跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓概論課件

第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新與進步是世界經(jīng)濟增長的重要因素，先進技術(shù)在生產(chǎn)中的應用常常會帶來巨大的經(jīng)濟效益，并日益成為國際競爭的主要動力，技術(shù)優(yōu)勢成為跨國公司保持壟斷優(yōu)勢的重要部分。1第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價和支付第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略2第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述2第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素3第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義3一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(TechnologyTransfer)是指技術(shù)供應方通過某種方式把某項技術(shù)及與該項技術(shù)有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。4一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Techno二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)使用的限制性條款與股權(quán)投資成反比采取特別技術(shù)戰(zhàn)略以加強企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制技術(shù)轉(zhuǎn)移條件的嚴格控制各種技術(shù)保護主義的因素成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約條件5二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)使三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競爭地位和其成熟程度對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇起著決定性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇。近30年來，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為跨國公司對外拓展的重要形式。6三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競爭地位和其成第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論

關(guān)于跨國公司國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)理論，目前主要存在以下四個方面：技術(shù)差距論與技術(shù)勢差；基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論；維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論和齋藤優(yōu)的N-R制約論；以及基于內(nèi)部化理論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論。

7第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論關(guān)于跨國公司國際第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論三、周期動態(tài)理論四、內(nèi)部化理論8第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差8一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論（二）技術(shù)勢差9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論技術(shù)差距論最早是由克拉弗斯（I.Klarvas）和波斯納(M.A.Posner)等人提出，后來經(jīng)過克魯格曼(PaulKrugman,1979)、多拉(MochelDollar)、詹森和菲斯比(JensenandThursby)、西莫利和薩特(CimoliandSoete)等人相繼完善和發(fā)展了這一理論。（1）發(fā)達國家（北方）與發(fā)展中國家（南方）之間客觀上存在技術(shù)差

距，這種技術(shù)差距表現(xiàn)為北方在產(chǎn)品（技術(shù)）開發(fā)上的絕對優(yōu)勢（2）產(chǎn)品可被分為創(chuàng)新產(chǎn)品和模仿產(chǎn)品兩大類，北方占據(jù)其產(chǎn)品創(chuàng)新，總是出口創(chuàng)新產(chǎn)品，獲取壟斷利潤；南方總是出口模仿產(chǎn)品；（3）技術(shù)變化影響世界收入在南北之間的分配，各地區(qū)收益多少依賴于其技術(shù)創(chuàng)新（對北方而言）和技術(shù)轉(zhuǎn)移（對南方而言）的增長速度；10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論（4）若北方加速技術(shù)創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產(chǎn)品，其結(jié)果使南北雙方均受益，但對北方的利益會大于南方，因此會加大南北差距；（5）南方通過加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓來加速技術(shù)進步，加快新產(chǎn)品變?yōu)槔袭a(chǎn)品的速度，使北方創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷地位被侵蝕，收入分配將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；（6）當南方的技術(shù)模仿速度超過北方的技術(shù)創(chuàng)新速度時會發(fā)生兩種不同影響：一方面會使南方工資提高，另一方面有利于全世界勞動生產(chǎn)率的提高；（7）北方在南方加速技術(shù)進步的情況下實行保護政策，這既不利于南方也不利于北方。11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（二）技術(shù)勢差

技術(shù)勢差泛指人類在發(fā)展科學技術(shù)并將其應用于實踐過程中某種技術(shù)在同一時點上，不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)水平上的差異。由于科技、經(jīng)濟實力的差異，不同國家之間、地區(qū)之間、部門之間的技術(shù)勢差是客觀存在的。技術(shù)勢差可以是導致技術(shù)擴散的原因。12一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（二）技術(shù)勢差12二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景（二）理論的發(fā)展與完善13二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景13二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景海默（Hymer）認為，要確?？鐕镜耐顿Y有利可圖，從外國進入的企業(yè)必須具備當?shù)馗偁幷咚鶝]有的優(yōu)勢，這是所有對外直接投資和跨國公司理論的出發(fā)點。金德爾伯格詳細列舉了跨國公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢。重點指出技術(shù)優(yōu)勢是跨國公司的基本優(yōu)勢，其他優(yōu)勢只是起補充和加強這一基本優(yōu)勢作用（N.HoodandS.Young，1990）?？鐕镜募夹g(shù)作用不僅在于這是它們優(yōu)勢的主要來源，而且這有可能是東道國最渴望得到的東西。技術(shù)優(yōu)勢具有十分廣泛的內(nèi)容，它包括生產(chǎn)秘密、管理組織技能和市場技能等等。14二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景14二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（二）理論的發(fā)展與完善

