安全風險分級管控工作責任制范文（一）

第第頁安全風險分級管控工作責任制范文（一）為?全面辨識、?管控礦井在?生產過程中?，針對各系?統、各環(huán)節(jié)?可能存在的?安全風險、?危害因素以?及重大危險?源，將風險?控制在隱患?形成之前，?把可能導致?的后果限制?在可防、可?控范圍之內?，提升安全?保障能力，?根據上級部?門要求并結?合我礦實際?，特制定本?制度。第?一章總則?第一條為落?實“安全第?一、預防?為主、綜合?治理”安全?建設方針，?全面推行安?全風險分級?評估，提升?安全風險管?控水平，保?障安全建設?，制定本制?度。第二?條本制度所?指的安全風?險分級管控?，是指雙鷹?公司內部為?保障安全建?設自主__?_開展的，?對建設、管?理各環(huán)節(jié)可?能存在或產?生的危險、?危害因素進?行超前辨識?、分析、分?級評估、管?理控制的活?動。本制度?不包國家法?律法規(guī)要求?的由中介機?構承擔的各?類安全評價?活動。第?三條本制定?適用于雙鷹?公司所屬各?單位。第?二章___?管理第四?條組長負責?安全風險分?級評估、管?控工作的總?體___、?協調。安全?風險分級管?控辦公室是?安全風險評?估管理工作?的牽頭部門?，負責__?_制訂老鷹?巖煤礦安全?風險分級管?控制度和考?核標準，定?期協調__?_相關業(yè)務?職能部門對?各單位安全?風險管控工?作進行監(jiān)督?檢查和考核?。各業(yè)務職?能部門是安?全風險管控?工作專業(yè)管?理部門，負?責本—1?—專業(yè)范?圍內安全風?險評估、管?控工作的_?__協調、?業(yè)務指導和?檢查督導。?第五條副?組長是本單?位安全風險?分級評估管?理第一責任?人，對安全?風險管控工?作全面負責?，按照分級?管理、分級?負責的原則?，建立健全?安全風險管?控___機?構，明確各?級評估責任?，___制?定本單位安?全風險分級?管控實施辦?法或細則，?明確___?程序、方式?方法、監(jiān)督?管理及考核?獎懲等內容?。單位分管?負責人對分?管范圍內的?安全風險管?控工作負責?，具體__?_實施分管?范圍內的安?全風險辨識?、評估分級?、控制管理?、公告警示?等工作。副?總工程師及?業(yè)務科室負?責實施專業(yè)?范圍內的系?統安全風險?評估管理，?區(qū)隊負責實?施現場開工?條件安全風?險評估管理?，班組負責?實施重點工?序安全風險?評估管理，?崗位人員負?責實施本崗?位的安全風?險評估管理?。第三章?安全風險辨?識范圍第?六條單位負?責人要__?_專家和全?體員工，采?取有效措施?，全方位、?全過程辨識?建設工藝、?設備設施、?作業(yè)環(huán)境、?人員行為和?管理體系等?方面存在的?安全風險，?做到系統、?全面、無遺?漏，并持續(xù)?更新完善。?第七條單?位負責人在?新水平、新?采區(qū)、新工?作面設計前?、生產系統?、生產工藝?、主要設備?設施等發(fā)生?重大變化時?，啟閉火區(qū)?、排放瓦斯?、新技術、?新材料試驗?或推廣應用?前，出現涉?險事故或重?大事故隱患?后等情況，?應由單位分?管負責人（?分管技術負?責人）或專?業(yè)職能部門?___進行?安全風險評?估。主要包?括以下四種?情況：—?2—（一?）新水平、?新采（盤）?區(qū)、新工作?面設計前，?由總工程師?___有關?業(yè)務科室進?行專項辨識?，重點辨識?地質條件和?重大災害因?素等方面存?在的安全風?險；補充完?善重大安全?風險清單并?制定相應管?控措施；辨?識評估結果?用于完善設?計方案，指?導生產工藝?選擇、生產?系統布臵、?設備選型、?勞動___?確定等。?（二）生產?系統、生產?工藝、主要?設施設備、?重大災害因?素等發(fā)生重?大變化時，?由生產副礦?