IAF內(nèi)部質(zhì)量審核

IATF16949內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)容術(shù)語及定義審核過程審核技巧及審核員素質(zhì)汽車行業(yè)內(nèi)部審核過程方法審核模式第一部分：術(shù)語及定義術(shù)語和定義審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過程。

術(shù)語和定義審核的種類客戶組織供方獨(dú)立機(jī)構(gòu)第2方審核第2方審核第3方審核第1方審核術(shù)語和定義內(nèi)部審核由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

術(shù)語和定義內(nèi)部審核目標(biāo)保證該組織的質(zhì)量體系與IATF16949質(zhì)量體系要求相符合。保證該組織遵循組織的質(zhì)量體系文件。決定其質(zhì)量體系是否有效達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)。監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的實(shí)施與有效性。指出質(zhì)量體系待改進(jìn)之處。決定質(zhì)量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨(dú)立的要素的集合。術(shù)語和定義內(nèi)部審核員有資格執(zhí)行質(zhì)量審核的人員。必須不能審核他們自己的工作。在組織內(nèi)被指派或經(jīng)授權(quán)執(zhí)行部分或全部質(zhì)量體系審核。負(fù)有維持審核功能完整性的責(zé)任。術(shù)語和定義審核原則作為審核員，應(yīng)：道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告義務(wù)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核過程應(yīng)：獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)?；谧C據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。第二部分：審核過程審核過過程1審核策策劃2審核準(zhǔn)準(zhǔn)備4文件編編寫3審核實(shí)實(shí)施5后續(xù)活活動(dòng)1.審核策策劃：：指定審審核組組長(zhǎng)確定審審核目目的/范圍/準(zhǔn)則確定審審核的的可行行性選擇審審核組組與受審審核方方建立立初步步聯(lián)系系1.1指定審審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)管管理審審核方方案的的人員員應(yīng)當(dāng)當(dāng)為特特定的的審核核指定定審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)。在進(jìn)行行聯(lián)合合審核核時(shí)，，重要要的是是各審審核組組織在在審核核開始始前，，就各各自的的職責(zé)責(zé)特別別是對(duì)對(duì)被指指定為為本次次審核核的審審核組組長(zhǎng)的的授權(quán)權(quán)達(dá)成成一致致。1審核策策劃1.2確定審審核目目的、、范圍圍和準(zhǔn)準(zhǔn)則審核目目的確確定審審核要要完成成的事事項(xiàng)，，可包包括：：確定受受審核核方管管理體體系或或其一一部分分與審審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的的符合合程度度；評(píng)價(jià)管管理體體系確確保滿滿足法法律法法規(guī)和和合同同要求求的能能力；；評(píng)價(jià)管管理體體系實(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)定目目標(biāo)的的有效效性；；識(shí)別管管理體體系潛潛在的的改進(jìn)進(jìn)方面面。1審核策策劃1.2確定審審核目目的、、范圍圍和準(zhǔn)準(zhǔn)則審核范范圍描述了了審核核的內(nèi)內(nèi)容和和界限限，例例如：：實(shí)際際位置置，組組織單單元，，受審審核的的活動(dòng)動(dòng)和過過程以以及審審核所所覆蓋蓋的時(shí)時(shí)期。。審核準(zhǔn)準(zhǔn)則用作確確定符符合性性的依依據(jù)，，可以以包括括適用用的方方針、、程序序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、、法律律法規(guī)規(guī)、管管理體體系要要求、、合同同要求求或行行業(yè)規(guī)規(guī)范。。1審核策策劃1.3確定審審核的的可行行性應(yīng)當(dāng)確確定審審核的的可行行性，，在確確定審審核的的可行行性時(shí)時(shí)考慮慮諸如如下列列因素素的可可獲得得性：：策劃審審核所所需的的充分分和適適當(dāng)?shù)牡男畔⑾⑹軐徍撕朔降牡某浞址趾献髯鞒浞值牡臅r(shí)間間和資資源當(dāng)審核核不可可行時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在在與受受審核核方協(xié)協(xié)商后后向?qū)弻徍宋蟹椒教岢龀鎏娲ㄗh議。1審核策策劃1.4選擇審審核組組當(dāng)決定定審核核組的的規(guī)模模和組組成時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)考考慮下下列因因素：：審核目目的、、范圍圍、準(zhǔn)準(zhǔn)則已已經(jīng)預(yù)預(yù)計(jì)的的審核核時(shí)間間；是否是是結(jié)合合審核核或聯(lián)聯(lián)合審審核；；為到達(dá)達(dá)審核核目的的，審審核組組所需需的整整體能能力法律法法規(guī)、、合同同以及及認(rèn)證證、認(rèn)認(rèn)可的的要求求(適用時(shí)時(shí))；確保審審核組組獨(dú)立立于受受審核核的活活動(dòng)并并避免免利益益沖突突；審核組組成員員與受受審核核方的的有效效協(xié)作作能力力以及及審核核組成成員之之間共共同工工作的的能力力；1審核策策劃1.4選擇審審核組組審核所所用語語言以以及對(duì)對(duì)受審審核方方社會(huì)會(huì)和文文化特特點(diǎn)的的理解解，這這些方方面可可以通通過審審核員員自身身的技技能或或技術(shù)術(shù)專家家的支支持予予以解解決。。