（1）希爾施（Hirsch）選擇模型；（2）事實上，早在1974年，曼斯菲爾德(Mansfield)就提出了對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的選擇理論；（3）同樣，在1974年，經(jīng)濟學家凱夫斯(Caves)就跨國公司在對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間進行選擇的依據(jù)提出了具有概括性的看法。15二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（二）理論的發(fā)展與完善15三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論16三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論16三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

1.理論的提出及主要內(nèi)容1966年，維農(nóng)(Vernon)用產(chǎn)品生命周期的變更來解釋美國企業(yè)戰(zhàn)后對外直接投資的動機、時機和區(qū)位選擇，他的理論一般被稱為產(chǎn)品周期理論。根據(jù)維農(nóng)的觀點，一項產(chǎn)品技術(shù)要經(jīng)歷導入、成長、成熟和衰退四個階段。17三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論17三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

2.理論的評價

理論貢獻：產(chǎn)品周期理論基本上反映了20世紀50至60年代美國制造業(yè)對外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導體和計算機等產(chǎn)業(yè)。

局限性：首先，很多產(chǎn)品不是由母國擴散到海外，而是一開始就在海外設(shè)計、研制并銷售的。其次，很多跨國公司一方面在國外大量投資，另一方面仍繼續(xù)保持母國的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，并不是因為技術(shù)壟斷優(yōu)勢的消失才轉(zhuǎn)移到國外。特別是到了70年代，非股權(quán)方式如許可證貿(mào)易的迅速增長，使產(chǎn)品周期理論顯得更加蒼白無力。盡管后來維農(nóng)(1974)引入了國際寡占理論對其學說做了修正和補充，但仍沒能從根本上扭轉(zhuǎn)該理論的命運。18三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論18三、周期動態(tài)理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論

1.理論的提出及主要內(nèi)容1973年和1974年，日本一橋大學學者小島清(K.Kojima)研究了日本企業(yè)對外直接投資的特點，提出了關(guān)于對外直接投資的看法，他的理論被稱為“小島清理論”?；舅枷耄簩ν庵苯油顿Y應該從本國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)(亦稱邊際產(chǎn)業(yè))依次進行。2.理論的評價該理論在解釋20世紀70年代日本的對外直接投資方向上發(fā)揮了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進入80年代以來，這一理論與全球范圍內(nèi)的對外直接投資實踐相去甚遠。因此，該理論是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結(jié)的過渡性理論。19三、周期動態(tài)理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論19三、周期動態(tài)理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論

1.N—R制約論N—R理論是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》中提出來的。他認為一個國家的經(jīng)濟發(fā)展及對外經(jīng)濟活動，受國民需求(Nationalneed)與資源(Resource)關(guān)系的制約，即受N—R關(guān)系的制約。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論該理論也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他認為擁有新技術(shù)的企業(yè)為了謀求最大利益，其對外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運用新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品對外出口，即商品輸出；第二，就地運用該項新技術(shù)生產(chǎn)和銷售商品，即對外直接投資；第三，把技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給對方使用，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這三者間相互聯(lián)系并按一定周期循環(huán)。20三、周期動態(tài)理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因（三）拉格曼選擇模型21四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容21四、內(nèi)部化理論

