斯基提出的TG-語法將語言學(xué)研究向前推進(jìn)了一大步。TG5這套形式化的規(guī)則往往是這樣開頭的：Satz→Norminalphrase+VerbalphraseVP→Verb+NPNP→Determinator+NomenSatz（句子）↓↓[Norminalphrase+Verbalphrase]←UnmittelbareKonstituenten

NP+V+

PN↓↓↓↓Determinator+Nomen+V+Determinator+Nomen(=terminaleSynbole終端語符列)

這套形式化的規(guī)則往往是這樣開頭的：6生成一個句子的全部語符列都用上之后，得到的就是終端語符列，用終端語符可以生成下列句子：DerJungeliebtdasMaedchen.這小伙子愛上了這個女孩。DerMannhilftderFrau.這個男的在幫這個女的。DasKindspieltdenBall．這個小孩子踢球。等等。生成一個句子的全部語符列都用上之后，得到的就是終端語符列，用7喬氏理論短語規(guī)則的特征是什么？第一、簡單性Simplizit?tErarbeitet.A----B規(guī)則，他干活。Erarbeitet（flei?ig）.A----BC規(guī)則，他干活（勤奮）。可簡化為A---B(C)，括號里表示為可任選的，或可有可無的。喬氏理論短語規(guī)則的特征是什么？8第二、清晰性Explizit?tS→NP+VPVP→V+NPNP→NPDet.+N結(jié)構(gòu)公式的左邊只能出現(xiàn)一個符號Symbol，不能有兩個，否則就不清晰，違背了這第二條規(guī)則。第三、完全徹底性

Gründlichkeit/Totalit?t要把所有東西都包括進(jìn)去，不能有遺漏。第二、清晰性Explizit?t9第五、可循環(huán)性Zirkulation（遞歸或重復(fù)出現(xiàn)）有了這一條，就可以生成無數(shù)的句子，這種語法的屬性將終端語符S作為任選成分引導(dǎo)進(jìn)入擴(kuò)展規(guī)則中，用來生成無限多的句子，因而也就允許無數(shù)次的應(yīng)用前面重復(fù)使用過的規(guī)則，簡化程式如下：第五、可循環(huán)性Zirkulation（遞歸或重復(fù)出10SNP+VPVPV+NPNPDet.+Nom+(S)(S)NP+VPVPV+NPVPDet.+Nom+(S)帶括號的(S)可以嵌入Nomimalphrase（ＮＰ）之中，表達(dá)后面所帶的從句。用這條規(guī)則來實現(xiàn)這一套短語結(jié)構(gòu)規(guī)則的生成性Generativit?t。SNP+VP11第五、形式化Formalit?t，盡量避免用文字，而是用符號構(gòu)成公式，來實現(xiàn)這套規(guī)則的的簡單性，清晰性。從著五項規(guī)則中可以看出，這里使用了三種方法：一種是合并法，一種是重復(fù)循環(huán)方法，再就是生成句子時的演繹方法。一個一個公式往下演繹，從開首語符到終端語符。第五、形式化Formalit?t，12喬氏的Transformationsregel，是用轉(zhuǎn)換規(guī)則來描寫更為復(fù)雜的表達(dá)結(jié)構(gòu)，這是一種將更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)描寫成基本結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換式。轉(zhuǎn)換規(guī)則也可以稱為將句子的深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)的一套規(guī)則，也就是生成轉(zhuǎn)換語法中將一種語法模式變成另一種語法模式的一整套程序規(guī)則。這套規(guī)則可以將一類句子變成另一類句子，可增減句中的成分，改變成分的秩序，用一個成分代替另一個成分。喬氏的Transformationsregel，是用轉(zhuǎn)換規(guī)則13舉例：DerkleinePeteri?teinengro?enApfel.小彼得吃一個大蘋果。轉(zhuǎn)換描寫：Peteri?tApfel彼得吃蘋果。Peteristklein.彼得小。Apfelistgro?.蘋果大。舉例：14ErbittetmicheinezwaistündigeVorlesungzuhalten.他請我做一個兩小時的報告。轉(zhuǎn)換描寫：Erbittetmich.他請我。IchhalteVorlesung.我做報告。DieVorlesungistzweistündig.(dauertzweistündig)。報告為兩小時。Erbittetmicheinezwaistündi15除了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則之外，還有一個形態(tài)音位規(guī)則Morphophonemiksregel。形態(tài)音位規(guī)則指的是能夠改變詞的音位結(jié)構(gòu)或者形態(tài)成分的規(guī)則。例如在德語中出現(xiàn)的形態(tài)因為變化有：不同語法屬性的名詞單復(fù)數(shù)形式引起的形態(tài)音位的變化，例如：derVater,dieV?terdieMutter,dieMütter,dasKind,dieKinder除了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則之外，16人稱變位引起動詞形態(tài)音位的變化Ichbinflei?ig./Duf?hrstschnell.時態(tài)的應(yīng)用引起動詞形態(tài)音位的變化Ichhabedasgemacht.Duhastmichnichtangerufen.格的應(yīng)用引起冠詞，名詞，形容詞等一系列形態(tài)音位的變化等等。EinengutenStudentenkennen認(rèn)識一位好學(xué)生，EineraltenFrauhelfen幫一位老婦，

