重大信息內(nèi)部報告制度（四）

重大信息內(nèi)部報告制度（四）第?一章總則?第一條為了?進一步加強?___龍力?生物科技股?份有限公司?（以下簡稱?“公司”）?與投資者之?間的聯(lián)系，?確保公司信?息披露的及?時、準確、?完整、充分?，維護全體?投資者利益?，根據(jù)《_?__證券法?》（以下簡?稱“《證券?法》”）、?《___龍?力生物科技?股份有限公?司章程》（?以下簡稱“?《公司章程?》”）以及?其他有關法?律、法規(guī)的?規(guī)定，并結?合公司實際?情況，制定?本制度。?第二條公司?重大信息內(nèi)?部報告是指?當出現(xiàn)、發(fā)?生或即將發(fā)?生可能對公?司股票及其?衍生品種的?交易價格產(chǎn)?生較大影響?的情形或事?件時，按照?本制度規(guī)定?負有報告義?務的有關人?員和公司，?應及時將有?關信息向公?司董事長和?董事會秘書?報告。第?三條本制度?所稱“信息?報告義務人?”包括：?（一）公司?董事、監(jiān)事?、高級管理?人員、公司?各部門負責?人；（二?）公司下屬?分公司或分?支機構的負?責人、公司?控股子公司?的董事長和?總經(jīng)理、公?司派駐參股?子公司的董?事、監(jiān)事和?高級管理人?員；（三?）持股__?_%以上股?份的股東及?其董事、監(jiān)?事和高級管?理人員，公?司的實際控?制人；（?四）公司其?他由于所任?公司職務可?以獲取公司?有關重大事?項的人員。?第四條本?制度適用于?公司及納入?公司合并會?計報表的子?公司。第?二章重大?信息報告的?范圍第五?條公司重大?信息包括但?不限于以下?內(nèi)容及其持?續(xù)變更進程?：（一）?擬提交公司?董事會審議?的事項；?（二）擬提?交公司監(jiān)事?會審議的事?項；（三?）擬提交公?司股東大會?審議的事項?；（四）?交易事項，?包括但不限?于：1、?購買或出售?資產(chǎn)；2?、對外長期?投資（含委?托理財、委?托貸款、對?子公司投資?等）；3?、提供財務?資助；4?、提供擔保?；5、租?入或租出資?產(chǎn)；6、?簽訂管理方?面的合同；?7、贈與?或受贈資產(chǎn)?；8、債?權、債務重?組；9、?簽訂許可使?用協(xié)議；?10、轉(zhuǎn)讓?或受讓研究?和開發(fā)項目?；11、?證券交易所?認定的其他?交易事項。?上述事項?中，第__?_項、第_?__項或第?___項發(fā)?生交易時，?無論金額大?小報告義務?人均需履行?報告義務；?其余事項發(fā)?生交易達到?下列標準之?一時報告義?務人應履行?報告義務：?1、交易?涉及的資產(chǎn)?總額（同時?存在賬面值?和評估值的?，以高者為?準）占公司?最近一期經(jīng)?審計總資產(chǎn)?的___%?以上；2?、交易標的?（如股權）?在最近一個?會計年度相?關的主營業(yè)?務收入占公?司最近一個?會計年度經(jīng)?審計主營業(yè)?務收入的_?__%以上?，且絕對金?額超過__?_萬；3?、交易產(chǎn)生?的利潤占公?司最近一個?會計年度經(jīng)?審計凈利潤?的___%?以上，且絕?對金額超過?___萬；?4、交易?的成交金額?（包括承擔?的債務和費?用）占公司?最近一期經(jīng)?審計凈資產(chǎn)?的___%?以上，且絕?對金額超過?___萬；?5、交易?標的（如股?權）在最近?一個會計年?度相關的凈?利潤占公司?最近一個會?計年度經(jīng)審?計凈利潤的?___%以?上，且絕對?金額超過_?__萬。?上述指標涉?及的數(shù)據(jù)如?為負值，取?其絕對值計?算。公司與?同一交易方?同時發(fā)生方?向相反的兩?個交易時，?應當按照其?中單個方向?的交易涉及?指標中較高?者計算披露?標準。（?五）關聯(lián)交?易事項：?1、發(fā)生第?（四）項?規(guī)定的交易?事項；2?、銷售產(chǎn)品?；3、提?供或接受勞?務；4、?委托或受托?銷售；5?、與關聯(lián)人?共同投資；?6、其他?通過約定可?能造成資源?或義務轉(zhuǎn)移?的事項。?（六）訴訟?和仲裁事項?：1、涉?案金額超過?___萬元?的重大訴訟?、仲裁事項?；2、連?續(xù)十二個月?內(nèi)發(fā)生的訴?訟和仲裁事?項涉案金額?累計達到前?款所述標準?的，適用該?條規(guī)定。?（七）其它?重大事件：?1、變更?募集資金投?資項目；?2、業(yè)績預?告和盈利預?測的修正；?3、利潤?