全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)解決方案簡(jiǎn)介課件

1全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

解決方案

2014年5月1全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)12系統(tǒng)綜述1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃公司介紹23452系統(tǒng)綜述1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹22ChinaSoft31.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重難點(diǎn)分析與系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值手工處理重難點(diǎn)態(tài)完善風(fēng)險(xiǎn)事件庫工作內(nèi)容

收集并動(dòng)工作量大

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)基本信息采集模板增減、變更審批路徑長(zhǎng)，難以及時(shí)管理在線審批風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

預(yù)警

無法全集團(tuán)同步更新

問卷很難按照人員角色細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填寫質(zhì)量難以控制 問卷匯總統(tǒng)計(jì)計(jì)算量大、難度大 評(píng)估結(jié)果上報(bào)難以控制 預(yù)警指標(biāo)體系龐大集團(tuán)統(tǒng)一建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫通過人員角色登錄權(quán)限控制制定必填字段設(shè)置匯總、統(tǒng)計(jì)方式無需上報(bào)，通過權(quán)限控制查看建立指標(biāo)庫；建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型；建立趨勢(shì)預(yù)測(cè)模型；分析風(fēng)險(xiǎn)在險(xiǎn)價(jià)值自動(dòng)采集數(shù)據(jù)；自動(dòng)預(yù)警、發(fā)送預(yù)警消息預(yù)警監(jiān)控模型很難建立無法實(shí)現(xiàn)及時(shí)、準(zhǔn)確預(yù)警報(bào)告類型單一設(shè)置各類報(bào)告模板，自動(dòng)采集數(shù)據(jù)生成報(bào)

告；系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告周期長(zhǎng) 報(bào)告

報(bào)告頻率過低報(bào)告?zhèn)鏖喞щy，難以引起各方重視ChinaSoft31.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重難點(diǎn)分析與系統(tǒng)應(yīng)341.4系統(tǒng)總體架構(gòu)平臺(tái)層應(yīng)用層全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)安全管理框架權(quán)限管理數(shù)據(jù)資源層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(外網(wǎng)、內(nèi)網(wǎng)、路由器、交換機(jī)等)應(yīng)用服務(wù)器 存儲(chǔ)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫服務(wù)器安全系統(tǒng)（防火墻等）

客戶端服務(wù)器操作系統(tǒng)門戶層使用層預(yù)警信息待辦工作組件化框架日志及行為審核組織人員管理組件管理組件模型組件開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)管理角色管理信息交互SOA應(yīng)用通信服務(wù)通信服務(wù)接口規(guī)范工作流組件數(shù)據(jù)交換數(shù)據(jù)采集交換工具采集工具流程編排流程引擎門戶集成框架展現(xiàn)引擎單點(diǎn)登錄交換集成總線集團(tuán)及成員單位各職能部門各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)及成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理部其他人員通知通告管理者視圖風(fēng)控人員視圖業(yè)務(wù)人員視圖

基礎(chǔ)支撐層主數(shù)據(jù)管理BISharp工具系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫法律法規(guī)庫……財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)……外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)源風(fēng)險(xiǎn)基本信息管理初始信息在線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

風(fēng)險(xiǎn)管理工具模板庫風(fēng)險(xiǎn)事件庫監(jiān)控預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析關(guān)鍵指標(biāo)查看中心

風(fēng)險(xiǎn)模擬分析風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模板 管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 管理

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫系統(tǒng)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)知識(shí)庫數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理指標(biāo)管理指標(biāo)關(guān)聯(lián)指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)41.4系統(tǒng)總體架構(gòu)平臺(tái)層應(yīng)用層全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)安全管數(shù)據(jù)資4理方案維度5系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)采集（直連數(shù)據(jù)庫、模

板、EXCEL）工具模板

庫風(fēng)險(xiǎn)事

件庫風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息在基本信息線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)指標(biāo) 分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

指標(biāo)指標(biāo) 維護(hù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)庫

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)查模擬看中心分析

風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模報(bào)告報(bào)告板管理管理庫預(yù)警

我的工作臺(tái)待辦公告通知基礎(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人辦公

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

管理模型風(fēng)險(xiǎn)分析

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)圖譜風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)管 理策略測(cè)評(píng)問卷