人稱變位引起動詞形態(tài)音位的變化17在喬的生成轉(zhuǎn)換語法中，形態(tài)音位規(guī)則的運用屬于表層結(jié)構(gòu)的范疇。形態(tài)音位規(guī)則的變化直接反映在句子短語的線性排列式上。短語規(guī)則、轉(zhuǎn)換規(guī)則和形態(tài)音位規(guī)則三套規(guī)則就形成了早期的轉(zhuǎn)換生成語法。在喬的生成轉(zhuǎn)換語法中，形態(tài)音位規(guī)則的運用屬于表層結(jié)構(gòu)的范疇。18這個階段語言理論中存在的問題：第一、這個時期的語法最主要的特點之一就是將語義排除在語法范圍之外。在這本書里他所持的觀點與布龍菲爾德的結(jié)構(gòu)語法的觀點差不多。因而還沒有完全跳出結(jié)構(gòu)語法的圈子。他分析句子的結(jié)構(gòu)公式總是這樣開始的：SNP+VPVPV+NPNPDet.+Nom+(S)(S)NP+VP……這個階段語言理論中存在的問題：19按照這種語符列公式，即能生成DasKindi?teinenApfel.小孩吃蘋果又能生成

DerTischi?teinenApfel.桌子吃蘋果這種語法形式正確的錯誤句子。第二，轉(zhuǎn)換規(guī)則被賦予的力量太大了，有點無所不能。一個普通的句子可以隨意轉(zhuǎn)換，可轉(zhuǎn)換成疑問句，也可轉(zhuǎn)換成肯定句，轉(zhuǎn)換時可省略成分，也可以增加成分，還可以更換位置，毫無限制。按照這種語符列公式，即能生成20列如將陳述→疑問→命令：Dui?tApfel.→I?tduApfel?→I?Apfel!Dubistflei?ig.→Bistduflei?ig?→Seiflei?ig!這類轉(zhuǎn)換沒有問題。但是，Dubistkrank.→Bistdukrank?→Seikrank!Dubisthungrig.→Bistduhungrig?→Seihungrig!德語中就沒有這類命令式。（但這類命令式的漢語表達(dá)不一定錯）。列如將陳述→疑問→命令：21第三、主動轉(zhuǎn)換成被動也遇到了問題：ErbekommteinenBrief

他得到一封信。*EinBriefwirdvonihmbekommen.

一封信被他得到。（漢語表達(dá)沒問題）EsgibthierFleisch.

這兒有肉。*EswirdhierFleischgegeben.這兒被有肉。第三、主動轉(zhuǎn)換成被動也遇到了問題：22Erhatdasgekonnt.他曾經(jīng)會這個。*Dasistvomihmgekonntworden.這個曾被他會過。ErhatdiesesBuchgehabt.他有過這本書。*DiesesBuchistvomihmbehabtworden.這本書被他有過。由此看來，轉(zhuǎn)換生成語法還不是很嚴(yán)密，也不能普遍地加以運用。Erhatdasgekonnt.23第二個階段1965年喬姆斯基出了第二本書《AspektederSyntaxtheorie》，針對第一本書中的理論問題作了一些改進(jìn)。這就是所謂的“標(biāo)準(zhǔn)理論”

。一、轉(zhuǎn)換不改變原來句子的意思，只能用于深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)的連接。第二個階段24二名詞的運用要受到動詞的限制，如：Fleischfressen→有生命，動物，肉食性的，Heiraten→有生命，人類，成年的，等等。這就叫做選擇限制(selektiveRestriktion)，并且提出了轉(zhuǎn)換生成語法的條件（KonditionenderTG-Grammatik），以避免生成錯誤荒謬的句子。這一修改，將語義納入了語法的范疇，這是一個很大的改變。二名詞的運用要受到動詞的限制，如：25三《句法結(jié)構(gòu)》一書中只有簡單句，一個句子只能有一個簡單動詞，多一個就不是簡單句。第二本書就打破了這個框框。一個句子可以嵌在另一個句子當(dāng)中，如句子做主語，賓語等等，可以通過下列結(jié)構(gòu)來表達(dá)：三《句法結(jié)構(gòu)》一書中只有簡單句，一個句子只能有一個簡單動詞26SSS↓↓↓↓↓↓NPVPS+SSS↓↓↓↓↓SVNPNPVP

↓↓VNP........四、有時候復(fù)雜的句子由深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)，運用的規(guī)則達(dá)五六條，七八條之多，此時應(yīng)用規(guī)則的秩序很重要。

SS27與初期的語法體系相比，他將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則改成了基礎(chǔ)部分BasisKomponenten。這個部分包括了改寫規(guī)則，即以前的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和詞匯，用改寫規(guī)則來產(chǎn)生深層結(jié)構(gòu)，用轉(zhuǎn)換規(guī)則產(chǎn)生表層結(jié)構(gòu)。表層結(jié)構(gòu)經(jīng)過音位規(guī)則（PhonologischeRegel）,就是早期的形態(tài)音位規(guī)則產(chǎn)生人所能聽到的聲音，這叫做語音再現(xiàn)(phonologischeRepr?sentation)，深層結(jié)構(gòu)經(jīng)過語義部分(semantischeKomponente)產(chǎn)生“意思”，稱為(semantischeRepr?sentation)語義再現(xiàn)。這就是轉(zhuǎn)換生成語法的標(biāo)準(zhǔn)理論時期的理論。與初期的語法體系相比，他將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則改成了基礎(chǔ)部分Basi28在此之后，標(biāo)準(zhǔn)理論又遇到了問題。其中有兩個概念，一個是關(guān)系概念，Relationsgegriff，一個是范疇概念KategorialeBegriff。關(guān)系概念說明詞與詞的關(guān)系，如一個詞是主語，一個詞是賓語。范疇概念說明的是短語和短語間的關(guān)系，如名詞詞組，動詞詞組等。例如；DerChefk?nntedieSekret?rinbedrohen.NachdieserAff?rek?nntederChefdieSekret?rinbedrohen.在此之后，標(biāo)準(zhǔn)理論又遇到了問題。其中有兩個概念，29分析方法是；S→NPAuxVPVP→V(pp)NPAux代表的是助詞，助動詞等，pp代表的是介詞短語，主語和賓語這兩種關(guān)系概念在做樹形圖分析時不需標(biāo)明就看得很清楚。但是(英語)德語中有很多介詞短語，如以德語為例：DieArbeitvonHans施事Agens，MitdieserMaschine工具Instrument，MitderZeit持續(xù)Duration，MitdieserErfindung開始Ingression，分析方法是；S→NPAuxVP30NachMünchen方向Direktion，F(xiàn)ürmeinenBruder受益者，AufderPostusw.地點Lokal運用范疇概念已經(jīng)是在運用解釋的方法了。第二點，喬的觀點和方法還不能說明許多實際語言現(xiàn)象。例如連詞轉(zhuǎn)換的問題，Konjunktionstransformation。舉例：HansundPeterfahrennachBonn.用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析，這句話的深層結(jié)構(gòu)是