保證審審核組組能力力的過過程應(yīng)應(yīng)當(dāng)包包括下下列步步驟：：識(shí)別為為達(dá)到到審核核目的的所需需的知知識(shí)和和技能能；選擇審審核組組成員員以使使審核核組具具備所所有必必要的的知識(shí)識(shí)和技技能。。1審核策策劃1.5與受審審核方方建立立初步步聯(lián)系系初步聯(lián)聯(lián)系的的目的的是：：與受審審核方方的代代表建建立溝溝通渠渠道；；確認(rèn)實(shí)實(shí)施審審核的的權(quán)限限；提供有有關(guān)建建議的的時(shí)間間安排排和審審核組組組成成的信信息；；要求接接觸相相關(guān)文文件，，包括括記錄錄；確定適適用的的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)規(guī)則則；對(duì)審核核做出出安排排；就審核核組向向?qū)У牡男枨笄筮_(dá)成成一致致意見見。1審核策策劃基本信信息標(biāo)準(zhǔn)背景員工人人數(shù)地點(diǎn)場(chǎng)地規(guī)規(guī)模審核范范圍以往審審核記記錄客戶情情況客戶/合同特特殊要要求安排審審核員員經(jīng)培訓(xùn)訓(xùn)并有有資格格有相關(guān)關(guān)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)與被審審核方方有獨(dú)獨(dú)立性性注意審審核員員與被被審方方的個(gè)個(gè)人關(guān)關(guān)系選定組組長(zhǎng)審核過過程1審核策策劃2審核準(zhǔn)準(zhǔn)備4文件編編寫3審核實(shí)實(shí)施5后續(xù)活活動(dòng)2.審核準(zhǔn)準(zhǔn)備：：文件評(píng)評(píng)審的的實(shí)施施編制審審核計(jì)計(jì)劃審核組組工作作分配配準(zhǔn)備工工作文文件2.1文件評(píng)評(píng)審的的實(shí)施施在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核活動(dòng)動(dòng)前應(yīng)應(yīng)當(dāng)評(píng)評(píng)審受受審核核方的的文件件，以以確定定文件件所述述的體體系與與審核核準(zhǔn)則則的符符合性性。文文件可可包括括相關(guān)關(guān)的管管理文文件和和記錄錄及以以前的的審核核報(bào)告告?！绻l(fā)發(fā)現(xiàn)文文件不不適宜宜、不不充分分，審審核組組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)通通知審審核委委托方方和負(fù)負(fù)責(zé)管管理審審核方方案的的人員員以及及受審審核方方。應(yīng)應(yīng)當(dāng)決決定審審核是是否繼繼續(xù)進(jìn)進(jìn)行或或暫停停，直直到有有關(guān)文文件的的問題題得到到解決決。1審核策劃2審核準(zhǔn)備2.2編制審核計(jì)計(jì)劃審核計(jì)劃應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括：：審核目的；；審核準(zhǔn)則和和引用文件件；審核范圍，，包括確定定受審核的的組織單元元和職能單單元及過程程；現(xiàn)場(chǎng)審核活活動(dòng)的日期期和地點(diǎn)；；現(xiàn)場(chǎng)審核活活動(dòng)預(yù)期的的時(shí)間和期期限，包括括與受審核核方管理層層的會(huì)議及及審核組會(huì)會(huì)議；審核組成員員和隨行人人員的作用用和職責(zé)；；為審核的關(guān)關(guān)鍵區(qū)域配配置適當(dāng)?shù)牡馁Y源。1審核策劃2審核準(zhǔn)備2.2編制審核計(jì)計(jì)劃適當(dāng)時(shí)，審審核計(jì)劃還還應(yīng)當(dāng)包括括：明確受審核核方的代表表；當(dāng)審核工作作和審核報(bào)報(bào)告所用語語言與審核核員和(或)受審核方的的語言不同同時(shí)，審核核工作和審審核報(bào)告所所用的語言言。審核報(bào)告的的主題；后勤安排(交通、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)設(shè)施等)；保密事宜；；審核后續(xù)活活動(dòng)。1審核策劃2審核準(zhǔn)備2.2編制審核計(jì)計(jì)劃在現(xiàn)場(chǎng)審核核活動(dòng)開始始前，審核核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)審核委委托方評(píng)審審和接受，，并提交給給受審核方方。受審核方的的任何異議議應(yīng)當(dāng)在審審核組長(zhǎng)、、受審核方方和審核委委托方之間間予以解決決。任何經(jīng)經(jīng)修改的審審核計(jì)劃應(yīng)應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)續(xù)審核前征征得有關(guān)各各方的同意意。1審核策劃2審核準(zhǔn)備2.3審核組工作作分配審核組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)與審核核組協(xié)商，，將對(duì)具體體的過程、、職能、場(chǎng)場(chǎng)所、區(qū)域域活動(dòng)的審審核工作分分配給審核核組每位成成員。審核核組工作的的分配應(yīng)當(dāng)當(dāng)考慮審核核員的獨(dú)立立性和能力力的需要、、資源的有有效利用以以及審核員員、實(shí)習(xí)審審核員和技技術(shù)專家的的不同作用用和職責(zé)。。為確保實(shí)現(xiàn)現(xiàn)審核目的的，可隨著著審核的進(jìn)進(jìn)展調(diào)整所所分配的工工作。1審核策劃2審核準(zhǔn)備2.4準(zhǔn)備工作文文件這些文件可可以包括：：檢查表和審審核抽樣計(jì)計(jì)劃；記錄信息息(例如：支支持性證證據(jù)，審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和會(huì)議議記錄)的表格。。檢查表和和表格的的使用不不應(yīng)當(dāng)限限制審核核活動(dòng)的的內(nèi)容，，審核活活動(dòng)的內(nèi)內(nèi)容可隨隨著審核核中收集集信息的的結(jié)果而而發(fā)生變變化。工作文件件，包括括其使用用后形成成的記錄錄，應(yīng)當(dāng)當(dāng)至少保保存到審審核結(jié)束束。