品質(zhì)管理ISO條文講解

眾和股份品質(zhì)管理系列四

ISO14001條文講解培訓(xùn)講師：張錦聰

4.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求

4.1總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

4.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：a）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模

和環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d）提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e）形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；f）可為公眾所獲取。

4.3策劃

4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。

4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他要求加以考慮。

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。

如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾。組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。

4.4實施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。

為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議。

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

4.4.3信息交流組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。

4.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。4.4.5文文件控控制應(yīng)對本本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和環(huán)環(huán)境管管理體體系所所要求求的文文件進(jìn)進(jìn)行控控制。。記錄錄是一一種特特殊類類型的的文件件，應(yīng)應(yīng)依據(jù)據(jù)4.5.4的要要求進(jìn)進(jìn)行控控制。。組織應(yīng)應(yīng)建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，以規(guī)規(guī)定：：a)在在文件件發(fā)布布前進(jìn)進(jìn)行審審批，，以確確保其其充分分性和和適宜宜性；；b)必必要時時對文文件進(jìn)進(jìn)行評評審和和更新新，并并重新新審批批；c)確確保對對文件件的更更改和和現(xiàn)行行修訂訂狀態(tài)態(tài)做出出標(biāo)識識；d)確確保在在使用用處能能得到到適用用文件件的有有關(guān)版版本；；e)確確保文文件字字跡清清楚，，易于于識別別；f)確確保對對策劃劃和運(yùn)運(yùn)行環(huán)環(huán)境管管理體體系所所需的的外來來文件件做出出標(biāo)識識，并并對其其發(fā)放放予以以控制制；g)防防止對對過期期文件件的非非預(yù)期期使用用。如如須將將其保保留，，要做做出適適當(dāng)?shù)牡臉?biāo)識識。4.4.6運(yùn)運(yùn)行控控制組織應(yīng)應(yīng)根據(jù)據(jù)其方方針、、目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)，，識別別和策策劃與與所確確定的的重要要環(huán)境境因素素相關(guān)關(guān)的運(yùn)運(yùn)行，，以確確保其其通過過下列列方式式在規(guī)規(guī)定的的條件件下進(jìn)進(jìn)行：：a)建建立立、實實施并并保持持一個個或多多個形形成文文件的的程序序，以以控制制因缺缺乏程程序文文件而而導(dǎo)致致偏離離環(huán)境境方針針、目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)的情情況；；b)在在程程序中中規(guī)定定運(yùn)行行準(zhǔn)則則；c)對對于于組織織使用用的產(chǎn)產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)中所所確定定的重重要環(huán)環(huán)境因因素，，應(yīng)建建立、、實施施并保保持程程序，，并將將適用用的程程序和和要求求通報報供方方及合合同方方。4.4.7應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和和響應(yīng)應(yīng)組織應(yīng)應(yīng)建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，用于于識別別可能能對環(huán)環(huán)境造造成影影響的的潛在在的緊緊急情情況和和事故故，并并規(guī)定定響應(yīng)應(yīng)措施施。組織應(yīng)應(yīng)對實實際發(fā)發(fā)生的的緊急急情況況和事事故做做出響響應(yīng)，，并預(yù)預(yù)防或或減少少隨之之產(chǎn)生生的有有害環(huán)環(huán)境影影響。。