S

S`S`

NachMünchen方向Di31等于：Hansf?hrtnachBonn.Peterf?hrtnachBonn.（漢斯去波恩。彼得去波恩）從分析結(jié)果來看，前一個句子是這后兩個句子經(jīng)過省略（Deletion）合并而成的。下面的例子就不一樣了。HansundPetertreffensichinHamburg.就不能轉(zhuǎn)換成HanstrifftsichinHamburg.PetertrifftsichinHamburg.等于：32HansundPeterarbeitenzusammen.也不能轉(zhuǎn)換成Hansarbeitetzusammen.Peterarbeitetzusammen.這類句子就只能用短語結(jié)構(gòu)規(guī)則來分析，不能用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析。第三點，還有一種兩可的語言現(xiàn)象：DieH?uservonGranitundBetonsindbombenfest.用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析，是有下面的基本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換出來的：HansundPeterarbeitenzusamm33

S

↓↓

S′

S′

DieH?uservonGranitDieH?uservonBeton↓↓sindbombenfest意思是“花崗巖的房子和混凝土的房子很堅固”。

S34用短語規(guī)則來分析，就得將帶有后置定語的整個主語成分看成是一個基本結(jié)構(gòu)。方法是：S→NPVPS↓↓NP→NP(pp)NPVP↓

(pp)其意思是：“用花崗巖和混凝土造的房子很堅固?！庇枚陶Z規(guī)則來分析，就得將帶有后置定語的整個主語成分看成是一個35這類有兩種意思的句子究竟取哪一種，就得根據(jù)語言以外的事實來決定。換句話說，要對這類句子某些成分做出正確的語法分析，就必須對它們進(jìn)行語義分析，沒有語義上的分析，就不可能有明確語法形式上的分析。第四點、這個理論不能完善的解決語義問題，標(biāo)準(zhǔn)理論中一個很重要的組成部分即選擇限制（selektiveRestriktion）不嚴(yán)密，不妥當(dāng)。這類有兩種意思的句子究竟取哪一種，就得根據(jù)語言以外的事實來決36前面舉例說過：DerTischi?tApfel是錯的，名詞主語選擇要受動詞的限制，但是，只要稍加變通，這句話就是正確的：DerTischkannApfelnichtessen.DerBergl?ufthintermir。這話不對，但是Ichtr?umte,derBergliefhintermir。就是說得通的句子。DerSteinistkrank.不正確，但是，DerSteinkannnichtkranksein.就是對的。前面舉例說過：37這種變通不需要動詞對名詞進(jìn)行選擇限制和更換，其句子也是對的。這么一來，選擇限制這條在標(biāo)準(zhǔn)理論中有著重要地位的原則也就不起作用了。因此萊可夫等人指出，所謂選擇限制根本不是一個語法的問題，而是一個語義的問題。語義的問題實際上就是一個解釋的問題。從這點來看，喬姆斯基的標(biāo)準(zhǔn)理論一只腳邁入了解釋與理解的門欄。開始借助于解釋與理解的理論方法來解決語法的問題。這種變通不需要動詞對名詞進(jìn)行選擇限制和更換，其句子也是對的。38第三個階段1972年橋姆斯基寫了《Tiefstruktur,OberstrukturundsemantischeInterpretation》（深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋）一書。語言學(xué)通常稱之為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(erweiterteStandardtheorie)。它表明TG-Grammatik理論發(fā)展到了第三個階段。這個階段的語法理論的主要特點是：語義仍由句子的深層結(jié)構(gòu)來決定，但表層結(jié)構(gòu)也對句子的語義起解釋作用。第三個階段39例如：NichtvieleStudentengehenindieBibliothekVieleStudentengehennichtindieBibliothek(nicht).這兩個句子的深層結(jié)構(gòu)都是Nicht→{vieleStudentengehenindieBibliothek}否定→『很多學(xué)生去圖書館』例如：40但是由于表層結(jié)構(gòu)中nicht一詞所管轄的范圍不同，兩句的語義還是有差別。既然有差別，就說明表層結(jié)構(gòu)照樣是能夠影響語義的。此外，喬還提出來中心說(Focus)和前提說(Pr?suposition)對語義解釋也產(chǎn)生影響，這點放在后面再講。但是由于表層結(jié)構(gòu)中nicht一詞所管轄的范圍不同，兩句的41第四個階段到1977年，喬發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysüberFormundInterpretation），稱為“修正的，擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”，形成了轉(zhuǎn)換生成語法的第四個階段。到了這個階段，轉(zhuǎn)換理論越來越復(fù)雜，1973年他發(fā)表的《轉(zhuǎn)換規(guī)則的條件》（KonditonenderTransformationsregel）一文中，轉(zhuǎn)換規(guī)則的運用越來越受限制。