審核組成成員在任任何時(shí)候候應(yīng)當(dāng)妥妥善保管管涉及保保密或知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)信息的的工作文文件。1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備文件審核核標(biāo)準(zhǔn)條文文Vs質(zhì)量體系系文件質(zhì)量體系系文件Vs標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量手冊(cè)冊(cè)，程序序文件質(zhì)量計(jì)劃劃體系是否否完整和和充分了解企業(yè)業(yè)的運(yùn)行行方法和和控制要要點(diǎn)確認(rèn)主要要過程，，支持過過程和相相互關(guān)系系審核計(jì)劃劃年度計(jì)劃劃需考慮慮：過程的重重要度和和與體系系標(biāo)準(zhǔn)要要求的相相關(guān)程度度實(shí)際表現(xiàn)現(xiàn)，以往往審核結(jié)結(jié)果業(yè)務(wù)情況況客戶投訴訴情況客戶審核核時(shí)間第三方認(rèn)認(rèn)證審核核時(shí)間覆蓋標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)所有要要素覆蓋所有有過程和和活動(dòng)審核時(shí)間間表被審部門門/過程審核員/小組時(shí)間安排排審核范圍圍覆蓋所有有班次，，活動(dòng)審核時(shí)間間規(guī)乎部部門/功能/過程的重重要度和和規(guī)格注意審核核流程/順序避免/減少來回回走動(dòng)時(shí)時(shí)間審核檢查查表每次審核核應(yīng)該使使用規(guī)定定的檢查查表只是備忘忘，提醒醒，不是是問卷表表按標(biāo)準(zhǔn)要要求轉(zhuǎn)化化按企業(yè)程程序文件件要求轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化注意客戶戶特殊要要求注意文件件審核結(jié)結(jié)果注意前次次審核結(jié)結(jié)果注意客戶戶投訴情情況作為審核核記錄審核過程程1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備4文件編寫寫3審核實(shí)施施5后續(xù)活動(dòng)動(dòng)3.審核實(shí)施施：舉行首次次會(huì)議審核中的的溝通信息的收收集和驗(yàn)驗(yàn)證形成審核核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核核結(jié)論舉行末次次會(huì)議3.1舉行首次次會(huì)議應(yīng)當(dāng)與受受審核方方管理層層、或者者(適當(dāng)時(shí))與受審核核方的職職能或過過程負(fù)責(zé)責(zé)人召開開首次會(huì)會(huì)議。首次會(huì)議議的目的的是：確認(rèn)審核核計(jì)劃；；簡(jiǎn)要介紹紹審核活活動(dòng)如何何實(shí)施；；確認(rèn)溝通通渠道；；向受審核核方提供供詢問的的機(jī)會(huì)。。1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備3審核實(shí)施施注：向?qū)?dǎo)的作用用和職責(zé)責(zé)向?qū)Э梢砸耘c審核核組同行行，但不不是審核核組成員員，不應(yīng)應(yīng)當(dāng)影響響或干擾擾審核的的實(shí)施。。受審核方方指派的的向?qū)?yīng)應(yīng)當(dāng)協(xié)助助審核組組并且根根據(jù)審核核組長(zhǎng)的的要求行行動(dòng)。向?qū)У穆毬氊?zé)可以以包括：：建立聯(lián)系系并安排排面談時(shí)時(shí)間；安排對(duì)場(chǎng)場(chǎng)所或組組織特定定部分的的訪問；；確保審核核組成員員了解和和遵守有有關(guān)場(chǎng)所所的安全全規(guī)則和和安全程程序；代表受審審核方對(duì)對(duì)審核進(jìn)進(jìn)行見證證；在收集信信息的過過程中，，做出澄澄清或提提供幫助助。1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備3審核實(shí)施施3.2審核中的的溝通根據(jù)審核核的范圍圍和復(fù)雜雜程度，，在審核核中可能能有必要要對(duì)審核核組內(nèi)部部以及審審核組與與受審核核方之間間的溝通通做出正正式安排排。審核組應(yīng)應(yīng)當(dāng)定期期討論以以交換信信息，評(píng)評(píng)定審核核進(jìn)展情情況，以以及需要要時(shí)重新新分配審審核組成成員的工工作。在審核中中，適當(dāng)當(dāng)時(shí)，審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定定期向受受審核方方和審核核委托方方通報(bào)審審核進(jìn)展展以及相相關(guān)情況況。在審審核中收收集的證證據(jù)顯示示有緊急急的和重重大的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)(如安全、、環(huán)境或或質(zhì)量方方面)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)報(bào)報(bào)告受審審核方，，適當(dāng)時(shí)時(shí)向?qū)徍撕宋蟹椒綀?bào)告。。對(duì)于超超出審核核范圍之之外的引引起關(guān)注注的問題題，應(yīng)當(dāng)當(dāng)指出并并向?qū)徍撕私M長(zhǎng)報(bào)報(bào)告，可可能時(shí)，，向?qū)徍撕宋蟹椒胶褪軐弻徍朔酵ㄍ▓?bào)。1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備3審核實(shí)施施3.2審核中的的溝通當(dāng)獲得的的審核證證據(jù)表明明不能達(dá)達(dá)到審核核目的時(shí)時(shí)，審核核組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)向?qū)弻徍宋型蟹胶褪苁軐徍朔椒綀?bào)告理理由以確確定適當(dāng)當(dāng)?shù)拇胧┦?。這些些措施可可以包括括重新確確認(rèn)或修修改審核核計(jì)劃，，改變審審核目的的、審核核范圍或或終止審審核。