期末總復(fù)習(xí) 政治學(xué)

中外各種關(guān)于政治的定義西方學(xué)者政治定義：

1.亞里士多德：政治是至善

2.馬克思·韋伯：政治是國家的活動，是治理國家，奪取和維持政權(quán)的行為。

3.政治是公共管理活動

4.伊斯頓：政治是對權(quán)力的追求和運用，是圍繞政府制定和執(zhí)行政策而進(jìn)行的活動，是一種實現(xiàn)“社會價值的權(quán)威性分配”的活動。政治的核心是權(quán)力的運行。權(quán)力是社會關(guān)系，主要是一種命令-服從的社會關(guān)系。權(quán)力表現(xiàn)為一種控制力和支配力，權(quán)力的突出特性之一就是使他人服從于自己意志的權(quán)威。權(quán)力的實質(zhì)是一種價值控制，即通過控制他人認(rèn)為有價值的事物，從而實現(xiàn)對他人的思想和行為的控制。權(quán)力的運行過程和實現(xiàn)過程就是一個資源的控制和分配過程。權(quán)力是獲取利益的主要工具和手段。而利益的實現(xiàn)則要通過資源的獲得和掌握。政治定義在中國的演變：

1.古代的政與治：政者，正也；治，秩序之意。即偏重倫理角度、道德層面的內(nèi)涵。

2.“西學(xué)東漸”對政治的重新解釋，偏重功用角度的內(nèi)涵。孫文：政治是管理眾人之事。（共和政體，中國古代：管理活動；西方：實現(xiàn)大眾利益）

鄧小平：社會主義現(xiàn)代化建設(shè)是最大的政治。馬克思主義的政治定義：

馬克思&恩格斯：一切階級斗爭都是政治斗爭

列寧：政治就是各階級的斗爭政治是經(jīng)濟(jì)的最集中的表現(xiàn)

政治就是參與國家事務(wù)，給國家定方向，確立國家活動的形式和內(nèi)容。

政治是一門科學(xué)（有規(guī)律），是一種藝術(shù)（要妥協(xié)）?？偨Y(jié)：狹義上的政治主要是國家的活動及其形式和關(guān)系。廣義上的政治是在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上社會公共權(quán)力的活動、形式及其關(guān)系。邁克爾曼關(guān)于權(quán)力的四個維度權(quán)力的界定：權(quán)力是社會生活中一種制度化的、相對穩(wěn)定的支配性社會關(guān)系。A．權(quán)力是一種社會關(guān)系。B．權(quán)力是一種不對等的支配關(guān)系。韋伯：“權(quán)力意味著在社會關(guān)系中哪怕遇到反對也能貫徹自己意志的可能性?！盋．權(quán)力是一種制度化的相對穩(wěn)定的支配關(guān)系。布勞：權(quán)力是一種交換關(guān)系。擁有權(quán)力的一方從權(quán)力關(guān)系中獲得的滿足感與擁有的權(quán)力成反比，對權(quán)力關(guān)系的依賴程度大于沒有權(quán)力一方。權(quán)力關(guān)系其實總是均衡的，并且表現(xiàn)為一種比較穩(wěn)定的制度或規(guī)則。邁克爾曼的四種權(quán)力類型：廣泛性權(quán)力指權(quán)力的廣度，涉及把分布在遼闊領(lǐng)土上的大量人民組織起來從事最低限度穩(wěn)定合作的能力。集約性權(quán)力指權(quán)力的精度，涉及緊密組織和指揮高水平動員或使參加者承擔(dān)義務(wù)的能力。權(quán)威性權(quán)力是指來自集團(tuán)或制度的明確的命令和有意識的服從所構(gòu)成的權(quán)力。e.g.思想政治教育彌散性權(quán)力是指以一種本能的、無意識的、隱蔽的方式散布于人口之中，讓人服從于它而渾然不覺的權(quán)力。e.g.中國現(xiàn)在講普通話，就是一種彌散的不被察覺的權(quán)力（臨時政府成立時進(jìn)行普通話投票，當(dāng)時滿洲話和粵語打成平手6:6，最后一票孫中山為了能夠拉攏袁世凱（河北人不會說粵語）因而投票給了Mandarin，成為了接下來一百年中國的官方語言）權(quán)威性彌散性集約性軍隊指揮結(jié)構(gòu)總罷工*廣泛性軍事帝國市場交換*總罷工：1、集約性：罷工者往往具有激情和完成任務(wù)的決心和毅力，團(tuán)結(jié)一致，全力以赴2、彌散性：罷工者身上會存在一種不被察覺的責(zé)任感和使命感四個維度：邁克爾曼認(rèn)為社會是由多重交疊和交錯的社會空間的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的，而不是一個單一的整體，不能視作封閉的或開放的社會系統(tǒng)。這樣，在邁克爾曼的權(quán)力視角下，人類社會的演化被抽象為由可能有四個來源的社會權(quán)力以符合每一權(quán)力來源的技術(shù)特征對社會加以整合而形成的異質(zhì)社會網(wǎng)絡(luò)之間交錯重疊復(fù)雜關(guān)系的發(fā)生學(xué)原理。這四種可能的來源，分別是“I”（意識形態(tài)的）、“E”（經(jīng)濟(jì)的）、“M”（軍事的）、“P”（政治的）。這四種可能的來源就是邁克爾曼的社會學(xué)理論中社會權(quán)力的四個維度。這四個維度不應(yīng)被理解為單一社會的層次，而是交疊的社會互動網(wǎng)絡(luò)，同時它們也是達(dá)到人類目標(biāo)的組織、制度手段。意識形態(tài)權(quán)力，通常是廣泛而彌散的。邁克爾曼把它分為兩種類型：1）自主性的意識形態(tài)——宗教（跨越時空上的距離，在社會空間上是超越的）2）依附性的意識形態(tài)——依附于某一個階級、民族、政黨的意識形態(tài)然而兩者之間的界定是模糊的，因為任何一種意識形態(tài)都會把自己的形容為自主的，而把其他的和敵對的描繪成依附性的，其實邁克爾曼形容的是一種意識形態(tài)斗爭的場面。經(jīng)濟(jì)權(quán)力是從滿足生存需要中是得來的。這種滿足是通過提取、改造、分配和消費自然物的社會組織實現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)組織由生產(chǎn)、分配、交換和消費的環(huán)網(wǎng)組成,且提供了廣泛性和深入性權(quán)力、彌散性和權(quán)威性權(quán)力的穩(wěn)定的、社會空間的特有混合。政治權(quán)力。來自于對社會關(guān)系許多方面的集權(quán)化、制度化和領(lǐng)土化管理的有效性。主要是指受中央支配并且有領(lǐng)土界限的管理和強制——也就是限定于國家權(quán)力。因此政治權(quán)力必定是中央集權(quán)和地域性的。軍事權(quán)力。來自于有組織的外界防衛(wèi)的需要和它對侵略的有用性。因為它關(guān)系生與死的問題，以及廣大地理和社會空間的防衛(wèi)和攻擊，所以它具有深度和廣度的方方面面：它是集中強制的，也具有比較廣泛的有效范圍。由上述四個維度的權(quán)力加以整合的社會網(wǎng)絡(luò)，展現(xiàn)出制度化的結(jié)構(gòu)。但制度從來就不是完備的，另一方面，基于不同權(quán)力來源的制度化網(wǎng)絡(luò)之間，也從來不是沒有沖突的。這些沖突和不完備就表現(xiàn)為權(quán)力結(jié)構(gòu)內(nèi)部和權(quán)力結(jié)構(gòu)之間的間隙。間隙的互動就是社會演化的動力。政治權(quán)力的兩個特征：1.政治權(quán)力具有公共權(quán)威性首先，政治權(quán)力來自于公共權(quán)威部門，其行使對所管轄社會產(chǎn)生普遍的影響。其次，無論政治權(quán)力本質(zhì)上服務(wù)于哪個階級、集團(tuán)甚至個人，表面上都是以公共目標(biāo)為指向，在相當(dāng)程度上服務(wù)于公共利益，訴諸民眾對政治權(quán)力的普遍認(rèn)同。2.政治權(quán)力壟斷了暴力的合法使用政治權(quán)力是唯一可以合法地使用暴力的權(quán)力。政治權(quán)力獨占暴力，這使它相對于其他一切權(quán)力具有了絕對優(yōu)勢，可以利用強制手段去達(dá)到目標(biāo)。換言之，由于對暴力的合法壟斷，政治權(quán)力自然成為實現(xiàn)利益的最強大也最有效的手段，從而成為社會力量爭奪的首要目標(biāo)。政治權(quán)力的構(gòu)成：一個政治共同體的存在基于四個基本需要。人們需要對自身政治存在形成一種理解，并在一個共同規(guī)范下生活。需要占有和保護(hù)自己的生存空間。規(guī)范統(tǒng)轄在其區(qū)域內(nèi)人的行為需要管制、提取、分配資源來維持運作。意識形態(tài)權(quán)力、強制權(quán)力、規(guī)制權(quán)力、行政權(quán)力分別為了達(dá)到政治共同體的這四個目標(biāo)采取不同的組織手段。1、意識形態(tài)權(quán)力意識形態(tài)權(quán)力壟斷了意義、規(guī)范和禮儀習(xí)俗，也就是壟斷了政治共同體成員對生命意義和政治價值的理解，它可以鞏固被統(tǒng)治者對于政治共同體的信念，以及對當(dāng)局統(tǒng)治的服從。a自主：權(quán)威形式（宗教／文化／傳統(tǒng)）共識維系——合作

