如何做好行政執(zhí)法與刑事司法相銜接課件

鹽城局稽查處李龍梅2010年7月行政執(zhí)法與刑事司法銜接的

理論與實(shí)踐思考鹽城局稽查處李龍梅行政執(zhí)法與刑事司法銜接的

理論與實(shí)踐全國質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)稽查戰(zhàn)線的各位精英

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大家下午好！

根據(jù)本次培訓(xùn)班的安排，很榮幸，由我與大家一起探討從稽查執(zhí)法辦案的視角，如何做好行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的課題（習(xí)慣簡稱“兩法銜接”）。

兩法銜接不是一個新課題，一提到兩法銜接，我們首先就想到2001年7月國務(wù)院頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），以行政法規(guī)的形式統(tǒng)一規(guī)定了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對涉嫌犯罪案件移送的適用范圍、移送標(biāo)準(zhǔn)、移送程序、法律責(zé)任等。

全國質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)稽查戰(zhàn)線的各位精英：

就我的觀察和體會，以往大家關(guān)注得較多的是辦理行政執(zhí)法案件中涉刑案件的認(rèn)定、移送等，但是兩法銜接的內(nèi)涵并不僅限于此，我今天與各位探討交流的，著重圍繞在辦案中如何加強(qiáng)與公安、檢察、法院工作的有效銜接、巧妙銜接？以便充分發(fā)揮公、檢、法司法部門的互補(bǔ)優(yōu)勢，整合執(zhí)法資源，達(dá)到資源共享，為質(zhì)監(jiān)稽查辦理大要案、疑難案件等提供堅(jiān)實(shí)的保障，提高我們的辦案質(zhì)量和水平，提升社會形象。應(yīng)該說，我們要學(xué)會做足“過程銜接”的文章，而不僅僅是“結(jié)果銜接”。就我的觀察和體會，以往大家關(guān)注得較多的是辦理行政執(zhí)法因時間關(guān)系，關(guān)于“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求我僅作提綱挈領(lǐng)的介紹，更側(cè)重于實(shí)務(wù)操作內(nèi)容，收集的一些案例也是來自于我省稽查一線成功辦結(jié)的案件，從不同角度反映了辦案人員兩法銜接的技巧和智慧。

由于本人認(rèn)知水平和辦案實(shí)踐的局限，交流的內(nèi)容與大家的期望值肯定有距離，期望能夠給大家?guī)硪恍┕缠Q和啟示，敬請批評指正。今天，我們主要探討六個方面問題：因時間關(guān)系，關(guān)于“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求我僅作【內(nèi)容提要】一、兩法銜接的重要意義1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)依法行政。2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力。3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量。4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員。二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求1、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”；2、移送涉嫌犯罪案件的基本要求、移送時機(jī)；3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等【內(nèi)容提要】【內(nèi)容提要】三、與公安銜接能取得三個方面的突破：1、擴(kuò)大案源；2、制服行政相對人，有利于取證；3、準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)。四、與檢察院銜接兩方面的作用：1、接受法律監(jiān)督；2、預(yù)防職務(wù)犯罪。五、與法院銜接兩方面的作用：1、案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴；2、有利強(qiáng)制執(zhí)行?！緝?nèi)容提要】三、與公安銜接【內(nèi)容提要】

六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的主要涉嫌犯罪行為種類

簡略介紹違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、行政法規(guī)的違法行為，涉嫌構(gòu)成犯罪的種類主要有5大類12種：生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪，破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，擾亂公共秩序罪，危害公共安全罪等。涉嫌構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪是其中的主要形式?！緝?nèi)容提要】六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的主要涉嫌犯一、兩法銜接的重要意義

1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)鐵腕打假。

我們質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法工作接觸到形形色色的違法行為，其中不乏涉嫌構(gòu)成犯罪的違法行為，將這些涉嫌構(gòu)成犯罪的案件移送司法機(jī)關(guān)，使犯罪嫌疑人得到法律嚴(yán)懲，一方面是有效整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)法律嚴(yán)肅性、權(quán)威性的需要；另一方面，也是行政執(zhí)法職能的延伸，對推進(jìn)依法行政、公正執(zhí)法，建設(shè)和諧社會具有重大意義。一、兩法銜接的重要意義

1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)鐵腕打假一、兩法銜接的重要意義

2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力。通過兩法銜接，我們可以整合公安、檢察、法院等司法資源，有利于充分發(fā)揮行政執(zhí)法與刑事司法的互補(bǔ)優(yōu)勢和資源共享。通過公安等司法部門提前介入，可以有效幫助我們突破大要案；當(dāng)某些行政違法行為嚴(yán)重到一定程度、涉嫌構(gòu)成犯罪時，通過刑事處罰可以更進(jìn)一步地保障行政目的的實(shí)現(xiàn)。一、兩法銜接的重要意義

2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力一、兩法銜接的重要意義

3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量。在查處重大行政違法案件過程中，對于一些可能涉嫌犯罪或案情重大、復(fù)雜、取證困難、跨區(qū)域、違法嫌疑人可能阻撓執(zhí)法、逃匿等類型案件，第一時間提請公安機(jī)關(guān)先期介入，對于我們質(zhì)監(jiān)稽查部門全面收集、固定證據(jù)、控制違法犯罪嫌疑人、及時有效打擊違法犯罪行為能夠發(fā)揮極其重要的作用，實(shí)踐表明，這類案件與普通案件相比，行政復(fù)議或行政訴訟的發(fā)生率很低，而且更加能夠經(jīng)得起行政復(fù)議或行政訴訟的審查。一、兩法銜接的重要意義

3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量一、兩法銜接的重要意義

4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員。我們質(zhì)監(jiān)部門在依法查處質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、計(jì)量、特種設(shè)備、認(rèn)證認(rèn)可、纖檢等違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、情節(jié)、造成的后果等涉嫌構(gòu)成犯罪、需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時向同級公安機(jī)關(guān)移送，不得以罰代刑、罰過放行。因此說，移送涉嫌犯罪案件是一種法定義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定掌握好尺度，及時移送涉嫌犯罪案件可以使我們的行政執(zhí)法人員避免被追究刑事責(zé)任情況的發(fā)生。一、兩法銜接的重要意義

4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求

關(guān)于移送涉嫌犯罪案件，主要執(zhí)行2001年國務(wù)院的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號）和2006年最高人民檢察院、全國整規(guī)辦、公安部、監(jiān)察部四部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》，可操作性強(qiáng)，完善了行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的工作機(jī)制。即便是有了2個具體規(guī)定，大家還是感到在行政執(zhí)法和刑事司法相銜接的工作實(shí)踐中，有的案件難以界定和把握，這既有主觀的原因，又有客觀的原因。二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求

關(guān)于移送涉嫌犯罪

◆在我的印象中，從近10年的實(shí)踐看，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)執(zhí)法部門和執(zhí)法人員對兩法銜接工作的認(rèn)識大體有這么四個階段（其他執(zhí)法部門也差不多）：

---害怕移送（主觀原因：怕真的追究刑事責(zé)任我們就不能行政處罰了）；

---不知道何時移送（客觀原因：因?yàn)?001年行政法規(guī)中的移送時間界定模糊，對2006年的《意見》學(xué)習(xí)理解得不深不透）；

---探索公安等司法部門提前介入案件查辦；

---建立機(jī)制，嘗到兩法銜接促進(jìn)案件查結(jié)的甜頭?！粼谖业挠∠笾?，從近10年的實(shí)踐看，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)執(zhí)法

其實(shí)，大家是否注意到這樣一個現(xiàn)象：重視兩法銜接工作、熱情度高的行政執(zhí)法部門，他們的行政執(zhí)法力度肯定大，查處的大要案件多，執(zhí)行到位率高，在當(dāng)?shù)厣鐣绊懸泊蟆＜热贿@項(xiàng)工作既是我們執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的法定義務(wù)，又能給我們的案件辦理帶來甜頭，我們?yōu)槭裁床缓煤玫匮芯坎⒊浞诌\(yùn)用呢？其實(shí)，大家是否注意到這樣一個現(xiàn)象：重視兩法銜接工作、

◆

1、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”

根據(jù)《刑法》的規(guī)定，判定某種行政違法行為是否構(gòu)成犯罪，主要應(yīng)從行為人的主觀方面、違法情節(jié)和數(shù)額、違法行為造成的危害后果等進(jìn)行分析。一般來說，如果金額不大、情節(jié)輕微、后果較小的，通常就不作為犯罪處理，也不需將該案件移送司法機(jī)關(guān)，反之則涉及到涉嫌犯罪案件的移送問題。

需要說明的是，不同罪名的數(shù)額較大、情節(jié)和后果嚴(yán)重的具體標(biāo)準(zhǔn)都不一樣，需要借助于法律以及司法解釋的具體規(guī)定來確定這一標(biāo)準(zhǔn)。◆1、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”