組織應(yīng)應(yīng)定期期評審審其應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和和響應(yīng)應(yīng)程序序。必必要時時對其其進(jìn)行行修訂訂，特特別是是當(dāng)事事故或或緊急急情況況發(fā)生生后。?？尚袝r時，組組織還還應(yīng)定定期試試驗上上述程程序。。4.5檢檢查4.5.1監(jiān)監(jiān)測和和測量量組織應(yīng)應(yīng)建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，對可可能具具有重重大環(huán)環(huán)境影影響的的運(yùn)行行的關(guān)關(guān)鍵特特性進(jìn)進(jìn)行例例行監(jiān)監(jiān)測和和測量量。程程序中中應(yīng)規(guī)規(guī)定將將監(jiān)測測環(huán)境境績效效、適適用的的運(yùn)行行控制制、目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)符合合情況況的信信息形形成文文件。。組織應(yīng)確確保所使使用的監(jiān)監(jiān)測和測測量設(shè)備備經(jīng)過校校準(zhǔn)和驗驗證，并并予以妥妥善維護(hù)護(hù)，且應(yīng)應(yīng)保存相相關(guān)的記記錄。4.5.2合規(guī)規(guī)性評價價4.5.2.1為了履履行遵守守法律法法規(guī)要求求的承諾諾，組織織應(yīng)建立立、實施施并保持持一個或或多個程程序，以以定期評評價對適適用法律律法規(guī)的的遵守情情況。組織應(yīng)保保存對上上述定期期評價結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.2.2組織織應(yīng)評價價對其他他要求的的遵循情情況。這這可以和和4.5.2.1中中所要求求的評價價一起進(jìn)進(jìn)行，也也可以另另外制定定程序，，分別進(jìn)進(jìn)行評價價。組織應(yīng)保保存對上上述定期期評價結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.3不不符合，，糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用來處處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預(yù)防措措施。程程序中應(yīng)應(yīng)規(guī)定以以下方面面的要求求：a)識識別和糾糾正不符符合，并并采取措措施減少少所造成成的環(huán)境境影響；；b)對對不符合合進(jìn)行調(diào)調(diào)查，確確定其產(chǎn)產(chǎn)生原因因，并采采取措施施避免再再度發(fā)生生；c)評評價采取取預(yù)防措措施的需需求；實實施所制制定的適適當(dāng)措施施，以避避免不符符合的發(fā)發(fā)生；d)記記錄采取取糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施的結(jié)果果；e)評評審所采采取的糾糾正措施施和預(yù)防防措施的的有效性性。所采取的的措施應(yīng)應(yīng)與問題題和環(huán)境境影響的的嚴(yán)重程程度相符符。組織應(yīng)確確保對環(huán)環(huán)境管理理體系文文件進(jìn)行行必要的的更改。。4.5.4記錄錄控制組織應(yīng)根根據(jù)需要要，建立立并保持持必要的的記錄，，用來證證實對環(huán)環(huán)境管理理體系及及本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的的符合，，以及所所實現(xiàn)的的結(jié)果。。組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用于記記錄的標(biāo)標(biāo)識、存存放、保保護(hù)、檢檢索、留留存和處處置。環(huán)境記錄錄應(yīng)字跡跡清楚，，標(biāo)識明明確，并并具有可可追溯性性。4.5.5內(nèi)部部審核組織應(yīng)確確保按照照計劃的的時間間間隔對環(huán)環(huán)境管理理體系進(jìn)進(jìn)行內(nèi)部部審核。。目的是是：a)判判定環(huán)境境管理體體系：：1)是是否符合合組織對對環(huán)境管管理工作作的預(yù)定定安排和和本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求；2)是是否得到到了恰當(dāng)當(dāng)?shù)膶嵤┦┖捅３殖?。b)向向管理者者報告審審核結(jié)果果。組織應(yīng)策策劃、制制定、實實施和保保持一個個或多個個審核方方案，此此時，應(yīng)應(yīng)考慮到到相關(guān)運(yùn)運(yùn)行的環(huán)環(huán)境重要要性和以以往的審審核結(jié)果果。應(yīng)建立、、實施和和保持一一個或多多個審核核程序，，用來規(guī)規(guī)定：：――策劃劃和實施施審核及及報告審審核結(jié)果果、保存存相關(guān)記記錄的職職責(zé)和要求；；――審核核準(zhǔn)則、、范圍、、頻次和和方法。。審核員的的選擇和和審核的的實施均均應(yīng)確保保審核過過程的客客觀性和和公正性性。4.6管管理評審審最高管理理者應(yīng)按按計劃的的時間間間隔，對對組織的的環(huán)境管管理體系系進(jìn)行評評審，以以確保其其持續(xù)適適宜性、、充分性性和有效效性。評評審應(yīng)包包括評價價改進(jìn)的的機(jī)會和和對對環(huán)環(huán)境管理理體系進(jìn)進(jìn)行修改改的需求求，包括括環(huán)境方方