分配和資本?公積金轉(zhuǎn)增?股本；4?、股票交易?異常波動和?澄清事項；?5、可轉(zhuǎn)?換公司債券?涉及的重大?事項；6?、公司及公?司股東發(fā)生?承諾事項。?（八）重?大風險事項?1、發(fā)生?重大虧損或?遭受重大損?失；2、?發(fā)生重大債?務、或重大?債權到期未?清償；3?、可能依法?承擔重大違?約責任或大?額賠償責任?；4、計?提大額資產(chǎn)?減值準備；?5、股東?大會、董事?會決議被法?院依法撤銷?；6、公?司決定解散?或被有權機?關依法責令?關閉；7?、公司預計?出現(xiàn)資不抵?債（一般指?凈資產(chǎn)為負?值）；8?、主要債務?人出現(xiàn)資不?抵債或進入?破產(chǎn)程序，?公司對相應?債權未提取?足額壞賬準?備；9、?主要資產(chǎn)被?查封、扣押?、凍結或被?抵押、質(zhì)押?；10、?主要或全部?業(yè)務陷入停?頓；11?、公司因涉?嫌違法違規(guī)?被有權機關?調(diào)查，或受?到重大行政?、刑事處罰?；12、?公司董事、?監(jiān)事、高級?管理人員無?法履行職責?或因涉嫌違?法違紀被有?權機關調(diào)查?，或因身體?、工作安排?等其他原因?無法正常履?行職責達到?或預計達到?___個月?以上的；?13、證券?交易所或者?公司認定的?其他重大風?險情況。上?述事項涉及?具體金額的?，適用本條?第（四）?項中關于重?大交易事項?的標準的規(guī)?定。各部門?、各下屬公?司對于無法?判斷其重要?性的信息須?及時向董事?會秘書咨詢?。（九）?重大變更事?項：1、?變更公司名?稱、股票簡?稱、公司章?程、注冊資?本、注冊地?址、主要辦?公地址和聯(lián)?系電話等；?2、經(jīng)營?方針和經(jīng)營?范圍發(fā)生重?大變化；?3、變更會?計政策或會?計估計；?4、董事會?就公司發(fā)行?新股、可轉(zhuǎn)?換債券或其?他再融資方?案形成相關?決議；5?、中國證監(jiān)?會股票發(fā)行?審核委員會?召開發(fā)審委?會議，對公?司新股、可?轉(zhuǎn)換債券發(fā)?行申請或其?他再融資方?案提出了相?應的審核意?見；6、?公司董事長?、總經(jīng)理、?董事（含獨?立董事）、?或三分之一?以上的董事?提出辭職或?發(fā)生變動；?7、經(jīng)營?情況或經(jīng)營?環(huán)境發(fā)生重?大變化；?8、訂立與?經(jīng)營相關的?重要合同，?可能對公司?經(jīng)營產(chǎn)生重?大影響；?9、新頒布?的法律、法?規(guī)、規(guī)章、?政策可能對?公司經(jīng)營產(chǎn)?生重大影響?；10、?聘任或解聘?為公司審計?的會計師事?務所；1?1、獲得大?額政府補貼?等額外收益?，轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值準?備或發(fā)生可?能對公司資?產(chǎn)、負債、?權益或經(jīng)營?成果產(chǎn)生重?大影響的其?他事項；?12、證券?交易所或公?司認定的其?他情形。?第六條公司?控股股東或?實際控制人?發(fā)生或擬發(fā)?生變更，公?司控股股東?應在就該事?項達成意向?后及時將該?信息報告公?司董事長、?董事會秘書?或證券事務?代表，并持?續(xù)報告變更?的進程。如?出現(xiàn)法院裁?定禁止公司?控股股東轉(zhuǎn)?讓其持有的?公司股份情?形時，公司?控股股東應?在收到法院?裁定后及時?將該信息報?告公司董事?長和董事會?秘書。第?七條持有公?司___%?以上股份的?股東在其持?有的公司股?份出現(xiàn)被質(zhì)?押、凍結、?司法拍賣、?托管或設定?信托的情形?時，該股東?應及時將有?關信息報告?公司董事長?和董事會秘?書。第三?章重大信息?內(nèi)部報告程?序和形式?第八條公司?各部門及各?下屬分公司?、控股子公?司應在第一?時間向公司?董事會辦公?室及董事會?秘書報告或?預告本部門?負責范圍內(nèi)?或本公司可?能發(fā)生的涉?及本制度第?二章所述重?大事項：?（一）擬將?該重大事項?提交董事會?或者監(jiān)事會?審議時；?（二）有關?各方就該重?大事項擬進?行協(xié)商或談?判時；（?三）各部門?、子公司負?責人或者子?公司董事、?監(jiān)事、高級?管理人員知?曉或應知曉?該重大事項?時。第九?條公司各部?門及各下屬?分公司、控?股子公司應?