◆另外，并非所有的犯罪都有數(shù)額、情節(jié)和后果等的要求，有的犯罪比如危險犯、行為犯，只要實(shí)施了某種行為，不論數(shù)額是否較大，情節(jié)、后果是否嚴(yán)重，都構(gòu)成犯罪，如，《刑法》第一百四十三條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品罪”就屬于危險犯，《刑法》第一百四十四條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪”就屬于行為犯，都不以數(shù)額、情節(jié)作為認(rèn)定犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。因此，判斷某一行為是否構(gòu)成犯罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是《刑法》法條的具體規(guī)定。對涉嫌犯罪的案件，如果在犯罪標(biāo)準(zhǔn)、罪與非罪界限等方面不明或有疑問的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)咨詢，或者共同協(xié)商確定是否移送，并做好記錄?！袅硗?，并非所有的犯罪都有數(shù)額、情節(jié)和后果等的要求，有的犯●（1）如何認(rèn)定主觀故意？絕大部分行政違法行為構(gòu)成犯罪的主觀要件是當(dāng)事人存在主觀故意，這就需要我們執(zhí)法人員進(jìn)行辨別，并取得相應(yīng)的證據(jù)。

執(zhí)法實(shí)踐中，對生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品有以下情形的，可以認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意：

①無營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照已注銷或被吊銷、以及有效期滿后未重新辦理登記手續(xù)等無照經(jīng)營行為的；

②偽造檢驗(yàn)報(bào)告、廠名廠址、產(chǎn)地、質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志、許可證標(biāo)志、名牌標(biāo)志或者其他有關(guān)文件、證件的；

●（1）如何認(rèn)定主觀故意？絕大部分行政違法行為構(gòu)成犯罪的主◆③知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要取得許可證、資質(zhì)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等證照而未取得從事相關(guān)活動的；

④拒不改正或者屢教不改的；

⑤知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要依法辦理報(bào)批、備案、檢驗(yàn)等手續(xù)而未辦理從事相關(guān)活動的；

⑥進(jìn)貨來源不明或者難以查找的；

⑦其他知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于偽劣商品（產(chǎn)品）而繼續(xù)生產(chǎn)、銷售的。◆③知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要取得許可證、資質(zhì)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證◆

(2)關(guān)于銷售金額?！缎谭ā返谝话偎氖畻l、第一百四十九條關(guān)于生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪中“銷售金額”是追訴的標(biāo)準(zhǔn)之一，銷售金額在5萬元以上或者偽劣產(chǎn)品尚未銷售、貨值金額達(dá)到《刑法》第一百四十條規(guī)定的銷售金額三倍以上（也即15萬元），涉嫌構(gòu)成犯罪。根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，銷售金額是指生產(chǎn)者、銷售者出售偽劣產(chǎn)品后所得和應(yīng)得的全部違法收入.

◆(2)關(guān)于銷售金額。《刑法》第一百四十條、第一百四十九

認(rèn)定單位涉嫌犯罪的違法事實(shí)涉及的金額一般按《刑法》第一百四十條規(guī)定的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的五倍計(jì)算。（已銷售的，起點(diǎn)25萬元，未銷售的，起點(diǎn)75萬元）

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷售金額或者貨值金額累計(jì)計(jì)算。

長期以來，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)在執(zhí)法實(shí)踐中，辦理此類案件確定是否涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)，一直困擾我們的就是：是否需要同時認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意與銷售金額達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)？

認(rèn)定單位涉嫌犯罪的違法事實(shí)涉及的金額一般按《刑法》第

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷售金額或者貨值金額累計(jì)計(jì)算。

長期以來，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)在執(zhí)法實(shí)踐中，辦理此類案件確定是否涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)，一直困擾我們的就是：是否需要同時認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意與銷售金額達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)？

對于只符合銷售金額追訴標(biāo)準(zhǔn)而無法確定主觀故意的案件是否需要移送？這也是多年來質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)移送涉刑案件數(shù)量較少的原因之一吧？

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品

關(guān)于這一點(diǎn)，2001年國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中確實(shí)不明確，但是，我們從2006年最高人民檢察院、全國整規(guī)辦、公安部、監(jiān)察部又聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中可以得到明確答案，該意見中第一條第二款規(guī)定：現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。關(guān)于這一點(diǎn)，2001年國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯

這里沒有要求認(rèn)定是主觀故意。按照該意見的規(guī)定，我們?nèi)绻跈z查現(xiàn)場不能確定涉案貨值是否達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，后來在案件查辦過程中能夠確定涉案貨值達(dá)到了刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)該立即移送公安機(jī)關(guān)查處。

2、移送涉嫌犯罪案件的基本要求、移送時機(jī)

為了解決實(shí)踐中存在的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對涉嫌犯罪案件作出行政處罰后不及時移送公安機(jī)關(guān)的問題，四部門《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第一條這里沒有要求認(rèn)定是主觀故意。按照該意見的規(guī)定，我們?nèi)?/p>

規(guī)定：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)制作《涉嫌犯罪案件移送書》，及時將案件向同級公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級人民檢察院。對未能及時移送并已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰十日以內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，并書面告知相關(guān)權(quán)利人。

根據(jù)這一條的規(guī)定，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)原則上應(yīng)將所有涉嫌犯罪案件及時移送同級公安機(jī)關(guān)，包括由于種種原因未及時向公安機(jī)關(guān)移送而先行作出行政處罰的案件，不能以行政處罰代替刑事追究。

規(guī)定：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)同時，為了防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)久查不決，《意見》的第一條第二款還規(guī)定：“現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處?！?/p>

按照這第一條，我們應(yīng)著重注意三類案件移送的時間：

一是查辦案件過程中的涉嫌犯罪案件---及時移送；

二是已作出行政處罰但是未能及時移送的涉嫌犯罪案件---應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰十日以內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本（限時移送）；

三是現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的案件---立即移送。同時，為了防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)久查不決，《意見》的第一條第二款還3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等

《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中，對移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等都規(guī)定得很詳細(xì)、具體，內(nèi)容我就不多講了。大家可以結(jié)合《刑法》相關(guān)條款、相關(guān)的司法解釋進(jìn)行理解，如《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》等等。

盡管從法規(guī)理論層面的要求看，對我們行政執(zhí)法部門、執(zhí)法人員、司法部門而言，“兩法銜接”主要是義務(wù)性的規(guī)定多，但是，我認(rèn)為我們更應(yīng)該積極地去看這個問題，從對促進(jìn)行政執(zhí)法工作、增強(qiáng)執(zhí)法力度、保護(hù)執(zhí)法人員安全的角度看，“兩法銜接”工作做得好、掌握好技巧，將“兩法銜接”融合到案件前期、辦案過程、案件執(zhí)行等關(guān)鍵、重要環(huán)節(jié)，我們就能突破以往很難辦理的大要案件，打出質(zhì)監(jiān)稽查的氣勢，打出質(zhì)監(jiān)稽查的聲威，打出質(zhì)監(jiān)稽查的風(fēng)采?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件

三、與公安銜接

在兩法銜接工作中，做好與公安部門的銜接起碼能取得三個方面的突破：

（一）擴(kuò)大案源我有這么個體會，我們稽查人員在一起時談得較多的話題是在辦什么類型的案件，期望能得到一些啟示增加案源。如何擴(kuò)大案源成為稽查人員非常關(guān)注的重點(diǎn)。近2年，江蘇質(zhì)監(jiān)稽查倡導(dǎo)樹立“情報(bào)信息主導(dǎo)稽查”的新理念，取得了很好的實(shí)戰(zhàn)效果。

三、與公安銜接

在兩法銜接工作中，做好與公我們注重在與公安部門加強(qiáng)兩法銜接的過程中，利用公安部門比較成熟的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)和平臺中可以與質(zhì)監(jiān)部門共享的情報(bào)信息，收集情報(bào)、研判分析情報(bào)、運(yùn)用情報(bào)，發(fā)現(xiàn)、挖掘一些預(yù)警性、深層次、內(nèi)幕性情報(bào)信息，案源渠道擴(kuò)大，變“坐在家里等案源”為主動收集有價值情報(bào)并進(jìn)行有效運(yùn)用。以強(qiáng)大的情報(bào)信息為支撐，改變單兵作戰(zhàn)的局面，可以擴(kuò)大有限的稽查力量，提高執(zhí)法效能，實(shí)現(xiàn)精確打擊，牢牢控制整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作的主動權(quán)。

我們注重在與公安部門加強(qiáng)兩法銜接的過程中，利用（二）制服行政相對人，有利于取證

質(zhì)監(jiān)部門作為行使國家公共管理職能的具有行政處罰權(quán)的行政執(zhí)法部門，對違法行為調(diào)查取證的力度和范圍是有限的，困難是很大的，對案件事實(shí)的掌握可能存在不全面和不準(zhǔn)確的情況，往往比較注重案件的客觀方面的事實(shí)--比如案件違法事實(shí)涉及的金額、情節(jié)和后果是否嚴(yán)重等，但對違法行為構(gòu)成犯罪的其他要件--比如犯罪的主觀方面等要件，限于法律賦予的有限職權(quán)無法進(jìn)行深入的調(diào)查。多年來的執(zhí)法實(shí)踐表明，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)許多大要案、疑難復(fù)雜案件、跨區(qū)域案件、社會影響大的案件得到順利、成功查辦，都是得益于辦案過程中加強(qiáng)與公安、檢察部門等司法銜接，相互促進(jìn)，相得益彰，取得非常好的法律效果與社會效果。（二）制服行政相對人，有利于取證

