論小案偵查分析研究 法學(xué)專業(yè)

論小案偵查摘要：目前，盜竊、搶劫、詐騙等是影響犯罪總量的主要因素，也是影響社會治安全局的重要因素?，F(xiàn)目前小案偵查的效率較為不理想，因此公安部門在此刻提出了“既要破大案，又要管小案”的口號，促使公安機(jī)關(guān)以先進(jìn)的信息科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，充分利用其優(yōu)勢，再以有效的規(guī)章制度的構(gòu)建為出發(fā)點，以加強(qiáng)信息方面的“網(wǎng)絡(luò)活動”效率來提高小案件偵查能力的效率，切實保護(hù)群眾安全與群眾利益。關(guān)鍵詞：小案；偵查；對策OntheInvestigationofSmallCaseAbstract:Atpresent,theft,robbery,fraudandsoonarethemainfactorsaffectingthetotalamountofcrime,andalsoanimportantfactoraffectingtheoverallsituationofsocialsecurity.Atpresent,theefficiencyoftheinvestigationissmallisnotideal,sothepublicsecuritydepartmentsatthemoment"isputforwardtomajorbreak,butalsoasmallcase"slogan,thepublicsecurityorgansinInformationScienceandtechnologyadvancedasthefoundation,makefulluseofitsadvantages,andthentoconstructtheeffectiverulesandregulationsasthestartingpoint,tostrengthentheinformationthe"network"toimprovetheefficiencyofthesmallcaseinvestigationabilityefficiency,effectivelyprotectthesafetyofthemassesandtheinterestsofthemasses.Keywords:Smallcase;investigation;Countermeasures目錄一、小案的界定 4二、小案偵查工作的現(xiàn)狀及問題 4（一）小案偵查的現(xiàn)狀 4（二）小案偵查工作的問題 41.接處警不規(guī)范，立案不實 42.現(xiàn)場勘查工作效率低 53.偵查方式落后，辦案能力不足 54.追逃追贓力度不夠，成效不明顯 5三、針對小案偵查的合理對策 6（一）建立規(guī)范的源頭管理機(jī)制 6（二）建立高效的現(xiàn)場勘查工作機(jī)制 6（三）加強(qiáng)情報信息工作機(jī)制建設(shè) 6（四）加大追逃、追贓力度 7四、總結(jié) 8參考文獻(xiàn) 9致謝 10一、小案的界定小案不是法律術(shù)語，而是偵查工作中的常用稱呼。從公安部有關(guān)會議和決策來看，從2009年開始，公安部部長孟建柱多次在各種公安工作會議和調(diào)研訪問中提出“小案”一詞。例如，2009年2月18日，孟建柱就在公安局局長培訓(xùn)班的開學(xué)典禮上，著重提出了“正確處理大案與小案的關(guān)系，既要嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重暴力犯罪，又要有效整治多發(fā)性侵財犯罪；既要集中精力破大案，又要堅持不懈管小案”的思路。盡管小案這個稱呼被接受并被廣泛用作調(diào)查實踐中的一個術(shù)語，但這個稱呼并不正式，也沒有準(zhǔn)確的定義，因此它需要一個具體清晰的范圍。從公安部領(lǐng)導(dǎo)的講話來看，小案的范圍基本被圈定在侵財型、多發(fā)性的輕緩刑事案件上。