b依附：集團(tuán)內(nèi)聚力團(tuán)結(jié)斗爭——沖突e.g.例如香港反抗國民教育，其實是因為受到了原來英國殖民時期的意識形態(tài)教育，來反對現(xiàn)在的社會主義意識形態(tài)。（洗腦與反洗腦）——一種對于共產(chǎn)黨的恐懼e.g.冷戰(zhàn)起源于資本主義和社會主義的意識形態(tài)的沖突和矛盾，并且這種沖突一直延續(xù)到現(xiàn)在。蘇聯(lián)陣營和美國陣營都把對方形容成極權(quán)主義。中國國民黨和共產(chǎn)黨也存在民主主義和共產(chǎn)國際主義的矛盾和沖突，互咬“反革命”e.g.歐洲和美國都有很明確的意識形態(tài)劃分，比如左中右三派劃分，美國民主黨為左派，支持減稅、允許同性戀等激進(jìn)性政策，而美國共和黨則相對保守，為右派中國“左派”中國“右派”歐美左派馬克思主義激進(jìn)歐美右派保守自由主義2、強制權(quán)力：在現(xiàn)代社會中，強制權(quán)力往往由國家所壟斷。強制權(quán)力包括軍事權(quán)力和警察權(quán)力。強制權(quán)力是最為集中、強制的，它依靠對暴力、人力大規(guī)模而集中的動員。強制權(quán)力的打擊面、破壞力和威懾力相當(dāng)廣泛的。強制權(quán)力一來用于政治共同體的擴(kuò)張或保護(hù)政治共同體的安全，二來用于維護(hù)政治共同體內(nèi)部的秩序。e.g.英國足球馴化（國內(nèi)綏靖）3、規(guī)制權(quán)力：除了依靠意識形態(tài)和強制力，政治組織還依賴法律和制度來維護(hù)政治共同體的秩序。政治權(quán)力非常重要的一個部分就是制定規(guī)范來約束共同體內(nèi)部成員的行為，并對違背者予以懲罰的權(quán)力。即法律權(quán)力，包括立法權(quán)（法律規(guī)范的制定）、司法權(quán)（法律的維護(hù)和執(zhí)行）4、行政權(quán)力政治組織對社會進(jìn)行管制和治理，控制、開發(fā)、提取和分配社會資源的權(quán)力統(tǒng)稱為行政權(quán)力。第一，在不同歷史時期，各種政治權(quán)力對于政治共同體的相對作用各有不同。第二，四種政治權(quán)力都不是純粹的，而是相互交織在一起，互相牽制、互相作用。第三，盡管沒有一種政治權(quán)力是純粹的，但它們都各有其獨立性。海伊對權(quán)力的“語境塑造”的分析行為塑造（conduct-shaping）：A通過專制或者操縱直接改變B的行為語境塑造（context-shaping）：A通過塑造語境間接控制B未來的行為彌散性深入性（集約性）是一種權(quán)威：非暴力，滲透到微觀層面（語言）權(quán)力個性論：權(quán)力取決于權(quán)力意志e.g.《推背圖》是中國古代七大著名預(yù)言書之一。歷朝歷代均嚴(yán)禁此類讖書，但民間多有藏本，禁不勝禁。宋太祖命屬下將大量粗制濫造的不同版本流傳到民間。不久百姓對推背圖的興趣漸漸消退。馬克思·韋伯三種合法性類型