質(zhì)監(jiān)

◆我省系統(tǒng)近幾年在辦案過程中與公安部門有效銜接、辦結(jié)了一大批精彩、經(jīng)典的案例可圈可點(diǎn)：有的與公安一起制定周密的偵察方案和查處方案，列出查處的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，如何進(jìn)入違法現(xiàn)場，如何控制多場地的涉嫌違法產(chǎn)品，如何將特殊的涉嫌違法行為的對象人贓俱獲（如涉嫌違法行為人與被查處的涉嫌違法產(chǎn)品相分離的情況）；有的為全面掌握涉嫌違法行為人的情況，偵察人員調(diào)取其人口資料、車輛資料、社會關(guān)系、企業(yè)狀況、住房等相關(guān)情況，作為信息儲備，以應(yīng)對案件辦理中出現(xiàn)的各種復(fù)雜情況。

下面給大家介紹的這個成功案例，得益于與公安有效銜接，針對查處具有一定反偵查能力、現(xiàn)場較難抓住證據(jù)的制假售假慣犯具有一定的啟示?！粑沂∠到y(tǒng)近幾年在辦案過程中與公安部門有效銜接、辦結(jié)了●N公司生產(chǎn)以假充真“蠶蛹復(fù)合氨基酸”案

2005年底，N市質(zhì)監(jiān)局接舉報(bào)稱，K公司用豬血粉、雞毛等代替蠶蛹作為原料，生產(chǎn)所謂的“蠶蛹復(fù)合氨基酸”，舉報(bào)人還說，自2005年下半年以來，N市、縣兩級衛(wèi)生監(jiān)督、工商、環(huán)保等部門曾多次到該公司進(jìn)行執(zhí)法檢查，但由于該公司反偵查能力較強(qiáng)、制假售假行為十分隱蔽、手段十分狡猾，執(zhí)法部門都沒有能夠有效掌握違法事實(shí)，以致該公司繼續(xù)制假。

N局稽查支隊(duì)決定秘密抽調(diào)力量對舉報(bào)線索進(jìn)行先期經(jīng)營，并組織專門人員對獲取的情報(bào)信息進(jìn)行分析研判，從中獲取有價值的情報(bào)?！馧公司生產(chǎn)以假充真“蠶蛹復(fù)合氨基酸”案

◆分析后認(rèn)為，查此案必須商請公安機(jī)關(guān)提前介入，大兵團(tuán)作戰(zhàn)，形成聲勢和打擊合力，如果象以往小規(guī)模單獨(dú)行動，僅憑質(zhì)監(jiān)部門的力量會使大案辦成小案，甚至不能成案，不能對制假售假者有力打擊。

經(jīng)過長達(dá)幾個月的查訪、跟蹤和事先準(zhǔn)備，摸清了嫌疑企業(yè)的基本情況，在公安部門的指導(dǎo)下制定了查處方案，將參戰(zhàn)人員分為現(xiàn)場物品檢查取證組、公司臺帳檢查組、人員控制詢問組、違法物品扣押組及外圍證據(jù)調(diào)查組五個小組。同時，案件主辦人員注重做好與所查產(chǎn)品--復(fù)合氨基酸的相關(guān)準(zhǔn)備工作，做足“功課”，相關(guān)知識熟記在心。◆分析后認(rèn)為，查此案必須商請公安機(jī)關(guān)提前介入，大兵團(tuán)作

◆啟示一：案件檢查現(xiàn)場處置得力，取證意識強(qiáng)。

2006年4月12日，在大量的前期準(zhǔn)備取得實(shí)效的前提下，N市局稽查支隊(duì)選準(zhǔn)有利時機(jī)，在市公安部門的大力配合下，對K公司進(jìn)行了突擊檢查，所有執(zhí)法人員沉著冷靜，各就各位，各司其職，扣押公司所有相關(guān)物品、隔離公司所有人員、控制公司所有臺帳、合同和票據(jù)，在第一時間、第一現(xiàn)場收集和固定了盡可能多的相關(guān)證據(jù)，為案件的突破奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，成功端掉制假窩點(diǎn)?！魡⑹疽唬喊讣z查現(xiàn)場處置得力，取證意識強(qiáng)。

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◆剛開始，K公司法定代表人口口聲聲說該公司所生產(chǎn)的蠶蛹復(fù)合氨基酸都是用蠶蛹作原料生產(chǎn)，取證組經(jīng)過現(xiàn)場檢查在該公司隱蔽地方查獲用于制假的雞毛大編織袋24袋、豬血粉大編織袋5袋，在該公司成品庫內(nèi)查獲假冒“蠶蛹復(fù)合氨基酸”成品169桶，每桶20千克，白色塑料袋包裝6100千克，在該公司辦公室內(nèi)查獲制假用臺帳、銷售合同、增值稅發(fā)票若干。執(zhí)法人員對假冒“蠶蛹復(fù)合氨基酸”產(chǎn)品異地扣押?！魟傞_始，K公司法定代表人口口聲聲說該公司所生產(chǎn)的蠶蛹復(fù)合◆啟示二：調(diào)查詢問技巧掌握得當(dāng)

在現(xiàn)場得到控制后，執(zhí)法人員隨即分成2人一組,對所有被控制人員按照與造假利益的關(guān)聯(lián)程度，從一般操作工人開始，到倉庫保管人員，再到技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員，最后到企業(yè)相關(guān)管理人員、法人代表這樣一個先易后難的順序，逐一進(jìn)行調(diào)查詢問。調(diào)查組分別向生產(chǎn)車間工人、倉庫保管人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)查，并先后取得突破。在鐵的事實(shí)面前，K公司負(fù)責(zé)人不得不交代違法事實(shí)：豬血粉、雞毛原料價格比蠶蛹低近兩倍，出率比蠶蛹高近30%，巨大的利潤差距，使K公司鋌而走險，以豬血粉、雞毛為原料替代蠶蛹生產(chǎn)假冒蠶蛹復(fù)合氨基酸產(chǎn)品，還交代了該公司偽造蠶蛹原料購買、領(lǐng)料單據(jù)的違法行為?！魡⑹径赫{(diào)查詢問技巧掌握得當(dāng)

在現(xiàn)場得到控制后，

◆通過一些調(diào)查技巧的應(yīng)用，特別是調(diào)查過程中對細(xì)節(jié)問題的較好把握，得到了大量有價值的言詞證據(jù)，環(huán)環(huán)相扣，相互印證，形成證據(jù)鎖鏈。同時，及時翻閱生產(chǎn)銷售記錄及公司臺帳、銷售合同、增值稅發(fā)票等書證材料，對言詞證據(jù)加以補(bǔ)充和佐證。

這是一起與公安部門緊密銜接、辦理得非常成功的案件，該案被國家質(zhì)檢總局評為2006年全國食品打假十大案件之首。◆通過一些調(diào)查技巧的應(yīng)用，特別是調(diào)查過程中對細(xì)節(jié)問題的（三）準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定：“……對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機(jī)關(guān)參與、配合的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以商請公安機(jī)關(guān)提前介入，公安機(jī)關(guān)可以派員介入。對涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時依法立案偵查。”這樣，我們稽查人員對一些案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，就可以實(shí)現(xiàn)在案件辦理過程中對涉嫌犯罪的案件作出快速反應(yīng)、快速決策，便于及時、有效地制裁犯罪行為。（三）準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)

《關(guān)于在行政執(zhí)法◆該《意見》中還規(guī)定，對案情重大、可能涉嫌犯罪的案件，在辦案過程中，對涉嫌犯罪事實(shí)不清晰、需要進(jìn)一步調(diào)查取證的，需要公安機(jī)關(guān)配合，及時聯(lián)系公安機(jī)關(guān)介入，必要時，行政執(zhí)法工作和公安機(jī)關(guān)的刑事偵查可同時進(jìn)行，在不影響公安機(jī)關(guān)對當(dāng)事人的行為進(jìn)行偵察的情況下，可以對查清的違法行為先予行政處罰，行政處罰后移送公安機(jī)關(guān)。◆該《意見》中還規(guī)定，對案情重大、可能涉嫌犯罪的案四、與檢察院銜接

（一）接受法律監(jiān)督

檢察院是國家法律實(shí)施的監(jiān)督機(jī)關(guān)，根據(jù)《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》相關(guān)規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對辦理的涉嫌重大犯罪案件，可派員適時介入，并根據(jù)公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求參加案件討論。近幾年來，我們江蘇質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)有的市、縣局積極探索“兩法銜接”的有效機(jī)制，通過與檢察院、公安等部門召開聯(lián)席會議的形式，邀請檢察院等部門協(xié)助把關(guān)，關(guān)口前移，確保行政執(zhí)法在檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督下得到正確實(shí)施，確保涉嫌犯罪案件及時、準(zhǔn)確地移送，使“兩法銜接”工作常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。四、與檢察院銜接