如2009年5月19日，時任公安部刑偵局局長的杜航偉在做客人民網(wǎng)時談到：“所謂的‘小案’就是以侵財型、多發(fā)型案件為代表的‘小案’”。總的來說，本文從刑事偵查實踐中，結(jié)合公安部和領(lǐng)導(dǎo)講話的相關(guān)文獻(xiàn)，將小案定義為是相對于謀殺、縱火、爆炸等嚴(yán)重暴力案件而言的，即指被告人可能被判處3年有期徒刑、拘役或者管制，主要刑事案件為盜竊案件、搶劫、搶奪、詐騙和其他常見的犯罪行為，其主要特點是犯罪率高、作案對象多、犯罪性質(zhì)相對溫和（法定刑期超過3年）。二、小案偵查工作的現(xiàn)狀及問題小案偵查的現(xiàn)狀目前，公安機(jī)關(guān)通過偵查機(jī)制建立和實施了一系列專項行動，偵查案件的偵查能力明顯增強(qiáng)，整體破案率比較高。但是，由于犯罪數(shù)額大、流動性強(qiáng)、警力不足等因素，盜竊、搶劫、詐騙等小案的偵查能力仍然不強(qiáng)，破案率一直提不上來，這已成為調(diào)查工作的“短板”，與人民群眾的期望差距很大。根據(jù)這一現(xiàn)象，公安部及時提出了刑事偵查的新概念，即“既要破大案，又要管小案”。這不僅是對群眾迫切希望破小案要求的積極回應(yīng)，也是新時期“民意主導(dǎo)警務(wù)”的實際體現(xiàn)。同時，這也對刑事偵查提出了更高的要求。這就要求公安機(jī)關(guān)采取“大”不放“小”、小案不“小看”的原則。同時，要努力提高小案偵查能力，實現(xiàn)小案的“快破、多破、好管理”效果，盡可能維護(hù)廣大群眾的利益。（二）小案偵查工作的問題1.接處警不規(guī)范，立案不實目前，公安機(jī)關(guān)在收到大案子時，接處警能進(jìn)行快速反應(yīng)，現(xiàn)場的保護(hù)也是比較好的，訪問調(diào)查也更加細(xì)致，然而在盜竊罪，案件搶劫、搶劫、詐騙等小案方面，接處警辦事效率低，推卸責(zé)任，應(yīng)付處理的現(xiàn)象也經(jīng)常發(fā)生。然而，小案具有案發(fā)地點眾多、范圍廣、時間短、隨機(jī)性強(qiáng)等特點。這些特點使得公安機(jī)關(guān)破案的機(jī)會十分短暫，如果不及時出警，這將嚴(yán)重阻礙后續(xù)調(diào)查工作，并產(chǎn)生“冷案”的情況。同時，一系列評價指標(biāo)的限制，如受發(fā)案率、破案率，打擊率等等，和刑事偵查部門和警察局之間不可避免的管轄權(quán)的沖突，責(zé)任不明確這些問題，都使得在受理案件的過程中存在著不同程度的“發(fā)案不立、立案不偵、破案不查、查了也處理不了”雖然一些小案件被接受了，但很多都存在只關(guān)注法律文件和程序，不進(jìn)行案件調(diào)查的問題。如果出現(xiàn)對被害人的詢問不清楚，前后矛盾，沒有現(xiàn)場勘查等相關(guān)證據(jù)材料等問題，即使案件被破了，也達(dá)不到訴訟證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，這給打擊工作造成了巨大的障礙。同時，這也使得從來源上調(diào)查和解決案件的基本證據(jù)缺失，導(dǎo)致案件關(guān)聯(lián)難度增大，深入挖掘變得更加困難，嚴(yán)重影響了小案件偵查的發(fā)展。2.現(xiàn)場勘查工作效率低現(xiàn)場勘查是偵查工作的出發(fā)點和“關(guān)口”。如果這扇門不能進(jìn)入，就不可能偵破案件。目前，公安機(jī)關(guān)已在命案、火災(zāi)、爆炸等重大案件現(xiàn)場形成了較為完整的勘查工作標(biāo)準(zhǔn)。對現(xiàn)場痕跡的提取率增高了，保證了勘探質(zhì)量。