合法性概念：馬克思?韋伯：最先提出由命令和服從構(gòu)成的每一個社會活動系統(tǒng)的存在，都取決于它是否有能力建立和培養(yǎng)對其存在意義的普遍信念，這種信念以及服從者的行動受這一信念支配的可能性也就是其存在的合法性。（自上而下的支配角度）帕森斯：社會政治的方方面面需要民眾的參與和支持，合法性是社會體系維持運作的一種支持性功能，由此轉(zhuǎn)化為“自由民主”的概念。（自下而上的支持角度）李普塞特：民主政治制度產(chǎn)生并保持現(xiàn)存政治機構(gòu)最符合社會需要的這種信念的能力。他認(rèn)為合法性是評價性的，即合法性取決于民眾對政體和政績的評價。

合法性的定義：政治權(quán)力是否能獲得被統(tǒng)治者無條件的認(rèn)可和支持，即政治權(quán)力符合政治共同體普遍約定的一種“正當(dāng)性”。

合法性的政治意義：建立了被統(tǒng)治者對統(tǒng)治者的支持體系，以制衡于統(tǒng)治者對被統(tǒng)治者的支配體系。在現(xiàn)代民主政治中，一切政治權(quán)力要想獲得持久鞏固的基礎(chǔ)，都必須獲得作為被統(tǒng)治者的公民的認(rèn)可和支持。盡管現(xiàn)代社會的公民處于被統(tǒng)治的地位，但是面對政治權(quán)力他們非消極無為，合法性恰恰為民眾爭取和維護(hù)基本權(quán)利提供了政治空間。公民不服從：指發(fā)現(xiàn)某部分法律、行政指令不合理時，主動拒絕遵守、不支持、抵制，而不訴諸于暴力，是非暴力抗議的一項主要策略。理論提出者：梭羅《論公民不服從》該文主旨提倡依靠自己，并認(rèn)為面對不公，不一定要訴諸暴力，可以采取不支持、甚至抵制的作法。e.g.印度的社會福利運動（甘地）、非裔美國人民權(quán)運動（馬丁路德金）、梭羅反對美國的黑奴制度，進(jìn)行不服從抗議（不交稅，等待自己被抓），認(rèn)為這才是不服從行為的終點：用違反不反對的法律（不交稅）來反對自己反對的法律（黑奴制度）三種合法性類型

傳統(tǒng)型——對應(yīng)于政治權(quán)力體系中的“禮治”在傳統(tǒng)型合法性中，風(fēng)俗習(xí)慣、傳統(tǒng)慣例具有無上的權(quán)威性，只要人們生活在這個傳統(tǒng)之中，他就得無條件恪守這一傳統(tǒng)。統(tǒng)治者的統(tǒng)治地位來自于這個傳統(tǒng)，從而讓人無條件去服從。<1道統(tǒng)：祭孔（文廟）——倫理綱常姜子牙（武廟/太公廟）——忠義2政統(tǒng)：大一統(tǒng)和通三統(tǒng)A．唐朝以來就有配“孔子近人”的習(xí)慣，比如唐朝配韓愈，宋朝配朱熹、司馬光等，通過配“近人”來顯示當(dāng)朝對于意識形態(tài)和統(tǒng)治思路的貫徹——論證本朝統(tǒng)治的合法性B．a(chǎn)大一統(tǒng)：統(tǒng)一思想、法律、制度、文化、習(xí)慣、命名、天文、服飾，制定唯一的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從春秋戰(zhàn)國直到秦朝完成b通三統(tǒng)：從之前三朝（包括本朝）中找出制度的依據(jù)正統(tǒng)：國色、定都、命名（五行）>法理型——對應(yīng)于政治權(quán)力體系中的“法治”在這種政治權(quán)力體系中，法律具有至高無上的權(quán)威。由于法律是人民長期以來經(jīng)過反復(fù)的討價還價磨合而成的，所以能最大限度體現(xiàn)人們的基本權(quán)利和利益。有這一法律所產(chǎn)生的結(jié)果，就應(yīng)該得到無條件的遵從。人法→自然法（higherlaw）e.g.美國獨立宣言：人人生而平等克里斯瑪型/超凡魅力型——對應(yīng)于政治權(quán)力體系中的“人治”統(tǒng)治者除了依靠傳統(tǒng)或者法律來求得合法性，他還可以憑借自己的個人魅力來贏得被統(tǒng)治者的支持。古今中外無數(shù)的領(lǐng)袖人物都具有一種與眾不同的人格魅力或者英雄氣概，去吸引他的追隨者。三種合法類型的特點

