2023年契約型基金合同范本

甲方乙方合同合同編：】理人：人：本于凈值會因為波動等因素產(chǎn)生波動者根據(jù)所持有的份額享受收益同時承當(dāng)相應(yīng)的風(fēng)險。本的風(fēng)險包括但不限于：因整體、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險交易對手方信譽風(fēng)險份額持有人無法在存續(xù)間贖回產(chǎn)生的流動性風(fēng)險理人在理施行過程中產(chǎn)生的理風(fēng)險本的特定風(fēng)險等。理人承諾以老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么理和運用資產(chǎn)但者購置本并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)理人不保證一定盈利也不保證者的本金不受損失或者獲得最低收益。有風(fēng)險者認(rèn)購、申購本時應(yīng)認(rèn)真閱讀本的合同。理人的過往業(yè)績不代表將來業(yè)績。本合同樣本〕將按中國業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案但中國業(yè)協(xié)會承受本合同樣本〕的備案并不說明其對本的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險。理人提醒者的“買者自負(fù)〞原那么在作出決策后運營狀況與凈值變化引致的風(fēng)險由者自行負(fù)擔(dān)。風(fēng)險提醒書的者：有風(fēng)險當(dāng)您認(rèn)購或申購本的份額時可能獲得收益但同時也面臨著風(fēng)險。您在作出決策之前請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險提醒書和合同全面認(rèn)識本的風(fēng)險收益特征和特性認(rèn)真考慮存在的各項風(fēng)險因素并充分考慮自身的風(fēng)險承受才能理性判斷慎重做出決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)理人特作出如下風(fēng)險提醒：一、擬參與的私募的風(fēng)險收益特征私募是在中國業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的理人承受合格者委托與客戶簽訂合同根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制通過特定賬戶理委托資產(chǎn)的活動具有專業(yè)理、組合、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點。但是參與私募也存在著一定的風(fēng)險理人不承諾者的本金不受損失或者獲得最低收益。者在私募前已理解私募的根底知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容并認(rèn)真聽取理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容的講解。二、私募的風(fēng)險私募面臨的風(fēng)險包括但不限于：一〕風(fēng)險價格因受各種因素的影響而引起的波動將使資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。主要包括：1〕貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對產(chǎn)生一定的影響導(dǎo)致價格程度波動的風(fēng)險；2〕宏觀經(jīng)濟(jì)運行周性波動對股票的收益程度產(chǎn)生影響的風(fēng)險；3〕上的經(jīng)營狀況受多種因素影響如、技術(shù)、競爭、理、財務(wù)等都可能導(dǎo)致盈利發(fā)生變化從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。二〕信譽風(fēng)險指本在交易過程生交收違約導(dǎo)致財產(chǎn)損失。信譽風(fēng)險主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔(dān)保人。在財產(chǎn)運作中假設(shè)理人的信譽研究程度缺乏對信譽或交易對手的信譽程度判斷不準(zhǔn)確可能使財產(chǎn)承受信譽風(fēng)險所帶來的損失。三〕流動性風(fēng)險指資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金等風(fēng)險。1、整體流動性風(fēng)險的流動性受到價格、群體等諸多因素的影響在不同狀況下其流動性表現(xiàn)是不平衡的詳細(xì)表現(xiàn)為：在某些時成交活潑流動性好而在另一些時那么可能成交稀少流動性差。在流動性出現(xiàn)問題時本的操作有可能發(fā)生建倉本錢增加或變現(xiàn)困難的情況。2、個別品種的流動性風(fēng)險由于不同品種受到影響的程度不同即使在整體流動性較好的情況下一些單一品種仍可能出現(xiàn)流動性問題這種情況的存在使得本在進(jìn)展操作時可能難以按預(yù)或賣出相應(yīng)數(shù)量的或賣出行為對價格產(chǎn)生比擬大的影響增加本錢。這種風(fēng)險在出現(xiàn)個股和個券停牌、漲跌停板等情況時表現(xiàn)得尤為突出。3、不可贖回風(fēng)險本在存續(xù)間不贖回者無法在存續(xù)間進(jìn)展贖回操作。四〕操作風(fēng)險1、在財產(chǎn)理運作過程中對主要業(yè)務(wù)人員如經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生理風(fēng)險?？赡芤蚶砣藢?jīng)濟(jì)形勢和等判斷有誤、獲取的信息不完好等影響的收益程度。理人和托人的理程度、理手段和理技術(shù)等對收益程度也存在影響。2、在財產(chǎn)理運作過程中相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中因控制存在缺陷或者人為因素可能造成操作失誤或違犯操作規(guī)程等引致的風(fēng)險例如越權(quán)違規(guī)交易、交易、欺詐、交易錯誤等。3、稅務(wù)風(fēng)險：在各國或地區(qū)時因各國/地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同可能會就股息、利息、資本利得等收益向各國/地區(qū)稅務(wù)機構(gòu)繳納稅金包括預(yù)扣稅該行為可能會使得資產(chǎn)回報受到一定影響。各國/地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化或者加以具有追溯力的修訂所以可能須向該等或地區(qū)繳納委托財產(chǎn)銷售、估值或者當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。4、法律及制風(fēng)險：由于各個/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因可能導(dǎo)致財產(chǎn)的某些行為在局部/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行或使違犯有關(guān)/地區(qū)法律法規(guī)或合同的規(guī)定從而使得財產(chǎn)面臨損失的可能性。五〕本特定風(fēng)險1、未設(shè)預(yù)警止損線風(fēng)險本未設(shè)預(yù)警止損線在極端情況下,者投入的本金有可能出現(xiàn)全部損失的風(fēng)險。2、新三板的風(fēng)險1〕本主要于新三板企業(yè)或擬在新三板掛牌的企業(yè)股票或股權(quán)收益權(quán)新三板掛牌(或擬掛牌)的企業(yè)質(zhì)量參差不齊新三板風(fēng)險較大份額持有人將面臨委托財產(chǎn)的實際收益與理想預(yù)不同甚至本金損失的風(fēng)險。2〕本所的企業(yè)由于其的不準(zhǔn)確、理責(zé)任的不到位、法律監(jiān)控的不、合作伙伴的違約等導(dǎo)致本金遭受損失進(jìn)而份額持有人本金遭受虧損的風(fēng)險。3〕的風(fēng)險：新三板掛牌要求和低于上的雖然理人不應(yīng)完全依賴掛牌所披露的信息做出決策但掛牌的可能影響理人的決策從而導(dǎo)致財產(chǎn)損失的風(fēng)險。4〕本到后所的優(yōu)質(zhì)股權(quán)在變現(xiàn)過程中可能存在無法找到適宜的交易對手致使優(yōu)質(zhì)股權(quán)賣出價格較低導(dǎo)致財產(chǎn)本金遭受較大幅度的損失進(jìn)而份額持有人本金遭受較大虧損的風(fēng)險。5〕流動性風(fēng)險：雖然新三板股權(quán)可通過全小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、柜臺做轉(zhuǎn)讓、到達(dá)股票上條件的可以直接向交易所申請上交易等方式實現(xiàn)退出但存在一定間內(nèi)無法轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。6〕估值風(fēng)險：新三板交易方式主要以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做轉(zhuǎn)讓為主且無漲跌幅限制本對于以做方式進(jìn)展交易的股票的每日估值數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)較大波動幅。但隨著新三板的交易量上升及活潑度上升本的估值將越來越趨于平穩(wěn)和公允。7〕本受理人研究程度、理程度的直接影響在參與新三板企業(yè)股權(quán)時經(jīng)理的判斷可能與的實際表現(xiàn)有一定偏離從而對收益產(chǎn)生不利影響甚至本金發(fā)生損失。8〕新三板股權(quán)收益權(quán)的相關(guān)風(fēng)險：1〕因貨幣政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、政策、金融政策、相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)周的變化等因素影響股權(quán)收益權(quán)變現(xiàn)可能對資產(chǎn)收益產(chǎn)生影響。2〕對股權(quán)收益權(quán)回購有相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任的當(dāng)事人可能因任何原因未按約定履行其約定義務(wù)的或?qū)е鹿蓹?quán)收益權(quán)無法實現(xiàn)。4〕股權(quán)收益權(quán)的出讓方因任何原因違犯約定導(dǎo)致本受讓股權(quán)收益權(quán)后無法享有股權(quán)收益權(quán)相關(guān)權(quán)利的風(fēng)險。5〕假設(shè)股權(quán)收益權(quán)的出讓方信譽狀況惡化喪失清償才能甚至破產(chǎn)股權(quán)收益權(quán)的回收款與出讓方其他資金混淆從而給股權(quán)收益權(quán)造成損失。