根據(jù)公安部的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場勘查是由專業(yè)的刑事技術(shù)人員承擔(dān)，但矛盾的是技術(shù)人員的缺乏和小案量多面廣的特征，因此存在一個“小案不勘”的問題，這也導(dǎo)致了現(xiàn)場的一部分線索可能沒有被搜索到；即使現(xiàn)場進(jìn)行了收集，也只是完成工作的狀態(tài)而已。雖然任務(wù)已達(dá)到數(shù)量要求，但并不保證勘探質(zhì)量?，F(xiàn)場的關(guān)鍵信息很可能因此被遺漏掉，且只記錄現(xiàn)場將會丟失了大量的調(diào)查資料和定罪證據(jù)，在這種情況下很難進(jìn)行后續(xù)調(diào)查、定罪量刑。以案發(fā)現(xiàn)場常用指紋的提取為例，根據(jù)公安部統(tǒng)計，全國指紋提取率不到15%。因此，不難看出目前的實地調(diào)查仍然是整個小案件偵查工作中的薄弱環(huán)節(jié)，也是導(dǎo)致小案破案率提不上來的重要因素。由于現(xiàn)場調(diào)查的薄弱，不能發(fā)揮引導(dǎo)和促進(jìn)偵查的作用，制約了公安機(jī)關(guān)偵查破案能力的進(jìn)一步發(fā)展空間。3.偵查方式落后，辦案能力不足在當(dāng)前的人動、物流、資金流動和信息流動速度非?？斓那疤嵯?，公安機(jī)關(guān)在小案頻發(fā)、流竄性高的情況下，公關(guān)部門仍在采用陳舊的觀念和思考模式，依然采用以往的“人海戰(zhàn)術(shù)”、“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”的偵查方式，束縛于“劃圈－摸排－走訪－抓人”為主的“由案到人”的單一偵查模式，這使得公安機(jī)關(guān)難以適應(yīng)當(dāng)前動態(tài)社會和信息社會的要求，不能充分利用信息資源，充分發(fā)揮偵查工作的支持作用。因此，公安機(jī)關(guān)在小案偵破工作中處于被動狀態(tài)，沒有及時掌握主動權(quán)，致使案件無法及時偵破。此外，由于執(zhí)法規(guī)范化的不斷推進(jìn)和對偵查活動的法律規(guī)范的加強(qiáng)，偵查手段越來越受到限制，傳統(tǒng)的深挖方法難以統(tǒng)一。并且犯罪分子被抓獲后往往不輕易交代，或就案論案、避重就輕，這客觀上加大了追贓、追逃等工作的難度。4.追逃追贓力度不夠，成效不明顯

對于受害者來說，破案只是其中的一部分，受害者最在意的還是嫌疑人是否被抓住，贓物是否被歸還。而目前行業(yè)復(fù)雜性強(qiáng)，交通又十分便利，網(wǎng)絡(luò)的普及還為犯罪嫌疑人逃避贓物或者出售贓物起到了一定的掩護(hù)作用，增加了公安機(jī)關(guān)追捕贓物的難度。現(xiàn)目前，我國在逃亡的嫌疑人中有大部分都是小案的逃犯，但是卻沒有與之相匹配的警力，并且在社會治安與監(jiān)控方面還存在一定的問題，種種因素將會導(dǎo)致追逃追贓工作與受害者及社會群眾的期望相差甚遠(yuǎn)，這也在一定程度上降低了破小案的效率。三、針對小案偵查的合理對策建立規(guī)范的源頭管理機(jī)制為了提高對小案件的偵查力度，必須從源頭環(huán)節(jié)入手，比如警察和案件的規(guī)范化，以確保各環(huán)節(jié)不存在盲點，為案件偵查打下堅實的基礎(chǔ)。規(guī)范警務(wù)工作，團(tuán)隊?wèi)?yīng)以對人民群眾高度負(fù)責(zé)的精神，牢固樹立“警情就是命令的意識，警情無小事”，真正實現(xiàn)警察，警察必須接受，警察必須出來，第一時間到現(xiàn)場，現(xiàn)場保護(hù)，追堵，調(diào)查訪問工作，及時跟蹤、調(diào)查訪問工作跟進(jìn)，我們應(yīng)該盡力提高現(xiàn)場捕獲率，力爭“捕獲現(xiàn)場和破案現(xiàn)場”。為了規(guī)范立案流程，盡快確定案件性質(zhì)，必須及時立案。