1.傳統(tǒng)型與法理型合法性相對都比較穩(wěn)定，有利于建立一個持久的政治秩序；克里斯瑪型則將合法性維系在領(lǐng)袖人物的肉體生命上，所以一旦領(lǐng)袖人物健康出現(xiàn)問題，政治危機就隨之產(chǎn)生2.傳統(tǒng)型與法理型合法性都比較重視制度建構(gòu)，領(lǐng)袖人物在其中毫無個性，或者說個性不起作用?？死锼宫斝秃戏ㄐ詣t無法容忍制度對個性的壓抑，它不僅無意于將統(tǒng)治制度化，反而一心要破壞制度3.傳統(tǒng)型與法理型合法性都具有可延續(xù)性，權(quán)力的繼替不會危及政治權(quán)力體系本身的合法性；克里斯瑪型合法性則無法遺傳和繼承，一旦魅力領(lǐng)袖的生命終結(jié)，政治權(quán)力體系的合法性就土崩瓦解。A傳統(tǒng)型合法性的延續(xù)方式：嫡長子繼承制B法理型合法性的延續(xù)方式：選舉制傳統(tǒng)型合法性和法理型合法性可以比較平穩(wěn)的過渡政權(quán)，因為有制度的支撐和法律的約束，例如中國有雙首長制的接班制度——隔代培養(yǎng)；但是克里斯瑪型合法性在領(lǐng)導(dǎo)人接班時會造成重大的騷亂，比如穆巴拉克突然下臺造成埃及的動蕩局勢。三種合法性類型的關(guān)系1.傳統(tǒng)政治權(quán)力體系——傳統(tǒng)型合法性2.現(xiàn)代民主國家——法理型合法性3.第三世界的新興政權(quán)——由于傳統(tǒng)被打破，法治又沒有完全建立，就將權(quán)力維系在威權(quán)領(lǐng)袖的個人魅力上——克里斯瑪型合法性4.三者不是獨立的，互相聯(lián)系互相補充e.g.美國總統(tǒng)大選本質(zhì)體現(xiàn)了法理型的合法性，但是在總統(tǒng)辯論時仍然是更有個人魅力的一方可以獲得更多的選票合法性與有效性有效性：國家政權(quán)管理社會公共事務(wù)的有效程度。最直接有效性：經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長有效性是有條件的，合法性是無條件的有效性是物質(zhì)上的，合法性是信仰上、精神上的第三，有效性依靠的是政治權(quán)力對資源的壟斷能力，合法性依靠的是一個歷史悠久的文化傳統(tǒng)合法性與有效性的關(guān)系——李普塞：A是“雙高”型即合法性和有效性都很高，如美國、瑞典和英國1.美國是例外的：兩性都來自于契約——即合法性可以從有效性中找到，有效性又來源于合法性2.英國和瑞典的合法性來自于君主制，有效性來自于市場（兩性分離）B是“一高一低”型，即合法性高但有效性低，如解體前的匈牙利和東德合法性：共產(chǎn)主義意識形態(tài)C是“一低一高”型即合法性低但有效性高，如二戰(zhàn)時期的法國傀儡政府D是“雙低”型即合法性和有效性都很低，如一戰(zhàn)后的德國和奧地利經(jīng)濟(jì)不增長，人民不支持合法性危機：哈貝馬斯分析

1.福利國家的政策有效克服了自由資本主義經(jīng)濟(jì)帶來的經(jīng)濟(jì)失調(diào)的不良后果。

由于政府對市場經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，帶來的新的合法性危機：違反了資本主義合法性——個人自由權(quán)利至上。

2.發(fā)展中國家的合法性危機是由于社會劇烈變革，政治系統(tǒng)整合度不夠。社會新興階級的政治要求得不到有效整合，引發(fā)了政治系統(tǒng)與社會力量之間的矛盾；傳統(tǒng)文化價值符號喪失作用，新的價值認(rèn)同符號尚未建立。