（一）接受法律監(jiān)督

（二）預(yù)防職務(wù)犯罪

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，在七日以內(nèi)回復(fù)意見。……”

這條規(guī)定從很大程度上解決了我們以往因?yàn)閷Ψ衫斫獠煌富虺叨劝盐詹粶?zhǔn)而導(dǎo)致不移送涉嫌犯罪案件被問責(zé)追究的問題，也可以說為我們預(yù)防職務(wù)犯罪、防止“以罰代刑”提供了司法支持，是主動要求檢察機(jī)關(guān)對執(zhí)法活動進(jìn)行法律監(jiān)督的需要，我們應(yīng)該學(xué)會保護(hù)自己。（二）預(yù)防職務(wù)犯罪

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送◆我們的理念應(yīng)該相應(yīng)轉(zhuǎn)變，這是我們在執(zhí)法過程中積極運(yùn)用好兩法銜接的法規(guī)依據(jù)。換個角度看，從該條規(guī)定來說，公安、檢察部門接受行政執(zhí)法部門疑難案件的咨詢并在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)，是國家四部門《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中對公安、檢察部門的義務(wù)規(guī)定，根據(jù)該條規(guī)定，我們可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢，尋求他們的支持，確保案件成功查辦、正確定性或是及時移送，而不要僅僅像以往只理解為是被動地接受檢察院的監(jiān)督。

◆我們的理念應(yīng)該相應(yīng)轉(zhuǎn)變，這是我們在執(zhí)法過程中積極運(yùn)用五、與法院銜接

（一）案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴

從某種程度上來說，案件就是稽查人員的產(chǎn)品，衡量我們稽查人員工作質(zhì)量的重要指標(biāo)應(yīng)該是案件質(zhì)量，而決定案件質(zhì)量的應(yīng)該是是否經(jīng)得起行政復(fù)議或行政訴訟的嚴(yán)格審查，是否得到政府或法院的維持。因此說，對案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，我們除了按照《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢外，我覺得對法律適用有爭議、證據(jù)是否確實(shí)充分存有疑慮的案件，在對案件基本定性前，與法院行政庭溝通、征詢法官對案件的法律意見也非常必要，這樣，一旦這個案件進(jìn)入訴訟程序，法院更容易認(rèn)可我們的具體行政行為。五、與法院銜接

（一）案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴

◆案例。2006年我們鹽城局查處的某加油城破壞加油機(jī)準(zhǔn)確度銷售油品案，該案在局案件審理委員會上審理時，各位委員一致認(rèn)可行政相對人存在通過加裝遙控器、控制加油機(jī)的斷、通電、輸入密碼調(diào)整脈沖當(dāng)量的方式、破壞加油機(jī)準(zhǔn)確度的故意違法行為，但是對違法所得的計(jì)算存在爭議，有的委員認(rèn)為應(yīng)該按照國家技術(shù)監(jiān)督局（1992）第491號文件、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（2004）215號復(fù)函中答復(fù)的“行政相對人故意違法行為的，其全部違法經(jīng)營額就是違法所得或非法收入”，違法所得計(jì)算為70.38萬元；有的委員提出質(zhì)疑，應(yīng)該按照相對人實(shí)際克扣的量（偷油量）的銷售額計(jì)算違法所得；有的委員認(rèn)為國家局1992年、2004年的答復(fù)是否具有法律效力，法院是否認(rèn)可？◆案例。2006年我們鹽城局查處的某加油城破壞加油機(jī)準(zhǔn)◆局案件審理委員會主任要求將此案先與區(qū)法院、市中級法院溝通后再作決定。兩級法院均認(rèn)為，立法機(jī)關(guān)均沒有對《中華人民共和國計(jì)量法》、《中華人民共和國計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》中的違法所得作出進(jìn)一步解釋，質(zhì)監(jiān)部門作為執(zhí)法主體，國家局的相關(guān)文件解釋并不違背現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，應(yīng)當(dāng)作為下級質(zhì)監(jiān)部門在案件辦理中的依據(jù)。

我局據(jù)此按照行政相對人的全部違法經(jīng)營額計(jì)算違法所得，作出行政處罰后，行政相對人向區(qū)法院、市中級法院起訴，違法所得計(jì)算是訴訟中最大的爭議。在應(yīng)訴過程中，我局關(guān)于此案違法所得計(jì)算的依據(jù)得到法院采信，最終行政處罰決定均得到兩級法院的維持。◆局案件審理委員會主任要求將此案先與區(qū)法院、市中級法院

◆（二）有利強(qiáng)制執(zhí)行

“執(zhí)行難”是我國行政執(zhí)法中普遍存在的最大問題，行政處罰決定是否執(zhí)行到位體現(xiàn)了其對所涉及違法行為的監(jiān)督整治效果的實(shí)現(xiàn)與否。我覺得可以將行政處罰案件的強(qiáng)制執(zhí)行視為“兩法銜接”的延伸和補(bǔ)充，我們行政執(zhí)法部門在行政執(zhí)行這個環(huán)節(jié)，應(yīng)該吸收行政執(zhí)法與刑事司法銜接的好做法，好機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)與公、檢、法等司法的溝通、聯(lián)系，促進(jìn)行政處罰決定的執(zhí)行到位，讓不肯主動履行法律義務(wù)的違法者付出應(yīng)有的代價，增加它的違法成本，維護(hù)法律的權(quán)威，維護(hù)行政執(zhí)法部門的威信。◆（二）有利強(qiáng)制執(zhí)行

“執(zhí)行難”是

◆

《行政處罰決定書》一經(jīng)送達(dá)即具有法律效力，它不僅意味著對行政相對人的依法懲戒，也是質(zhì)監(jiān)部門法定權(quán)力與責(zé)任的體現(xiàn)，因此確保執(zhí)行到位是行政案件辦理程序中的重要程序之一。對于行政相對人在收到《行政處罰決定書》后在規(guī)定期限內(nèi)未申請行政復(fù)議或者未向人民法院起訴；或者向人民法院起訴，人民法院作出維持行政處罰決定的判決或者裁定生效后，行政相對人仍然不自動履行生效的行政處罰決定，我們必須毫不猶豫地在規(guī)定期限內(nèi)向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，確保執(zhí)行之強(qiáng)制力。

同時，執(zhí)行不僅僅為罰沒款額的執(zhí)行；對于相對人的整改情況，涉案設(shè)備、物資，尤其是涉及人身財(cái)產(chǎn)安全的特種設(shè)備與食品等的后續(xù)處理情況，同樣是案件強(qiáng)制執(zhí)行的重要方面，必須反映于案卷中。

◆《行政處罰決定書》一經(jīng)送達(dá)即具有法律效力，它不僅意味著◆多年來申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的效果和實(shí)踐證明，哪個地方堅(jiān)持申請強(qiáng)制執(zhí)行的，那個地方的行政執(zhí)法環(huán)境就越公平，更能促進(jìn)不主動履行的行政相對人在司法威懾下自動履行處罰決定，說情打招呼的也更少。

更重要的，它也是保護(hù)我們執(zhí)法人員的最好方法，否則，如果行政處罰決定在規(guī)定期限內(nèi)不執(zhí)行或執(zhí)行不到位，第一責(zé)任人就是辦案人員，會被追究瀆職，除非是集體決定或是領(lǐng)導(dǎo)決定，那就與執(zhí)法人員無關(guān)，但必須有記錄在案。◆多年來申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的效果和實(shí)踐證明，哪個地六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的

主要涉嫌犯罪行為種類

長期以來，在執(zhí)法實(shí)踐中，由于受上述主、客觀原因的困擾，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)移送涉刑案件數(shù)量相對還是較少。判斷某一行為是否構(gòu)成犯罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是《刑法》法條的具體規(guī)定。我簡單進(jìn)行了梳理，在違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、行政法規(guī)的違法行為中，涉嫌構(gòu)成犯罪的種類主要有5大類12種：生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪，破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，擾亂公共秩序罪，危害公共安全罪等。涉嫌構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪是其中的主要形式六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的

主要涉嫌犯罪行為種類

◆1、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪。包括生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品罪，生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪，生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪和生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪等情形。

◆2、侵犯財(cái)產(chǎn)罪包括詐騙罪等。

◆3、擾亂公共秩序罪包括偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)印章、證件罪，妨害公務(wù)罪等。

◆4、破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪包括非法經(jīng)營罪、中介組織人員提供虛假證明文件罪、中介組織人員出具證明文件重大失實(shí)罪等。

◆

5、危害公共安全罪包括重大責(zé)任事故罪、危害物品肇事罪等?！?、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪。包括生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，生產(chǎn)

具體地說，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督違法行為可能涉嫌犯罪的案件和罪名主要有以下12種：

◆（一）生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪---《刑法》第140條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有6條：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第50條，第52條，第61條；《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第73條，第74條；《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第59條。

◆（二）生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品罪---《刑法》第143條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有《食品安全法》第98條：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