隨著現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核活活動(dòng)的進(jìn)進(jìn)展，若若出現(xiàn)需需要改變變審核范范圍的任任何情況況，應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)審核核委托方方和(適當(dāng)時(shí))受審核方方的評(píng)審審和批準(zhǔn)準(zhǔn)。1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備3審核實(shí)施施3.3信息的收收集和驗(yàn)驗(yàn)證所選擇的的信息源可以根據(jù)據(jù)審核的的范圍和和復(fù)雜程程度而不不同，可可包括：：面談；對(duì)活動(dòng)、、周圍環(huán)環(huán)境和條條件的觀觀察；文件，例例如：方方針、目目標(biāo)、計(jì)計(jì)劃、程程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、指指導(dǎo)書、、執(zhí)照和和許可證證、規(guī)范范、圖樣樣、合同同和訂單單；記錄，例例如：檢檢驗(yàn)記錄錄、會(huì)議議紀(jì)要、、審核報(bào)報(bào)告、方方案監(jiān)視視的記錄錄和測(cè)量量結(jié)果；；1審核策劃劃2審核準(zhǔn)備備3審核實(shí)施施3.3信息的收收集和驗(yàn)驗(yàn)證數(shù)據(jù)的匯匯總、分分析和業(yè)業(yè)績(jī)指標(biāo)標(biāo)；受審核方方抽樣方方案的信信息，抽抽樣和測(cè)測(cè)量過程程控制程程序的信信息；其它方面面的報(bào)告告，例如如：顧客客反饋、、來自外外部和供供方等級(jí)級(jí)的相關(guān)關(guān)信息；；計(jì)算機(jī)數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)和和網(wǎng)站。。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施注：面談在進(jìn)行面談時(shí)時(shí)，審核員應(yīng)應(yīng)當(dāng)考慮：面談人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)來自審核范范圍內(nèi)實(shí)施活活動(dòng)或任務(wù)的的適當(dāng)?shù)膶哟未魏吐毮?；面談?yīng)當(dāng)在被被面談人正常常工作時(shí)間和和(可行時(shí))正常工作地點(diǎn)點(diǎn)進(jìn)行；在面談前和面面談過程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)努力使被被面談人放松松；應(yīng)當(dāng)解釋面談?wù)労妥鲇涗浀牡脑?；面談可通過請(qǐng)請(qǐng)對(duì)方描述其其工作開始；；應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總總結(jié)和評(píng)審面面談的結(jié)果；；應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方方的參與和合合作。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施3.4形成審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審審核證據(jù)以形形成審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)能表明符合合或不符合審審核準(zhǔn)則。當(dāng)當(dāng)審核目的有有規(guī)定時(shí)，審審核發(fā)現(xiàn)能識(shí)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)機(jī)會(huì)。審核組應(yīng)當(dāng)根根據(jù)需要在審審核的適當(dāng)階階段共同評(píng)審審審核發(fā)現(xiàn)。。應(yīng)當(dāng)匯總與審審核準(zhǔn)則的符符合情況，指指明所審核的的場(chǎng)所、職能能或過程。如如果審核計(jì)劃劃有規(guī)定，還還應(yīng)當(dāng)記錄具具體的符合的的審核發(fā)現(xiàn)和和支持的證據(jù)據(jù)。應(yīng)當(dāng)記錄不符符合和支持的的審核證據(jù)。?？梢詫?duì)不符符合進(jìn)行分級(jí)級(jí)。應(yīng)當(dāng)與受受審核方一起起評(píng)審不符合合，以確認(rèn)審審核證據(jù)的準(zhǔn)準(zhǔn)確性，并使使受審核方理理解不符合。。應(yīng)當(dāng)努力解解決對(duì)審核證證據(jù)和(或)審核發(fā)現(xiàn)有分分歧的問題，，并記錄尚未未解決的問題題。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施不符合項(xiàng)定義義嚴(yán)重不符合質(zhì)量體系缺少少或完全失效效IATF16949要求。在某一一個(gè)體系要求求出現(xiàn)好幾個(gè)個(gè)輕微不符合合可變成體系系完全失效，，這也是嚴(yán)重重不符合任何可能使不不合格產(chǎn)品裝裝運(yùn)的不符合合情況。任何何導(dǎo)致產(chǎn)品或或服務(wù)的規(guī)定定使用性能降降低或失效的的不符合情況況。任何可能導(dǎo)致致質(zhì)量體系失失效或嚴(yán)重降降低對(duì)產(chǎn)品和和過程控制能能力的判斷或或經(jīng)驗(yàn)的不符符合情況輕微不符合判斷或經(jīng)驗(yàn)與與IATF16949的不一致但又又不可能導(dǎo)致致體系失效，，或降低對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品和過程能能力的控制。。與IATF16949有關(guān)的形成文文件的質(zhì)量體體系某一部份份不符合要求求。在公司質(zhì)量體體系中發(fā)現(xiàn)單單個(gè)錯(cuò)誤。符合在審核中沒有有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不不符合或輕微微不符合3.5準(zhǔn)備審核結(jié)論論在末次會(huì)議前前，審核組應(yīng)應(yīng)當(dāng)討論以下下內(nèi)容：針對(duì)審核目的的，評(píng)審審核核發(fā)現(xiàn)以及在在審核過程中中所收集的其其他適當(dāng)信息息；考慮審核過程程中固有的不不確定因素，，對(duì)審核結(jié)論論達(dá)成一致；；如果審核目的的有規(guī)定，準(zhǔn)準(zhǔn)備建議性意意見；如果審核計(jì)劃劃有規(guī)定，討討論審核后續(xù)續(xù)活動(dòng)。