面對合法化危機，合法化的手段：

1.訴諸傳統(tǒng)文化象征系統(tǒng)（包括道德倫理）

2.訴諸意識形態(tài)：讓人們相信統(tǒng)治者代表社會普遍利益

3.退而求其次，尋求有效性：訴諸社會政策，推行政策實現(xiàn)公平與效率（非根本性手段）

如何理解中國的合法性與有效性零、背景：中國建國初期想要從民族主義中尋找合法性，但是1總統(tǒng)制度已經(jīng)終結(jié)，2非洲已經(jīng)遭到殖民主義的摧殘不再存在民族和原始部落的文化（人類學(xué)研究無果）,3索颯（薩）研究拉丁美洲時也發(fā)現(xiàn)該地區(qū)已經(jīng)遭受文化霸權(quán)的侵略不再保留固有文化和民族主義特色（《豐饒的苦難》）一、有效性與合法性的統(tǒng)一：社會主義優(yōu)越性——論證社會主義有利于社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展——社會主義民主政治的廣泛性、真實性、全面性隨著1992蘇聯(lián)解體，鄧小平南方講話關(guān)于中國姓社姓資的討論缺乏可信力二、鄧小平給出的合法性和有效性的分離定義：社會主義市場經(jīng)濟(jì) 合法性：社會主義 有效性：市場經(jīng)濟(jì)三、合法性的發(fā)展*新儒家學(xué)說的追捧者：認(rèn)為中國政治權(quán)力的合法性來自于儒家思想；該學(xué)說在1998東南亞（儒家文化圈）金融風(fēng)暴時破滅價值真空：群眾和一部分黨員對于共產(chǎn)黨和社會主義的信仰不足，甚至法輪功都可以召集群眾包圍中南海；針對于此，中國建國五十周年時江澤民講話時不再用“為共產(chǎn)主義而奮斗”，而是說“為中華民族的偉大復(fù)興而奮斗”，從此吸納民族主義為基礎(chǔ)建設(shè)黨，胡錦濤也提出社會主義核心價值觀——中國在多元文化沖擊下政治權(quán)力合法性的未來定義國家形成的兩個標(biāo)志：國家形成之前社會中存在著大量政治共同體，隨著時代的發(fā)展逐步整合形成國家國家形成的標(biāo)志即政治共同體和國家的根本區(qū)別（恩格斯）：1） 地緣共同體取代血緣共同體血緣共同體：自然形成的，例如家庭和村落權(quán)力歸于長者具有確證性地緣共同體：虛構(gòu)的，建立在想象的基礎(chǔ)之上的共同體（依靠歷史、語言、文字、文化等等象征和符號）——民族主義無確證性2） 職業(yè)化軍隊取代民兵民兵：出則為兵，入則為民；當(dāng)兵是一種承擔(dān)公民義務(wù)的榮耀，人數(shù)少雇傭軍：普魯士、瑞士、土耳其——三大提供雇傭軍的場所雖然人數(shù)上升了，但起到真正決定性作用的是資本（貨幣）因為雇傭軍不夠忠誠，只服從于金錢，不會拼盡全力常備軍：在國家形成的過程中形成了一套對稱的政治權(quán)力-義務(wù)體系享有政治權(quán)利的同時也要擔(dān)負(fù)兵役等義務(wù)進(jìn)入職業(yè)化軍隊模式民族國家四要素領(lǐng)土：沒有領(lǐng)土只是民族不是國家（如：第三次中東戰(zhàn)爭中阿拉伯國的領(lǐng)土全部被以色列占領(lǐng)，阿拉伯民族沒有主權(quán)國家，直到成立了巴勒斯坦國）人口：南極洲到處是土地，但是沒有人口導(dǎo)致沒有國家*人口的概念不斷延伸，比如公民在境外也要受到保護(hù)，乃至外來僑民都要受到該國的保護(hù)目的：維護(hù)主權(quán)主權(quán)：索馬里放任海盜猖獗，就喪失了主權(quán)，其他國家干預(yù)以平息海盜主權(quán)與人權(quán)之爭：關(guān)鍵在于人權(quán)的合法性沒有主權(quán)就淪為殖民地政府：沒有政府的稱為托管地（如：東帝汶）現(xiàn)在世界上已經(jīng)沒有托管地國家形成與崩潰的各種理論總結(jié)：國家是唯一合法壟斷了強制手段的暴力機器。

一、現(xiàn)代國家形成的共同條件

1.資源的大量獲?。海ㄎ镔|(zhì)基礎(chǔ)）對商品征收關(guān)稅、對資源進(jìn)行掠奪e.g.丹麥經(jīng)過海峽貿(mào)易征稅；英國通過對羊毛征稅為國家建立鋪平道路法國和東歐收土地稅，容易形成絕對政治和獨裁；而丹麥、英國、荷蘭等國家收商稅，因此容易形成憲政17世紀(jì)西班牙的對外擴(kuò)張為西班牙國家的形成帶來了豐富的物質(zhì)資源基礎(chǔ)17世紀(jì)全球白銀通貨量下降影響明朝政府，造成難以收稅和下發(fā)俸祿的情況，最終被清朝取代2.安全的地緣政治

國家形成過程中，毗鄰之處不能出現(xiàn)無可匹敵的大國，否則很難維持自治和鎮(zhèn)壓反對力量e.g.北歐瑞典在納維亞半島一枝獨秀使得其他國家的形成過程較為緩慢；西歐最早形成國家是因為各方勢力比較均衡3.持續(xù)的政治人才供給國家形成一定要有大批相應(yīng)的政治人才出現(xiàn)，以適應(yīng)國家的開拓和治理e.g.為什么西班牙出昏君，英國出克倫威爾？因為供給機制不同，西班牙是皇族繼承制，一出生就知道自己會成為君主；而英國三番五次變換了統(tǒng)治家族，可以由達(dá)官貴人選出一個更受擁戴的君主。中國為了避免出現(xiàn)類似的情況實行“議師制”（為皇位繼承人選最好的老師）和科舉制（持續(xù)的政治人才供給機制）蘇聯(lián)時期，斯大林進(jìn)行清黨，使得蘇共后備力量不足；而中共不斷的對下一代領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行考察，甚至進(jìn)行隔代培養(yǎng)，選出的幾代領(lǐng)導(dǎo)人都很有實力，使得中共具有一定的活力4.戰(zhàn)爭中獲勝（最關(guān)鍵的因素）蒂利：戰(zhàn)爭締造了國家，國家也造成了戰(zhàn)爭一、為了取得勝利，建立有效的軍事機器，推動理性化政府的資源分配效率、推動其他社會領(lǐng)域發(fā)展——戰(zhàn)爭驅(qū)動型e.g.中國春秋戰(zhàn)國

二、軍隊被政治體制吸納，執(zhí)行統(tǒng)治、鎮(zhèn)壓反動，推動了中央集權(quán)、地區(qū)團(tuán)結(jié)，暴力壟斷國家形成e.g.滿清以來的軍隊地方化的狀況到朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束之后得到完全的改變，軍隊得到整合三、戰(zhàn)勝國崛起，戰(zhàn)敗國衰弱（*特例：二戰(zhàn)中相反）5.地方權(quán)貴力量式微：歐洲經(jīng)驗認(rèn)為要把地方領(lǐng)主的力量削弱，否則在征兵、征稅時就會面臨強大反沖。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會國家與地主爭奪土地資源：普魯士、法蘭西國王及大部分西歐的統(tǒng)治者傾注大量心血與貴族地主作斗爭。但是中國從來沒有承認(rèn)過地方的獨立，因此性質(zhì)不同二、巴林頓·摩爾農(nóng)業(yè)商品化的影響