（一）理論的主要內(nèi)容內(nèi)部化理論的主要代表人物是英國里丁大學學者巴克利（P.J.Buckley）、卡森(M.Casson，1976和加拿大學者拉格曼(A.M.Rugman，1981)。該理論認為，市場交易是有成本的，包括尋找交易對象的成本、簽訂合同和監(jiān)督合同執(zhí)行的成本。交易成本的存在意味著，只要能在企業(yè)內(nèi)部交易并能比通過市場交易花較少的成本，企業(yè)就會自己來從事這些交易并使之內(nèi)部化。

22四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容22四、內(nèi)部化理論（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因

巴克利和卡森認為有兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動力最強：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產(chǎn)業(yè)（包括一切知識資產(chǎn)）。23四、內(nèi)部化理論（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因23四、內(nèi)部化理論

（三）拉格曼選擇模型1981年，拉格曼(Rugman)在跨國公司內(nèi)部化分析的基礎(chǔ)上，提出了一個在出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓三者之間選擇的模式。

24四、內(nèi)部化理論（三）拉格曼選擇模型24第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付25第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價2一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用（二）技術(shù)作價原則26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用

1.研究與開發(fā)成本2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅3.交易費用4.產(chǎn)權(quán)保護費5.市場機會成本27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（二）技術(shù)作價原則技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格實質(zhì)上是技術(shù)引進方從應用技術(shù)而獲得的新增利潤中分配給技術(shù)供應方的份額，因為技術(shù)引進方在購買時準備付多高的價格，取決于預期新增利潤的高低。28一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（二）技術(shù)作價原則28二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付（二）提成支付（三）入門費加提成29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付

一次總付（Lump-sum），是指在許可協(xié)議中規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費用，在簽訂合同時一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉(zhuǎn)讓費，除了注明總金額外，還要寫明各種費用所包括的細目。30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（二）提成支付提成支付（Royalty），是按引進方應用技術(shù)后在某一時期內(nèi)獲得收益的比例來計算和支付這一時期的技術(shù)使用費。其特點可歸納為八個字：事后計算，按期償付。提成支付的金額的計算主要涉及提成基價和提成率兩個因素。31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（二）提成支付31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（三）入門費加提成入門費（InitialPayment），是指許可方為約束接受方嚴格履行合同收取的定金，也是對許可方提供資料、披露技術(shù)機密、傳授技術(shù)的報酬。入門費加提成支付方式指引進方在所簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同正式生效以后，或確認供應方已開始執(zhí)行合同后，先向供應方支付一筆入門費，待項目投產(chǎn)后再按商定的辦法逐年支付提成費。該方式實際上是前兩種方式的折衷。32二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（三）入門費加提成32第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇33第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇33一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇（一）轉(zhuǎn)讓尚未使用但準備使用的技術(shù)（二）轉(zhuǎn)讓尚未使用亦不準備使用的技術(shù)（三）轉(zhuǎn)讓正在使用且會繼續(xù)使用的技術(shù)（四）轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄使用的技術(shù)34一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇（一）轉(zhuǎn)讓尚未使用但準備使用的技術(shù)二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇（三）技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式35二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司對于已有的技術(shù)優(yōu)勢，跨國公司既要設(shè)法最充分地加以利用，使之為公司帶來更多的超額利潤，也要盡力加以保護。因此，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當一部分是以對外直接投資形式來進行的。通過直接投資，跨國公司可繞過對方關(guān)稅等貿(mào)易壁壘進入該國市場。也可實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化，即只向子公司轉(zhuǎn)移其優(yōu)勢技術(shù)。36二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇對發(fā)達國家，跨國公司主要采取互換許可策略轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)。對于發(fā)展中國家，跨國公司則著重轉(zhuǎn)讓其成熟的技術(shù)或過剩技術(shù)。37二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇37二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（三）技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式成套設(shè)備的交易不僅包括巨額產(chǎn)品的出口，而且包括數(shù)額頗豐的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。目前，跨國公司40%以上的銷售額集中在化學工業(yè)、機器制造、電子工業(yè)和運輸設(shè)備等四大資本技術(shù)密集部門。