策略制定風(fēng)險(xiǎn)整改

計(jì)監(jiān)

劃督整改考評(píng)內(nèi)控評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方案評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)報(bào)告1.5全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能架構(gòu)理方案維度5系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)采集（直連數(shù)據(jù)庫、模工具模板風(fēng)險(xiǎn)事561.6系統(tǒng)總體流程圖

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)模型 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)模型 匯率風(fēng)險(xiǎn)模型61.6系統(tǒng)總體流程圖67風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)手工錄入系統(tǒng)采集HROracle ERP……財(cái)務(wù)系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)輸入HR導(dǎo)出風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效審計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程數(shù)據(jù)……1.7風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)與其他應(yīng)用系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)關(guān)系

OA發(fā)布公告、通知

數(shù)據(jù)輸出7風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)財(cái)經(jīng)管手工錄入系統(tǒng)采集HROrac781.10風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（本期）功能綜述

1.建立了集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、各職能部門、下屬單位等各層面的各類

風(fēng)險(xiǎn)查詢體系，有助于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理。

2.具備對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息庫定期更新功能，支持集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫動(dòng)態(tài)管理。

3.支持通過在線問卷調(diào)查、升級(jí)評(píng)估方法、改善評(píng)估流程，大幅提升評(píng)估質(zhì)量、

評(píng)估效率，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作成為集團(tuán)公司戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)。

4.具備對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的初級(jí)預(yù)警功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果的有效應(yīng)用。

5.支持形成國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、成員單位風(fēng)險(xiǎn)管 理報(bào)告、各類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于：①財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告③應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告⑤人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告②投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告④法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告⑥信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等6.通過針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失事件制定整改計(jì)劃、整改方案、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改過程進(jìn)行監(jiān)督、 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的閉環(huán)管理，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水 平，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。7.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)在線培訓(xùn)，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化81.10風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（本期）功能綜述①財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告89系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃公司介紹23459系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹29102.1四類角色應(yīng)用

決策者CEO、CFO、高級(jí)主管……

風(fēng)險(xiǎn)管理部主任、部門主管角色舉例個(gè)性門戶主要應(yīng)用其他職能部門

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人IT管理員

IT人員?重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?關(guān)鍵業(yè)務(wù)預(yù)警?戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)分析?重大異常情況分析?風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)

場(chǎng)景?戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

場(chǎng)景?掌握所轄風(fēng)險(xiǎn)及其變化?管理風(fēng)險(xiǎn)?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成果進(jìn)行評(píng)估

場(chǎng)景?用戶管理?權(quán)限管理?服務(wù)管理?信息發(fā)布

場(chǎng)景102.1四類角色應(yīng)用 決策者 風(fēng)險(xiǎn)管理部角色個(gè)性主要其他職10整理與完善風(fēng)險(xiǎn) 管理初始信息112.2風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息（1）

制定并發(fā)布初始

信息收集模板 填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管 理初始信息

風(fēng)險(xiǎn)事

件庫整理與完善風(fēng)險(xiǎn)112.2風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息（1）11122.2按照人員權(quán)限分類分級(jí)展示風(fēng)險(xiǎn)基本信息（2）122.2按照人員權(quán)限分類分級(jí)展示風(fēng)險(xiǎn)基本信息（2）12匯總、統(tǒng)計(jì)分析、修正風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估結(jié)果132.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）

風(fēng)險(xiǎn)事

件庫

制定 問卷 下發(fā)

問卷填寫問卷提交問卷匯總、統(tǒng)計(jì)分132.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）填寫提交13142.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——定制評(píng)估方法、自動(dòng)匯總分析評(píng)估結(jié)果（2）

1、制定影響維度

2、制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（可能性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與影響程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）

3、問卷樣例142.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——定制評(píng)估方法、自動(dòng)匯總分析評(píng)估結(jié)果（214152.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——問卷填報(bào)與自動(dòng)匯總統(tǒng)計(jì)分析（3）

風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)

風(fēng) 分析152.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——問卷填報(bào)與自動(dòng)匯總統(tǒng)計(jì)分析（3）15162.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)圖譜（4）162.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)圖譜（4）16172.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（1）

指標(biāo)