轉(zhuǎn)換時還有很多的條件，打這以后，限制和條件越來越多，同初期的轉(zhuǎn)換理論無所部包，無所不能相比，可以說起發(fā)展從一個極端走向了另一個極端。規(guī)則越多，也就等于沒有規(guī)則。限制越多也就等于沒有限制。理論一旦過于繁雜，那就意味著理論將會失去效用。第四個階段42前面講到轉(zhuǎn)換生成語法第三階段的理論就引用了Fokus和Pr?supposition,Impligation等術(shù)語。Fokus是物理，光學(xué)中的術(shù)語，也叫做Brennpunkt焦點（語言學(xué)中意為中心，重音模式），Pr?supposition是邏輯學(xué)術(shù)語，也叫前提Voraussetzung。Impligation在邏輯學(xué)中意義為含義。前面講到轉(zhuǎn)換生成語法第三階段的理論就引用了Fokus和P43這些學(xué)科對語言的進(jìn)行觀察的方法和所作的理論思考，同樣對語言學(xué)研究產(chǎn)生了重大影響。比如重音模式（中心說）(Focus)和前提說(Pr?suposition)用于語言分析時對語義的影響：例如：HansliebtInge.漢斯愛英格。將重音放在Hans上，意思就是說，不是別人，正是Hans,放在動詞上，是指二人之間關(guān)系的類型，喬姆斯基等學(xué)者將這個重音稱為Fokus.這些學(xué)科對語言的進(jìn)行觀察的方法和所作的理論思考，同樣對語言學(xué)44什么是Pr?supposition？最先使用的是英國哲學(xué)家Austin,不過他用的是HappynessCondition叫做幸運條件。用他話來說，一個人說話，要有一個HappynessCondition。沒有這一點，說出的話就沒有意義。例如：?ffnenSiedieseTür!開門！?ffnenSiedieseTürnicht!別開門！這句話的HappynessConditionoderVoraussetzung就是：DieTüristzu.門是關(guān)著的。什么是Pr?supposition？最先使用的是英國哲學(xué)家A45JohnsSohnistkahlk?pfig.這句話的HappynessConditionoderVoraussetzung是：John有一個兒子。HabenSieaufgeh?rt,IhreFrauzuqu?len?您停止折磨您老婆啦？(前提：您折磨您老婆。)用Ja回答，表示已經(jīng)停止折磨，前提是你過去折磨過。用Nein回答，表示你不僅折磨過，而且還在繼續(xù)折磨。JohnsSohnistkahlk?pfig.46一、Fokus和Pr?supposition之間有什么樣的關(guān)系呢？例如：GabiwargesternindieSchulegegangen.Fokus放在Gabi上，意思是不是別人，而是Gabi；它的前提是：JemandwargesternindieSchulegegangen.Fokus放在gestern上，指的是不是別的時間，而是昨天。其前提是：GabiwaraneinembestimmtenTagindieSchulegegangen.一、Fokus和Pr?supposition之間有什么47Fokus放在Schule上，意思是，不是別的地方，而是去學(xué)校。其前提是GabiwargesternzueinembestimmtenOrtgegangen.從這一組例句中我們可以看出：1Fokus變了，Pr?supposition也隨之發(fā)生變化，二者的變化成正比。2句子的前提發(fā)生變化，句子的語義也隨之發(fā)生變化。Fokus放在Schule上，意思是，不是別的地方，而是483語義的變化由前提的變化而引起，前提的變化由重音模式的變化而引起，而重音屬于表層結(jié)構(gòu)，結(jié)論：表層結(jié)構(gòu)也能決定語義。3語義的變化由前提的變化而引起，前提的變化由重音模式的變化49重音模式屬于表層結(jié)構(gòu)。這些例句告訴我們，決定語義的不再僅僅是深層結(jié)構(gòu)了，表層結(jié)構(gòu)同樣影響語義。將重音模式和前提用于句子結(jié)構(gòu)分析，這么一來，語法的范疇就更加擴(kuò)大了。二、含義Implikation與前提Pr?supposition之間的區(qū)別以及對語義的影響除此Pr?supposition以外，

含義Implikation是什么呢？重音模式屬于表層結(jié)構(gòu)。這些例句告訴我們，決定語義的不再僅僅是50有時候，有些話人們并不直接地說，而常常另有含義，比如：Duwarstsehrsch?n.stattdessen代替Dubistnichtmehrsch?n.(你不漂亮了。)Duwarstbesser.Stattdessen代替Dubistschlecht.(你現(xiàn)在變差了。)這兩個例句的后半部分就是前半部分的含義。這個Implikation與Pr?supposition是一種什么關(guān)系呢？它們之間有什么區(qū)別呢？有時候，有些話人們并不直接地說，而常常另有含義，比如：51例句：DasBuchliegtaufderZeitung.（書在報紙上面）。這句話的含義是：DieZeitungliegtunterdemBuch.（報紙在書下面）如果否定這句話的含義，就是：DieZeitungliegtnichtunterdemBuch.（報紙不在書的下面）例句：52反過來說，就是DasBuchliegtnichtaufderZeitung.（書不在報紙上面）其含義是：DieZeitungliegtnichtunterdemBuch.（報紙不在書的下面）。如果否定這句話的含義，就成了