特別風(fēng)險提示：本可于未掛牌股權(quán)但因本屬契約性本身不具備法人主體地位本進(jìn)展所應(yīng)獲股權(quán)無法過戶到本名下只能采取由理人代為持有的方式處理理人如進(jìn)展不正當(dāng)行為運作或違犯合同約定進(jìn)展運作將會對本收益產(chǎn)生不利影響甚至導(dǎo)致者本金發(fā)生損失。本合同的簽署即說明者已充分知悉和認(rèn)可該種操作形式可能存在的潛在風(fēng)險并愿意承當(dāng)此項風(fēng)險。六〕主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)風(fēng)險主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)具有普通、貨交易所交易系統(tǒng)具有的全部風(fēng)險同時具有程序化自動委托等量化交易的特有風(fēng)險包括但不限于政策風(fēng)險、風(fēng)險、違約風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險、不可抗力產(chǎn)生的風(fēng)險等各種風(fēng)險。七〕不可抗力等其他風(fēng)險1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)將會嚴(yán)重影響的運行可能導(dǎo)致資產(chǎn)的損失；2、金融、行業(yè)競爭、代理商違約等超出本和托人自身直接控制才能之外的風(fēng)險也可能導(dǎo)致本者的利益受損。八〕提早完畢的風(fēng)險如存續(xù)間出現(xiàn)合同終止事項時存在提早完畢的風(fēng)險。本風(fēng)險提醒書的提醒事項僅為列舉性質(zhì)未能詳盡列明者參與私募所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致者資產(chǎn)損失的所有因素。者簽署本風(fēng)險提醒書即說明：1、者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險提醒書、合同等法律充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本運作方式及風(fēng)險收益特征愿意承當(dāng)相應(yīng)的風(fēng)險委托事項符合者業(yè)務(wù)決策程序的要求；者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募合格者的相關(guān)；者承諾向理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等情況合法、完好有效不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更者應(yīng)當(dāng)及時書面告知理人或銷售機構(gòu)。2、者聲明用于認(rèn)購/申購份額的財產(chǎn)為者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定不存在聚集別人資金的情形不存在利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況者保證有完全及合法的權(quán)利委托理人和托人進(jìn)展財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)。3、者知悉并認(rèn)可理人、托人未對財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保的業(yè)績比擬基準(zhǔn)、年化收益率〕等類似表述僅是目的而不是理人的保證。4、者知曉理人或其關(guān)聯(lián)方理的其他與本在范圍上可能存在重疊或穿插理人并不保證本的在收益或風(fēng)險方面會優(yōu)于理人及其關(guān)聯(lián)方理的、范圍與本存在重疊和穿插的其他。理人或其關(guān)聯(lián)方理的其他未出現(xiàn)損失或收益未達(dá)預(yù)的情況并不意味著本不會出現(xiàn)損失或收益未達(dá)預(yù)的情況。份額持有人不得因本收益劣于理人及其關(guān)聯(lián)方理的其他類似而向理人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?、者已充分理解并慎重評估自身風(fēng)險承受才能自愿自行承當(dāng)本所面臨的風(fēng)險。理人以及銷售機構(gòu)已就情況向者作出了詳細(xì)說明。者自然人簽字或機構(gòu)蓋章〕：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日：年月日合格者承諾書：本人/本作為符合中國監(jiān)視理睬規(guī)定的私募的合格者即個人者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣機構(gòu)者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣或為監(jiān)機構(gòu)認(rèn)可的其他合格者〕具有相應(yīng)的風(fēng)險識別才能和風(fēng)險承受才能資金來源合法沒有聚集別人資金私募。本人/本在參與貴發(fā)起設(shè)立的私募的過程中假設(shè)因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任由本人/本自行承當(dāng)與貴無關(guān)。特此承諾。者(自然人簽字或機構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日：年月日者告知書的者：本通過直銷機構(gòu)即理人〕和理人委托的代銷機構(gòu)進(jìn)展銷售。者認(rèn)購或申購本以人民幣貨幣資金形式交付在直銷機構(gòu)認(rèn)購或申購的者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集清算賬戶在代銷機構(gòu)認(rèn)購或申購的者按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集清算賬戶由理人委托外包效勞機構(gòu)開立該賬戶僅用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機構(gòu)承受理人委托代為提供效勞的專用賬戶并不代表外包效勞機構(gòu)承受者的認(rèn)購或申購資金也不說明外包效勞機構(gòu)對本的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險。在募集清算賬戶的使用過程中理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承當(dāng)相關(guān)責(zé)任外包效勞機構(gòu)對于理人的運作不承當(dāng)任何責(zé)任。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬：行：本人/機構(gòu)已認(rèn)真閱讀?者告知書?清楚認(rèn)識并認(rèn)可募集清算賬戶的上述告知內(nèi)容并愿意自行承當(dāng)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失。者(自然人簽字或機構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日：年月日目錄風(fēng)險提醒書..................................................................................................................................3一、前言.....................................................................................................................................11二、釋義.....................................................................................................................................11三、聲明與承諾........................................................................................................................13四、的根本情況.................................................................................................................14五、份額的分級.................................................................................................................15六、份額的募集..................................................................................................................15七、的成立..........................................................................................................................17八、的申購和贖回..............................................................................................................17九、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)..................................................................................................18十、的托..........................................................................................................................21十一、份額的登記..............................................................................................................21十二、的......................................................................