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施3.5準(zhǔn)備審核結(jié)論論審核結(jié)論可陳陳述諸如以下下內(nèi)容：管理體系與審審核準(zhǔn)則的符符合程度；管理體系的有有效實(shí)施、保保持和改進(jìn)；；管理評(píng)審過程程在確保管理理體系持續(xù)的的適宜性、充充分性、有效效性和改進(jìn)方方面的能力。。如果審核目的的有規(guī)定，審審核結(jié)論可能能導(dǎo)致有關(guān)改改進(jìn)、商務(wù)關(guān)關(guān)系、認(rèn)證或或未來審核活活動(dòng)的建議。。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施3.6舉行末次會(huì)議議末次會(huì)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持，并以以受審核方能能夠理解和認(rèn)認(rèn)同的方式提提出審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和結(jié)論，適適當(dāng)時(shí)，雙方方就受審核方方提出的糾正正和預(yù)防措施施計(jì)劃的時(shí)間間表達(dá)成共識(shí)識(shí)。參加末次會(huì)議議的人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括受審核核方，也可包包括審核委托托方和其他方方。必要時(shí)，，審核組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知受審審核方在審核核過程中遇到到的可能降低低審核結(jié)論可可信程度的情情況在許多情況下下，如在小型型組織的內(nèi)部部審核中，末末次會(huì)議可以以只包括溝通通審核發(fā)現(xiàn)和和結(jié)論。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施3.6舉行末次會(huì)議議對(duì)于其他審核核情況，會(huì)議議應(yīng)當(dāng)是正式式的，并保持持記錄，包括括出席人員的的記錄。審核組和受審審核方應(yīng)當(dāng)就就有關(guān)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的的不同意見進(jìn)進(jìn)行討論，并并盡可能予以以解決。如果果未能解決，，應(yīng)當(dāng)記錄所所有的意見。。如果審核目的的有規(guī)定，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)進(jìn)的建議，并并強(qiáng)調(diào)該建議議沒有約束性性。1審核策劃2審核準(zhǔn)備3審核實(shí)施末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主主持致謝再確認(rèn)審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和審核范范圍報(bào)告正面的審審核結(jié)果報(bào)告不符合項(xiàng)項(xiàng)提出觀察項(xiàng)，，改進(jìn)的建議議宣報(bào)審核判斷斷結(jié)論糾正措施回復(fù)復(fù)時(shí)間安排跟蹤行動(dòng)動(dòng)再次感謝審核過程1審核策劃2審核準(zhǔn)備4文件編寫3審核實(shí)施5后續(xù)活動(dòng)4.文件編寫：審核報(bào)告的編編制審核報(bào)告的批批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成4.1審核報(bào)告的編編制審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)審核報(bào)告告的編制和內(nèi)內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供完整、、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明明和清晰的審審核記錄，并并包括或引用用以下內(nèi)容：：審核目的；審核范圍，尤尤其是應(yīng)當(dāng)明明確受審核的的組織單元和和職能單元或或過程以及審審核所覆蓋的的時(shí)期；明確審核委托托方；明確審核組長(zhǎng)長(zhǎng)和成員；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)動(dòng)實(shí)施的日期期和地點(diǎn)；審核準(zhǔn)則；審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)論。1審核策劃2審核準(zhǔn)備4文件編寫3審核實(shí)施4.2審核核報(bào)報(bào)告告的的批批準(zhǔn)準(zhǔn)和和分分發(fā)發(fā)審核核報(bào)報(bào)告告應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)根根據(jù)據(jù)審審核核方方案案程程序序的的規(guī)規(guī)定定注注明明日日期期，，并并經(jīng)經(jīng)評(píng)評(píng)審審和和批批準(zhǔn)準(zhǔn)；；經(jīng)批批準(zhǔn)準(zhǔn)的的審審核核報(bào)報(bào)告告應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)分分發(fā)發(fā)給給審審核核委委托托方方指指定定的的接接受受者者；；1審核核策策劃劃2審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備4文件件編編寫寫3審核核實(shí)實(shí)施施4.3審核核的的完完成成當(dāng)審審核核計(jì)計(jì)劃劃中中的的所所有有活活動(dòng)動(dòng)已已完完成成，，并并分分發(fā)發(fā)了了經(jīng)經(jīng)過過批批準(zhǔn)準(zhǔn)的的審審核核報(bào)報(bào)告告時(shí)時(shí)，，審審核核即即告告結(jié)結(jié)束束。。