《投資學(xué)》復(fù)習(xí)題要點

學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料1、按照交割期限的不同，金融市場可分為（B）B．現(xiàn)貨市場和期貨市場 A．貨幣市場和資本市場D．發(fā)行市場和流通市場．票據(jù)市場和證券市場 CA2、每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（）A．凈值B．市價D．清算價格 C．面值C3、企業(yè)參與貨幣市場活動的主要目的是（）A．進行長期資金融通 B．獲取價差收入D．取得長期投資利潤 C．調(diào)整流動性資產(chǎn)比重A4、在同業(yè)拆借市場上，最活躍、交易量最大的參與者是（）A．商業(yè)銀行 B．證券公司D.保險公司.基金C5、客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱B）為（B．信用交易．現(xiàn)貨交易AD．期權(quán)交易 C．期貨交易C 6、關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（） A．單利計息的票面利率低于復(fù)利計息的票面利率B．單利計息的票面利率低于貼現(xiàn)計息的票面利率C.當(dāng)債券的期限較長時，票面利率較高D．當(dāng)債券的信用級別較高時，票面利率較高7、金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價差變動收益的是（ A）A．價差交易者．基差交易者B．日交易者C．頭寸交易者D）D8、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是（B．金融期貨 A．金融互換D．金融期權(quán) C．金融遠期9、下列不屬于衍生金融工具的是（C）.利率互換A.期權(quán)BC.股票D.遠期合約10、若證券市場的價格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息，公司財務(wù)狀況及其他A）可以用的公開信息，這種市場屬于（B．中度有效市場 A．強有效市場．弱有效市場 D．非有效市場 C．11、可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險是（A）B．通脹風(fēng)險 A．財務(wù)風(fēng)險 DC．利率風(fēng)險．系統(tǒng)風(fēng)險） 12、存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做（DA．外國債券 B．歐洲貨幣D.歐洲美元 C.亞洲美元 B、與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點是（ ）13A．流動性 B．杠桿性C.低風(fēng)險性 D.收益性14、金融市場最基本的構(gòu)成要素是 （C）金融市場參與者和金融市場價格金融市場交易工具和金融市場中介金融市場參與者和金融市場交易工具金融市場交易工具和金融市場價格15、一些信譽卓越、資本雄厚、經(jīng)營效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票A（）稱為A.藍籌股B.成長性股票C.投機性股票D.周期性股票16、通過為市場參與者報出買入價格和賣出價格，從而獲取價差收入的金融專業(yè)人員是 （D）A.經(jīng)紀(jì)人 B.交易商C.承銷商 D.做市商B）、當(dāng)市場利率高于票面利率時，發(fā)行債券采取17（A.平價 B.折價C.溢價 D.中間價C）、期貨交易中，市場風(fēng)險的防范機制是 （18A.價格卜M額 B.保證金制度C.“無負債”結(jié)算制D.成交量限制19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金B(yǎng)（）稱為A.套利基金 B.對沖基金C.在岸基金D.上市基金B(yǎng)）（20、在余額包銷方式中，經(jīng)銷商獲得的收入是A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價收入C.傭金加全部差價收入D.全部差價收入D（）21、下列不屬于貨幣政策工具的是 A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)利率C.公開市場操作D.票據(jù)A（、下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是 ）22A.財務(wù)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.購買力風(fēng)險 D.利率風(fēng)險）B（、金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指 23．A.收益性B.流動性D.風(fēng)險性期限性C.24、1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（C）．荷蘭銀行 B．英格蘭銀行 ADC．美國花旗銀行．日本銀行 25、下列機構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（B）A．中國證券監(jiān)督管理委員會 B．中國銀行業(yè)協(xié)會D．中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會 C．中國保險監(jiān)督管理委員會 26、下列不屬于推動金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（C）A．各國金融管制加緊 B．金融自由化和金融市場的發(fā)展D．科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展 C．