................................................23十三、的財產(chǎn)......................................................................................................................25十四、資金劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.........................................................................26十五、資金清算交收安排..........................................................................................................26十六、資產(chǎn)的估值和會計核算..........................................................................................26十七、的費用與稅收..........................................................................................................27十八、的收益分配..............................................................................................................28十九、義務(wù)...................................................................................................................29二十、風(fēng)險提醒..........................................................................................................................31二十一、合同的變更、終止與財產(chǎn)清算.....................................................................31二十二、違約責(zé)任......................................................................................................................33二十三、爭議的處理..................................................................................................................34二十四、合同的效力..........................................................................................................34二十五、其他事項.......................................................................................................................35一、前言一〕訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本合同的目的是為了明確份額持有人和理人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保運作保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立合同的根據(jù)是?合同法?以下簡稱“?合同法?〞〕、?法?以下簡稱“?法?〞〕、?法?以下簡稱“?法?〞〕、?私募監(jiān)視理暫行?以下簡稱“?暫行?〞〕、?私募理人登記和備案〕?以下簡稱“?登記備案?〞〕和其他有關(guān)法律、法規(guī)。假設(shè)因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)本合同當(dāng)事人應(yīng)及時對本合同進(jìn)展相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當(dāng)事人包括份額持有人和理人。份額持有人自簽訂本合同即成為本合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)間份額持有人自全部贖回本之日起不再是本的人和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外每份份額具有同等的合法權(quán)益。三〕中國業(yè)協(xié)會承受本合同的備案并不構(gòu)成對私募理人才能、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對財產(chǎn)平安的保證。二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指?合同?及其附件以及任何對其有效的變更和補充。2、本：指。3、本合同當(dāng)事人：指受本合同約束根據(jù)本合同享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的理人和份額持有人。4、私募：指在境內(nèi)以非公開方式向合格者募集資金設(shè)立的。5、托協(xié)議：指理人與托人就本簽訂之?米多托協(xié)議?及其附件以及對該托協(xié)議的任何有效變更和補充6、者：指依法可以私募具備相應(yīng)風(fēng)險識別才能和承當(dāng)與本相關(guān)風(fēng)險才能的個人者、機構(gòu)者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購置私募的其他合格者。7、理人：指。8、托人：指。9、份額持有人：指簽署本合同履行出資義務(wù)并且獲得份額的者。10、外包效勞機構(gòu)：指承受理人委托根據(jù)與其簽訂的金融外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍為本提供份額注冊登記、估值等效勞的機構(gòu)本的外包效勞機構(gòu)為。11、銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件獲得銷售業(yè)務(wù)資格并與理人簽署本銷售效勞協(xié)議代為本銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。12、中國業(yè)協(xié)會或業(yè)協(xié)會：指由行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。13、中國證監(jiān)會：指中國監(jiān)視理睬。14、中登：指中國登記結(jié)算有限責(zé)任包括其上海分和深圳分。15、交易日：指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。16、工作日：指理人日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。17、日：指理人申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。18、如有〕：指理人申購、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。19、T日：指本的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、交易等特定行為發(fā)生日。20、T+n日：指T日后的第n個工作日當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。21、財產(chǎn)、資產(chǎn)：指份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托理人理并由托人托的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。22、托資金賬戶、托賬戶：指托人為財產(chǎn)在具有托資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶用于財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。23、賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中登等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么由理人或托人為財產(chǎn)在中登上海分、深圳分開設(shè)的專用賬戶、在國債登記結(jié)算有限責(zé)任及銀行間清算所股份開立的有關(guān)賬戶。24、交易資金賬戶、資金賬戶：指理人為財產(chǎn)在經(jīng)紀(jì)機構(gòu)下屬的營業(yè)部開立的交易資金賬戶用于財產(chǎn)交易結(jié)算資金的存、記載交易結(jié)算資金的變動以及場內(nèi)交易清算。交易資金賬戶按照“第三方存〞形式與托賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系由托人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。25、募集清算賬戶：指由外包效勞機構(gòu)承受理人委托代為提供效勞的專用賬戶用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金的收付。募集清算賬戶是外包效勞機構(gòu)承受理人委托代為提供效勞的專用賬戶并不代表外包效勞機構(gòu)承受者的認(rèn)購或申購資金也不說明外包效勞機構(gòu)對本的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險。在募集清算賬戶的使用過程中除非有足夠的證據(jù)證明是因外包效勞機構(gòu)的原因造成的損失外理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承當(dāng)相關(guān)責(zé)任外包效勞機構(gòu)對于理人的運作不承當(dāng)任何責(zé)任。26、資產(chǎn)總值：指本擁有的各類有價、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。27、資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。28、凈值、份額凈值：指計算日資產(chǎn)凈值除以計算日份額總數(shù)所得的數(shù)值。