決定性條件：農(nóng)業(yè)商品化

英法：農(nóng)業(yè)商品化→地主變成資本家，農(nóng)民變成工人→民主化

德日：農(nóng)業(yè)半商品化→地主變成資本家，農(nóng)民還是農(nóng)民→法西斯主義

中俄：農(nóng)業(yè)非商品化→地主還是地主，農(nóng)民還是農(nóng)民→共產(chǎn)主義《專制與民主的社會起源》與韋伯的《新教倫理與資本主義精神》、涂爾干的《自殺論》并列為20世紀(jì)社會科學(xué)的三大名著，是一部風(fēng)靡歐美文化思想界的政治學(xué)史學(xué)巨著。

該書考察了20世紀(jì)世界各國進(jìn)入現(xiàn)代化的三條不同政治道路：一是以英、法、美為代表的西方民主道路；二是以德、日、意為代表的法西斯主義道路；三是以前蘇聯(lián)和中國為代表的共產(chǎn)主義道路。作者從歷史角度揭示了專制和民主的起源，認(rèn)為各個社會農(nóng)業(yè)商品化進(jìn)程的徹底程度、商品化沖擊下地主與農(nóng)民的社會角色變化，決定了一國選擇議會民主、法西斯還是共產(chǎn)主義道路。如果農(nóng)業(yè)商品化這股市場力量足夠強大，就能使促使土地貴族進(jìn)入現(xiàn)代社會，消滅自給自足的小農(nóng)，最終為現(xiàn)代民主制的社會基礎(chǔ)——“中產(chǎn)階級”的形成掃清障礙。如果這股力量微弱，那么，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的土地貴族和農(nóng)民就會依然存在，這就為法西斯主義（自上而下地“利用”農(nóng)民）的形成和共產(chǎn)主義（以平均主義為口號，自下而上的“動員”農(nóng)民）的出現(xiàn)提供了社會條件。三、查爾斯·蒂利：資本與強制美國杰出的社會科學(xué)家，著作等身（如《強制資本與歐洲國家》等）馬克思認(rèn)為隨著資本主義的發(fā)展，資本向城市集中，同時強制暴力也向城市集中；但是蒂利認(rèn)為資本的集中和強制暴力的集中是兩條道路強制密集型道路：地主階級從人口和被征服人口中榨取戰(zhàn)爭資源e.g.布蘭登堡和俄羅斯人多錢少的國家：沒有辦法發(fā)展產(chǎn)業(yè)只能依靠戰(zhàn)爭2）資本密集型道路：王權(quán)與資本家建立契約來獲得戰(zhàn)爭資源e.g.意大利城市國家、荷蘭錢多人少的國家：依靠雇傭軍進(jìn)行戰(zhàn)爭然而1）2）都是不可持續(xù)的3）資本化強制道路：通過財稅體系將資本家及其資本納入國家之中e.g.英、法人多錢多：錢多——財稅體系；人多——建立常備軍四、珥特曼：地緣政治競爭《利維坦的誕生》18世紀(jì)國家形成之時，為何有的國家化為官僚制國家，而有些國家仍然停留在封建制國家？他認(rèn)為，關(guān)鍵是在14世紀(jì)50年代拜占庭帝國滅亡這個時間點。如果一些國家在1450年之前就開始進(jìn)行地緣政治競爭，當(dāng)時官僚制還不流行，這些國家會比較迷戀原來的封建制來進(jìn)行斗爭，形成世襲制。如果有些國家是在14世紀(jì)50年代之后進(jìn)行地緣政治競爭，就會傾向于采取官僚制來進(jìn)行斗爭。英國之所以和波、匈成為反例，是因為議會作為一個獨立變量發(fā)生了作用。英國的議會是在持續(xù)競爭之后形成的，因此對原來的體制具有挑戰(zhàn)性；波、匈的議會已經(jīng)成熟之后才進(jìn)入持續(xù)競爭，因此阻礙了官僚制的產(chǎn)生。五、唐寧：軍事力量的影響為什么在國家轉(zhuǎn)型過程中，有的國家走向獨裁，而有的國家走向了代議制。與巴林頓·摩爾不同，唐寧認(rèn)為決定性因素是軍事變革。那些不需要調(diào)動龐大國內(nèi)資源來應(yīng)付戰(zhàn)爭的國家，容易形成代議制；那些需要調(diào)動龐大國內(nèi)資源應(yīng)付戰(zhàn)爭的則向軍事官僚制方向發(fā)展。六、斯卡切波：戰(zhàn)爭與國家崩潰1巴林頓摩爾的學(xué)生2著作：《國家與社會革命》3方法論特點：結(jié)構(gòu)主義的寫法和敘事風(fēng)格4解讀：斯卡切波列出了中、俄、英、法、德、日六個國家是否出現(xiàn)了貴族消亡、農(nóng)業(yè)商品化、戰(zhàn)爭失敗、土地壟斷、地方自治五個條件和爆發(fā)革命這一結(jié)果，發(fā)現(xiàn)只有戰(zhàn)爭失敗才和爆發(fā)革命完全統(tǒng)一，所以國家的崩潰是由于在對外戰(zhàn)爭中失敗，引發(fā)國內(nèi)革命，從而被顛覆（與常理也符合：國家強盛、對外戰(zhàn)爭獲勝時國家可以鎮(zhèn)壓內(nèi)部的革命，反之亦然）5結(jié)論：只有在一種情況下可能發(fā)生革命，那就是戰(zhàn)爭失敗。為了彌補戰(zhàn)爭失敗，國家不得不提高稅收和厲行改革，對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會造成破壞而引起地方勢力的抵制，從而引發(fā)革命。七、戈德斯通：最后一個宏大敘事者