DieZeitungliegtdochunterdemBuch.（報紙是在書的下面）=書在報紙上面。反過來說，就是53由此可見，一用否定式，句子的含義就變了。就是說，含義要受到否定式的制約。否定式會不會引起前提Pr?supposition發(fā)生變化呢？看例句：?ffnenSiebittedieTür!開門！Ich?ffnedieTurnicht!我不開門?。ㄇ疤幔篸ieTüristzu.門關(guān)著。）SeinSohnistkahlk?pfig.他兒子禿頭。SeinSohnistnichtkahlk?pfig.他兒子不禿。(前提：ErhateinenSohn.他有個兒子。)由此可見，一用否定式，句子的含義就變了。就是說，含義要受到否54SieverkauftdasBuchnicht.她不賣這書。Siem?chtedasBuchverschenken.她想送這本書。(前提：SiehatdasBuch.她有這本書。)這些例句表明，不管用不用否定式，前提都不變，前提不受否定式的影響。而含義卻受到否定式的制約和影響。這就是含義與前提之間的區(qū)別。而這種區(qū)別是通過語義來體現(xiàn)的。SieverkauftdasBuchnicht.她不55舉了這么多例句，就是要說明，語法也好，語義也罷，都不是單獨存在的，語義同語法結(jié)構(gòu)有關(guān)系，同語音結(jié)構(gòu)也有關(guān)系。語言學(xué)研究中的語義化色彩越來越濃厚。傳統(tǒng)語法注重的是詞匯，如動詞，名詞等，結(jié)構(gòu)主義語法注重的是句法Syntax，對口語的描寫與分析將語法和語音結(jié)合了起來，但將語義排除在語法范圍之外。舉了這么多例句，就是要說明，語法也好，語義也罷，都不是單獨存56轉(zhuǎn)換生成語法經(jīng)過了四個階段的發(fā)展，用描寫、解釋、加理解的方法將語法、語音和語義進(jìn)一步結(jié)合起來，是語法的范疇變得更為廣泛。喬的最初目標(biāo)是要建立一個機(jī)能夠描寫人的語言能力，產(chǎn)生所有的句子，象物理學(xué)、數(shù)學(xué)那樣將語言學(xué)科學(xué)化和高度形式化，但是他沒有達(dá)到這個目標(biāo)，沒有達(dá)到這個目標(biāo)的主要原因就是因為語法體系包含了語義，而對語義又很難實現(xiàn)高度形式化描寫的緣故。轉(zhuǎn)換生成語法經(jīng)過了四個階段的發(fā)展，用描寫、解釋、加理解的方法57語言研究的理論與方法第三講

喬姆斯基語言理論中的“解釋”與“理解”問題語言研究的理論與方法58第一個階段1957—1965。以喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》(Syntactic

structures)一書為代表。第二個階段1965年喬姆斯基出了第二本書《AspektederSyntaxtheorie》。第三個階段1972年出版《Tiefstruktur,OberstrukturundsemantischeInterpretation》《深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》。語言學(xué)通常稱之為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(erweiterteStandardtheorie)第一個階段59第四個階段到1977年，喬發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysüberFormundInterpretation），稱為“修正的，擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”，形成了轉(zhuǎn)換生成語法的第四個階段。第四個階段60比如“同形異構(gòu)”現(xiàn)象，主動句，被動句的關(guān)系等等。1.DasFliegendesFlugzeugs

istgefaehrlich.飛機(jī)的飛行很危險。駕駛飛機(jī)很危險。上面的成分有兩種結(jié)構(gòu)關(guān)系：動賓，主謂，不論用線性方法還是直接成分分析法，都表達(dá)不出這種結(jié)構(gòu)關(guān)系，使得語言學(xué)家們不得不另找出路。比如“同形異構(gòu)”現(xiàn)象，主動句，被動句的關(guān)系等等。61喬姆斯基提出的TG-語法將語言學(xué)研究向前推進(jìn)了一大步。TG-語法含三套規(guī)則：Phransenstrukturregel短語結(jié)構(gòu)規(guī)則Transformationsregel轉(zhuǎn)換規(guī)則Morphophonemiksregel形態(tài)音位規(guī)則短語結(jié)構(gòu)規(guī)則是以結(jié)構(gòu)主義的Konstituentenanalyse為基礎(chǔ)發(fā)展起來的。也就是生成語法中一套句子的重寫規(guī)則。喬姆斯基提出的TG-語法將語言學(xué)研究向前推進(jìn)了一大步。TG62這套形式化的規(guī)則往往是這樣開頭的：Satz→Norminalphrase+VerbalphraseVP→Verb+NPNP→Determinator+NomenSatz（句子）↓↓[Norminalphrase+Verbalphrase]←UnmittelbareKonstituenten

NP+V+

PN↓↓↓↓Determinator+Nomen+V+Determinator+Nomen(=terminaleSynbole終端語符列)

這套形式化的規(guī)則往往是這樣開頭的：63生成一個句子的全部語符列都用上之后，得到的就是終端語符列，用終端語符可以生成下列句子：DerJungeliebtdasMaedchen.這小伙子愛上了這個女孩。DerMannhilftderFrau.這個男的在幫這個女的。DasKindspieltdenBall．這個小孩子踢球。等等。生成一個句子的全部語符列都用上之后，得到的就是終端語符列，用64喬氏理論短語規(guī)則的特征是什么？第一、簡單性Simplizit?tErarbeitet.A----B規(guī)則，他干活。Erarbeitet（flei?ig）.A----BC規(guī)則，他干活（勤奮）?？珊喕癁锳---B(C)，括號里表示為可任選的，或可有可無的。喬氏理論短語規(guī)則的特征是什么？65第二、清晰性Explizit?tS→NP+VPVP→V+NPNP→NPDet.+N結(jié)構(gòu)公式的左邊只能出現(xiàn)一個符號Symbol，不能有兩個，否則就不清晰，違背了這第二條規(guī)則。第三、完全徹底性