具體地說，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督違法行為可能涉嫌犯罪的案件（三）生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪---《刑法》第144條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《食品安全法》第98條。

（四）生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪---《刑法》第146條，

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第49條，61條。

（五）生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪---《刑法》第147條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第50條，第52條，第61條。

（三）生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪---《刑法》第144條

（六）詐騙罪---《刑法》第266條

與詐騙罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《計(jì)量法》第28條、《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第53條。

（七）偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)印章、證件罪---《刑法》第280條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第56條；《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第51條。

（六）詐騙罪---《刑法》第266條

與詐騙罪相對應(yīng)（八）非法經(jīng)營罪---《刑法》第225條

與此罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第72條，第73條，第75條，第77條，第80條；《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第57條；《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第45條，第46條第一款，第48條，第49條。

（九）重大責(zé)任事故罪---《刑法》第134條。

與重大責(zé)任事故罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《特設(shè)條例安全監(jiān)察條例》第75條，第77條，第87條，第89條。（八）非法經(jīng)營罪---《刑法》第225條

與此罪相◆（十）提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪---《刑法》第229條。

與提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第57條第一款；《認(rèn)證認(rèn)可條例》第62條；《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第93條；《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條；《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第56條。

（十一）妨害公務(wù)罪----《刑法》第277條

與妨害公務(wù)罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第69條；《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第98條。

（十二）危險物品肇事罪---《刑法》第136條

與危險物品肇事罪相對應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)條文有：《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第57條，第59條?！簦ㄊ┨峁┨摷僮C明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪---《刑◆結(jié)語：

各位同仁，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與刑事司法機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著打擊違法犯罪的共同責(zé)任，實(shí)現(xiàn)“兩法銜接”，有利于充分發(fā)揮行政執(zhí)法與刑事司法的互補(bǔ)優(yōu)勢和資源共享，整合執(zhí)法資源，強(qiáng)化法律監(jiān)督。

我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)稽查部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)努力探索，不斷完善銜接工作機(jī)制，主動銜接、積極銜接，多角度實(shí)現(xiàn)“兩法銜接”，體現(xiàn)鐵腕打假，努力提高執(zhí)法水平和執(zhí)法能力，為保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，為推進(jìn)依法行政、依法治國做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

◆結(jié)語：

各位同仁，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與刑事司法機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著謝謝大家！

謝謝大家！謝謝大家！！謝謝大家！演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！鹽城局稽查處李龍梅2010年7月行政執(zhí)法與刑事司法銜接的

理論與實(shí)踐思考鹽城局稽查處李龍梅行政執(zhí)法與刑事司法銜接的

理論與實(shí)踐全國質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)稽查戰(zhàn)線的各位精英

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大家下午好！

根據(jù)本次培訓(xùn)班的安排，很榮幸，由我與大家一起探討從稽查執(zhí)法辦案的視角，如何做好行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的課題（習(xí)慣簡稱“兩法銜接”）。

兩法銜接不是一個新課題，一提到兩法銜接，我們首先就想到2001年7月國務(wù)院頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），以行政法規(guī)的形式統(tǒng)一規(guī)定了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對涉嫌犯罪案件移送的適用范圍、移送標(biāo)準(zhǔn)、移送程序、法律責(zé)任等。

全國質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)稽查戰(zhàn)線的各位精英：

就我的觀察和體會，以往大家關(guān)注得較多的是辦理行政執(zhí)法案件中涉刑案件的認(rèn)定、移送等，但是兩法銜接的內(nèi)涵并不僅限于此，我今天與各位探討交流的，著重圍繞在辦案中如何加強(qiáng)與公安、檢察、法院工作的有效銜接、巧妙銜接？以便充分發(fā)揮公、檢、法司法部門的互補(bǔ)優(yōu)勢，整合執(zhí)法資源，達(dá)到資源共享，為質(zhì)監(jiān)稽查辦理大要案、疑難案件等提供堅(jiān)實(shí)的保障，提高我們的辦案質(zhì)量和水平，提升社會形象。應(yīng)該說，我們要學(xué)會做足“過程銜接”的文章，而不僅僅是“結(jié)果銜接”。就我的觀察和體會，以往大家關(guān)注得較多的是辦理行政執(zhí)法因時間關(guān)系，關(guān)于“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求我僅作提綱挈領(lǐng)的介紹，更側(cè)重于實(shí)務(wù)操作內(nèi)容，收集的一些案例也是來自于我省稽查一線成功辦結(jié)的案件，從不同角度反映了辦案人員兩法銜接的技巧和智慧。

由于本人認(rèn)知水平和辦案實(shí)踐的局限，交流的內(nèi)容與大家的期望值肯定有距離，期望能夠給大家?guī)硪恍┕缠Q和啟示，敬請批評指正。今天，我們主要探討六個方面問題：因時間關(guān)系，關(guān)于“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求我僅作【內(nèi)容提要】一、兩法銜接的重要意義1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)依法行政。2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力。3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量。4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員。二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求1、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”；2、移送涉嫌犯罪案件的基本要求、移送時機(jī)；3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等【內(nèi)容提要】【內(nèi)容提要】三、與公安銜接能取得三個方面的突破：1、擴(kuò)大案源；2、制服行政相對人，有利于取證；3、準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)。四、與檢察院銜接兩方面的作用：1、接受法律監(jiān)督；2、預(yù)防職務(wù)犯罪。五、與法院銜接兩方面的作用：1、案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴；2、有利強(qiáng)制執(zhí)行?！緝?nèi)容提要】三、與公安銜接【內(nèi)容提要】

六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的主要涉嫌犯罪行為種類

簡略介紹違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、行政法規(guī)的違法行為，涉嫌構(gòu)成犯罪的種類主要有5大類12種：生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪，破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，擾亂公共秩序罪，危害公共安全罪等。涉嫌構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪是其中的主要形式。【內(nèi)容提要】六、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件涉及的主要涉嫌犯一、兩法銜接的重要意義

1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)鐵腕打假。

我們質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法工作接觸到形形色色的違法行為，其中不乏涉嫌構(gòu)成犯罪的違法行為，將這些涉嫌構(gòu)成犯罪的案件移送司法機(jī)關(guān)，使犯罪嫌疑人得到法律嚴(yán)懲，一方面是有效整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)法律嚴(yán)肅性、權(quán)威性的需要；另一方面，也是行政執(zhí)法職能的延伸，對推進(jìn)依法行政、公正執(zhí)法，建設(shè)和諧社會具有重大意義。一、兩法銜接的重要意義

1、建立兩法銜接機(jī)制，體現(xiàn)鐵腕打假一、兩法銜接的重要意義

2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力。通過兩法銜接，我們可以整合公安、檢察、法院等司法資源，有利于充分發(fā)揮行政執(zhí)法與刑事司法的互補(bǔ)優(yōu)勢和資源共享。通過公安等司法部門提前介入，可以有效幫助我們突破大要案；當(dāng)某些行政違法行為嚴(yán)重到一定程度、涉嫌構(gòu)成犯罪時，通過刑事處罰可以更進(jìn)一步地保障行政目的的實(shí)現(xiàn)。一、兩法銜接的重要意義

2、建立兩法銜接機(jī)制，形成執(zhí)法合力一、兩法銜接的重要意義

3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量。在查處重大行政違法案件過程中，對于一些可能涉嫌犯罪或案情重大、復(fù)雜、取證困難、跨區(qū)域、違法嫌疑人可能阻撓執(zhí)法、逃匿等類型案件，第一時間提請公安機(jī)關(guān)先期介入，對于我們質(zhì)監(jiān)稽查部門全面收集、固定證據(jù)、控制違法犯罪嫌疑人、及時有效打擊違法犯罪行為能夠發(fā)揮極其重要的作用，實(shí)踐表明，這類案件與普通案件相比，行政復(fù)議或行政訴訟的發(fā)生率很低，而且更加能夠經(jīng)得起行政復(fù)議或行政訴訟的審查。一、兩法銜接的重要意義

3、建立兩法銜接機(jī)制，提高辦案質(zhì)量一、兩法銜接的重要意義

4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員。我們質(zhì)監(jiān)部門在依法查處質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、計(jì)量、特種設(shè)備、認(rèn)證認(rèn)可、纖檢等違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、情節(jié)、造成的后果等涉嫌構(gòu)成犯罪、需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時向同級公安機(jī)關(guān)移送，不得以罰代刑、罰過放行。因此說，移送涉嫌犯罪案件是一種法定義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定掌握好尺度，及時移送涉嫌犯罪案件可以使我們的行政執(zhí)法人員避免被追究刑事責(zé)任情況的發(fā)生。一、兩法銜接的重要意義

4、建立兩法銜接機(jī)制，保護(hù)執(zhí)法人員二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求

關(guān)于移送涉嫌犯罪案件，主要執(zhí)行2001年國務(wù)院的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號）和2006年最高人民檢察院、全國整規(guī)辦、公安部、監(jiān)察部四部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》，可操作性強(qiáng)，完善了行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的工作機(jī)制。即便是有了2個具體規(guī)定，大家還是感到在行政執(zhí)法和刑事司法相銜接的工作實(shí)踐中，有的案件難以界定和把握，這既有主觀的原因，又有客觀的原因。二、“兩法銜接”法規(guī)理論方面的要求

