融資融券業(yè)務(wù)測(cè)試題

融資融券業(yè)務(wù)測(cè)試題1、若是某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。A、100B、300C、200D、2702、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所能夠在次一交易日暫停其融券賣(mài)出。A、

50%

B、40%

C、25%

D、10%3、融券交易則為投資者供應(yīng)了做空的手段。A、正確

B、錯(cuò)誤4、（

）是指投資者經(jīng)過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，

結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。A、直接還券

B、賣(mài)券還款

C、直接還款

D、買(mǎi)券還券5、信用證券賬戶能夠買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所宣告的標(biāo)的證券范圍以外的證券。A、錯(cuò)誤B、正確6、授信額度能夠高于證券公司對(duì)單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。A、正確B、錯(cuò)誤7、客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資本擔(dān)保賬戶內(nèi)的資本為（）。A、信托財(cái)產(chǎn)B、交易所財(cái)產(chǎn)C、登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)D、證券公司財(cái)產(chǎn)8、投資者參加融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。A、簽署《融資融券合同》B、以上都包括C、簽署《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭穿書(shū)》D、開(kāi)立信用證券賬戶和信用資本賬戶9、投資者信用賬戶內(nèi)有60萬(wàn)元現(xiàn)金和100萬(wàn)元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬(wàn)元。A、100萬(wàn)元B、160萬(wàn)元C、136萬(wàn)元D、120萬(wàn)元10、當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者能夠融資買(mǎi)入的標(biāo)的證券不包括（）。A、權(quán)證B、股票C、基金D、債券11、標(biāo)的證券是投資者融入資本可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（）依照從嚴(yán)到寬、從少到多、漸漸擴(kuò)大的原則，依照融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展?fàn)顩r，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審察、采用標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)宣告。A、證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司12、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（

）。A、前一日平均收盤(pán)價(jià)B、最新成交價(jià)C、收盤(pán)價(jià)D、凈值13、投資者在注銷(xiāo)信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，

并將節(jié)余證券劃至其一般證券賬戶。A、錯(cuò)誤

B、正確14、當(dāng)投資者保持擔(dān)保比率高出300%時(shí)，投資者能夠提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后保持擔(dān)保比率能夠低于300%。A、正確B、錯(cuò)誤15、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資本供其買(mǎi)入上市證券也許出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤16、關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（）、在滬、深交易所上市的全部證券。B、證券公司確定標(biāo)的證券名單,能夠高出證券交易所宣告的標(biāo)的證券名單。、標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)宣告。、標(biāo)的證券是投資者融入資本可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券17、（）是客戶在證券公司指定存管銀行開(kāi)設(shè)的資本賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保資本賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄投資者交存的擔(dān)保資本的明細(xì)數(shù)據(jù)。A、信用證券賬戶B、融資專(zhuān)用資本賬戶C、信用資本賬戶D、融券專(zhuān)用證券賬戶18、投資者及其一致行動(dòng)人經(jīng)過(guò)一般證券賬戶和信用證券賬戶擁有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比率時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、顯露也許要約收買(mǎi)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤19、擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊同、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（）A、按客戶的建議以券商的名義投票。

B、按券商的建議已券商的名義投票C、不一樣意參加投票

D

、以每位客戶的名義投票20、（）是指投資者經(jīng)過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資本直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專(zhuān)用賬戶的一種還款方式。A、直接還券。B、買(mǎi)券還券C、賣(mài)券還款