經(jīng)濟運行不確定性增強27、以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（ D）A．A股B．法人股D．國家股B股C．28、貼現(xiàn)行對已經(jīng)進行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為（C）A．再貼現(xiàn)B．承兌D．轉(zhuǎn)貼現(xiàn)C．多次貼現(xiàn)29、我國《證券法》規(guī)定，對于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（ B）A．2年B．3年D．5年4C．年30、買入證券一方同意按照約定期限和價格再賣出證券的協(xié)議叫做（A）A．逆回購協(xié)議 B．正回購協(xié)議D.貼現(xiàn)C.承兌31、以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的標(biāo)價法稱為（B）A．間接標(biāo)價法 B．直接標(biāo)價法D．應(yīng)收標(biāo)價法 C．美元標(biāo)價法 32、在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為（A）A．在岸投資基金B(yǎng)．離岸投資基金D．公募基金C．私募基金學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料 學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)——提供考研資料—— 學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)——提供考研資料——33、其他條件不變時，通貨膨脹率高的國家貨幣會相對通貨膨脹率低的國家貨幣（）A.先升值后貶值 B.升值D.貶值.持平C）D、按合同期內(nèi)利率是否可以變動，利率可以分為（ 34.A.實際利率和名義利率 B.月利率和年利率D.浮動利率和固定利率 C.官定利率和市場利率 35、系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險。這句話（B）A.正確B.錯誤D.不完全正確C.無法判斷36、證券市場的價格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為（B）A.弱有效市場B.中度有效市場D.無效市場C.強有效市場37、客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時的市場價格購入或出售證券叫做（ C）A.中心浮動委托 B.限價委托D.指令委托C.市價委托38、在特定的時間，按協(xié)議價格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（ B）A.金融遠期B.金融期權(quán)D.金融互換C.金融期貨39、按組織形式不同投資基金可分為（A）A,契約型和公司型 B.封閉型和開放型D.成長型和收入型 .股票型和平衡型C40、以下機構(gòu)中對金融資產(chǎn)管理公司進行監(jiān)管的是（A）A.中國人民銀行 B.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國保險監(jiān)督管理委員會 C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會41、正處于飛速發(fā)展時期公司所發(fā)行的股票常被稱為（B）A.藍籌股票B.成長性股票D.防守性股票C.周期性股票42、根據(jù)價值投資理念，股票價格主要取決于股票的（D）A.發(fā)行價格B.流通價格D.內(nèi)在價值C.貼現(xiàn)率、全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（C）43B.手續(xù)費.傭金加部分價差收入A.全部價差CD.傭金44、融資活動可以實現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯誤的是（A）A.實現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換 B.長短期資金的相互轉(zhuǎn)換.不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換 D.大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換 C） D、發(fā)行大額定期存單的是（45.A.中央銀行B.財政部D.商業(yè)銀行C.保險公司46、交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（B）A.金融期權(quán)B.金融互換D.金融期貨C.遠期合約47、理論上，一國的本幣看漲時，則該國的股價會（B）A.下跌B.上漲D.不受影響C.持平48、間接標(biāo)價法下，匯率上升表明本幣（A）A．升值B．貶值D．幣值無法判斷 C．幣值不變、當(dāng)利息收入無法抵補通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時，黃金價格會（ B）A．下降B．上升D．不變C．不一定、其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價值（ B）A．越小B．越大D.無法判斷 C.不變51、政府債券的風(fēng)險主要表現(xiàn)為（D）A．信用風(fēng)險 B．財務(wù)風(fēng)險D．購買力風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險TOC\o"1-5"\h\z、金融期權(quán)按交易對象劃分不包括（ C）A．外匯期權(quán)B．利率期權(quán)D．股指期權(quán) C．看漲期權(quán)、在經(jīng)濟衰退的形勢下，投資收益水平高于市場平均收益水平的股票是（ C）A．