維度管理

指標(biāo) 分類字典 指標(biāo)定義 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與指 標(biāo)關(guān)聯(lián)定義 指標(biāo)預(yù)警 定義172.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（1）1718

2.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（2）一、指標(biāo)管理

1、指標(biāo)維度管理

2、指標(biāo)分類字典

3、指標(biāo)定義二、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)三、指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)18 2.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（2）18192.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控（1）

預(yù)警模型 公式管理

數(shù)據(jù)計(jì)算

流程管理

風(fēng)險(xiǎn)模擬分

析結(jié)果呈現(xiàn)192.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控（1）1920

2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（2）一、關(guān)鍵指標(biāo)查看中心

1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)查看

2、根據(jù)指標(biāo)查看二、風(fēng)險(xiǎn)模擬分析20 2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（2）20212.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（3）212.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（3）2122

2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——綜合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警穿透查詢（3）針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維度、深層次分析…22 2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——綜合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警穿透查詢（3）22232.6風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（1）

風(fēng)險(xiǎn)管理

報(bào)告模板

制定各類風(fēng) 險(xiǎn)管理報(bào)告 審批 報(bào)告發(fā)布232.6風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（1）2324

2.6自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2）一、報(bào)告模板管理二、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理三、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫

?國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

?集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

?成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

?專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告24 2.6自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2）24252.7風(fēng)險(xiǎn)整改（1）

風(fēng)險(xiǎn)損失事

件庫

整改 計(jì)劃 整改過

程監(jiān)督

整改效 果評(píng)價(jià)252.7風(fēng)險(xiǎn)整改（1）25262.7風(fēng)險(xiǎn)整改（2）

整改方案、整改期限、整改效果、整改意見262.7風(fēng)險(xiǎn)整改（2）26272.8數(shù)據(jù)采集方式（1）數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換直連數(shù) 據(jù)庫Excel

填報(bào)式數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)采集終端+FTP其他應(yīng)用系統(tǒng)其他報(bào)表基本信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等 其他數(shù)據(jù)272.8數(shù)據(jù)采集方式（1）數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換直連數(shù)Excel 填2728數(shù)據(jù)規(guī)劃

理數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)，為模型規(guī)劃提供

支持。模型規(guī)劃是核心

模型規(guī)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分析模型進(jìn) 行合理分類、設(shè)計(jì)、持續(xù)擴(kuò)充，

形成風(fēng)險(xiǎn)管理模型庫，持續(xù)的拓 寬風(fēng)險(xiǎn)管理思路、積累管理經(jīng)驗(yàn)。系統(tǒng)平臺(tái)是依托

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)提供一個(gè)運(yùn)行環(huán)境， 為風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息的收集、風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估的開展、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控的

實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的自動(dòng)生成、 風(fēng)險(xiǎn)管理各類知識(shí)庫的積累和完 善提供支撐和保障。模型規(guī)劃全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理

數(shù)據(jù)庫

2.8數(shù)據(jù)采集方式（2）數(shù)據(jù)規(guī)劃是基礎(chǔ)

在數(shù)據(jù)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管28數(shù)據(jù)規(guī)劃 理數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)，為模型規(guī)劃提供 形成風(fēng)險(xiǎn)管理28292.9數(shù)據(jù)采集

1、模板采集

2、直連數(shù)據(jù)庫

3、EXCEL導(dǎo)入

4、手工錄入292.9數(shù)據(jù)采集291全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

解決方案

2014年5月1全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)302系統(tǒng)綜述1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃公司介紹23452系統(tǒng)綜述1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹231ChinaSoft31.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重難點(diǎn)分析與系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值手工處理重難點(diǎn)態(tài)完善風(fēng)險(xiǎn)事件庫工作內(nèi)容

收集并動(dòng)工作量大

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)基本信息采集模板增減、變更審批路徑長(zhǎng)，難以及時(shí)管理在線審批風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