關(guān)于移送涉嫌犯罪

◆在我的印象中，從近10年的實(shí)踐看，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)執(zhí)法部門和執(zhí)法人員對兩法銜接工作的認(rèn)識大體有這么四個階段（其他執(zhí)法部門也差不多）：

---害怕移送（主觀原因：怕真的追究刑事責(zé)任我們就不能行政處罰了）；

---不知道何時移送（客觀原因：因?yàn)?001年行政法規(guī)中的移送時間界定模糊，對2006年的《意見》學(xué)習(xí)理解得不深不透）；

---探索公安等司法部門提前介入案件查辦；

---建立機(jī)制，嘗到兩法銜接促進(jìn)案件查結(jié)的甜頭?！粼谖业挠∠笾?，從近10年的實(shí)踐看，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)執(zhí)法

其實(shí)，大家是否注意到這樣一個現(xiàn)象：重視兩法銜接工作、熱情度高的行政執(zhí)法部門，他們的行政執(zhí)法力度肯定大，查處的大要案件多，執(zhí)行到位率高，在當(dāng)?shù)厣鐣绊懸泊?。既然這項(xiàng)工作既是我們執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的法定義務(wù)，又能給我們的案件辦理帶來甜頭，我們?yōu)槭裁床缓煤玫匮芯坎⒊浞诌\(yùn)用呢？其實(shí)，大家是否注意到這樣一個現(xiàn)象：重視兩法銜接工作、

◆

1、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”

根據(jù)《刑法》的規(guī)定，判定某種行政違法行為是否構(gòu)成犯罪，主要應(yīng)從行為人的主觀方面、違法情節(jié)和數(shù)額、違法行為造成的危害后果等進(jìn)行分析。一般來說，如果金額不大、情節(jié)輕微、后果較小的，通常就不作為犯罪處理，也不需將該案件移送司法機(jī)關(guān)，反之則涉及到涉嫌犯罪案件的移送問題。

需要說明的是，不同罪名的數(shù)額較大、情節(jié)和后果嚴(yán)重的具體標(biāo)準(zhǔn)都不一樣，需要借助于法律以及司法解釋的具體規(guī)定來確定這一標(biāo)準(zhǔn)?！?、如何理解“移送涉嫌犯罪案件的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)”

◆另外，并非所有的犯罪都有數(shù)額、情節(jié)和后果等的要求，有的犯罪比如危險犯、行為犯，只要實(shí)施了某種行為，不論數(shù)額是否較大，情節(jié)、后果是否嚴(yán)重，都構(gòu)成犯罪，如，《刑法》第一百四十三條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品罪”就屬于危險犯，《刑法》第一百四十四條規(guī)定的“生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪”就屬于行為犯，都不以數(shù)額、情節(jié)作為認(rèn)定犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。因此，判斷某一行為是否構(gòu)成犯罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是《刑法》法條的具體規(guī)定。對涉嫌犯罪的案件，如果在犯罪標(biāo)準(zhǔn)、罪與非罪界限等方面不明或有疑問的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)咨詢，或者共同協(xié)商確定是否移送，并做好記錄。◆另外，并非所有的犯罪都有數(shù)額、情節(jié)和后果等的要求，有的犯●（1）如何認(rèn)定主觀故意？絕大部分行政違法行為構(gòu)成犯罪的主觀要件是當(dāng)事人存在主觀故意，這就需要我們執(zhí)法人員進(jìn)行辨別，并取得相應(yīng)的證據(jù)。

執(zhí)法實(shí)踐中，對生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品有以下情形的，可以認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意：

①無營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照已注銷或被吊銷、以及有效期滿后未重新辦理登記手續(xù)等無照經(jīng)營行為的；

②偽造檢驗(yàn)報(bào)告、廠名廠址、產(chǎn)地、質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志、許可證標(biāo)志、名牌標(biāo)志或者其他有關(guān)文件、證件的；

●（1）如何認(rèn)定主觀故意？絕大部分行政違法行為構(gòu)成犯罪的主◆③知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要取得許可證、資質(zhì)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等證照而未取得從事相關(guān)活動的；

④拒不改正或者屢教不改的；

⑤知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要依法辦理報(bào)批、備案、檢驗(yàn)等手續(xù)而未辦理從事相關(guān)活動的；

⑥進(jìn)貨來源不明或者難以查找的；

⑦其他知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于偽劣商品（產(chǎn)品）而繼續(xù)生產(chǎn)、銷售的。◆③知道或者應(yīng)當(dāng)知道需要取得許可證、資質(zhì)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證◆

(2)關(guān)于銷售金額?！缎谭ā返谝话偎氖畻l、第一百四十九條關(guān)于生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪中“銷售金額”是追訴的標(biāo)準(zhǔn)之一，銷售金額在5萬元以上或者偽劣產(chǎn)品尚未銷售、貨值金額達(dá)到《刑法》第一百四十條規(guī)定的銷售金額三倍以上（也即15萬元），涉嫌構(gòu)成犯罪。根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，銷售金額是指生產(chǎn)者、銷售者出售偽劣產(chǎn)品后所得和應(yīng)得的全部違法收入.

◆(2)關(guān)于銷售金額?！缎谭ā返谝话偎氖畻l、第一百四十九

認(rèn)定單位涉嫌犯罪的違法事實(shí)涉及的金額一般按《刑法》第一百四十條規(guī)定的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的五倍計(jì)算。（已銷售的，起點(diǎn)25萬元，未銷售的，起點(diǎn)75萬元）

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷售金額或者貨值金額累計(jì)計(jì)算。

長期以來，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)在執(zhí)法實(shí)踐中，辦理此類案件確定是否涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)，一直困擾我們的就是：是否需要同時認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意與銷售金額達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)？

認(rèn)定單位涉嫌犯罪的違法事實(shí)涉及的金額一般按《刑法》第

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷售金額或者貨值金額累計(jì)計(jì)算。

長期以來，我們質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)在執(zhí)法實(shí)踐中，辦理此類案件確定是否涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)，一直困擾我們的就是：是否需要同時認(rèn)定當(dāng)事人主觀上存在故意與銷售金額達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)？

對于只符合銷售金額追訴標(biāo)準(zhǔn)而無法確定主觀故意的案件是否需要移送？這也是多年來質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)移送涉刑案件數(shù)量較少的原因之一吧？

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品

關(guān)于這一點(diǎn)，2001年國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中確實(shí)不明確，但是，我們從2006年最高人民檢察院、全國整規(guī)辦、公安部、監(jiān)察部又聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中可以得到明確答案，該意見中第一條第二款規(guī)定：現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。關(guān)于這一點(diǎn)，2001年國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯

這里沒有要求認(rèn)定是主觀故意。按照該意見的規(guī)定，我們?nèi)绻跈z查現(xiàn)場不能確定涉案貨值是否達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，后來在案件查辦過程中能夠確定涉案貨值達(dá)到了刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)該立即移送公安機(jī)關(guān)查處。

2、移送涉嫌犯罪案件的基本要求、移送時機(jī)

為了解決實(shí)踐中存在的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對涉嫌犯罪案件作出行政處罰后不及時移送公安機(jī)關(guān)的問題，四部門《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第一條這里沒有要求認(rèn)定是主觀故意。按照該意見的規(guī)定，我們?nèi)?/p>

規(guī)定：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)制作《涉嫌犯罪案件移送書》，及時將案件向同級公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級人民檢察院。對未能及時移送并已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰十日以內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，并書面告知相關(guān)權(quán)利人。

根據(jù)這一條的規(guī)定，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)原則上應(yīng)將所有涉嫌犯罪案件及時移送同級公安機(jī)關(guān)，包括由于種種原因未及時向公安機(jī)關(guān)移送而先行作出行政處罰的案件，不能以行政處罰代替刑事追究。

規(guī)定：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)同時，為了防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)久查不決，《意見》的第一條第二款還規(guī)定：“現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。”

按照這第一條，我們應(yīng)著重注意三類案件移送的時間：

一是查辦案件過程中的涉嫌犯罪案件---及時移送；

二是已作出行政處罰但是未能及時移送的涉嫌犯罪案件---應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰十日以內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本（限時移送）；

三是現(xiàn)場查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的案件---立即移送。同時，為了防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)久查不決，《意見》的第一條第二款還3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等

《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中，對移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程序等都規(guī)定得很詳細(xì)、具體，內(nèi)容我就不多講了。大家可以結(jié)合《刑法》相關(guān)條款、相關(guān)的司法解釋進(jìn)行理解，如《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》3、移送涉嫌犯罪案件的適用范圍、對象，涉嫌犯罪案件移送的程《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》等等。