只要是達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的都應(yīng)當(dāng)及時準(zhǔn)備的立案。只要是有關(guān)盜搶的案件，如盜竊、搶奪等，如果有任何損失或損失，這就需要針對標(biāo)準(zhǔn)工作的有關(guān)要求進(jìn)入現(xiàn)場調(diào)查，并為案件的關(guān)聯(lián)提供強(qiáng)有力的支持。證據(jù)收集是偵查工作的核心，是整個刑事訴訟的靈魂，是查明案件的基石。偵查過程實際上是收集證據(jù)、完善證據(jù)、使證據(jù)具有合法性、排他性和關(guān)聯(lián)性。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將證據(jù)意識與訴訟意識執(zhí)行到底，從小案的偵破源頭進(jìn)行突破，在接處警、收集證據(jù)、固定證據(jù)等環(huán)節(jié)上都堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，確保了所有的證據(jù)被獲得，所有取得的證據(jù)已經(jīng)達(dá)到了法定標(biāo)準(zhǔn)，全力減少破小案后“捕不了、訴不了、判不了”的狀況，以此最大限度地增強(qiáng)打擊力度。建立高效的現(xiàn)場勘查工作機(jī)制有必要采取現(xiàn)場調(diào)查以作為增強(qiáng)打擊效果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并以技術(shù)同步，分類建立現(xiàn)場勘查機(jī)制，定量評價等幾個方面作為現(xiàn)場勘查的主要內(nèi)容，大力推進(jìn)勘探工作進(jìn)度。在堅持以刑事技術(shù)部門、專業(yè)刑事技術(shù)人員“兩為主”的前提下，將刑事技術(shù)向派出所延伸，在派出所設(shè)立技術(shù)室，配備2名以上現(xiàn)場勘查技術(shù)員，配齊勘查器材，按照“現(xiàn)場必須勘查、質(zhì)量必須保證、鑒定必須準(zhǔn)確”的要求，在接到警情后，不論案值大小，一律由技術(shù)員與其他民警同步趕赴現(xiàn)場，由派出所技術(shù)員承擔(dān)對部分小案現(xiàn)場的勘查工作，以有效破解當(dāng)前由于刑事技術(shù)人員不足而導(dǎo)致現(xiàn)場勘查率低的難題。警察局的技術(shù)人員應(yīng)進(jìn)一步通過集中培訓(xùn)的形式提高勘探中微量物證的提取水平，和更高層次的刑事技術(shù)部門開展無條件技術(shù)支持，確保勘探工作不走過場，確?？碧焦ぷ鞯馁|(zhì)量。根據(jù)原則”誰調(diào)查，誰記錄，誰負(fù)責(zé)”，公安機(jī)關(guān)需要及時錄入《全國現(xiàn)場勘驗信息系統(tǒng)》，并準(zhǔn)確獲取在現(xiàn)場的指紋、腳印，DNA等痕跡物證，并保證現(xiàn)場調(diào)查率高達(dá)100%，從源頭上解決問題。同時，要加強(qiáng)對現(xiàn)場勘查工作的責(zé)任考核，將其落實到每一個技術(shù)員調(diào)查的任務(wù)上，明確任務(wù)，量化考核，充分激發(fā)科技人員的責(zé)任感和積極性，從而有效地推動該領(lǐng)域勘探工作的規(guī)范化。加強(qiáng)情報信息工作機(jī)制建設(shè)當(dāng)前，信息資源已成為第一資源，信息優(yōu)勢已成為核心優(yōu)勢。據(jù)重慶市公安局統(tǒng)計，信息化在追逃、信息研判以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合等方面發(fā)揮的作用與傳統(tǒng)的警務(wù)工作相比是1∶42~1∶47，信息化建設(shè)的重要性已在實戰(zhàn)中日益凸顯。