D、直接還款21、投資者以現(xiàn)金作為保證金時(shí)，能夠全額計(jì)入保證金金額。A、錯(cuò)誤B、正確22、融資融券交易和一般證券交易有哪些差異？、投資者經(jīng)過(guò)融資融券交易能夠向證券公司借入資本和證券進(jìn)行交易。、以上答案均正確、從事融資融券交易時(shí)，投資者與證券公司之間不但存在委托買(mǎi)賣(mài)的關(guān)系，還存在資本或證券的借貸關(guān)系。、從事融資融券交易時(shí)，投資者如不能夠準(zhǔn)時(shí)、足額償還資本或證券，還會(huì)給證券公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。23、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的財(cái)產(chǎn)總數(shù)為12萬(wàn)元，保持擔(dān)保比率為120%，證券公司通知投資者在約定的限時(shí)追加擔(dān)保物，并使追加后的保持擔(dān)保比率不得低于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使保持擔(dān)保比率達(dá)到150%的要求，投資者最少需要了結(jié)多少債務(wù)。、2萬(wàn)B、4萬(wàn)C、8萬(wàn)D、6萬(wàn)24、假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比率為。則客戶能夠融資買(mǎi)入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券花銷(xiāo)均忽略不計(jì)。A、200萬(wàn)元B、50萬(wàn)元C、140萬(wàn)元D、70萬(wàn)元25、擔(dān)保證券涉及收買(mǎi)（包括要約收買(mǎi)和協(xié)議收買(mǎi)）狀況時(shí)，投資者不得經(jīng)過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。A、正確B、錯(cuò)誤26、投資者參加融資融券交易的成本包括（）。A、印花稅B、以上都包括C、傭金、手續(xù)費(fèi)D、融資利息、融券費(fèi)率26、當(dāng)投資者全部?jī)斶€證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不能夠夠向證券公司申請(qǐng)將其信用賬戶內(nèi)的節(jié)余財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)入其一般賬戶以結(jié)束信用交易。A、正確B、錯(cuò)誤27、投資者及其一致行動(dòng)人經(jīng)過(guò)一般證券賬戶和信用證券賬戶擁有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比率時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、顯露也許要約收買(mǎi)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤28、投資者信用證券賬戶能夠用于債券回購(gòu)交易。A、正確B、錯(cuò)誤29、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所能夠在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至（）以下時(shí)，交易所能夠在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。A、15%B、25%C、20%D、10%30、作為標(biāo)的證券的股票，其刊行公司的股東人數(shù)很多于（）人。A、500B、1000C、2000D、400031、信用證券賬戶能夠買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所宣告的標(biāo)的證券范圍以外的證券。A、正確B、錯(cuò)誤32、可充抵保證金的證券折算率下降會(huì)以致保證金可用余額（）A、增加。B、無(wú)法判斷C、不變D、減少33、融資融券交易與一般交易對(duì)照有哪些特有的風(fēng)險(xiǎn)？A、逼迫平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)34、依照交易所的規(guī)定，投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)，融資、融券保證金比率不得低于50%，依照證監(jiān)會(huì)窗口指導(dǎo)建議，我公司現(xiàn)階段融資、融券保證金基準(zhǔn)比率為。A、50%B、60%C、80%D、90%35、某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買(mǎi)入標(biāo)的證券折算率為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買(mǎi)入（）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券花銷(xiāo)均忽略不計(jì)。(公司規(guī)定的融資保證金比率=1+60%-標(biāo)的證券的折算率）A、440B、400C、200D、60036、投資者經(jīng)過(guò)系統(tǒng)提交和返回?fù)?dān)保證券時(shí)每筆劃轉(zhuǎn)被扣除( )元非交易過(guò)戶費(fèi)。A、0B、10C、5D、2037、假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，則客戶能夠融資買(mǎi)入股票A的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（公司融資保證金比率=1+60%-標(biāo)的證券折算率）A、200B、50C、140D、38、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為

10萬(wàn)元，信用賬戶的財(cái)產(chǎn)總數(shù)為

12萬(wàn)元，保持擔(dān)保比率為120%，證券公司通知投資者在約定的限時(shí)追加擔(dān)保物，并使追加后的保持擔(dān)保比率不得低于

150%，投資者最少需要追加（

）現(xiàn)金或等值證券。A、4B、1C、2D、339、假設(shè)客戶信用賬戶有市值100萬(wàn)元的可充抵保證金證券A，融券賣(mài)出50萬(wàn)元的標(biāo)的證券B，A和

B的折算率均為

70％，則保持擔(dān)保比率為（

）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券花銷(xiāo)均忽略不計(jì)。A、200%

B、300%C、210%

D、140%40、投資者從事融資融券交易，只能經(jīng)過(guò)（

）方式向信用資本賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。A、A.從一般資本賬戶直接轉(zhuǎn)入。

B.其他三項(xiàng)都不對(duì)。C、柜臺(tái)現(xiàn)金轉(zhuǎn)入。

D.經(jīng)過(guò)銀行第三方存管轉(zhuǎn)入。41、客戶甲向其信用賬戶提交了

150000元現(xiàn)金和

5000股“證券

A”作為擔(dān)保品。假設(shè)“證券A”市價(jià)為20元，其折算率為70%，“證券B”市價(jià)為入20000股“證券B”，此時(shí)其信用賬戶的保持擔(dān)保比率是（

10元，客戶甲以每股10元融資買(mǎi)）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券花銷(xiāo)均忽略不計(jì)。A、%

B、225%

C、125%

D、%42、投資者小李信用賬戶中有現(xiàn)金50萬(wàn)元作為保證金，經(jīng)解析判斷后，選定證券資買(mǎi)入，假設(shè)證券A的折算率為，融資保證金比率為50%。小李先使用自有資本以

A進(jìn)行融10元/股的價(jià)格買(mǎi)入了

5萬(wàn)股，這時(shí)小李信用賬戶中的自有資本余額為

0，爾后小李用融資買(mǎi)入的方式買(mǎi)入證券

A，此時(shí)小李可融資買(mǎi)入的最大金額為

(

)萬(wàn)元A、60萬(wàn)

B、70

萬(wàn)

C、80

D、90萬(wàn)43、依照證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定，投資者能夠選擇（）家證券公司簽署融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)可委托證券公司為其開(kāi)（）個(gè)信用證券賬戶。A、1，2

B、1，1

C、

2，2

D、多，多44、上證

180指數(shù)和和深證

100指數(shù)成份股股票，折算率：

小于等于

70%45、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金