盡管從法規(guī)理論層面的要求看，對我們行政執(zhí)法部門、執(zhí)法人員、司法部門而言，“兩法銜接”主要是義務(wù)性的規(guī)定多，但是，我認(rèn)為我們更應(yīng)該積極地去看這個問題，從對促進(jìn)行政執(zhí)法工作、增強(qiáng)執(zhí)法力度、保護(hù)執(zhí)法人員安全的角度看，“兩法銜接”工作做得好、掌握好技巧，將“兩法銜接”融合到案件前期、辦案過程、案件執(zhí)行等關(guān)鍵、重要環(huán)節(jié)，我們就能突破以往很難辦理的大要案件，打出質(zhì)監(jiān)稽查的氣勢，打出質(zhì)監(jiān)稽查的聲威，打出質(zhì)監(jiān)稽查的風(fēng)采?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件

三、與公安銜接

在兩法銜接工作中，做好與公安部門的銜接起碼能取得三個方面的突破：

（一）擴(kuò)大案源我有這么個體會，我們稽查人員在一起時談得較多的話題是在辦什么類型的案件，期望能得到一些啟示增加案源。如何擴(kuò)大案源成為稽查人員非常關(guān)注的重點(diǎn)。近2年，江蘇質(zhì)監(jiān)稽查倡導(dǎo)樹立“情報(bào)信息主導(dǎo)稽查”的新理念，取得了很好的實(shí)戰(zhàn)效果。

三、與公安銜接

在兩法銜接工作中，做好與公我們注重在與公安部門加強(qiáng)兩法銜接的過程中，利用公安部門比較成熟的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)和平臺中可以與質(zhì)監(jiān)部門共享的情報(bào)信息，收集情報(bào)、研判分析情報(bào)、運(yùn)用情報(bào)，發(fā)現(xiàn)、挖掘一些預(yù)警性、深層次、內(nèi)幕性情報(bào)信息，案源渠道擴(kuò)大，變“坐在家里等案源”為主動收集有價值情報(bào)并進(jìn)行有效運(yùn)用。以強(qiáng)大的情報(bào)信息為支撐，改變單兵作戰(zhàn)的局面，可以擴(kuò)大有限的稽查力量，提高執(zhí)法效能，實(shí)現(xiàn)精確打擊，牢牢控制整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作的主動權(quán)。

我們注重在與公安部門加強(qiáng)兩法銜接的過程中，利用（二）制服行政相對人，有利于取證

質(zhì)監(jiān)部門作為行使國家公共管理職能的具有行政處罰權(quán)的行政執(zhí)法部門，對違法行為調(diào)查取證的力度和范圍是有限的，困難是很大的，對案件事實(shí)的掌握可能存在不全面和不準(zhǔn)確的情況，往往比較注重案件的客觀方面的事實(shí)--比如案件違法事實(shí)涉及的金額、情節(jié)和后果是否嚴(yán)重等，但對違法行為構(gòu)成犯罪的其他要件--比如犯罪的主觀方面等要件，限于法律賦予的有限職權(quán)無法進(jìn)行深入的調(diào)查。多年來的執(zhí)法實(shí)踐表明，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)許多大要案、疑難復(fù)雜案件、跨區(qū)域案件、社會影響大的案件得到順利、成功查辦，都是得益于辦案過程中加強(qiáng)與公安、檢察部門等司法銜接，相互促進(jìn)，相得益彰，取得非常好的法律效果與社會效果。（二）制服行政相對人，有利于取證

質(zhì)監(jiān)

◆我省系統(tǒng)近幾年在辦案過程中與公安部門有效銜接、辦結(jié)了一大批精彩、經(jīng)典的案例可圈可點(diǎn)：有的與公安一起制定周密的偵察方案和查處方案，列出查處的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，如何進(jìn)入違法現(xiàn)場，如何控制多場地的涉嫌違法產(chǎn)品，如何將特殊的涉嫌違法行為的對象人贓俱獲（如涉嫌違法行為人與被查處的涉嫌違法產(chǎn)品相分離的情況）；有的為全面掌握涉嫌違法行為人的情況，偵察人員調(diào)取其人口資料、車輛資料、社會關(guān)系、企業(yè)狀況、住房等相關(guān)情況，作為信息儲備，以應(yīng)對案件辦理中出現(xiàn)的各種復(fù)雜情況。

下面給大家介紹的這個成功案例，得益于與公安有效銜接，針對查處具有一定反偵查能力、現(xiàn)場較難抓住證據(jù)的制假售假慣犯具有一定的啟示。◆我省系統(tǒng)近幾年在辦案過程中與公安部門有效銜接、辦結(jié)了●N公司生產(chǎn)以假充真“蠶蛹復(fù)合氨基酸”案

2005年底，N市質(zhì)監(jiān)局接舉報(bào)稱，K公司用豬血粉、雞毛等代替蠶蛹作為原料，生產(chǎn)所謂的“蠶蛹復(fù)合氨基酸”，舉報(bào)人還說，自2005年下半年以來，N市、縣兩級衛(wèi)生監(jiān)督、工商、環(huán)保等部門曾多次到該公司進(jìn)行執(zhí)法檢查，但由于該公司反偵查能力較強(qiáng)、制假售假行為十分隱蔽、手段十分狡猾，執(zhí)法部門都沒有能夠有效掌握違法事實(shí)，以致該公司繼續(xù)制假。

N局稽查支隊(duì)決定秘密抽調(diào)力量對舉報(bào)線索進(jìn)行先期經(jīng)營，并組織專門人員對獲取的情報(bào)信息進(jìn)行分析研判，從中獲取有價值的情報(bào)?！馧公司生產(chǎn)以假充真“蠶蛹復(fù)合氨基酸”案

◆分析后認(rèn)為，查此案必須商請公安機(jī)關(guān)提前介入，大兵團(tuán)作戰(zhàn)，形成聲勢和打擊合力，如果象以往小規(guī)模單獨(dú)行動，僅憑質(zhì)監(jiān)部門的力量會使大案辦成小案，甚至不能成案，不能對制假售假者有力打擊。

經(jīng)過長達(dá)幾個月的查訪、跟蹤和事先準(zhǔn)備，摸清了嫌疑企業(yè)的基本情況，在公安部門的指導(dǎo)下制定了查處方案，將參戰(zhàn)人員分為現(xiàn)場物品檢查取證組、公司臺帳檢查組、人員控制詢問組、違法物品扣押組及外圍證據(jù)調(diào)查組五個小組。同時，案件主辦人員注重做好與所查產(chǎn)品--復(fù)合氨基酸的相關(guān)準(zhǔn)備工作，做足“功課”，相關(guān)知識熟記在心?！舴治龊笳J(rèn)為，查此案必須商請公安機(jī)關(guān)提前介入，大兵團(tuán)作

◆啟示一：案件檢查現(xiàn)場處置得力，取證意識強(qiáng)。

2006年4月12日，在大量的前期準(zhǔn)備取得實(shí)效的前提下，N市局稽查支隊(duì)選準(zhǔn)有利時機(jī)，在市公安部門的大力配合下，對K公司進(jìn)行了突擊檢查，所有執(zhí)法人員沉著冷靜，各就各位，各司其職，扣押公司所有相關(guān)物品、隔離公司所有人員、控制公司所有臺帳、合同和票據(jù)，在第一時間、第一現(xiàn)場收集和固定了盡可能多的相關(guān)證據(jù)，為案件的突破奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，成功端掉制假窩點(diǎn)?！魡⑹疽唬喊讣z查現(xiàn)場處置得力，取證意識強(qiáng)。

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◆剛開始，K公司法定代表人口口聲聲說該公司所生產(chǎn)的蠶蛹復(fù)合氨基酸都是用蠶蛹作原料生產(chǎn)，取證組經(jīng)過現(xiàn)場檢查在該公司隱蔽地方查獲用于制假的雞毛大編織袋24袋、豬血粉大編織袋5袋，在該公司成品庫內(nèi)查獲假冒“蠶蛹復(fù)合氨基酸”成品169桶，每桶20千克，白色塑料袋包裝6100千克，在該公司辦公室內(nèi)查獲制假用臺帳、銷售合同、增值稅發(fā)票若干。執(zhí)法人員對假冒“蠶蛹復(fù)合氨基酸”產(chǎn)品異地扣押?！魟傞_始，K公司法定代表人口口聲聲說該公司所生產(chǎn)的蠶蛹復(fù)合◆啟示二：調(diào)查詢問技巧掌握得當(dāng)

在現(xiàn)場得到控制后，執(zhí)法人員隨即分成2人一組,對所有被控制人員按照與造假利益的關(guān)聯(lián)程度，從一般操作工人開始，到倉庫保管人員，再到技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員，最后到企業(yè)相關(guān)管理人員、法人代表這樣一個先易后難的順序，逐一進(jìn)行調(diào)查詢問。調(diào)查組分別向生產(chǎn)車間工人、倉庫保管人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)查，并先后取得突破。在鐵的事實(shí)面前，K公司負(fù)責(zé)人不得不交代違法事實(shí)：豬血粉、雞毛原料價格比蠶蛹低近兩倍，出率比蠶蛹高近30%，巨大的利潤差距，使K公司鋌而走險，以豬血粉、雞毛為原料替代蠶蛹生產(chǎn)假冒蠶蛹復(fù)合氨基酸產(chǎn)品，還交代了該公司偽造蠶蛹原料購買、領(lǐng)料單據(jù)的違法行為?！魡⑹径赫{(diào)查詢問技巧掌握得當(dāng)