1戈德斯通：斯卡切波的學(xué)生2著作：《為什么是歐洲》傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對人口增長特別敏感，土地不足的條件下，流動人口增加，向城市轉(zhuǎn)移的反叛的年輕人集中在一起。稅收能力下降造成國家的經(jīng)濟(jì)籠絡(luò)能力下降，國家精英與知識精英的距離拉大，一些知識精英開始創(chuàng)造出異端意識形態(tài)，為革命提供思想武器；國家精英內(nèi)部的分化和權(quán)力斗爭加劇?？偨Y(jié)：1.找不到工作的年輕人聚集在城市，就會爆發(fā)革命*二十歲時不激進(jìn)，就是沒有良心；四十歲時還激進(jìn)，就是一個傻瓜2.知識精英為革命提供思想武器：文化大革命時期知識分子上山下鄉(xiāng)，為的是防止他們聚集在城市造成動蕩。結(jié)果是維護(hù)了社會的穩(wěn)定，但造成了“失落的一代”，是永遠(yuǎn)無法償還的債西方政體思想源流政體：政體是指國家的組織形式。國家政權(quán)由一定的實體所組成，這些實體分化組合的原則、方式和相互關(guān)系，就構(gòu)成了一國的政體。1.米利都的希波達(dá)摩是最早研究政體類型的人（載亞里士多德《政治學(xué)》）2.希羅多德《歷史》歐塔涅斯：個人獨裁是任性，應(yīng)實行民主政治美迦比佐斯：民眾是盲目的，應(yīng)實行寡頭制大流士：民主與寡頭都容易導(dǎo)致分裂，應(yīng)實行君主制3．梭倫政改海岸黨：憲政（混合制）平原黨：寡頭制山地黨：民主制4.柏拉圖的政體衰敗理論（五種政體周期循環(huán)）政體統(tǒng)治者追求貴族政體賢人統(tǒng)治：黃金族正義城邦軍人政體愛榮譽者統(tǒng)治:白銀族至高無上:斯巴達(dá)寡頭政體富人統(tǒng)治:青銅族財富至上民主政體自由人統(tǒng)治:英雄神族自由至上僭主政體非正義者的統(tǒng)治:黑鐵族敗壞、無恥、非正義5.亞里士多德的政體劃分統(tǒng)治者的人數(shù)：一人、多人、眾人統(tǒng)治的目的：為公抑或為私一人統(tǒng)治少數(shù)統(tǒng)治多數(shù)統(tǒng)治為公君主制貴族制憲政為私僭主制寡頭制民主制6.波利比烏斯的混合政體1、國家的發(fā)展是自然規(guī)律支配下的循環(huán)過程