29、資產(chǎn)估值：指計算、評估資產(chǎn)和負(fù)債的價值以確定本資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。30、募集：指本的初始銷售間。31、存續(xù)：指本成立至清算完畢之間的間。32、認(rèn)購：指在募集間者按照本合同的約定購置本份額的行為。33、申購：指在日者按照本合同的規(guī)定購置本份額的行為。34、贖回：指在日份額持有人按照本合同的規(guī)定將本份額兌換為現(xiàn)金的行為。35、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能抑制的客觀情況。三、聲明與承諾(一)者的聲明與承諾1、者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募合格者的相關(guān)其本的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證財產(chǎn)的來源及用途符合有關(guān)規(guī)定不存在聚集別人資金的情形保證有完全及合法的授權(quán)委托理人和托人進(jìn)展該財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙理人和托人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、者聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所的風(fēng)險收益特征愿意承當(dāng)相應(yīng)的風(fēng)險本領(lǐng)項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、者承諾其向理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4、前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)及時書面告知理人或代理銷售機構(gòu)。5、者知悉并認(rèn)可理人、托人未對財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。二〕理人保證已在簽署本合同前充分地向者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運作及方式同時提醒了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)理解者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知才能和承受才能對者的財務(wù)狀況進(jìn)展了充分評估。理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用財產(chǎn)但不保證財產(chǎn)一定盈利也不保證者的本金不受損失或者獲得最低收益。三〕理人有權(quán)根據(jù)本合同聘任外包效勞機構(gòu)但理人將相關(guān)運營事項委托外包效勞機構(gòu)代為并不意味著理人放棄相應(yīng)事項的理職責(zé)外包效勞機構(gòu)不是本合同的當(dāng)事人不受本合同直接約束。外包效勞機構(gòu)的詳細(xì)權(quán)利義務(wù)由理人同其簽訂的?協(xié)議?另行約定。理人就外包效勞機構(gòu)的效勞質(zhì)量向者負(fù)責(zé)。四〕托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么按照本合同的規(guī)定平安保財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本的設(shè)計安排、理、運作形式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任托人不予承當(dāng)。四、的根本情況一〕的名稱：米多。二〕的類別；契約型。三〕的運作方式：運作。四〕的目的：主要于在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下力爭為者創(chuàng)造較高的當(dāng)收益和回報。五〕的存續(xù)限：個月。本理人可提早終止本。本到前假設(shè)本所持有的股權(quán)或股票收益權(quán)出現(xiàn)企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)等無法變現(xiàn)的情況理人有權(quán)將本限延長至相應(yīng)的股權(quán)或股票全部變現(xiàn)并分配完成日止。六〕份額的面值：人民幣1.00元。七〕的預(yù)收益率：100萬-300萬年化；300萬-1000萬含300萬〕年化；1000萬以上含1000萬〕年化。八〕本的封閉：自成立之日起至本終止之日封閉運作。九〕其他除本合同另有約定外應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額每份份額具有同等的合法權(quán)益。五、份額的分級本存續(xù)間不分級。六、份額的募集一〕份額的初始銷售間、銷售方式1、初始銷售間本初始銷售間自之日起原那么上不超過1個月募集間(或稱認(rèn)購、發(fā)行)自年月日起至自年月日止同時理人有權(quán)根據(jù)本銷售的實際情況延長或縮短初始銷售此類變更適用于所有銷售機構(gòu)。延長或縮短初始銷售的相關(guān)信息通過理人網(wǎng)站或通過其他方式告知份額持有人即視為履行完畢延長或縮短初始銷售的程序。理人發(fā)布提早完畢初始銷售的本自之時起不再承受認(rèn)購申請。2、銷售方式本通過直銷機構(gòu)理人〕和理人委托的代銷機構(gòu)進(jìn)展銷售。理人可以根據(jù)需要增加、變更銷售機構(gòu)。直銷機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)方式為：名稱：：聯(lián)絡(luò)：二〕份額的銷售對象到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入程度并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別才能和風(fēng)險承當(dāng)才能、其份額認(rèn)購金額不低于本合同約定限額的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格者。三〕份額的認(rèn)購和持有限額者認(rèn)購本以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。不承受現(xiàn)金方式認(rèn)購在直銷機構(gòu)認(rèn)購的者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集清算賬戶在代銷機構(gòu)認(rèn)購的者按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付資金。者在初始銷售間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣不含認(rèn)購費用〕并可屢次認(rèn)購初始銷售間追加認(rèn)購金額為萬元人民幣的整數(shù)倍。四〕募集清算賬戶信息理人委托外包效勞機構(gòu)開立募集清算賬戶該賬戶僅用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機構(gòu)承受理人委托代為提供效勞的專用賬戶并不代表外包效勞機構(gòu)承受者的認(rèn)購、申購資金也不說明外包效勞機構(gòu)對本的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬：行：五〕份額的認(rèn)購費用本沒有認(rèn)購費用。六〕認(rèn)購申請確實認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購申請可以在當(dāng)日下午15：00點前撤銷認(rèn)購申請確認(rèn)后不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功確實認(rèn)而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購確實認(rèn)以份額登記機構(gòu)確實認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本的人數(shù)規(guī)模上限為200人。理人在初始銷售間每個工作日可承受的人數(shù)限制內(nèi)按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先〞的原那么確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進(jìn)展認(rèn)購的人數(shù)規(guī)?？刂埔岳砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。七〕認(rèn)購申請的款項支付認(rèn)購采用全額交款方式假設(shè)資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬那么認(rèn)購不成功即為無效申請已交付的委托款項將退回者指定的資金賬戶不計利息。八〕認(rèn)購份額的計算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷面值認(rèn)購份額保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計入財產(chǎn)。九〕初始銷售間者資金的理初始銷售間者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本募集清算賬戶在初始銷售行為完畢前任何機構(gòu)和個人不得動用人認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息計入財產(chǎn)。十〕初始銷售失敗的處理方式初始銷售限屆滿本未能成立的理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承當(dāng)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在初始銷售限屆滿后30日內(nèi)返還者已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。七、的成立(一)成立的條件本募集完畢后符合以下條件的理人將全部募集資金劃入托賬戶托人核實資金到賬情況并向理人出具資金到賬確認(rèn)成立：份額持有人人數(shù)不超過200人的初始資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。理人于成立時在理人網(wǎng)站專區(qū)或通過其他途徑發(fā)布成立。(二)的備案理人在募集完成后20個工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會備案手續(xù)。