1審核核策策劃劃2審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備4文件件編編寫寫3審核核實(shí)實(shí)施施審核核過過程程1審核核策策劃劃2審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備4文件件編編寫寫3審核核實(shí)實(shí)施施5后續(xù)續(xù)活活動(dòng)動(dòng)5.后續(xù)續(xù)活活動(dòng)動(dòng)：：驗(yàn)證證糾糾正正措措施施的的完成成情情況況及及有有效效性性。。5.1驗(yàn)證證糾糾正正措措施施的的完完成成情情況況及及有有效效性性適用用時(shí)時(shí)，，審審核核結(jié)結(jié)論論可可以以指指出出采采取取糾糾正正、、預(yù)預(yù)防防或或改改進(jìn)進(jìn)措措施施的的需需要要。。此此類類措措施施通通常常由由受受審審核核方方確確定定并并在在商商定定的的期期限限內(nèi)內(nèi)實(shí)實(shí)施施，，不不視視為為審審核核的的一一部部分分。。受受審審核核方方應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)將將這這些些措措施施的的狀狀態(tài)態(tài)告告知知審審核核委委托托方方。。應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)對(duì)糾糾正正措措施施的的完完成成情情況況及及有有效效性性進(jìn)進(jìn)行行驗(yàn)驗(yàn)證證。。驗(yàn)驗(yàn)證證可可以以是是隨隨后后審審核核活活動(dòng)動(dòng)的的一一部部分分。。審核核方方案案可可規(guī)規(guī)定定由由審審核核組組成成員員進(jìn)進(jìn)行行審審核核后后續(xù)續(xù)活活動(dòng)動(dòng)，，通通過過發(fā)發(fā)揮揮審審核核組組成成員員的的專專長(zhǎng)長(zhǎng)實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)增增值值。。在在這這種種情情況況下下，，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)注注意意在在隨隨后后審審核核活活動(dòng)動(dòng)中中保保持持獨(dú)獨(dú)立立性性。。1審核核策策劃劃2審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備4文件件編編寫寫3審核核實(shí)實(shí)施施5后續(xù)續(xù)活活動(dòng)動(dòng)被審審方方原原因因分分析析和和糾糾正正措措施施了解解不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)問問題題調(diào)查查根根本本原原因因針對(duì)對(duì)原原因因，，采采取取糾糾正正措措施施，，預(yù)預(yù)防防再再發(fā)發(fā)生生舉一一反反三三，，擴(kuò)擴(kuò)大大糾糾正正措措施施到到同同類類產(chǎn)產(chǎn)品品/工藝藝/系統(tǒng)統(tǒng)驗(yàn)證證措措施施是是否否有有效效跟蹤蹤審審核核驗(yàn)證證糾糾正正措措施施是是否否已已實(shí)實(shí)施施驗(yàn)證證糾糾正正措措施施是是否否有有效效檢查查相相關(guān)關(guān)修修改改文文件件/記錄錄再抽抽查查新新的的運(yùn)運(yùn)行行記記錄錄再檢檢查查運(yùn)運(yùn)行行方方法法和和實(shí)實(shí)施施情情況況第三三部部分分：：審審核核技技巧巧及及審審核核員員素素質(zhì)質(zhì)審核核技技巧巧及及審審核核員員素素質(zhì)質(zhì)內(nèi)部部審審核核員員應(yīng)應(yīng)該該顯顯示示出出下下列列特特質(zhì)質(zhì)：：有道道德德，，即即公公正正、、可可靠靠、、忠忠誠(chéng)誠(chéng)、、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)實(shí)和和謹(jǐn)謹(jǐn)慎慎；；思想想開開明明，，即即愿愿意意考考慮慮不不同同意意見見或或觀觀點(diǎn)點(diǎn)；；善于于交交往往，，即即靈靈活活地地與與人人交交往往；；善于于觀觀察察，，即即主主動(dòng)動(dòng)地地認(rèn)認(rèn)識(shí)識(shí)周周圍圍環(huán)環(huán)境境和和活活動(dòng)動(dòng)；；有感感知知力力，，即即能能本本能能地地了了解解和和理理解解環(huán)環(huán)境境；；適應(yīng)應(yīng)力力強(qiáng)強(qiáng)，，即即容容易易適適應(yīng)應(yīng)不不同同環(huán)環(huán)境境；；堅(jiān)韌韌不不拔拔，，即即對(duì)對(duì)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)實(shí)目目的的的的堅(jiān)堅(jiān)持持不不懈懈；；明斷斷，，即即根根據(jù)據(jù)邏邏輯輯推推理理和和分分析析及及時(shí)時(shí)得得出出結(jié)結(jié)論論；；自立立，，即即在在同同其其他他人人有有效效性性交交往往中中獨(dú)獨(dú)立立工工作作并并發(fā)發(fā)揮揮作作用用。。審核核技技巧巧及及審審核核員員素素質(zhì)質(zhì)審核核員員的的態(tài)態(tài)度度善于于聆聆聽聽思想想開開朗朗善于于交交往往復(fù)原原力力強(qiáng)強(qiáng)公平平誠(chéng)實(shí)實(shí)耐心心自律律善于于溝溝通通表達(dá)達(dá)力力強(qiáng)強(qiáng)有好好奇奇心心不怕怕受受排排擠擠具有有同同情情心心好差傲慢慢偏見見自大大懶惰惰好爭(zhēng)爭(zhēng)辯辯害羞羞膽怯怯易受受騙騙缺乏乏耐耐性性不善善于于溝溝通通希望望被被喜喜歡歡不專專業(yè)業(yè)審核核技技巧巧及及審審核核員員素素質(zhì)質(zhì)溝通口語的的溝通通使用被被審核核者熟熟悉的的詞句句和術(shù)術(shù)語語氣和和語調(diào)調(diào)要適適當(dāng)，，以達(dá)達(dá)到有有效的的溝通通為目目的要專心心專注注，不不要心心不在在焉審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)溝通非口語語的溝溝通身體姿姿態(tài)手或手手臂的的動(dòng)作作手勢(shì)審核員員和被被審核核者之之間的的距離離目光接接觸面部表表情服裝或或裝扮扮審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)詢問內(nèi)部審審核員員使用用的四四類基基本的的發(fā)問問技巧巧是：：開放式式的問問題封閉式式的問問題引導(dǎo)式式的問問題澄清式式的問問題審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)詢問——開放式式的問問題開放式式的問問題無無法用用簡(jiǎn)單單的答答案作作答(即是或或不是是、黑黑或白白、五五個(gè)或或六個(gè)個(gè)等)。