2、原始專制主義——君主制——暴君制——貴族制——寡頭制——民主政體——暴民政體

3、每種政體都會腐化，所以最好就是建立一種混合政體

君主制（執(zhí)政官）、貴族制（元老院）、民主制（平民大會）混合羅馬7.洛克的政府論分權(quán)學(xué)說：立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)與對外權(quán)三權(quán)分立如果一批人同時擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，就會給人類的弱點極大的誘惑政體分類民主政體：立法權(quán)掌握在大多數(shù)人手中寡頭政體：立法權(quán)掌握在少數(shù)精英手中君主政體：立法權(quán)掌握在一個人手中8.孟德斯鳩的三權(quán)分立思想共和制：人民全體或者一部分擁有至高權(quán)力君主制：一人通過法律統(tǒng)治專制制度：一人通過個人意志統(tǒng)治共和制的兩種類型民主制：至高權(quán)力由人民全體擁有；統(tǒng)治者抽簽產(chǎn)生貴族制：至高權(quán)力由一部分人擁有；統(tǒng)治者由選擇產(chǎn)生政府的原則民主制——平等貴族制——節(jié)制君主制——榮譽專制制度——恐懼政府原則的衰敗民主制：追求極端平等；或者極端不平等都會損害民主制貴族制：貴族的權(quán)力走向獨裁；貴族走向世襲就會腐化君主制：君主索取無度，剝奪了團(tuán)體或者城市的權(quán)利，就會腐化專制制度：不斷腐化只有在環(huán)境符合統(tǒng)治秩序的情況下，原則才能維持保持政府原則的方法共和制只能在小國實行君主制應(yīng)節(jié)制大帝國比較容易形成專制統(tǒng)治如果一國比較小，容易被吞并；如果比較大，容易毀于內(nèi)部的不完善最好是由一些小的共和制結(jié)成聯(lián)邦三權(quán)分立立法權(quán)：制定法律的權(quán)力行政權(quán)：有關(guān)國際法事項的行政權(quán)力司法權(quán)：有關(guān)民政法規(guī)事項的行政權(quán)力三種權(quán)力必須置于不同機構(gòu)，由不同的人分別行使。如果立法權(quán)與行政權(quán)集中在同一個人和同一機構(gòu)之手，自由就不復(fù)存在；司法權(quán)與立法權(quán)在一起，法官就是立法者，對公民的生命和自由施行專斷的權(quán)力；行政權(quán)與司法權(quán)合一，法官就將握有壓迫者的力量。立法權(quán)應(yīng)該由人民集體享有，行政權(quán)掌握在國王手中，司法權(quán)應(yīng)由選自人民階層中的人員依照法律規(guī)定來行使，不由任何人或者階層所專有。9.約翰?密爾的代議制政府代議制政府全體人民或一大部分人民通過由他們定期選出的代表行使最后控制權(quán)。他們必須完全握有這個最后權(quán)力，無論何時都是支配政府一切行動的主人。代議團(tuán)體保持的是最后控制權(quán)，但不應(yīng)當(dāng)管理國家事務(wù)。議會對于行政的職責(zé)是：保證那些決策者是勝任的。代議制的危險消極的表現(xiàn)是不把執(zhí)行政府職務(wù)的足夠權(quán)力集中于政府，使人民的能力無法充分發(fā)揮；積極的表現(xiàn)是議會中普遍無知無能；受到社會不同利益的影響，不應(yīng)由任何一種利益有壓倒性的影響。什么條件下不適宜施行代議制？必須具備三個條件：人民樂意接受；人民愿意維持它，并為之做事情；人民愿意做為實現(xiàn)它的目的而需要他們做的事情。人民如果不愿意為代議制斗爭，消極無為，就不宜實行代議制。多數(shù)暴政僅僅代表簡單多數(shù)統(tǒng)治的政府是虛假的民主制。多數(shù)統(tǒng)治會損害少數(shù)人的權(quán)利，多數(shù)人會利用自己的地位追求邪惡的利益。多數(shù)統(tǒng)治和少數(shù)統(tǒng)治一樣，是以不平等和特權(quán)為特征的。在代議制政府中，如果缺乏與多數(shù)有效的抗衡聲音，就會導(dǎo)致政府的平庸和無能。對自由的危險不在于政府，而在于多數(shù)。應(yīng)“保護(hù)少數(shù)”，依靠少數(shù)有教育的人來平衡多數(shù)。政體劃分標(biāo)準(zhǔn)1、執(zhí)政者人數(shù)的多寡（亞里士多德）君主制：一人統(tǒng)治貴族制：少數(shù)統(tǒng)治民主制：多數(shù)統(tǒng)治2、執(zhí)政者的產(chǎn)生、統(tǒng)治方式與任職期限柏杰斯（J.W.Burgess）國家主權(quán)機關(guān)與政府機關(guān)有無區(qū)別：直接民主制與間接民主制國家元首的產(chǎn)生方式：世襲制與選任制立法機關(guān)與行政機關(guān)的權(quán)力關(guān)系：內(nèi)閣制與總統(tǒng)制國家權(quán)力的集散程度：集權(quán)制與分權(quán)制費納（SamuelFiner）參與——排斥強制——訓(xùn)導(dǎo)自上而下命令——自下而上代表近期目標(biāo)——遠(yuǎn)景目標(biāo)利普哈特（ArendLijphart）——多數(shù)民主：基于多數(shù)決條件下形成的多數(shù)主導(dǎo)政黨執(zhí)政模式西敏寺模式/威斯敏斯特模式：狹義上專指英國議會和政府機構(gòu)的主要特征，廣義上是多數(shù)民主模式的同義語，英國正是這種模式的范例和發(fā)源地。其典型特征在于行政權(quán)集中在一黨微弱多數(shù)內(nèi)閣手中，即政府由多數(shù)人控制并符合多數(shù)人的愿望；且由于執(zhí)政黨正是議會多數(shù)黨，事實上內(nèi)閣與議會相比處于支配地位，換言之政黨控制了議會和內(nèi)閣，形成了“選舉產(chǎn)生的獨裁政府”，是一種排他性、競爭性、對抗性的民主。巴巴多斯：加勒比海中的一個小島國，大約有25萬人口，擁有一個主要由非洲血統(tǒng)的人口組成的高度同質(zhì)的社會，曾經(jīng)是英國的殖民地，是一個采用相對純粹的多數(shù)模式的民主國家。——共識民主：基于比例代表制的多黨共識合作模式雖然也承認(rèn)多數(shù)人的統(tǒng)治優(yōu)于少數(shù)人的統(tǒng)治，但僅僅把多數(shù)原則視為最低限度的要求，它的核心在于讓盡可能多的人參與到政府中來，努力使多數(shù)的規(guī)模最大化，而不是僅滿足于獲得作出決策所需的狹隘多數(shù)，是一種以包容、交易和妥協(xié)為總體特征的民主。3.目前西方政治學(xué)界普遍將政體分為自由民主政體、威權(quán)政體與極權(quán)政體三種類型：自由民主政體1、作為最高統(tǒng)治依據(jù)的憲法2、最高統(tǒng)治者經(jīng)由自由而公正的選舉產(chǎn)生3、政府權(quán)力的分立與制衡4、有限的政府威權(quán)政體（Authoritarianism）1、缺乏一套占統(tǒng)治地位的系統(tǒng)意識形態(tài)，有效性成為政府的唯一合法化來源2、大多數(shù)政權(quán)存在一套有名無實的憲法或選舉制度3、統(tǒng)治集團(tuán)通過一個獨霸性政黨或個人關(guān)系操縱選舉而上臺執(zhí)政4、個人或小集團(tuán)對政權(quán)的有限壟斷5、大眾的參與受到壓制威權(quán)政體分類傳統(tǒng)君主政體：傳統(tǒng)政體的現(xiàn)代延續(xù)一黨威權(quán)政體：政黨獨裁與寡頭專制軍事獨裁政體：軍事政體與官僚權(quán)威主義個人獨裁政體：個人及其家族統(tǒng)治國家極權(quán)政體（Totalitarianism）1、極權(quán)“元首”處于最隱秘中心的“洋蔥頭”式政治結(jié)構(gòu)2、一套全面滲透、作為最高統(tǒng)治依據(jù)的意識形態(tài)3、由單個領(lǐng)袖統(tǒng)帥的大眾性政黨4、由忠于元首個人的秘密警察對社會和軍政機構(gòu)實施全面監(jiān)控5、國家全面控制群眾信息和新聞媒體6、國家控制和指揮整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)其主要劃分標(biāo)準(zhǔn)有以下三項：社會、個人、政治與經(jīng)濟(jì)自由程度：民主政體：自由受法律保護(hù)，社會自治水平高，政治經(jīng)濟(jì)存在廣泛競爭威權(quán)政體：介于民主政體與極權(quán)政體兩者之間極權(quán)政體：自由受限，社會自治水平低，政治經(jīng)濟(jì)被全面控制意識形態(tài)領(lǐng)域：民主政體：具有多元性特征，以個人主義為價值支撐威權(quán)政體：意識形態(tài)缺位，以民族主義和本土文化資源替代極權(quán)政體：具有宗教式的神話色彩，強調(diào)以共同體為本位的自我犧牲精神3．民眾對政府決策影響：民主政體：通過定期和公開的選舉或其他利益表達(dá)機制影響政府決策