(三)不能滿足成立條件的處理方式募集限屆滿不能滿足設(shè)立條件的理人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在募集限屆滿后30個工作日內(nèi)返還者已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。八、的申購和贖回一〕申購和贖回的場所本存續(xù)間不申購和贖回。二〕份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式將一定數(shù)量的份額按照一定的規(guī)那么從某一份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、強迫執(zhí)行以及份額登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。非交易過戶必須提供份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本份額的合格者。繼承是指份額持有人亡其持有的份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指份額持有人將其合法持有的份額捐贈給福利性質(zhì)的會或社會團(tuán)體；強迫執(zhí)行是指機構(gòu)根據(jù)生效文書將份額持有人持有的份額強迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。非交易過戶必須提供份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料對于符合條件的非交易過戶申請按份額登記機構(gòu)的規(guī)定并按份額登記機構(gòu)規(guī)定的收費。三〕份額的凍結(jié)與解凍本的份額凍結(jié)與解凍包括但僅限于人民、人民檢察院、及其他有權(quán)機構(gòu)依法要求的份額凍結(jié)與解凍事項以及份額登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍事項。四〕的質(zhì)押在不違犯屆時有效的法律法規(guī)的條件下,份額登記機構(gòu)可以份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)公布并施行相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。五〕份額的轉(zhuǎn)讓份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸?、法?guī)或監(jiān)機構(gòu)允許的方式轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)其轉(zhuǎn)讓地點、時間、規(guī)那么、費用等按照相關(guān)機構(gòu)的規(guī)那么執(zhí)行。九、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)一〕份額持有人1、份額持有人的根本信息者簽署本合同履行出資義務(wù)并獲得份額即成為本份額持有人。份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、份額持有人的權(quán)利1〕分享財產(chǎn)收益；2〕參與分配清算后的剩余財產(chǎn)；3〕按照本合同的約定申購和贖回；4〕監(jiān)視理人及托人履行理和托義務(wù)的情況；5〕按照本合同約定的時間和方式獲得的運作信息資料；6〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、份額持有人的義務(wù)1〕遵守本合同；2〕交納購置份額的款項及規(guī)定的費用；3〕在持有的份額范圍內(nèi)承當(dāng)虧損或者終止的有限責(zé)任；4〕及時、全面、準(zhǔn)確地向理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況；5〕向理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合理人或其銷售機構(gòu)進(jìn)展的盡職調(diào)查；6〕不得違犯本合同的規(guī)定干預(yù)理人的行為；7〕不得從事任何有損及其他份額持有人、理人理的其他資產(chǎn)及托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；8〕按照本合同的約定繳納理費、托費、業(yè)績報酬以及因財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；9〕保守商業(yè)機不得方案、意向等；10〕保證資金的來源合法主動理解所品種的風(fēng)險收益特征；11〕保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的相關(guān)的權(quán)利并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)且履行上述不會違犯任何對其有約束力的法律法規(guī)、章程、合同協(xié)議的約定；12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二〕理人1、理人的根本信息名稱：住所：法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò)：：郵政編碼：1000882、理人的權(quán)利1〕按照本合同的約定理和運用財產(chǎn)；2〕按照本合同的約定及時、足額獲得理人報酬；3〕按照有關(guān)規(guī)定行使因財產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視托人；對于托人違犯本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；5〕自行銷售或者委托有銷售資格的機構(gòu)銷售制定和調(diào)整有關(guān)銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么并對銷售機構(gòu)的銷售行為進(jìn)展必要的監(jiān)視；6〕自行擔(dān)任或者委托第三方機構(gòu)進(jìn)展注冊登記、估值核算及等業(yè)務(wù)并對第三方機構(gòu)的代理行為進(jìn)展監(jiān)視和檢查,但理人依法應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任不因委托而免除；7〕理人有權(quán)根據(jù)情況對本的總規(guī)模、單個者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本總金額限制進(jìn)展調(diào)整；8〕理人有權(quán)減免人的認(rèn)購費、申購費；9〕根據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定收益的分配方案；10〕對份額持有人進(jìn)展盡職調(diào)查或委托代理銷售機構(gòu)對份額持有人進(jìn)展盡職調(diào)查要求份額持有人提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關(guān)與資料；11〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、理人的義務(wù)1〕的備案手續(xù)；2〕自本合同生效之日起按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么理和運用財產(chǎn)；3〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運作財產(chǎn)；4〕建立健全風(fēng)險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的財產(chǎn)與其理的其他財產(chǎn)和理人的固有財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理、分別記賬；5〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運作財產(chǎn)；6〕或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可份額登記業(yè)務(wù)的其他份額登記機構(gòu)代為份額的注冊登記事宜；7〕按照本合同的約定承受份額持有人和托人的監(jiān)視；8〕以理人的名義代表份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；9〕進(jìn)展會計核算；10〕計算份額凈值并向份額持有人進(jìn)展披露；11〕根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定編制年度并向份額持有人進(jìn)展披露；12〕保守商業(yè)機不得的方案、意向等監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的除外；13〕保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；14〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；15〕建立并保存份額持有人按規(guī)定向托人提供份額持有人資料；16〕確保本的設(shè)立符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定；17〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、的托本的托人為中信建投股份托人和理人按照?法?、本合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立?米多托協(xié)議?。訂立?米多資產(chǎn)托協(xié)議?的目的是明確托人與理人之間在財產(chǎn)的保、運作、凈值計算、收益分配、及互相監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)確保財產(chǎn)的平安保護(hù)份額持有人的合法權(quán)益。十一、份額的登記一〕注冊登記業(yè)務(wù)本的注冊登記業(yè)務(wù)指的登記、存、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括注冊登記賬戶建立和理、份額登記、交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保持有人等。二〕注冊登記機構(gòu)本的注冊登記業(yè)務(wù)由理人自行或其委托的外包效勞機構(gòu)。理人委托外包效勞機構(gòu)代為本注冊登記業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)與外包效勞機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議并列明代為份額登記機構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。