Gründlichkeit/Totalit?t要把所有東西都包括進(jìn)去，不能有遺漏。第二、清晰性Explizit?t66第五、可循環(huán)性Zirkulation（遞歸或重復(fù)出現(xiàn)）有了這一條，就可以生成無數(shù)的句子，這種語法的屬性將終端語符S作為任選成分引導(dǎo)進(jìn)入擴(kuò)展規(guī)則中，用來生成無限多的句子，因而也就允許無數(shù)次的應(yīng)用前面重復(fù)使用過的規(guī)則，簡化程式如下：第五、可循環(huán)性Zirkulation（遞歸或重復(fù)出67SNP+VPVPV+NPNPDet.+Nom+(S)(S)NP+VPVPV+NPVPDet.+Nom+(S)帶括號的(S)可以嵌入Nomimalphrase（ＮＰ）之中，表達(dá)后面所帶的從句。用這條規(guī)則來實現(xiàn)這一套短語結(jié)構(gòu)規(guī)則的生成性Generativit?t。SNP+VP68第五、形式化Formalit?t，盡量避免用文字，而是用符號構(gòu)成公式，來實現(xiàn)這套規(guī)則的的簡單性，清晰性。從著五項規(guī)則中可以看出，這里使用了三種方法：一種是合并法，一種是重復(fù)循環(huán)方法，再就是生成句子時的演繹方法。一個一個公式往下演繹，從開首語符到終端語符。第五、形式化Formalit?t，69喬氏的Transformationsregel，是用轉(zhuǎn)換規(guī)則來描寫更為復(fù)雜的表達(dá)結(jié)構(gòu)，這是一種將更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)描寫成基本結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換式。轉(zhuǎn)換規(guī)則也可以稱為將句子的深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)的一套規(guī)則，也就是生成轉(zhuǎn)換語法中將一種語法模式變成另一種語法模式的一整套程序規(guī)則。這套規(guī)則可以將一類句子變成另一類句子，可增減句中的成分，改變成分的秩序，用一個成分代替另一個成分。喬氏的Transformationsregel，是用轉(zhuǎn)換規(guī)則70舉例：DerkleinePeteri?teinengro?enApfel.小彼得吃一個大蘋果。轉(zhuǎn)換描寫：Peteri?tApfel彼得吃蘋果。Peteristklein.彼得小。Apfelistgro?.蘋果大。舉例：71ErbittetmicheinezwaistündigeVorlesungzuhalten.他請我做一個兩小時的報告。轉(zhuǎn)換描寫：Erbittetmich.他請我。IchhalteVorlesung.我做報告。DieVorlesungistzweistündig.(dauertzweistündig)。報告為兩小時。Erbittetmicheinezwaistündi72除了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則之外，還有一個形態(tài)音位規(guī)則Morphophonemiksregel。形態(tài)音位規(guī)則指的是能夠改變詞的音位結(jié)構(gòu)或者形態(tài)成分的規(guī)則。例如在德語中出現(xiàn)的形態(tài)因為變化有：不同語法屬性的名詞單復(fù)數(shù)形式引起的形態(tài)音位的變化，例如：derVater,dieV?terdieMutter,dieMütter,dasKind,dieKinder除了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則之外，73人稱變位引起動詞形態(tài)音位的變化Ichbinflei?ig./Duf?hrstschnell.時態(tài)的應(yīng)用引起動詞形態(tài)音位的變化Ichhabedasgemacht.Duhastmichnichtangerufen.格的應(yīng)用引起冠詞，名詞，形容詞等一系列形態(tài)音位的變化等等。EinengutenStudentenkennen認(rèn)識一位好學(xué)生，EineraltenFrauhelfen幫一位老婦，

人稱變位引起動詞形態(tài)音位的變化74在喬的生成轉(zhuǎn)換語法中，形態(tài)音位規(guī)則的運用屬于表層結(jié)構(gòu)的范疇。形態(tài)音位規(guī)則的變化直接反映在句子短語的線性排列式上。短語規(guī)則、轉(zhuǎn)換規(guī)則和形態(tài)音位規(guī)則三套規(guī)則就形成了早期的轉(zhuǎn)換生成語法。在喬的生成轉(zhuǎn)換語法中，形態(tài)音位規(guī)則的運用屬于表層結(jié)構(gòu)的范疇。75這個階段語言理論中存在的問題：第一、這個時期的語法最主要的特點之一就是將語義排除在語法范圍之外。在這本書里他所持的觀點與布龍菲爾德的結(jié)構(gòu)語法的觀點差不多。因而還沒有完全跳出結(jié)構(gòu)語法的圈子。他分析句子的結(jié)構(gòu)公式總是這樣開始的：SNP+VPVPV+NPNPDet.+Nom+(S)(S)NP+VP……這個階段語言理論中存在的問題：76按照這種語符列公式，即能生成DasKindi?teinenApfel.小孩吃蘋果又能生成

DerTischi?teinenApfel.桌子吃蘋果這種語法形式正確的錯誤句子。第二，轉(zhuǎn)換規(guī)則被賦予的力量太大了，有點無所不能。一個普通的句子可以隨意轉(zhuǎn)換，可轉(zhuǎn)換成疑問句，也可轉(zhuǎn)換成肯定句，轉(zhuǎn)換時可省略成分，也可以增加成分，還可以更換位置，毫無限制。按照這種語符列公式，即能生成77列如將陳述→疑問→命令：Dui?tApfel.→I?tduApfel?→I?Apfel!Dubistflei?ig.→Bistduflei?ig?→Seiflei?ig!這類轉(zhuǎn)換沒有問題。但是，Dubistkrank.→Bistdukrank?→Seikrank!Dubisthungrig.→Bistduhungrig?→Seihungrig!德語中就沒有這類命令式。（但這類命令式的漢語表達(dá)不一定錯）。列如將陳述→疑問→命令：78第三、主動轉(zhuǎn)換成被動也遇到了問題：ErbekommteinenBrief

他得到一封信。*EinBriefwirdvonihmbekommen.

一封信被他得到。（漢語表達(dá)沒問題）EsgibthierFleisch.