預(yù)警

無法全集團(tuán)同步更新

問卷很難按照人員角色細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填寫質(zhì)量難以控制 問卷匯總統(tǒng)計(jì)計(jì)算量大、難度大 評(píng)估結(jié)果上報(bào)難以控制 預(yù)警指標(biāo)體系龐大集團(tuán)統(tǒng)一建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫通過人員角色登錄權(quán)限控制制定必填字段設(shè)置匯總、統(tǒng)計(jì)方式無需上報(bào)，通過權(quán)限控制查看建立指標(biāo)庫；建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型；建立趨勢(shì)預(yù)測(cè)模型；分析風(fēng)險(xiǎn)在險(xiǎn)價(jià)值自動(dòng)采集數(shù)據(jù)；自動(dòng)預(yù)警、發(fā)送預(yù)警消息預(yù)警監(jiān)控模型很難建立無法實(shí)現(xiàn)及時(shí)、準(zhǔn)確預(yù)警報(bào)告類型單一設(shè)置各類報(bào)告模板，自動(dòng)采集數(shù)據(jù)生成報(bào)

告；系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告周期長(zhǎng) 報(bào)告

報(bào)告頻率過低報(bào)告?zhèn)鏖喞щy，難以引起各方重視ChinaSoft31.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重難點(diǎn)分析與系統(tǒng)應(yīng)3241.4系統(tǒng)總體架構(gòu)平臺(tái)層應(yīng)用層全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)安全管理框架權(quán)限管理數(shù)據(jù)資源層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(外網(wǎng)、內(nèi)網(wǎng)、路由器、交換機(jī)等)應(yīng)用服務(wù)器 存儲(chǔ)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫服務(wù)器安全系統(tǒng)（防火墻等）

客戶端服務(wù)器操作系統(tǒng)門戶層使用層預(yù)警信息待辦工作組件化框架日志及行為審核組織人員管理組件管理組件模型組件開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)管理角色管理信息交互SOA應(yīng)用通信服務(wù)通信服務(wù)接口規(guī)范工作流組件數(shù)據(jù)交換數(shù)據(jù)采集交換工具采集工具流程編排流程引擎門戶集成框架展現(xiàn)引擎單點(diǎn)登錄交換集成總線集團(tuán)及成員單位各職能部門各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)及成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理部其他人員通知通告管理者視圖風(fēng)控人員視圖業(yè)務(wù)人員視圖

基礎(chǔ)支撐層主數(shù)據(jù)管理BISharp工具系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫法律法規(guī)庫……財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)……外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)源風(fēng)險(xiǎn)基本信息管理初始信息在線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

風(fēng)險(xiǎn)管理工具模板庫風(fēng)險(xiǎn)事件庫監(jiān)控預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析關(guān)鍵指標(biāo)查看中心

風(fēng)險(xiǎn)模擬分析風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模板 管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 管理

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫系統(tǒng)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)知識(shí)庫數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理指標(biāo)管理指標(biāo)關(guān)聯(lián)指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)41.4系統(tǒng)總體架構(gòu)平臺(tái)層應(yīng)用層全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)安全管數(shù)據(jù)資33理方案維度5系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)采集（直連數(shù)據(jù)庫、模

板、EXCEL）工具模板

庫風(fēng)險(xiǎn)事

件庫風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息在基本信息線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)指標(biāo) 分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

指標(biāo)指標(biāo) 維護(hù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)庫

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)查模擬看中心分析

風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模報(bào)告報(bào)告板管理管理庫預(yù)警

我的工作臺(tái)待辦公告通知基礎(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人辦公

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

管理模型風(fēng)險(xiǎn)分析

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)圖譜風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)管 理策略測(cè)評(píng)問卷

策略制定風(fēng)險(xiǎn)整改

計(jì)監(jiān)

劃督整改考評(píng)內(nèi)控評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方案評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)報(bào)告1.5全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能架構(gòu)理方案維度5系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)采集（直連數(shù)據(jù)庫、模工具模板風(fēng)險(xiǎn)事3461.6系統(tǒng)總體流程圖

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)模型 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)模型 匯率風(fēng)險(xiǎn)模型61.6系統(tǒng)總體流程圖357風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)手工錄入系統(tǒng)采集HROracle ERP……財(cái)務(wù)系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)輸入HR導(dǎo)出風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效審計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程數(shù)據(jù)……1.7風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)與其他應(yīng)用系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)關(guān)系

OA發(fā)布公告、通知

數(shù)據(jù)輸出7風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)財(cái)經(jīng)管手工錄入系統(tǒng)采集HROrac3681.10風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（本期）功能綜述