(三)注冊登記機構(gòu)的權(quán)利1、建立和理份額持有人的注冊登記賬戶；2、獲得注冊登記費用和其他相關(guān)費用；3、保份額持有人的資料、交易資料、持有人等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)那么；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(四)注冊登記機構(gòu)的義務(wù)：1、建立和保份額持有人賬戶資料、交易資料、客戶資料表等；2、裝備足夠的專業(yè)人員本份額的登記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本份額的登記業(yè)務(wù)；4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定計算業(yè)績報酬如有〕并提供交易信息和計算過程給理人；5、保持份額持有人及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；6、對份額持有人的賬戶信息負(fù)有義務(wù)因違犯該義務(wù)對者或帶來的損失須承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任但強迫檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；7、按照本合同的規(guī)定為份額持有人非交易過戶等業(yè)務(wù)提供收益分配等其他必要的效勞；8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么；9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。五〕理人依法應(yīng)承當(dāng)?shù)淖缘怯浡氊?zé)不因委托其他可份額注冊登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)提供注冊登記效勞而免除。十二、的一〕經(jīng)理：本的經(jīng)理由理人指定。本的經(jīng)理：。經(jīng)理簡介:長從事經(jīng)濟(jì)金融理及實務(wù)的研究工作金融專業(yè)功底深沉交易實務(wù)經(jīng)歷豐富201年月日起任米多資產(chǎn)理經(jīng)理。理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后三個工作日通過理人網(wǎng)站的方式告知份額持有人。二〕目的：在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下力爭為者創(chuàng)造較高的當(dāng)收益和回報。三〕范圍：本的范圍為在全小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票或股權(quán)收益權(quán)、在新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)。對于股權(quán)收益權(quán),本采用"購置收益權(quán)+回購"的運作形式,即本先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在終止時或在約定的回購日,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權(quán)收益權(quán)進(jìn)展溢價回購如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款金額向份額持有人進(jìn)展分配如處置股權(quán)的價款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款的以實際獲得的處置價款為限向份額持有人進(jìn)展分配。特別提示：本未掛牌股權(quán)但因契約性不具備法人主體地位本所應(yīng)獲股權(quán)無法過戶到本名下只能采取由理人代為持有的方式處理理人如進(jìn)展不正當(dāng)行為運作或違犯合同約定進(jìn)展運作將會對本收益產(chǎn)生不利影響甚至本金發(fā)生損失。本合同的簽署即說明者已充分知悉和認(rèn)可該種操作行為可能存在的潛在風(fēng)險并愿意承當(dāng)此項風(fēng)險。四〕策略：1、權(quán)益類資產(chǎn)策略本根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)社會的構(gòu)造性變化和性規(guī)律主要于。主要挑選：1〕所處的行業(yè)將來3年以上開展良好；2〕在行業(yè)中有較高的成長性具有明顯的競爭優(yōu)勢；3〕股票具有較好的流動性原那么上是要有做的〕。2、貨幣工具策略本將在深化研究國內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、貨幣政策變化、資金供求狀況的根底上分析和判斷利率走勢并綜合考慮各類品種的收益性、流動性和風(fēng)險特征對資產(chǎn)組合進(jìn)展積極理。3、其他策略本將根據(jù)變化參與上海交易所、深圳交易所上交易的各種和其他金融交易。五〕限制：本財產(chǎn)的組合應(yīng)遵循以下限制：1、現(xiàn)金資產(chǎn)比例為資產(chǎn)凈值的0～100。2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他限制。由于包括但不限于波動、上合并、組合規(guī)模變動等理人之外的原因?qū)е碌谋壤环戏煞ㄒ?guī)規(guī)定及本合同約定的限制為被動超標(biāo)。發(fā)生上述情形時理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或政策之日起的10個工作日內(nèi)調(diào)整完畢如遇股票停牌等限制流通的情況調(diào)整時間順延以滿足法律法規(guī)及政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。六〕制止行為本財產(chǎn)制止從事以下行為：1、承銷；2、違犯規(guī)定向別人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承當(dāng)無限責(zé)任的；4、從事交易、操縱價格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒樱?、向理人、托人出資；6、利用資產(chǎn)為份額持有人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)展利益輸送；7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定制止從事的其他行為。七〕理人可運用財產(chǎn)買賣理人、托人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的但需要遵循份額持有人利益優(yōu)先的原那么、防范利益沖突在符合法律法規(guī)和監(jiān)政策的前提下建立健全審批機制和評估機制按照公平合理價格執(zhí)行并履行義務(wù)。八〕風(fēng)險收益特征本的范圍及策略本不承諾保本及最低收益屬預(yù)風(fēng)險較高、預(yù)收益較高的品種適宜具有較強風(fēng)險識別、評估、承受才能的合格者。九〕預(yù)警止損機制本不設(shè)預(yù)警止損機制。十〕政策的變更經(jīng)份額持有人和理人協(xié)商一致可對政策進(jìn)展變更。政策變更應(yīng)為調(diào)整組合留出必要的時間。十一〕由于設(shè)計缺陷或越權(quán)交易造成的任何損失托人不承當(dāng)任何責(zé)任。十二〕托人無責(zé)任對任何理人的行為包括但不限于其策略及〕或其回報不承當(dāng)任何責(zé)任。托人不因其提供監(jiān)視而承當(dāng)任何因理人違規(guī)所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任亦沒有義務(wù)采取任何行為或者不行為以回應(yīng)任何與監(jiān)視有關(guān)的信息和報道。但假設(shè)收到委托人的書面托人將對監(jiān)視所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。十三、的財產(chǎn)一〕資產(chǎn)總值資產(chǎn)總值是指本擁有的各類有價、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。二〕資產(chǎn)凈值資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。本資產(chǎn)凈值保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入。三〕財產(chǎn)的賬戶托人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、性為本開立資金賬戶理人依法開立相應(yīng)的賬戶以及所需的其他專用賬戶。開立的專用賬戶與理人、托人和登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他財產(chǎn)賬戶應(yīng)互相。四〕財產(chǎn)的保和處分本財產(chǎn)于理人和托人的財產(chǎn)并由托人保,但對于已劃轉(zhuǎn)出托賬戶的資產(chǎn)以及處于托人實際控制之外的資產(chǎn)托人不承當(dāng)保責(zé)任。理人、托人和登記機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承當(dāng)其自身的法律責(zé)任其各自債權(quán)人不得對本財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和?合同?的規(guī)定處分外財產(chǎn)不得被處分。理人、托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。理人理運作財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)互相抵銷；理人理運作不同的財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得互相抵銷。十四、資金劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行理人應(yīng)當(dāng)向托人提供劃款指授權(quán)確定有權(quán)發(fā)送劃款指的人員以下簡稱“被授權(quán)人〞〕。理人在運用財產(chǎn)時應(yīng)由被授權(quán)人代表理人向托人發(fā)送有效劃款指托人復(fù)核無誤后執(zhí)行。理人與托人應(yīng)當(dāng)在?托協(xié)議?