開放式式的問問題給給受訪訪者解解釋一一個(gè)過過程、、或一一項(xiàng)說說明等等等的的機(jī)會(huì)會(huì)。這一類類型的的發(fā)問問技巧巧在審審核員員需要要知道道大量量信息息，或或是當(dāng)當(dāng)審核核員正正審核核的對(duì)對(duì)象不不能自自由地地提供供信息息時(shí)，，最有有效果果。審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)詢問——封閉式式的問問題封閉式式的問問題可可以用用一個(gè)個(gè)簡(jiǎn)單單的答答案回回答(即是或或不是是、黑黑或白白、五五個(gè)或或六個(gè)個(gè))。封閉式式的問問題使使審核核員得得以掌掌控訪訪談的的局面面。這一類類型的的發(fā)問問技巧巧在被被審核核者偏偏離審審核的的主題題時(shí)，，最有有效果果。審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)詢問——引導(dǎo)式式的問問題這一類類型的的問題題會(huì)推推論答答案。。引導(dǎo)式式的問問題并并不是是審核核時(shí)使使用的的典型型問題題。有時(shí)候候會(huì)需需要用用到，，如：：被審核核者知知道問問題的的答案案，但但是對(duì)對(duì)問題題有點(diǎn)點(diǎn)弄不不清楚楚。審核員員看出出來被被審核核者緊緊張害害怕。。問一、、兩個(gè)個(gè)引導(dǎo)導(dǎo)式的的問題題，審審核員員可以以使被被審核核者較較有信信心來來回答答審核核的問問題。。審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)詢問——澄清式式的問問題澄清式式的問問題讓讓審核核員用用不同同的字字句重重述被被審核核者說說過的的話，，以確確保審審核員員聽到到的確確實(shí)是是被審審核者者的意意思。。審核員員不確確定被被審核核者所所說的的話時(shí)時(shí)，會(huì)會(huì)使用用澄清清式的的問題題。使用這這一類類型的的發(fā)問問技巧巧，表表示審審核員員在意意所記記錄的的資料料是否否精確確。審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)沖突的的處理理發(fā)生場(chǎng)場(chǎng)合審核小小組成成員之之間審核員員和被被審核核者之之間審核員員和被被審核核者管管理階階層之之間審核員員和審審核員員管理理階層層之間間被審核核者和和被審審核者者管理理階層層之間間審核技技巧及及審核核員素素質(zhì)沖突的的處理理處理的的技巧巧不要沖沖動(dòng)行行事，，保持持鎮(zhèn)定定。仔細(xì)聽聽另一一方的的說法法，運(yùn)運(yùn)用澄澄清式式問題題來確確保你你了解解對(duì)方方的觀觀點(diǎn)。。借著發(fā)發(fā)問了了解問問題的的根源源所在在。解釋(而非辯辯護(hù))立場(chǎng)與與/或諒解解。找出意意見一一致的的地方方。保持開開放的的態(tài)度度，并并樂意意和被被審核核方一一起找找出解解決問問題的的辦法法。如果審審核員員和被被審核核方之之間的的沖突突無法法解決決，尋尋求審審核組組長(zhǎng)和和/或管理理者代代表的的協(xié)助助。第四部部分：：汽車車行業(yè)業(yè)內(nèi)部部審核核9.2內(nèi)部審審核9.2.2.1內(nèi)部審審核方方案組織應(yīng)應(yīng)有形形成文文件的的內(nèi)部部審核核過程程。該該過程程應(yīng)包包括制制定并并實(shí)施施一個(gè)個(gè)涵蓋蓋整個(gè)個(gè)質(zhì)量量管理理體系系的內(nèi)內(nèi)部審審核方方案，，其中中包含含質(zhì)量量管理理體系系審核核、制制造過過程審審核和和產(chǎn)品品審核核。根據(jù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、、內(nèi)部部和外外部績(jī)績(jī)效趨趨勢(shì)和和過程程的關(guān)關(guān)鍵程程度確確定審審核方方案的的優(yōu)先先級(jí)。。在負(fù)責(zé)責(zé)軟件件開發(fā)發(fā)的情情況下下，組組織應(yīng)應(yīng)在其其內(nèi)部部審核核方案案中包包含軟軟件開開發(fā)能能力評(píng)評(píng)估。。應(yīng)對(duì)審審核頻頻率進(jìn)進(jìn)行評(píng)評(píng)審，，在適適當(dāng)時(shí)時(shí)，根根據(jù)發(fā)發(fā)生的的過程程更改改、內(nèi)內(nèi)部和和外部部不符符合及及/或顧客客投訴訴進(jìn)行行調(diào)整整。應(yīng)應(yīng)對(duì)審審核方方案有有效性性進(jìn)行行評(píng)審審，作作為管管理評(píng)評(píng)審的的一部部分。。9.2.2.2質(zhì)量管管理體體系審審核組織應(yīng)應(yīng)根據(jù)據(jù)年度度方案案，采采用過過程方方法進(jìn)進(jìn)行審審核，，每三三個(gè)日日歷年年覆蓋蓋全部部的質(zhì)質(zhì)量管管理體體系過過程，，以驗(yàn)驗(yàn)證符符合本本汽車車QMS標(biāo)準(zhǔn)的的符合合性。。結(jié)合合這些些審核核，組組織應(yīng)應(yīng)對(duì)顧顧客特特定的的質(zhì)量量管理理體系系要進(jìn)進(jìn)進(jìn)行行抽樣樣以驗(yàn)驗(yàn)證有有效實(shí)實(shí)施。。9.2.2.3制造過過程審審核組織應(yīng)應(yīng)采用用顧客客特定定要求求的過過程審審核的的方法法進(jìn)行行審核核，每每三個(gè)個(gè)日歷歷年覆覆蓋全全部制制造過過程，，以確確定其其有效效性和和效率率。如如顧客客未指指定，，組織織應(yīng)確確定要要采用用的審審核方方法。。在每個(gè)個(gè)單獨(dú)獨(dú)的審審核計(jì)計(jì)劃內(nèi)內(nèi)，每每個(gè)制制造過過程的的審核核應(yīng)涵涵蓋所所有發(fā)發(fā)生的的班次次，包包括適適當(dāng)?shù)牡慕话喟喑闃訕?。