這兒有肉。*EswirdhierFleischgegeben.這兒被有肉。第三、主動轉(zhuǎn)換成被動也遇到了問題：79Erhatdasgekonnt.他曾經(jīng)會這個。*Dasistvomihmgekonntworden.這個曾被他會過。ErhatdiesesBuchgehabt.他有過這本書。*DiesesBuchistvomihmbehabtworden.這本書被他有過。由此看來，轉(zhuǎn)換生成語法還不是很嚴(yán)密，也不能普遍地加以運用。Erhatdasgekonnt.80第二個階段1965年喬姆斯基出了第二本書《AspektederSyntaxtheorie》，針對第一本書中的理論問題作了一些改進(jìn)。這就是所謂的“標(biāo)準(zhǔn)理論”

。一、轉(zhuǎn)換不改變原來句子的意思，只能用于深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)的連接。第二個階段81二名詞的運用要受到動詞的限制，如：Fleischfressen→有生命，動物，肉食性的，Heiraten→有生命，人類，成年的，等等。這就叫做選擇限制(selektiveRestriktion)，并且提出了轉(zhuǎn)換生成語法的條件（KonditionenderTG-Grammatik），以避免生成錯誤荒謬的句子。這一修改，將語義納入了語法的范疇，這是一個很大的改變。二名詞的運用要受到動詞的限制，如：82三《句法結(jié)構(gòu)》一書中只有簡單句，一個句子只能有一個簡單動詞，多一個就不是簡單句。第二本書就打破了這個框框。一個句子可以嵌在另一個句子當(dāng)中，如句子做主語，賓語等等，可以通過下列結(jié)構(gòu)來表達(dá)：三《句法結(jié)構(gòu)》一書中只有簡單句，一個句子只能有一個簡單動詞83SSS↓↓↓↓↓↓NPVPS+SSS↓↓↓↓↓SVNPNPVP

↓↓VNP........四、有時候復(fù)雜的句子由深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)，運用的規(guī)則達(dá)五六條，七八條之多，此時應(yīng)用規(guī)則的秩序很重要。

SS84與初期的語法體系相比，他將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則改成了基礎(chǔ)部分BasisKomponenten。這個部分包括了改寫規(guī)則，即以前的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和詞匯，用改寫規(guī)則來產(chǎn)生深層結(jié)構(gòu)，用轉(zhuǎn)換規(guī)則產(chǎn)生表層結(jié)構(gòu)。表層結(jié)構(gòu)經(jīng)過音位規(guī)則（PhonologischeRegel）,就是早期的形態(tài)音位規(guī)則產(chǎn)生人所能聽到的聲音，這叫做語音再現(xiàn)(phonologischeRepr?sentation)，深層結(jié)構(gòu)經(jīng)過語義部分(semantischeKomponente)產(chǎn)生“意思”，稱為(semantischeRepr?sentation)語義再現(xiàn)。這就是轉(zhuǎn)換生成語法的標(biāo)準(zhǔn)理論時期的理論。與初期的語法體系相比，他將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則改成了基礎(chǔ)部分Basi85在此之后，標(biāo)準(zhǔn)理論又遇到了問題。其中有兩個概念，一個是關(guān)系概念，Relationsgegriff，一個是范疇概念KategorialeBegriff。關(guān)系概念說明詞與詞的關(guān)系，如一個詞是主語，一個詞是賓語。范疇概念說明的是短語和短語間的關(guān)系，如名詞詞組，動詞詞組等。例如；DerChefk?nntedieSekret?rinbedrohen.NachdieserAff?rek?nntederChefdieSekret?rinbedrohen.在此之后，標(biāo)準(zhǔn)理論又遇到了問題。其中有兩個概念，86分析方法是；S→NPAuxVPVP→V(pp)NPAux代表的是助詞，助動詞等，pp代表的是介詞短語，主語和賓語這兩種關(guān)系概念在做樹形圖分析時不需標(biāo)明就看得很清楚。但是(英語)德語中有很多介詞短語，如以德語為例：DieArbeitvonHans施事Agens，MitdieserMaschine工具Instrument，MitderZeit持續(xù)Duration，MitdieserErfindung開始Ingression，分析方法是；S→NPAuxVP87NachMünchen方向Direktion，F(xiàn)ürmeinenBruder受益者，AufderPostusw.地點Lokal運用范疇概念已經(jīng)是在運用解釋的方法了。第二點，喬的觀點和方法還不能說明許多實際語言現(xiàn)象。例如連詞轉(zhuǎn)換的問題，Konjunktionstransformation。舉例：HansundPeterfahrennachBonn.用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析，這句話的深層結(jié)構(gòu)是

S

S`S`

NachMünchen方向Di88等于：Hansf?hrtnachBonn.Peterf?hrtnachBonn.（漢斯去波恩。彼得去波恩）從分析結(jié)果來看，前一個句子是這后兩個句子經(jīng)過省略（Deletion）合并而成的。下面的例子就不一樣了。HansundPetertreffensichinHamburg.就不能轉(zhuǎn)換成HanstrifftsichinHamburg.PetertrifftsichinHamburg.等于：89HansundPeterarbeitenzusammen.也不能轉(zhuǎn)換成Hansarbeitetzusammen.Peterarbeitetzusammen.這類句子就只能用短語結(jié)構(gòu)規(guī)則來分析，不能用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析。第三點，還有一種兩可的語言現(xiàn)象：DieH?uservonGranitundBetonsindbombenfest.用轉(zhuǎn)換規(guī)則來分析，是有下面的基本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換出來的：HansundPeterarbeitenzusamm90