中對劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的有關(guān)事宜做出詳細(xì)安排以確保財產(chǎn)的平安。十五、資金清算交收安排理人負(fù)責(zé)選擇代理本財產(chǎn)交易的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、貨經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)中介效勞機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同理人、托人和各中介效勞機構(gòu)可就參與交易的詳細(xì)事項另行簽訂協(xié)議。本的日常交易、費用支付等資金清算與交收安排由理人和托人根據(jù)?托協(xié)議?約定進(jìn)展。十六、資產(chǎn)的估值和會計核算一〕資產(chǎn)的估值1、資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)是否保值、增值根據(jù)經(jīng)資產(chǎn)估值后確定的資產(chǎn)凈值而計算出的份額凈值是計算申購和贖回價格的根底。2、估值對象包括財產(chǎn)項下所有的有價及其權(quán)益、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他資產(chǎn)和負(fù)債等。3、本按照?會計核算業(yè)務(wù)指引?、?股指貨會計核算業(yè)務(wù)細(xì)那么〕?等金融監(jiān)部門制定的估值相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么資產(chǎn)估值。4、理人可以自行或委托經(jīng)金融監(jiān)部門認(rèn)可的機構(gòu)擔(dān)任估值機構(gòu)本的會計核算和資產(chǎn)估值理人應(yīng)當(dāng)與估值機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議。本的估值機構(gòu)為中信建投股份。5、估值及核對的詳細(xì)時間、方式、程序、估值錯誤處理等相關(guān)內(nèi)容由理人與托人在?托協(xié)議?中協(xié)商確定。二〕財產(chǎn)的會計核算1、本財產(chǎn)的會計年度為每年1月1日至12月31日。2、計賬本位幣為人民幣計賬為元。3、財產(chǎn)的會計核算按?會計核算業(yè)務(wù)指引?執(zhí)行。4、理人或其委托的估值機構(gòu)、托人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定對財產(chǎn)建賬、核算并按照雙方約定的時間和方式進(jìn)展核對。十七、的費用與稅收一〕費用的種類1、理人的理費；2、托人的托費；3、外包效勞機構(gòu)的外包效勞費；4、的交易費用及費用；5、的銀行匯劃費用；6、與相關(guān)的資產(chǎn)評估師費、會計師費、律師費、合同等相關(guān)合同制作費及其他費用；7、按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費用。二〕費用計提、計提和支付方式1、理人的理費本不收理費。2、托人的托費的托費萬元。本的托費于本終止清算日計提理人于終止清算日后五個工作日內(nèi)向托人發(fā)送托費劃款指由托人根據(jù)劃款指從財產(chǎn)中一次性支付給托人。托人收取托費的銀行賬戶為：戶名：賬：銀行：3、外包效勞費的外包效勞費萬元。本的外包效勞費于本基合終止清算日計提理人于終止清算日后五個工作日內(nèi)向托人發(fā)送托費劃款指由托人根據(jù)劃款指從財產(chǎn)中一次性支付給托人。外包效勞機構(gòu)收取外包效勞費的銀行賬戶為：戶名：賬：銀行：4、上述一〕中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當(dāng)費用由托人根據(jù)理人劃款指從財產(chǎn)中支付。三〕不列入業(yè)務(wù)費用的工程1、理人和托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或財產(chǎn)的損失。2、理人和托人處理與運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入費用的工程。四〕費用調(diào)整理人、托人與份額持有人協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整理費率和托費率。五〕的稅收本運作過程中涉及的各納稅主體其納稅義務(wù)按稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十八、的收益分配一〕收益的構(gòu)成收益包括：掛牌企業(yè)股東承諾的股權(quán)收益權(quán)回購價款本金及溢價或股權(quán)、股票的變現(xiàn)款以及其他收入二〕收益分配原那么1、每一份額享有同等分配權(quán)。2、本收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由份額持有人自行承當(dāng)。本的范圍為在。對于股權(quán)收益權(quán),本采用"購置收益權(quán)+回購"的運作形式,即本先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在終止時或在約定的回購日,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權(quán)收益權(quán)進(jìn)展溢價回購如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款金額在扣除本合同約定的相關(guān)費用后向份額持有人進(jìn)展分配如處置股權(quán)的價款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購價款的以實際獲得的處置價款為限向份額持有人進(jìn)展分配。對于新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)以實際獲得的處置價款在扣除本合同約定的費用后向份額持有人進(jìn)展分配。三〕收益分配方案確實定與收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。收益分配方案由理人擬定理人按法律法規(guī)和合同約定告知份額持有人。托人對于發(fā)現(xiàn)的收益分配違規(guī)失信行為有權(quán)及時理人并中國證監(jiān)會。在收益分配方案公布后理人根據(jù)詳細(xì)方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向托人發(fā)送劃款指托人按照理人的指及時進(jìn)展現(xiàn)金收益的劃付。十九、義務(wù)一〕運作1、理人向份額持有人提供的種類、內(nèi)容和提供時間1〕凈值理人每月將經(jīng)托人復(fù)核的上月最后一個交易日的份額凈值以各方認(rèn)可的形式提交份額持有人。2〕年度理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前編制完成年度并經(jīng)托人復(fù)核向份額持有人披露、資產(chǎn)負(fù)債、承當(dāng)?shù)馁M用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響者合法權(quán)益的其他重大信息。成立缺乏3個月以及合同終止的當(dāng)年理人可以不編制當(dāng)年度。如業(yè)協(xié)會制定了私募規(guī)那么那么應(yīng)從其規(guī)那么執(zhí)行。3〕臨時發(fā)生本合同約定的、可能影響份額持有人利益的重大事項時理人、托人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時進(jìn)展。2、向份額持有人提供及份額持有人信息查詢的方式理人有權(quán)采用以下一種或多種方式向份額持有人提供或進(jìn)展相關(guān)。1〕、電子郵件或短信如份額持有人留有、電子或等聯(lián)絡(luò)方式理人可通過、電子郵件或短信等方式將信息告知份額持有人。2〕郵寄效勞理人可向份額持有人郵寄年度等有關(guān)本的信息。份額持有人在銷售機構(gòu)留存的通信為送達(dá)。通信如有變更份額持有人應(yīng)當(dāng)及時以書面方式或以理人規(guī)定的其他方式理人。3〕理人網(wǎng)站理人通過理人網(wǎng)站向份額持有人提供和信息查詢內(nèi)容包括凈值等。3、托人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及合同的約定與托業(yè)務(wù)有關(guān)的事項包括但不限于：披露托協(xié)議對定等中有關(guān)財務(wù)等信息及時進(jìn)展復(fù)核審查并出具在年度和半年度中出具托人就托部門負(fù)責(zé)人變動等重大事項發(fā)布臨時。托人對理人提供的信息形成的、、等材料對該等理人提供的信息不承當(dāng)性、有效性、合法性的審查責(zé)任。因設(shè)計、運營以及理人提供的信息不、不準(zhǔn)確、不完好而產(chǎn)生的責(zé)任由理人自行承當(dāng)托人不承當(dāng)任何擔(dān)保責(zé)任。二〕向業(yè)協(xié)會提供的理人、托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和業(yè)協(xié)會的要求履行義務(wù)。二十、風(fēng)險提醒理人根據(jù)合同約定理和運用財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險由財產(chǎn)及者承當(dāng)。本主要風(fēng)險包括風(fēng)險包括股票風(fēng)險和債券風(fēng)險〕、信譽風(fēng)險、流動性風(fēng)險、相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險、金融衍生品風(fēng)險包括貨風(fēng)險、融資融券、權(quán)風(fēng)險等〕如有〕、提早完畢風(fēng)險、特定的及財產(chǎn)所的特定對象可能引起的特定風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險等。詳細(xì)風(fēng)險描繪詳見本合同“風(fēng)險提醒書〞。二十一、合同的變更、終止與財產(chǎn)清算一〕合同的變更經(jīng)全體份額持有人和理人協(xié)商一致后可對本合同內(nèi)容進(jìn)展變更如變更內(nèi)容涉及到托人需經(jīng)托人事先書面同意。