周期性股票 B．成長性股票D．藍籌股票．防守性股票 C54、以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（C）A．積極成長型基金B(yǎng)．長期成長型基金D.保本基金 C.收入型基金 55、在股票流通的場內(nèi)交易中，直接參與者必須是（D）A．投資者B．機構(gòu)投資者．證券交易所會員D．證券商C．TOC\o"1-5"\h\z、一般來講，公司債券與政府債券比較（ B）A．公司債券風(fēng)險小，收益低B．公司債券風(fēng)險大，收益高D.公司債券風(fēng)險大，收益低C.公司債券風(fēng)險小，收益高、按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低（ A）A．系統(tǒng)性風(fēng)險 B．非系統(tǒng)性風(fēng)險D．行業(yè)風(fēng)險 C．總風(fēng)險、中央銀行是貨幣市場的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（ D）A.調(diào)劑資金頭寸，進行短期資金融通B．取得投資利潤C.獲取該市場上安全的投資品種，實現(xiàn)合理的投資組合D．通過公開市場操作，實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)、股份公司在發(fā)行股票時，以票面金額為發(fā)行價格，這種發(fā)行是（ B）A．市價發(fā)行 B．平價發(fā)行D.溢價發(fā)行 C.中間價發(fā)行60、下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（A）A．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B．中國銀行業(yè)協(xié)會D．上海證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會61、證券價格反映了過去所有的價格和交易信息的是（A）A．弱有效市場 B．中度有效市場D．非有效市場 C．強有效市場）、債券按是否通過中介機構(gòu)發(fā)行分為（62C．公募發(fā)行和私募發(fā)行 A．招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行 B．直接發(fā)行和間接發(fā)行 D．正常發(fā)行和非正常發(fā)行 C63、證券場內(nèi)交易市場是指（ ）A.柜臺交易市場BA.證券交易所市場 .第三市場D.第四市場C64、商業(yè)銀行是貨幣市場的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場的主要目的是（A）A．調(diào)劑資金頭寸，進行短期資金融通B．取得投資利潤C.獲取該市場上安全的投資品種，實現(xiàn)合理的投資組合．通過公開市場操作，實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) D．65、根據(jù)市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為（ C）A．發(fā)行市場和流通市場 B．國內(nèi)市場和國外市場D．場內(nèi)市場和場外市場．現(xiàn)貨市場和期貨市場 C）66、以下不屬于外匯市場作用的是（DBA．實現(xiàn)購買力的國際轉(zhuǎn)移．為國際經(jīng)濟貿(mào)易融通資金．提供外匯保值和投機場所D．改善企業(yè)的負債結(jié)構(gòu) C67、以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（A）A．市場行為包含所有公開信息B．市場行為包含一切信息C.價格沿趨勢移動D．歷史會重演68、按交易工具的不同期限，金融市場可分為（ B）A．現(xiàn)貨市場和期貨市場 B．貨幣市場和資本市場D.票據(jù)市場和外匯市場 C.初級市場和二級市場）C69、貨幣市場的交易標(biāo)的物為（．虛擬資產(chǎn)．實物資產(chǎn)BADC．期限在一年以內(nèi)的金融資產(chǎn)．期限在一年以上的金融資產(chǎn)70、一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場利率為 5%，則股票的理論價值為（D）A．150元B．200元D．元300元250C．71、根據(jù)是否限定認購對象來劃分，股票發(fā)行方式可分為（A）A．公募發(fā)行和私募發(fā)行 B．直接發(fā)行和間接發(fā)行D.折價發(fā)行和溢價發(fā)行 C.有償增資和無償增資72、我國上海、深圳證交所股票的一個交易單位為（ B）A．50股B．100股D．1000C．500股股） 73、市盈率指標(biāo)是指（ AA．每股股價 /每股平均稅后利潤/B．每股平均稅后利潤每股股價每股凈資產(chǎn)C.每股股價/D.每股凈資產(chǎn)/每股股價 74、基本分析法認為股票價格總是圍繞（C）A．股票面額波動 B．股票帳面價值波動D．發(fā)行價格波動．內(nèi)在價值波動 C）D、股份公司籌集資本的最基本工具是（75．A．銀行貸款B．優(yōu)先股D.普通股C.公司債76、以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金是（A）A．私募基金B(yǎng)．公募基金D．契約型基金 C．公司型基金、證券收益性與償還期、流動性、風(fēng)險性的關(guān)系可表述為（ C）A．收益性與償還期成正比，與流動性、風(fēng)險性成反比B．收益性與償還期、流動性成正比，與風(fēng)險性成反比C.收益性與償還期、風(fēng)險性成正比，與流動性成反比D．收益性與償還期、流動性成反比，與風(fēng)險性成正比TOC\o"1-5"\h\z、滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場所是（ B）A．