制造過過程審審核應(yīng)應(yīng)包括括對(duì)過過程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分分析（（如PFMEA）、控控制計(jì)計(jì)劃及及相關(guān)關(guān)文件件的有有效執(zhí)執(zhí)行的的審核核。9.2.2.4產(chǎn)品審審核組織應(yīng)應(yīng)采用用顧客客特定定要求求的方方法，，在生生產(chǎn)和和交付付的適適當(dāng)階階段對(duì)對(duì)產(chǎn)品品進(jìn)行行審核核，以以驗(yàn)證證對(duì)所所有規(guī)規(guī)定要要求的的符合合性。。如果果顧客客未指指定，，組織織應(yīng)確確定要要采用用的審審核方方法。。V.S汽車行行業(yè)內(nèi)內(nèi)部審審核9.2.2.2質(zhì)量管管理體體系審審核9.2.2.3制造過過程審審核9.2.2.4產(chǎn)品審審核顧客要要求符符合性性顧客要要求V.S制造線線/過程滿滿足規(guī)定定的目目的和目標(biāo)標(biāo)制造線線/過程，，如：：工廠、生生產(chǎn)線、、生產(chǎn)區(qū)區(qū)域等…V.S實(shí)際作業(yè)業(yè)運(yùn)作組織質(zhì)量量管理體體系：確定顧客要求求按顧客期期望設(shè)計(jì)產(chǎn)品品設(shè)計(jì)制造過程程按顧客要要求生產(chǎn)產(chǎn)品品測(cè)量分析析顧客反饋饋9.2.2.1內(nèi)部審核核方案汽車行業(yè)業(yè)內(nèi)部審審核不合格項(xiàng)項(xiàng)的考慮慮因素考慮對(duì)質(zhì)質(zhì)量體系系的影響響后果考慮對(duì)客客戶的影影響后果果考慮對(duì)汽汽車使用用的影響響后果第五部分分：過程程方法審審核模式式過程方法法過程方法法的要點(diǎn)點(diǎn)：理解并滿滿足要求求從增值的的角度考考慮過程程獲得過程程績(jī)效和和有效性性的結(jié)果果持續(xù)改善善過程A改善D執(zhí)行C檢查P計(jì)劃CAPD審核邏輯輯C：誰是我我們的顧顧客？客戶的真真實(shí)要求求是什么么？我們的過過程結(jié)果果滿足要要求嗎？？A：如果不不滿足要要求，（（糾正/預(yù)防）措措施是什什么？如果滿足足要求，，（改善善）措施施是什么么？P：過程是是如何策策劃的？？文件（（流程））是如何何規(guī)定的的？它能導(dǎo)致致滿足要要求嗎？？D：是按文文件（流流程）的的要求實(shí)實(shí)施嗎？？過程方法法審核模模式使用什么方式？(材料/設(shè)備)3誰進(jìn)行？(能力/技能/培訓(xùn))4過程1輸入6輸出7如何做？(方法/程序/技術(shù))2使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則？(測(cè)量/評(píng)估)5過程方法法審核模模式——質(zhì)量管理理體系審審核過程化方方法審核核的基本本步驟可可能包括括：評(píng)審顧客客清單及及他們的的顧客特特殊要求求。識(shí)別過程程所有者者，它們們的職責(zé)責(zé)和權(quán)限限。執(zhí)行審核核前，評(píng)評(píng)審過程程測(cè)量，，特別是是那些對(duì)對(duì)顧客來來說很重重要的衡衡量指標(biāo)標(biāo)。將業(yè)業(yè)務(wù)目的的和目標(biāo)標(biāo)與顧客客的目的的和目標(biāo)標(biāo)進(jìn)行比比較。。理解組織織內(nèi)所有有基本的的業(yè)務(wù)過過程，并并遵循這這些過程程來審核核。評(píng)審這些些接口（（過程間間的傳遞遞）及其其相互作作用。（（如：從從某員工工到另一一員工、、某班次次到另一一班次、、某職能能到另一一職能、、某工廠廠到另一一工廠、、某過程程到另一一過程））過程方法法審核模模式——制造過程程審核輸入審核員要要求審核方法法輸出案例：制制造過程程審核流流程圖DFMEA流程圖PFMEA8D開啟防錯(cuò)預(yù)防檢測(cè)控制計(jì)劃劃作業(yè)員的的檢查作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書作業(yè)準(zhǔn)備備驗(yàn)證量具校準(zhǔn)準(zhǔn)反應(yīng)計(jì)劃劃量具R&R檢查的記記錄預(yù)防性維護(hù)記錄錄預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃劃工裝管理理顧客的問題點(diǎn)過程方法法審核模模式——制造過程程審核標(biāo)準(zhǔn)的要要求條款9.2.2.3：組織必必須審核核每個(gè)制制造過程程，已確確定其有有效性。。審核目的的制造過程程審核目目的在于于驗(yàn)證——策劃的制制造過程程績(jī)效是是否已經(jīng)經(jīng)被達(dá)到到，如：：過程是是否已達(dá)達(dá)到過程程設(shè)計(jì)輸輸出所規(guī)規(guī)定的績(jī)績(jī)效？審核范圍圍“每個(gè)制制造過程程”是由由組織來來定義，，通常會(huì)會(huì)以控制制計(jì)劃的的形式來來表示。。所有不同同類型的的過程都都必須被被審核。。過程方法法審核模模式——制造過程程審核典型的制制造過程程審核會(huì)會(huì)使用控控制計(jì)劃劃的有效效性作為為審核的的初始焦焦點(diǎn)。要要考慮到到以下的的關(guān)鍵指指標(biāo)：已策劃的的活動(dòng)是是什么？？實(shí)際的操操作是否否按照這這些已策策劃的活活動(dòng)來進(jìn)進(jìn)行？依據(jù)顧客客的衡量量指標(biāo)，，是否顯顯示該控控制計(jì)劃劃是有效效的？過程方法法審核模模式——制造過程程審核制造過程程審核可可以包括括下列活活動(dòng)內(nèi)部部或彼此此之間的的接口/聯(lián)接：顧客評(píng)比比結(jié)果和和顧客抱抱怨內(nèi)部的不不符合過程流程程圖、PFMEA、控制計(jì)計(jì)劃、作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書內(nèi)部溝通通員工的能能力提出的生生產(chǎn)能力力預(yù)防/預(yù)預(yù)測(cè)性維維護(hù)注：制造造過程審審核可以以利用產(chǎn)產(chǎn)品審核核的實(shí)際際測(cè)量結(jié)結(jié)果，以以確認(rèn)某某制造過程的有有效性。。過程方法法審核模模式——制造過程程審核審核員要要求內(nèi)部審核核員的基基本資格格。對(duì)產(chǎn)品/過程熟悉悉和了解解的人員員。抽樣