有以下情形之一的理人有權(quán)單方變更合同的相關(guān)內(nèi)容：1、本認(rèn)購、申購、贖回的受理時間和業(yè)務(wù)規(guī)那么的變更；2、調(diào)低從本資產(chǎn)列支的費用其中調(diào)低托費率需經(jīng)托人同意；3、對本合同的修改不對本合同當(dāng)事利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生重大影響或?qū)Ψ蓊~持有人利益無本質(zhì)性不利影響；4、理人與托人之間就資金劃撥指、清算交收業(yè)務(wù)規(guī)那么等約定的變更；5、因相關(guān)的法律法規(guī)和金融監(jiān)部門的規(guī)定發(fā)生變動時對本合同進(jìn)展相應(yīng)的變更；6、按照法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定理人有權(quán)變更本合同的其他情形。理人應(yīng)當(dāng)在本募集完成后20個工作日內(nèi)將合同樣本等材料報金融監(jiān)部門備案。對本合同任何形式的變更、補充理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將合同樣本報金融監(jiān)部門備案。二〕合同應(yīng)當(dāng)終止的情形：1、存續(xù)限屆滿且未延的；2、理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；3、理人被依法取消私募理人相關(guān)資質(zhì)的；4、托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、托人被依法取消托資格的；6、經(jīng)全體份額持有人、理人和托人協(xié)商一致終止的；7、理人根據(jù)運作、行情等情況終止的；8、本在業(yè)協(xié)會備案失敗取消的；9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。三〕財產(chǎn)清算1、清算小組1〕自合同終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組。2〕清算小組成員由理人、托人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。3〕清算小組負(fù)責(zé)清算資產(chǎn)的保、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以的名義進(jìn)展必要的民事活動。2、清算程序1〕合同終止后由清算小組統(tǒng)一接收財產(chǎn)；2〕對財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)展清理和確認(rèn)；3〕對財產(chǎn)進(jìn)展估值和變現(xiàn)；4〕制作清算；5〕對剩余財產(chǎn)進(jìn)展分配；3、清算費用清算費用是指清算小組在進(jìn)展財產(chǎn)清算過程生的所有合理費用清算費用由清算小組優(yōu)先從資產(chǎn)中支付。四〕財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配財產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)按如下順序進(jìn)展分配：1、支付財產(chǎn)清算費用；2、繳納所欠稅款；3、清償債務(wù)含托費和理費〕；4、支付上述費用、稅款和債務(wù)后如有余額按照本合同規(guī)定的收益分配原那么分配給份額持有人。五〕未能流通變現(xiàn)的處理如本終止時有未能流通變現(xiàn)的或股權(quán)理人與托人繼續(xù)按規(guī)定計提理費、托費等費用其估值繼續(xù)按本合同的規(guī)定計算。清算小組在該或股權(quán)可流通變現(xiàn)時應(yīng)及時變?nèi)缃裰Ц断嚓P(guān)費用后按的人持有的份額比例進(jìn)展再次分配并履行相應(yīng)的告知義務(wù)直至所有未能流通變現(xiàn)的全部清算完畢。在財產(chǎn)移交前上述未能流通變現(xiàn)的或股權(quán)由理人負(fù)責(zé)保。清算間任何當(dāng)事人均不得運用該財產(chǎn)。清算間的收益歸屬于財產(chǎn)發(fā)生的保費用由被保的財產(chǎn)承當(dāng)。因份額持有人原因?qū)е聼o法轉(zhuǎn)移的托人和理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)展處理。資產(chǎn)委托到日含提早到日〕非現(xiàn)金類資產(chǎn)的保和轉(zhuǎn)移由理人及份額持有人自行負(fù)責(zé)托人不承當(dāng)責(zé)任。六〕財產(chǎn)清算的告知安排清算過程中的有關(guān)重大事項須及時份額持有人。清算小組在本終止后10個工作日內(nèi)編制清算經(jīng)托人審核無誤后份額持有人理人在其網(wǎng)站進(jìn)展即視為履行了告知義務(wù)。份額持有人在此同意上述不再另行審計除律法規(guī)或監(jiān)部門要求必須進(jìn)展審計。七〕財產(chǎn)清算賬冊及的保存財產(chǎn)清算賬冊及由理人保存15年以上。八〕財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷財產(chǎn)清算完畢后托人按照規(guī)定注銷的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等相關(guān)賬戶理人應(yīng)給予必要的配合。九〕清算未盡事宜本合同中清算的未盡事宜以清算或理人為準(zhǔn)。二十二、違約責(zé)任一〕份額持有人和理人在實現(xiàn)各自權(quán)利、履行各自義務(wù)的過程中違犯法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任；如給財產(chǎn)或者合同其他當(dāng)事人造成的損失應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承當(dāng)賠償責(zé)任。本合同可以繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。二〕發(fā)生以下情況的當(dāng)事人可以免除相應(yīng)的責(zé)任：1、不可抗力；2、理人和/或托人按照有效的法律法規(guī)或金融監(jiān)部門的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；3、理人由于按照本合同約定的原那么行使或不行使其權(quán)而造成的損失；4、份額持有人未能事前就其關(guān)聯(lián)或其他制止交易明確告知理人致使財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)行為的理人均不承當(dāng)任何責(zé)任。5、托人由于按照理人符合本合同約定的有效指執(zhí)行而造成的損失等。6、托人對存放或存在托人以外機構(gòu)的資產(chǎn)或交由商業(yè)銀行、等其他機構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的委托資產(chǎn)包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、貨合約等〕及其收益因該等機構(gòu)欺詐、忽略、過失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來的損失等。三〕本合同當(dāng)事一方造成違約后其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承當(dāng)。四〕一方根據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。五〕托人僅承當(dāng)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)理人不得對托人所承當(dāng)?shù)呢?zé)任進(jìn)展虛假宣傳更不得以托人名義或利用托人商譽進(jìn)展募集資金、承諾收益等違規(guī)活動。二十三、爭議的處理有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋均適用法律法規(guī)為本合同之目的在此不包括、澳門特別行政區(qū)及地區(qū)法律法規(guī)〕并按其解釋。各方當(dāng)事人同意因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的任何一方均有權(quán)向托人所在地有轄權(quán)的人民提起訴訟。爭議處理間合同當(dāng)事人應(yīng)遵守各自的職責(zé)繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行合同規(guī)定的義務(wù)維護(hù)份額持有人的合法權(quán)益。二十四、合同的效力一〕本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律者為法人或其他組織的本合同自當(dāng)事人各定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起生效；者為自然人的本合同自者本人簽字或授權(quán)代表簽字、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起生效。除本合同約定事項外在本存續(xù)間均為有效。二〕本合同一式貳份當(dāng)事人各執(zhí)壹份。每份合同均具有同等的法律效力。三〕本合同自生效之日起對當(dāng)事人各方具有同等的法律約束力。四〕在本合同存續(xù)間者自全部贖回之日起不再是本的份額持有人和本合同的當(dāng)事人。五〕本合同各方當(dāng)事人均知悉且認(rèn)可：托人和理人與本有關(guān)的一切權(quán)利義務(wù)約定以及在責(zé)任的最終分配與承當(dāng)方面假設(shè)托人和理人雙方簽訂的托協(xié)議與本合同有不一致的以托協(xié)議的約定為準(zhǔn)。六〕本合同有效為合同生效日至終止日。二十五、其他事項金融監(jiān)部門對非公開募集合同的內(nèi)容與格式的要求有所變更并適用于本合同的本合同當(dāng)事人應(yīng)立即協(xié)商根據(jù)金融監(jiān)部門的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。本合同各方當(dāng)事人應(yīng)對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當(dāng)事人的數(shù)據(jù)、信息和其它涉信息承當(dāng)義務(wù)非經(jīng)其他方當(dāng)事人同意不得以任何方式向第三人或用于非本合同之目的法律法規(guī)或、監(jiān)部門要求的除外〕。本義務(wù)不因本合同終止而終止。本合同如有未盡事宜由合同當(dāng)事人按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商解決。以下無正文〕請者務(wù)必確保填寫的資料正確有效如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失理人和托人不承當(dāng)任何責(zé)任〕者請?zhí)顚懀阂弧痴?、自然人：證件名稱：□、軍官證□、護(hù)照□證件碼：聯(lián)絡(luò)：