場內(nèi)市場 B．場外市場D．二級市場 C．初級市場、以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機構(gòu)叫做（ A）A．證券承銷人 B．證券交易經(jīng)紀(jì)人D．證券交易所．證券結(jié)算公司C 80、以下風(fēng)險最小的一種證券是（ D）A．股票B．公司債券D.政府債券.金融債券 C81、資金供給者與需求者之間融資活動的兩種基本形式是 （。A）A.直接融資和間接融資B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款82、以下關(guān)于優(yōu)先股特征的描述哪一項是正確的？ （C）B.其股東在企業(yè)經(jīng)營中具有特殊權(quán)力 與債券相同A.D.C.其股東在財產(chǎn)分配方面優(yōu)先 其股息隨企業(yè)業(yè)績變化而變化D）。83、二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場是 （B.香港黃金市場A.蘇黎世黃金市場D.C.紐約黃金市場倫敦黃金市場C、下列各項中，投資風(fēng)險最大的是 84（）。B.可轉(zhuǎn)換債券A.定期存款D.C.上市股票長期國債TOC\o"1-5"\h\z。）D（、契約型投資基金的實質(zhì)是 85．A.所有權(quán)關(guān)系 B.買賣關(guān)系D.借貸關(guān)系信托關(guān)系C.）D86、以下不屬于股票特點的是 （。B.不還本 A.無到期日D.C.風(fēng)險大價格穩(wěn)定B）。87、下列關(guān)于期權(quán)交易的說法錯誤的是 （B.期權(quán)購買者的風(fēng)險是無窮大的期權(quán)購買者的風(fēng)險是一定的 A.C.期權(quán)可用于保值 D.期權(quán)賣方的風(fēng)險很大、以下關(guān)于公募發(fā)行的說法錯誤的是 （D）。A.指公開向社會非特定投資者的發(fā)行 B.可以提高發(fā)行者的知名度C.發(fā)行的證券可以轉(zhuǎn)讓流通 D.比私募發(fā)行投資收益高、與其他同期限金融工具相比較，具有風(fēng)險最低、流動性最高的特點的是（ ）A．國庫券．存款BA．基金D．保險單C）90、倫敦黃金市場的主要特征是 （AB．批發(fā)交易A．每日兩次定價交易D．金條交易 C．洛布爾父子公司為主體）A、世界上第一個期貨交易所于 1570年產(chǎn)生于（ 91．東京A．芝加哥B．新加坡C．倫敦D92、世界上任何一個國家證券市場管理的基本原則都是 （B）A．制止背信的原則B．公開、公平、公正原則 C.禁止欺詐、操縱市場的原則 D.保障國有資產(chǎn)不受損害原則） C93、回購協(xié)議實質(zhì)是（.短期借貸.證券買賣 BAD.有抵押品的證券買賣 C.有抵押的短期借貸 ）94、股票的最普遍形式是（ C．法人股A．內(nèi)部職工股BC．普通股D．優(yōu)先股、銀行利率與債券價格的關(guān)系是 （B）95．負相關(guān)．正相關(guān) BAD．相等C．不相關(guān)二、多選題ABCD）、金融市場的籌資者包括（1．政府部門B．企業(yè)ACD．金融機構(gòu)．個人投資者．證券交易所 E．2、股票流通市場的基本組織形式有（ AC）A．場內(nèi)交易 B．現(xiàn)貨交易D.期貨交易 C.場外交易E.信用交易 ABC）3、中央銀行的貨幣政策工具主要有（B．再貼現(xiàn)率 A．法定存款準(zhǔn)備金率D．稅收C．公開市場業(yè)務(wù)．國債E）4、根據(jù)市場效率假說，可將資本市場的效率分為（ BCDB．弱有效A．無效C．中度有效 D．強有效 E．完全有效 ）5、證券投資分析的主要方法有（BDA.宏觀經(jīng)濟分析B.基本分析.技術(shù)分析C.行業(yè)分析DE.企業(yè)價值分析 、中國目前證券投資基金的主要類型有6（AD）。公司型C.B.開放型A.封閉型限期型D.契約型E.7、影響債券票面利率的因素有。 （ABCDE）A.C.籌資者信用級別市場利率B.債券期限E.還本付息的方式D.籌資量大小8、股份有限公司的普通股股東具有以下法定權(quán)利 （ACD）。C.不固定盈利分配權(quán) B.經(jīng)營參與權(quán)A.優(yōu)先認股權(quán)剩余財產(chǎn)分配權(quán)公司管理層任免權(quán)E.D.9、證券市場管理的原則是 （。）ABEB.公開、公正、公平原則 A.保護投資者利益原則D.保障國有資產(chǎn)不受損害 C.禁止欺詐、操縱市場 E.非行政干預(yù)）（10、下述關(guān)于股票價格變動的說法哪些是正確的？ABDE一國國際收支持續(xù)惡化，股價必然下跌 A.在開放經(jīng)濟中，當(dāng)預(yù)期本幣要貶值時，股價會上升 B.在開放經(jīng)濟中，當(dāng)預(yù)期本幣要升值時，股價會上升 C.一國政治穩(wěn)定是股價上升的基礎(chǔ) D.本國發(fā)生重大自然災(zāi)害可能使股價下跌 E.11、投資基金具有的特點包括（ ACD）A．多元化投資 B．無風(fēng)險．專家理財．流動性強DC．收益低E）、我國企業(yè)現(xiàn)有股票種類包括 （AB12股．BB股．AA股C．C股D．D股E．ECD）13、對期權(quán)合約購買者來說，有限的是（A．?dāng)?shù)量．收益B．損失DC．風(fēng)險E．范圍） 14、期貨交易的程序包括下列環(huán)節(jié)（ ABCEB．選擇經(jīng)紀(jì)人 A．設(shè)立帳戶 ．制定交易計劃DC．下達交易訂單．交易結(jié)算E、股票市場投資的特點有 （15ABC） ．預(yù)期收益率高．技術(shù)性強BAC．風(fēng)險較大．資本數(shù)量要求大 DE．期限長 16、信用評級機構(gòu)評定債券等級時考慮的主要因素有（ABC）．發(fā)行者的償債能力BA．發(fā)行者的資信TOC\o"1-5"\h\z．