在現(xiàn)場得到控制后，

◆通過一些調(diào)查技巧的應(yīng)用，特別是調(diào)查過程中對細(xì)節(jié)問題的較好把握，得到了大量有價值的言詞證據(jù)，環(huán)環(huán)相扣，相互印證，形成證據(jù)鎖鏈。同時，及時翻閱生產(chǎn)銷售記錄及公司臺帳、銷售合同、增值稅發(fā)票等書證材料，對言詞證據(jù)加以補(bǔ)充和佐證。

這是一起與公安部門緊密銜接、辦理得非常成功的案件，該案被國家質(zhì)檢總局評為2006年全國食品打假十大案件之首。◆通過一些調(diào)查技巧的應(yīng)用，特別是調(diào)查過程中對細(xì)節(jié)問題的（三）準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定：“……對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機(jī)關(guān)參與、配合的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以商請公安機(jī)關(guān)提前介入，公安機(jī)關(guān)可以派員介入。對涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時依法立案偵查?！边@樣，我們稽查人員對一些案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，就可以實(shí)現(xiàn)在案件辦理過程中對涉嫌犯罪的案件作出快速反應(yīng)、快速決策，便于及時、有效地制裁犯罪行為。（三）準(zhǔn)確把握移送案件時機(jī)

《關(guān)于在行政執(zhí)法◆該《意見》中還規(guī)定，對案情重大、可能涉嫌犯罪的案件，在辦案過程中，對涉嫌犯罪事實(shí)不清晰、需要進(jìn)一步調(diào)查取證的，需要公安機(jī)關(guān)配合，及時聯(lián)系公安機(jī)關(guān)介入，必要時，行政執(zhí)法工作和公安機(jī)關(guān)的刑事偵查可同時進(jìn)行，在不影響公安機(jī)關(guān)對當(dāng)事人的行為進(jìn)行偵察的情況下，可以對查清的違法行為先予行政處罰，行政處罰后移送公安機(jī)關(guān)?！粼摗兑庖姟分羞€規(guī)定，對案情重大、可能涉嫌犯罪的案四、與檢察院銜接

（一）接受法律監(jiān)督

檢察院是國家法律實(shí)施的監(jiān)督機(jī)關(guān)，根據(jù)《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》相關(guān)規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對辦理的涉嫌重大犯罪案件，可派員適時介入，并根據(jù)公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求參加案件討論。近幾年來，我們江蘇質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)有的市、縣局積極探索“兩法銜接”的有效機(jī)制，通過與檢察院、公安等部門召開聯(lián)席會議的形式，邀請檢察院等部門協(xié)助把關(guān)，關(guān)口前移，確保行政執(zhí)法在檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督下得到正確實(shí)施，確保涉嫌犯罪案件及時、準(zhǔn)確地移送，使“兩法銜接”工作常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。四、與檢察院銜接

（一）接受法律監(jiān)督

（二）預(yù)防職務(wù)犯罪

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，在七日以內(nèi)回復(fù)意見?！?/p>

這條規(guī)定從很大程度上解決了我們以往因?yàn)閷Ψ衫斫獠煌富虺叨劝盐詹粶?zhǔn)而導(dǎo)致不移送涉嫌犯罪案件被問責(zé)追究的問題，也可以說為我們預(yù)防職務(wù)犯罪、防止“以罰代刑”提供了司法支持，是主動要求檢察機(jī)關(guān)對執(zhí)法活動進(jìn)行法律監(jiān)督的需要，我們應(yīng)該學(xué)會保護(hù)自己。（二）預(yù)防職務(wù)犯罪

《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送◆我們的理念應(yīng)該相應(yīng)轉(zhuǎn)變，這是我們在執(zhí)法過程中積極運(yùn)用好兩法銜接的法規(guī)依據(jù)。換個角度看，從該條規(guī)定來說，公安、檢察部門接受行政執(zhí)法部門疑難案件的咨詢并在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)，是國家四部門《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》中對公安、檢察部門的義務(wù)規(guī)定，根據(jù)該條規(guī)定，我們可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢，尋求他們的支持，確保案件成功查辦、正確定性或是及時移送，而不要僅僅像以往只理解為是被動地接受檢察院的監(jiān)督。

◆我們的理念應(yīng)該相應(yīng)轉(zhuǎn)變，這是我們在執(zhí)法過程中積極運(yùn)用五、與法院銜接

（一）案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴

從某種程度上來說，案件就是稽查人員的產(chǎn)品，衡量我們稽查人員工作質(zhì)量的重要指標(biāo)應(yīng)該是案件質(zhì)量，而決定案件質(zhì)量的應(yīng)該是是否經(jīng)得起行政復(fù)議或行政訴訟的嚴(yán)格審查，是否得到政府或法院的維持。因此說，對案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，我們除了按照《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》第十條規(guī)定，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢外，我覺得對法律適用有爭議、證據(jù)是否確實(shí)充分存有疑慮的案件，在對案件基本定性前，與法院行政庭溝通、征詢法官對案件的法律意見也非常必要，這樣，一旦這個案件進(jìn)入訴訟程序，法院更容易認(rèn)可我們的具體行政行為。五、與法院銜接

（一）案前溝通、適應(yīng)應(yīng)訴

◆案例。2006年我們鹽城局查處的某加油城破壞加油機(jī)準(zhǔn)確度銷售油品案，該案在局案件審理委員會上審理時，各位委員一致認(rèn)可行政相對人存在通過加裝遙控器、控制加油機(jī)的斷、通電、輸入密碼調(diào)整脈沖當(dāng)量的方式、破壞加油機(jī)準(zhǔn)確度的故意違法行為，但是對違法所得的計(jì)算存在爭議，有的委員認(rèn)為應(yīng)該按照國家技術(shù)監(jiān)督局（1992）第491號文件、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（2004）215號復(fù)函中答復(fù)的“行政相對人故意違法行為的，其全部違法經(jīng)營額就是違法所得或非法收入”，違法所得計(jì)算為70.38萬元；有的委員提出質(zhì)疑，應(yīng)該按照相對人實(shí)際克扣的量（偷油量）的銷售額計(jì)算違法所得；有的委員認(rèn)為國家局1992年、2004年的答復(fù)是否具有法律效力，法院是否認(rèn)可？◆案例。2006年我們鹽城局查處的某加油城破壞加油機(jī)準(zhǔn)◆局案件審理委員會主任要求將此案先與區(qū)法院、市中級法院溝通后再作決定。兩級法院均認(rèn)為，立法機(jī)關(guān)均沒有對《中華人民共和國計(jì)量法》、《中華人民共和國計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》中的違法所得作出進(jìn)一步解釋，質(zhì)監(jiān)部門作為執(zhí)法主體，國家局的相關(guān)文件解釋并不違背現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，應(yīng)當(dāng)作為下級質(zhì)監(jiān)部門在案件辦理中的依據(jù)。

我局據(jù)此按照行政相對人的全部違法經(jīng)營額計(jì)算違法所得，作出行政處罰后，行政相對人向區(qū)法院、市中級法院起訴，違法所得計(jì)算是訴訟中最大的爭議。在應(yīng)訴過程中，我局關(guān)于此案違法所得計(jì)算的依據(jù)得到法院采信，最終行政處罰決定均得到兩級法院的維持。◆局案件審理委員會主任要求將此案先與區(qū)法院、市中級法院

◆（二）有利強(qiáng)制執(zhí)行

“執(zhí)行難”是我國行政執(zhí)法中普遍存在的最大問題，行政處罰決定是否執(zhí)行到位體現(xiàn)了其對所涉及違法行為的監(jiān)督整治效果的實(shí)現(xiàn)與否。我覺得可以將行政處罰案件的強(qiáng)制執(zhí)行視為“兩法銜接”的延伸和補(bǔ)充，我們行政執(zhí)法部門在行政執(zhí)行這個環(huán)節(jié)，應(yīng)該吸收行政執(zhí)法與刑事司法銜接的好做法，好機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)與公、檢、法等司法的溝通、聯(lián)系，促進(jìn)行政處罰決定的執(zhí)行到位，讓不肯主動履行法律義務(wù)的違法者付出應(yīng)有的代價，增加它的違法成本，維護(hù)法律的權(quán)威，維護(hù)行政執(zhí)法部門的威信。◆（二）有利強(qiáng)制執(zhí)行

“執(zhí)行難”是

◆

《行政處罰決定書》一經(jīng)送達(dá)即具有法律效力，它不僅意味著對行政相對人的依法懲戒，也是質(zhì)監(jiān)部門法定權(quán)力與責(zé)任的體現(xiàn)，因此確保執(zhí)行到位是行政案件辦理程序中的重要程序之一。對于行政相對人在收到《行政處罰決定書》后在規(guī)定期限內(nèi)未申請行政復(fù)議或者未向人民法院起訴；