在信息化條件下，只有牢固樹立“情報信息主導(dǎo)偵查”的理念，大力加強(qiáng)公安信息化建設(shè)，最大限度地依托各類信息系統(tǒng)、公安信息系統(tǒng)和各類社會信息資源，充分借助信息化建設(shè)成果，才能緩解小案總量多與警力不足之間的矛盾，才能以最小的成本完成艱巨繁重的破小案任務(wù)。要以打好“信息戰(zhàn)”為導(dǎo)向，牢固樹立“信息就是警力、就是戰(zhàn)斗力”的思想，充分發(fā)揮已建好的刑事犯罪信息系統(tǒng)、DNA自動識別系統(tǒng)、指紋識別信息系統(tǒng)、足跡信息系統(tǒng)等信息系統(tǒng)的作用，強(qiáng)化案件的串并、深挖，在充分立足本地的同時，借助刑偵協(xié)作平臺，發(fā)揮打擊犯罪新機(jī)制的作用，形成“既破本地小案又破全國小案”的格局，從而全面提升打擊效能。要積極拓展以“案、人、物、證、線”等為偵查起點的主動進(jìn)攻型偵查方式，實現(xiàn)偵查方式由單一的“由案到人”向“由像到人、由物到案、由人到案、從人到人”等多元化偵查方式的轉(zhuǎn)變，掌握偵查工作的主動權(quán)。要按照“基礎(chǔ)工作信息化、信息工作基礎(chǔ)化”的要求，高度重視各類信息的采集，對獲取的小案信息，及時、準(zhǔn)確的錄入相關(guān)的信息平臺，進(jìn)行深度應(yīng)用、規(guī)模應(yīng)用，將信息轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的破案力。

在犯罪流動化、智能化趨勢愈加明顯的背景下，傳統(tǒng)的拘泥于一隅一地的人工摸排、手工操作已不適應(yīng)，通過大范圍收集整合信息資源，借助信息技術(shù)破案成為偵查信息化發(fā)展的必然趨勢，于是“網(wǎng)上作戰(zhàn)”應(yīng)運而生。“網(wǎng)上作戰(zhàn)”是指公安機(jī)關(guān)在信息化條件下，利用信息網(wǎng)絡(luò)開展防范、控制、打擊各類違法犯罪的工作。網(wǎng)上作戰(zhàn)的基本原理就是以計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為載體，以各類信息資源為實體，依托一系列信息整合分析工具軟件，通過對各類有形痕跡、無形痕跡的信息數(shù)據(jù)的分析，自動或半自動地在較大空間范圍與時間跨度內(nèi)發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的蹤跡，揭露和刻畫活動軌跡、作案軌跡，從而發(fā)現(xiàn)破案線索和鎖定、抓獲犯罪嫌疑人。以杭州市公安局為例，其自主研發(fā)了以“搜神”應(yīng)用軟件為依托的“網(wǎng)上作戰(zhàn)”系統(tǒng)，通過信息分析整合、倒查擴(kuò)案、網(wǎng)上調(diào)控、關(guān)聯(lián)擴(kuò)線等方法，使民警在面對大量無現(xiàn)場可勘的刑事案件時，在辦公室通過網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)就能鎖定犯罪嫌疑人，提高了對街面多發(fā)性犯罪的打控效能和破案追逃工作實績。在小案偵破中，公安機(jī)關(guān)要像偵破大案、要案一樣，借助信息化手段，強(qiáng)力推行“網(wǎng)上作戰(zhàn)”，科學(xué)統(tǒng)籌情報平臺、緝查布控平臺、治安卡口監(jiān)控系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)移動偵控系統(tǒng)等警務(wù)資源，對人員軌跡、車輛軌跡和電子信息軌跡實行“三軌聯(lián)控”，通過高危篩選、數(shù)據(jù)碰撞、軌跡分析、網(wǎng)上摸排、網(wǎng)上串并、網(wǎng)上取證、網(wǎng)上緝捕等信息化的偵查方式全面提升偵查工作水平掌握工作主動權(quán)，實現(xiàn)精確打擊。