債券利率 D．投資者承擔(dān)的風(fēng)險 C．計息方式 EABC） 17、金融市場的功能包括（．資源配置 B．資金融通 AC.價格發(fā)現(xiàn).支持國企D.支持創(chuàng)業(yè)EABC）18、證券交易方式有（BA.現(xiàn)貨交易．期貨交易．期權(quán)交易D．信用交易CE．自由交易ABDE、金融市場四大要素是指 （19 ）B．金融市場參與者 A．金融市場交易工具．金融市場法規(guī) C．金融市場中介 D．金融市場價格EAE 20、基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（）．風(fēng)險程度不同B．投資地位不同A．C.收益情況不同 D.投資方式不同E.投資收回方式不同 21、下列關(guān)于看漲期權(quán)和認股權(quán)證的說法正確的是（ ABD）A．兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利B．股票看漲期權(quán)是由獨立的期權(quán)賣者開出的，認股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開出的C.認股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無需交納額外的費用D．股票看漲期權(quán)有期限E．股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓、同業(yè)拆借市場的參與者主要有（BC）A．中央銀行 B．商業(yè)銀行．非銀行金融機構(gòu) ．企業(yè)DC．拆借中介機構(gòu) E、下列屬于場外交易的特點的是 （ACE）A．交易對象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券 B．按時間優(yōu)先，價格優(yōu)先的原則進行C.交易價格雙方議定D.必須遵守交易所的各項規(guī)定 E.買賣雙方可以越過中介人直接談判，交易成本低、金融市場的信息中介包括（）ABCE24．證券交易經(jīng)紀(jì)人 BA．證券承銷人．征信公司．證券交易所 DC．投資咨詢公司E）、我國《證券法》對股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ABDE25萬元A．公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000B．向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的億元的， 25％，發(fā)行總股本超過 4最低不少于 15％C．初次發(fā)行的公司，發(fā)行前 1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20％．對于配股發(fā)行的公司，在最近三個完整的會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在 10％以上D．公司的財務(wù)會計文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏 E）ACDE、成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（26．目標(biāo)不同 AB．投資對象不同．基金資產(chǎn)分布不同D．投資策略不同C．E．基金派息情況不同27、與其他市場 （產(chǎn)品市場和要素市場 ）相比，金融市場的特殊性主要表現(xiàn)在 （ABCE）金融市場參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系A(chǔ).金融市場交易的對象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險B.金融市場的交易方式具有特殊性 C.D.金融市場的價格由市場供求決定 E.金融市場交易的場所在大部分情況下是無形的 ABCD28、證券投資基金的收益來源有 （）B.紅利A.利息收入 D.資本利得C.股息收入E.資本增殖 ）、資本市場與貨幣市場的主要區(qū)別是 29（ABCDEB.作用不同A.期限不同參與者不同C.風(fēng)險程度不同規(guī)模不同）BC 30、下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（．流動比率 A．負債比率 B．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 DC．速動比率．市盈率E）AE31、對于期權(quán)交易的風(fēng)險分擔(dān)，下面正確的是（．期權(quán)交易買方虧損無限，盈利無限 A．期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限 B．期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無限 C.期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限 D.期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限E）32、場外交易的主要形式有（ ABCE．墊頭交易A．柜臺交易B．現(xiàn)貨交易．第三市場交易DCE．第四市場交易33）、外匯市場的主要參與者包括（ABCDE．中央銀行及政府主管外匯機構(gòu) A．商業(yè)銀行 B．外匯的實際供應(yīng)者和需求者 C．外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商 DE．外匯投機者 ） 34、反映企業(yè)市場價值的比率包括（ AEBA.市盈率.存貨周轉(zhuǎn)率 .銷售利潤率 C.負債比率D．股利收益率 EAC、股票指數(shù)期貨交易的主要特點包括（35 ）．交易對象是股票