S

↓↓

S′

S′

DieH?uservonGranitDieH?uservonBeton↓↓sindbombenfest意思是“花崗巖的房子和混凝土的房子很堅固”。

S91用短語規(guī)則來分析，就得將帶有后置定語的整個主語成分看成是一個基本結(jié)構(gòu)。方法是：S→NPVPS↓↓NP→NP(pp)NPVP↓

(pp)其意思是：“用花崗巖和混凝土造的房子很堅固。”用短語規(guī)則來分析，就得將帶有后置定語的整個主語成分看成是一個92這類有兩種意思的句子究竟取哪一種，就得根據(jù)語言以外的事實來決定。換句話說，要對這類句子某些成分做出正確的語法分析，就必須對它們進(jìn)行語義分析，沒有語義上的分析，就不可能有明確語法形式上的分析。第四點、這個理論不能完善的解決語義問題，標(biāo)準(zhǔn)理論中一個很重要的組成部分即選擇限制（selektiveRestriktion）不嚴(yán)密，不妥當(dāng)。這類有兩種意思的句子究竟取哪一種，就得根據(jù)語言以外的事實來決93前面舉例說過：DerTischi?tApfel是錯的，名詞主語選擇要受動詞的限制，但是，只要稍加變通，這句話就是正確的：DerTischkannApfelnichtessen.DerBergl?ufthintermir。這話不對，但是Ichtr?umte,derBergliefhintermir。就是說得通的句子。DerSteinistkrank.不正確，但是，DerSteinkannnichtkranksein.就是對的。前面舉例說過：94這種變通不需要動詞對名詞進(jìn)行選擇限制和更換，其句子也是對的。這么一來，選擇限制這條在標(biāo)準(zhǔn)理論中有著重要地位的原則也就不起作用了。因此萊可夫等人指出，所謂選擇限制根本不是一個語法的問題，而是一個語義的問題。語義的問題實際上就是一個解釋的問題。從這點來看，喬姆斯基的標(biāo)準(zhǔn)理論一只腳邁入了解釋與理解的門欄。開始借助于解釋與理解的理論方法來解決語法的問題。這種變通不需要動詞對名詞進(jìn)行選擇限制和更換，其句子也是對的。95第三個階段1972年橋姆斯基寫了《Tiefstruktur,OberstrukturundsemantischeInterpretation》（深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋）一書。語言學(xué)通常稱之為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(erweiterteStandardtheorie)。它表明TG-Grammatik理論發(fā)展到了第三個階段。這個階段的語法理論的主要特點是：語義仍由句子的深層結(jié)構(gòu)來決定，但表層結(jié)構(gòu)也對句子的語義起解釋作用。第三個階段96例如：NichtvieleStudentengehenindieBibliothekVieleStudentengehennichtindieBibliothek(nicht).這兩個句子的深層結(jié)構(gòu)都是Nicht→{vieleStudentengehenindieBibliothek}否定→『很多學(xué)生去圖書館』例如：97但是由于表層結(jié)構(gòu)中nicht一詞所管轄的范圍不同，兩句的語義還是有差別。既然有差別，就說明表層結(jié)構(gòu)照樣是能夠影響語義的。此外，喬還提出來中心說(Focus)和前提說(Pr?suposition)對語義解釋也產(chǎn)生影響，這點放在后面再講。但是由于表層結(jié)構(gòu)中nicht一詞所管轄的范圍不同，兩句的98第四個階段到1977年，喬發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysüberFormundInterpretation），稱為“修正的，擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”，形成了轉(zhuǎn)換生成語法的第四個階段。到了這個階段，轉(zhuǎn)換理論越來越復(fù)雜，1973年他發(fā)表的《轉(zhuǎn)換規(guī)則的條件》（KonditonenderTransformationsregel）一文中，轉(zhuǎn)換規(guī)則的運用越來越受限制。轉(zhuǎn)換時還有很多的條件，打這以后，限制和條件越來越多，同初期的轉(zhuǎn)換理論無所部包，無所不能相比，可以說起發(fā)展從一個極端走向了另一個極端。規(guī)則越多，也就等于沒有規(guī)則。限制越多也就等于沒有限制。理論一旦過于繁雜，那就意味著理論將會失去效用。第四個階段99前面講到轉(zhuǎn)換生成語法第三階段的理論就引用了Fokus和Pr?supposition,Impligation等術(shù)語。Fokus是物理，光學(xué)中的術(shù)語，也叫做Brennpunkt焦點（語言學(xué)中意為中心，重音模式），Pr?supposition是邏輯學(xué)術(shù)語，也叫前提Voraussetzung。Impligation在邏輯學(xué)中意義為含義。前面講到轉(zhuǎn)換生成語法第三階段的理論就引用了Fokus和P100這些學(xué)科對語言的進(jìn)行觀察的方法和所作的理論思考，同樣對語言學(xué)研究產(chǎn)生了重大影響。比如重音模式（中心說）(Focus)和前提說(Pr?suposition)用于語言分析時對語義的影響：例如：HansliebtInge.漢斯愛英格。將重音放在Hans上，意思就是說，不是別人，正是Hans,放在動詞上，是指二人之間關(guān)系的類型，喬姆斯基等學(xué)者將這個重音稱為Fokus.這些學(xué)科對語言的進(jìn)行觀察的方法和所作的理論思考，同樣對語言學(xué)101什么是Pr?supposition？最先使用的是英國哲學(xué)家Austin,不過他用的是HappynessCondition叫做幸運條件。用他話來說，一個人說話，要有一個HappynessCondition。沒有這一點，說出的話就沒有意義。例如：?ffnenSiedieseTür!開門！?ffnenSiedieseTürnicht!別開門！這句話的HappynessConditionoderVoraussetzung就是：DieTüristzu.門是關(guān)著的。什么是Pr?supposition？最先使用的是英國哲學(xué)家A10