同時，公安機(jī)關(guān)應(yīng)該加強(qiáng)刑偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)，如犯罪的特殊情況，位置控制、懲罰和控制，并使用傳統(tǒng)的偵查手段，如刑事技術(shù)、調(diào)查訪問、調(diào)查與鑒定等，對基本業(yè)務(wù)和傳統(tǒng)信息進(jìn)行及時的傳遞，使新形勢下，使其在新形勢下煥發(fā)新的活力，實現(xiàn)傳統(tǒng)與現(xiàn)代的完美結(jié)合，全面提升公安機(jī)關(guān)的小案偵破能力。

（四）加大追逃、追贓力度應(yīng)當(dāng)把“清網(wǎng)行動”作為一個出發(fā)點，通過信息化、科技化的網(wǎng)絡(luò)平臺與手段，進(jìn)一步加強(qiáng)信息追逃的力度，通過制定科學(xué)合理的有針對性的對策，真正做到高效率追捕小案逃犯。此外，針對“網(wǎng)上追逃”的方面進(jìn)行管理，利用逃犯線索搜集系統(tǒng)、“大情報”系統(tǒng)和警務(wù)信息平臺等信息化建設(shè)的資源對逃犯進(jìn)行多方位的搜捕，同時也要善于利用網(wǎng)吧、旅店和銀行等信息資源較多的地方尋找相關(guān)線索，做到及時對罪犯進(jìn)行抓捕。另外，也要配合技術(shù)偵察手段、網(wǎng)絡(luò)偵查手段和圖像偵查手段，通過全方位的偵查渠道對逃犯的行蹤進(jìn)行搜集與整理分析，做到及時更新逃犯線索。當(dāng)然，在運用信息化追查逃犯的手段的同時，也不能忽略傳統(tǒng)的追查手段，要善于利用酒店行業(yè)和舊貨業(yè)等流動性高的場所進(jìn)行對逃犯的搜索，充分發(fā)揮出傳統(tǒng)手段的作用。除了這兩種手段，還可以利用有獎舉報、親情規(guī)勸和秘密力量偵查等相關(guān)手段，進(jìn)行最大化的搜索。針對已經(jīng)捕獲的逃犯，首先一定要進(jìn)行嚴(yán)加看管，并加強(qiáng)審查力度，深度挖掘作案力度，并且及時將已有的信息和案發(fā)現(xiàn)場的信息如指紋、足跡等等進(jìn)行全方面的對比。要堅持查透查清的原則，力保每一個小案罪犯的活動痕跡都有保存，要全力避免小案背后可能牽扯的大案被忽略的情況，力爭實現(xiàn)“抓獲一批小案犯帶破一些大案件、攻克一些難案件”的效果，以此提高小案與大案的破案率。另外，一定要遵守針對財物方面的相關(guān)規(guī)則，保管好已經(jīng)退回或者扣押的贓物，在不影響訴訟的情況下，將這些東西盡快還給受害者，提高公安機(jī)關(guān)的辦事效率。四、總結(jié)總的來叔，偵查小案對公安機(jī)關(guān)來說不僅是一項巨大的工程，也是一個長時間的奮戰(zhàn)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以完善制度為基礎(chǔ)，推進(jìn)小案件的偵破工作，標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化系統(tǒng)，充分利用信息技術(shù)手段，警方在調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)提高打“信息戰(zhàn)、技術(shù)戰(zhàn)、合成作戰(zhàn)”的能力和水平，為社會治安做出積極貢獻(xiàn)，切實維護(hù)人民群眾的切身利益。參考文獻(xiàn)[1]陳文彬.“破小案”刑事政策若干問題研究[D].中國政法大學(xué),2010.[2]陳如超.偵破能力、小案管控及其常態(tài)化[J].山東警察學(xué)院學(xué)報,2016,2801:102-114.[3]蔣勇.論小案偵查:觀念、原理與機(jī)制[J].山東警察學(xué)院學(xué)報,2016,2805:107-113.[4]韓大彤.破小案的合成偵查路徑初探[J].山西警官高等?？茖W(xué)校學(xué)報,2016,24