1.建立了集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、各職能部門、下屬單位等各層面的各類

風(fēng)險(xiǎn)查詢體系，有助于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理。

2.具備對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息庫定期更新功能，支持集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫動(dòng)態(tài)管理。

3.支持通過在線問卷調(diào)查、升級(jí)評(píng)估方法、改善評(píng)估流程，大幅提升評(píng)估質(zhì)量、

評(píng)估效率，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作成為集團(tuán)公司戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)。

4.具備對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的初級(jí)預(yù)警功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果的有效應(yīng)用。

5.支持形成國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、成員單位風(fēng)險(xiǎn)管 理報(bào)告、各類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于：①財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告③應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告⑤人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告②投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告④法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告⑥信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等6.通過針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失事件制定整改計(jì)劃、整改方案、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改過程進(jìn)行監(jiān)督、 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的閉環(huán)管理，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水 平，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。7.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)在線培訓(xùn)，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化81.10風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（本期）功能綜述①財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告379系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃公司介紹23459系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃1內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹238102.1四類角色應(yīng)用

決策者CEO、CFO、高級(jí)主管……

風(fēng)險(xiǎn)管理部主任、部門主管角色舉例個(gè)性門戶主要應(yīng)用其他職能部門

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人IT管理員

IT人員?重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?關(guān)鍵業(yè)務(wù)預(yù)警?戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)分析?重大異常情況分析?風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)

場(chǎng)景?戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

場(chǎng)景?掌握所轄風(fēng)險(xiǎn)及其變化?管理風(fēng)險(xiǎn)?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成果進(jìn)行評(píng)估

場(chǎng)景?用戶管理?權(quán)限管理?服務(wù)管理?信息發(fā)布

場(chǎng)景102.1四類角色應(yīng)用 決策者 風(fēng)險(xiǎn)管理部角色個(gè)性主要其他職39整理與完善風(fēng)險(xiǎn) 管理初始信息112.2風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息（1）

制定并發(fā)布初始

信息收集模板 填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管 理初始信息

風(fēng)險(xiǎn)事

件庫整理與完善風(fēng)險(xiǎn)112.2風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息（1）40122.2按照人員權(quán)限分類分級(jí)展示風(fēng)險(xiǎn)基本信息（2）122.2按照人員權(quán)限分類分級(jí)展示風(fēng)險(xiǎn)基本信息（2）41匯總、統(tǒng)計(jì)分析、修正風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估結(jié)果132.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）

風(fēng)險(xiǎn)事

件庫

制定 問卷 下發(fā)

問卷填寫問卷提交問卷匯總、統(tǒng)計(jì)分132.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）填寫提交42142.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——定制評(píng)估方法、自動(dòng)匯總分析評(píng)估結(jié)果（2）

1、制定影響維度

2、制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（可能性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與影響程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）

3、問卷樣例142.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——定制評(píng)估方法、自動(dòng)匯總分析評(píng)估結(jié)果（243152.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——問卷填報(bào)與自動(dòng)匯總統(tǒng)計(jì)分析（3）

風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)

風(fēng) 分析152.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——問卷填報(bào)與自動(dòng)匯總統(tǒng)計(jì)分析（3）44162.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)圖譜（4）162.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)圖譜（4）45172.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（1）

指標(biāo)

維度管理

指標(biāo) 分類字典 指標(biāo)定義 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與指 標(biāo)關(guān)聯(lián)定義 指標(biāo)預(yù)警 定義172.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（1）4618

2.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（2）一、指標(biāo)管理

1、指標(biāo)維度管理

2、指標(biāo)分類字典

3、指標(biāo)定義二、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)三、指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)18 2.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（2）47192.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控（1）

預(yù)警模型 公式管理

數(shù)據(jù)計(jì)算

流程管理

風(fēng)險(xiǎn)模擬分

析結(jié)果呈現(xiàn)192.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控（1）4820

2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（2）一、關(guān)鍵指標(biāo)查看中心

1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)查看

2、根據(jù)指標(biāo)查看二、風(fēng)險(xiǎn)模擬分析20 2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（2）49212.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（3）212.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警——指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（3）5022