38二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（三）技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（一）選擇中的市場競爭地位因素。（二）選擇中的非市場競爭地位因素。39三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（一）選擇中的市場競爭地位因素。三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（一）選擇中的市場競爭地位因素

跨國公司的競爭地位分為五類：①支配地位②優(yōu)勢地位③有利地位④維持地位⑤微弱地位

處于不同競爭地位的跨國公司在產(chǎn)品生命周期的不同階段，所采取的市場戰(zhàn)略姿態(tài)、投資策略以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略是不相同的。

40三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（一）選擇中的市場競爭地位因素40三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（二）選擇中的非市場競爭地位因素1.少數(shù)技術(shù)開發(fā)能力較強的大企業(yè)，由于其技術(shù)研制面廣，成果多，且不能都在本企業(yè)形成新產(chǎn)品，也轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新和發(fā)展階段的新技術(shù)；2.一些靠專利和專有技術(shù)獲得收益的中小企業(yè)，由于資本實力薄弱，生產(chǎn)能力受限制，市場開發(fā)不足，也會在產(chǎn)品技術(shù)早期轉(zhuǎn)讓技術(shù)；3.少數(shù)人組織的風險公司，它們盡管擁有先進的技術(shù)專利，但無力進行投資和市場開發(fā)，往往傾向于通過簽訂許可證合同來獲得較多的利益。

41三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇（二）選擇中的非市場競爭地位因素4第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新與進步是世界經(jīng)濟增長的重要因素，先進技術(shù)在生產(chǎn)中的應用常常會帶來巨大的經(jīng)濟效益，并日益成為國際競爭的主要動力，技術(shù)優(yōu)勢成為跨國公司保持壟斷優(yōu)勢的重要部分。42第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價和支付第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略43第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述2第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素44第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義3一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(TechnologyTransfer)是指技術(shù)供應方通過某種方式把某項技術(shù)及與該項技術(shù)有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。45一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Techno二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)使用的限制性條款與股權(quán)投資成反比采取特別技術(shù)戰(zhàn)略以加強企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制技術(shù)轉(zhuǎn)移條件的嚴格控制各種技術(shù)保護主義的因素成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約條件46二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)使三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競爭地位和其成熟程度對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇起著決定性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇。近30年來，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為跨國公司對外拓展的重要形式。47三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競爭地位和其成第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論

關(guān)于跨國公司國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)理論，目前主要存在以下四個方面：技術(shù)差距論與技術(shù)勢差；基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論；維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論和齋藤優(yōu)的N-R制約論；以及基于內(nèi)部化理論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論。

48第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論關(guān)于跨國公司國際第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論三、周期動態(tài)理論四、內(nèi)部化理論49第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差8一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論（二）技術(shù)勢差50一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論技術(shù)差距論最早是由克拉弗斯（I.Klarvas）和波斯納(M.A.Posner)等人提出，后來經(jīng)過克魯格曼(PaulKrugman,1979)、多拉(MochelDollar)、詹森和菲斯比(JensenandThursby)、西莫利和薩特(CimoliandSoete)等人相繼完善和發(fā)展了這一理論。（1）發(fā)達國家（北方）與發(fā)展中國家（南方）之間客觀上存在技術(shù)差

距，這種技術(shù)差距表現(xiàn)為北方在產(chǎn)品（技術(shù)）開發(fā)上的絕對優(yōu)勢（2）產(chǎn)品可被分為創(chuàng)新產(chǎn)品和模仿產(chǎn)品兩大類，北方占據(jù)其產(chǎn)品創(chuàng)新，總是出口創(chuàng)新產(chǎn)品，獲取壟斷利潤；南方總是出口模仿產(chǎn)品；（3）技術(shù)變化影響世界收入在南北之間的分配，各地區(qū)收益多少依賴于其技術(shù)創(chuàng)新（對北方而言）和技術(shù)轉(zhuǎn)移（對南方而言）的增長速度；51一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論（4）若北方加速技術(shù)創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產(chǎn)品，其結(jié)果使南北雙方均受益，但對北方的利益會大于南方，因此會加大南北差距；（5）南方通過加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓來加速技術(shù)進步，加快新產(chǎn)品變?yōu)槔袭a(chǎn)品的速度，使北方創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷地位被侵蝕，收入分配將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；（6）當南方的技術(shù)模仿速度超過北方的技術(shù)創(chuàng)新速度時會發(fā)生兩種不同影響：一方面會使南方工資提高，另一方面有利于全世界勞動生產(chǎn)率的提高；（7）北方在南方加速技術(shù)進步的情況下實行保護政策，這既不利于南方也不利于北方。52一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（一）技術(shù)差距論11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（二）技術(shù)勢差