按照下列規(guī)?定向公司董?事會辦公室?及董事會秘?書報告本部?門負責范圍?內(nèi)或本公司?重大事項的?進展情況：?（一）董?事會、監(jiān)事?會或股東大?會就重大事?件作出決議?的，應當及?時報告決議?情況；（?二）公司就?已披露的重?大事件與相?關當事人簽?署意向書或?協(xié)議的，應?當及時報告?意向書或協(xié)?議的主要內(nèi)?容；上述?意向書或協(xié)?議的內(nèi)容或?履行情況發(fā)?生重大變更?或者被解除?、終止的，?應當及時報?告變更或者?被解除、終?止的情況和?原因；（?三）重大事?件獲得政府?有關部門批?準或被否決?的，應當及?時報告批準?或否決情況?；（四）?重大事件出?現(xiàn)逾期付款?情形的，應?當及時報告?逾期付款的?原因和相關?付款安排；?（五）重?大事件涉及?主要標的尚?待交付或過?戶的，應當?及時報告有?關交付或過?戶事宜；超?過約定交付?或者過戶期?限三個月仍?未完成交付?或者過戶的?，應當及時?報告未如期?完成的原因?、進展情況?和預計完成?的時間，并?在此后每隔?三十日報告?一次進展情?況，直至完?成交付或過?戶；（六?）重大事件?出現(xiàn)可能對?公司產(chǎn)生較?大影響的其?他進展或變?化的，應當?及時報告事?件的進展或?變化情況。?第十條信?息報告義務?人應在知悉?重大事項的?第一時間立?即以面談或?電話方式向?董事會秘書?報告，并在?___小時?內(nèi)將與重大?信息有關的?書面文件直?接遞交或傳?真給公司董?事會秘書，?必要時應將?原件以特快?專遞形式送?達。第十?一條按照本?制度規(guī)定，?以書面形式?報送重大信?息的相關材?料，包括但?不限于：?（一）發(fā)生?重要事項的?原因、各方?基本情況、?重要事項內(nèi)?容、對公司?經(jīng)營的影響?等；（二?）所涉及的?協(xié)議書、意?向書、協(xié)議?、合同等；?（三）所?涉及的政府?批文、法律?、法規(guī)、法?院判決及情?況介紹等；?（四）中?介機構關于?重要事項所?出具的意見?書；（五?）公司內(nèi)部?對重大事項?審批的意見?。第十二?條董事會?秘書應按照?相關法律法?規(guī)、證券交?易所《上市?規(guī)則》等規(guī)?范性文件及?公司章程的?有關規(guī)定，?對上報的重?大信息進行?分析判斷，?如需履行信?息披露義務?時，董事會?秘書應立即?向公司董事?會、監(jiān)事會?進行匯報，?提請公司董?事會、監(jiān)事?會履行相應?程序，并按?照相關規(guī)定?予以公開披?露。第十?三條公司董?事會秘書可?指定專人對?收集和上報?的信息進行?整理并妥善?保存。第?四章重大?信息內(nèi)部報?告的管理和?責任第十?四條公司負?有內(nèi)部信息?報告義務的?第一責任人?為：（一?）公司董事?、監(jiān)事、高?級管理人員?，各部門負?責人；（?二）公司控?股子公司負?責人、分支?機構負責人?；（三）?公司派駐參?股企業(yè)的董?事、監(jiān)事和?高級管理人?員；（四?）公司控股?股東、實際?控制人；?（五）持有?公司___?%以上股份?的股東。?第十五條公?司內(nèi)部信息?報告第一責?任人應根據(jù)?其任職單位?或部門的實?際情況，制?定相應的內(nèi)?部信息報告?制度，并可?以指定熟悉?相關業(yè)務和?法規(guī)的人員?為信息報告?聯(lián)絡人（可?以是部門負?責人），負?責本部門或?本公司重大?信息的收集?、整理及與?公司董事會?秘書的聯(lián)絡?工作。相應?的內(nèi)部信息?報告制度和?指定的信息?報告聯(lián)絡人?應報公司董?事會辦公室?備案。第?十六條重大?信息報送資?料需由第一?責任人簽字?后方可報送?董事長和董?事會秘書。?第十七條?公司總經(jīng)理?及其他高級?管理人員負?有誠信責任?，應時常敦?促公司各部?門、各下屬?分支機構、?公司控股、?參股公司對?重大信息的?收集、整理?、上報工作?。第十八?條公司董事?、監(jiān)事、高?級管理人員?及因工作關?系了解到公?司應披露信?息的人員，?在該等信息?尚未公開披?露之前，負?有保密義務?。第十九?條公司董事?會秘書應當?根據(jù)公司實?際情況，定?期或不定期?地對公司負?有重大信息?報告義務的?人員進行有?___司治?理及信息披?露等方面的?培訓。第?二十條發(fā)生?本制度所述?重大信息應?上報而未及?時上報的，?追究負有報?告義務有關?人員的