技術(shù)勢差泛指人類在發(fā)展科學技術(shù)并將其應用于實踐過程中某種技術(shù)在同一時點上，不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)水平上的差異。由于科技、經(jīng)濟實力的差異，不同國家之間、地區(qū)之間、部門之間的技術(shù)勢差是客觀存在的。技術(shù)勢差可以是導致技術(shù)擴散的原因。53一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差（二）技術(shù)勢差12二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景（二）理論的發(fā)展與完善54二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景13二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景海默（Hymer）認為，要確?？鐕镜耐顿Y有利可圖，從外國進入的企業(yè)必須具備當?shù)馗偁幷咚鶝]有的優(yōu)勢，這是所有對外直接投資和跨國公司理論的出發(fā)點。金德爾伯格詳細列舉了跨國公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢。重點指出技術(shù)優(yōu)勢是跨國公司的基本優(yōu)勢，其他優(yōu)勢只是起補充和加強這一基本優(yōu)勢作用（N.HoodandS.Young，1990）。跨國公司的技術(shù)作用不僅在于這是它們優(yōu)勢的主要來源，而且這有可能是東道國最渴望得到的東西。技術(shù)優(yōu)勢具有十分廣泛的內(nèi)容，它包括生產(chǎn)秘密、管理組織技能和市場技能等等。55二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景14二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（二）理論的發(fā)展與完善

（1）希爾施（Hirsch）選擇模型；（2）事實上，早在1974年，曼斯菲爾德(Mansfield)就提出了對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的選擇理論；（3）同樣，在1974年，經(jīng)濟學家凱夫斯(Caves)就跨國公司在對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間進行選擇的依據(jù)提出了具有概括性的看法。56二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（二）理論的發(fā)展與完善15三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論57三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論16三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

1.理論的提出及主要內(nèi)容1966年，維農(nóng)(Vernon)用產(chǎn)品生命周期的變更來解釋美國企業(yè)戰(zhàn)后對外直接投資的動機、時機和區(qū)位選擇，他的理論一般被稱為產(chǎn)品周期理論。根據(jù)維農(nóng)的觀點，一項產(chǎn)品技術(shù)要經(jīng)歷導入、成長、成熟和衰退四個階段。58三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論17三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

2.理論的評價

理論貢獻：產(chǎn)品周期理論基本上反映了20世紀50至60年代美國制造業(yè)對外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導體和計算機等產(chǎn)業(yè)。

局限性：首先，很多產(chǎn)品不是由母國擴散到海外，而是一開始就在海外設(shè)計、研制并銷售的。其次，很多跨國公司一方面在國外大量投資，另一方面仍繼續(xù)保持母國的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，并不是因為技術(shù)壟斷優(yōu)勢的消失才轉(zhuǎn)移到國外。特別是到了70年代，非股權(quán)方式如許可證貿(mào)易的迅速增長，使產(chǎn)品周期理論顯得更加蒼白無力。盡管后來維農(nóng)(1974)引入了國際寡占理論對其學說做了修正和補充，但仍沒能從根本上扭轉(zhuǎn)該理論的命運。59三、周期動態(tài)理論（一）雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論18三、周期動態(tài)理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論

1.理論的提出及主要內(nèi)容1973年和1974年，日本一橋大學學者小島清(K.Kojima)研究了日本企業(yè)對外直接投資的特點，提出了關(guān)于對外直接投資的看法，他的理論被稱為“小島清理論”?；舅枷耄簩ν庵苯油顿Y應該從本國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)(亦稱邊際產(chǎn)業(yè))依次進行。2.理論的評價該理論在解釋20世紀70年代日本的對外直接投資方向上發(fā)揮了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進入80年代以來，這一理論與全球范圍內(nèi)的對外直接投資實踐相去甚遠。因此，該理論是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結(jié)的過渡性理論。60三、周期動態(tài)理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論19三、周期動態(tài)理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論

1.N—R制約論N—R理論是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》中提出來的。他認為一個國家的經(jīng)濟發(fā)展及對外經(jīng)濟活動，受國民需求(Nationalneed)與資源(Resource)關(guān)系的制約，即受N—R關(guān)系的制約。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論該理論也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他認為擁有新技術(shù)的企業(yè)為了謀求最大利益，其對外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運用新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品對外出口，即商品輸出；第二，就地運用該項新技術(shù)生產(chǎn)和銷售商品，即對外直接投資；第三，把技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給對方使用，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這三者間相互聯(lián)系并按一定周期循環(huán)。61三、周期動態(tài)理論（三）齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因（三）拉格曼選擇模型62四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容21四、內(nèi)部化理論

（一）理論的主要內(nèi)容內(nèi)部化理論的主要代表人物是英國里丁大學學者巴克利（P.J.Buckley）、卡森(M.Casson，1976和加拿大學者拉格曼(A.M.Rugman，1981)。該理論認為，市場交易是有成本的，包括尋找交易對象的成本、簽訂合同和監(jiān)督合同執(zhí)行的成本。交易成本的存在意味著，只要能在企業(yè)內(nèi)部交易并能比通過市場交易花較少的成本，企業(yè)就會自己來從事這些交易并使之內(nèi)部化。

63四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容22四、內(nèi)部化理論（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因

巴克利和卡森認為有兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動力最強：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產(chǎn)業(yè)（包括一切知識資產(chǎn)）。64四、內(nèi)部化理論（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因23四、內(nèi)部化理論

（三）拉格曼選擇模型1981年，拉格曼(Rugman)在跨國公司內(nèi)部化分析的基礎(chǔ)上，提出了一個在出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓三者之間選擇的模式。

65四、內(nèi)部化理論（三）拉格曼選擇模型24第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付66第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價2一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用（二）技術(shù)作價原則67一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用

1.研究與開發(fā)成本2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅3.交易費用4.產(chǎn)權(quán)保護費5.市場機會成本68一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費用27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（二）技術(shù)作價原則技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格實質(zhì)上是技術(shù)引進方從應用技術(shù)而獲得的新增利潤中分配給技術(shù)供應方的份額，因為技術(shù)引進方在購買時準備付多高的價格，取決于預期新增利潤的高低。69一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價（二）技術(shù)作價原則28二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付（二）提成支付（三）入門費加提成70二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付

一次總付（Lump-sum），是指在許可協(xié)議中規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費用，在簽訂合同時一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉(zhuǎn)讓費，除了注明總金額外，還要寫明各種費用所包括的細目。71二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（二）提成支付提成支付（Royalty），是按引進方應用技術(shù)后在某一時期內(nèi)獲得收益的比例來計算和支付這一時期的技術(shù)使用費。其特點可歸納為八個字：事后計算，按期償付。提成支付的金額的計算主要涉及提成基價和提成率兩個因素。72二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（二）提成支付31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（三）入門費加提成入門費（InitialPayment），是指許可方為約束接受方嚴格履行合同收取的定金，也是對許可方提供資料、披露技術(shù)機密、傳授技術(shù)的報酬。入門費加提成支付方式指引進方在所簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同正式生效以后，或確認供應方已開始執(zhí)行合同后，先向供應方支付一筆入門費，待項目投產(chǎn)后再按商定的辦法逐年支付提成費。該方式實際上是前兩種方式的折衷。73二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（三）入門費加提成32第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的策略選擇