長___有?關業(yè)務科室?進行專項辨?識。重點辨?識作業(yè)環(huán)境?、生產過程?、重大災害?因素和設施?設備運行等?方面存在的?安全風險；?補充完善重?大安全風險?清單并制定?相應的管控?措施；辨識?評估結果用?于指導重新?編制或修訂?完善作業(yè)規(guī)?程、操作規(guī)?程。（三?）啟封火區(qū)?、排放瓦斯?、過構造帶?及石門揭煤?等高危作業(yè)?實施前，新?技術、新材?料試驗或推?廣應用前，?連續(xù)停工停?產___個?月以上復工?復產前，由?安全副礦長?___有關?業(yè)務科室、?生產___?單位開展_?__次專項?辨識；重點?辨識作業(yè)環(huán)?境、工程技?術、設備設?施、現場操?作等方面存?在的安全風?險；補充完?善重大安全?風險清單并?制定相應的?管控措施；?辨識評估結?果作為編制?安全技術措?施依據。?（四）礦井?發(fā)生死亡事?故或涉險事?故、出現重?大事故隱患?或所在省份?發(fā)生重特大?事故后，由?礦長___?各分管副礦?長和業(yè)務科?室開展__?_次針對性?的專項辨識?；主要識別?安全風險辨?識結果及管?控措施是否?存在漏洞、?盲區(qū)；補充?完善重大安?全風險清單?并制定—?3—相應?的管控措施?；辨識評估?結果用于指?導修訂完善?設計方案、?作業(yè)規(guī)程、?操作規(guī)程、?安全技術措?施等技術文?件。第八?條基層隊現?場開工條件?風險辨識。?連續(xù)建設作?業(yè)的現場每?班開工前，?由基層隊值?班員、瓦斯?檢查員、班?組長對作業(yè)?現場環(huán)境、?設備、安全?設施和工程?質量等是否?具備安全條?件進行評估?。第九條?班組重點工?序評估。各?作業(yè)班組在?___建設?、施工、設?備___、?檢維修等作?業(yè)過程中，?由安全負責?人___對?重點工序涉?及的環(huán)境、?設備、安全?設施、工程?質量、人員?和安全措施?等情況進行?安全評估。?第十條崗?位評估。作?業(yè)人員每班?上崗前，對?自身上崗條?件和本崗位?職責范圍內?的環(huán)境、設?備、設施、?勞動防護進?行安全評估?。第十一?條檢維修、?臨時施工和?零星作業(yè)評?估。檢維修?作業(yè)、臨時?施工和零星?作業(yè)前，作?業(yè)負責人會?同安全負責?人，對施工?材料和工具?準備，設備?和工器具完?好，作業(yè)環(huán)?境，電源、?高溫、高壓?源等危險能?量源以及有?毒有害物質?隔離，重物?失穩(wěn)防控及?其他安全防?護措施落實?，作業(yè)人員?身體狀況、?精神狀態(tài)和?勞動防護用?品佩戴等情?況進行評估?和確認。?作業(yè)完畢試?運轉前，作?業(yè)負責人會?同安全負責?人，對施工?質量，材料?、工器具回?收和人員撤?離，安全設?施及安全防?護以及采?—4—取?的安保措施?（如短路線?、電氣接地?等）恢復等?情況進行評?估和確認。?第十二條?特殊施工作?業(yè)評估。特?殊施工作業(yè)?前，由項目?負責人__?_專業(yè)技術?人員、施工?人員等對作?業(yè)中可能存?在的安全風?險因素和可?能產生的危?害后果等進?行分析評估?，并根據評?估結果確定?程序步驟、?施工工藝及?安全措施。?特殊施工作?業(yè)主要指下?列內容：?1.涉及高?溫、高壓、?有毒、有害?等易發(fā)生泄?露、中毒、?爆炸危險的?作業(yè)；2?.特大重物?起吊或井筒?內等特殊地?點重物起吊?作業(yè)、高處?作業(yè)、受限?空間作業(yè)、?危險區(qū)動火?作業(yè)等特殊?條件作業(yè)；?3.重要?設備___?、撤除、改?造、維修等?特殊作業(yè)；?4.其他?復雜、特殊?施工作業(yè)。?第四章辨?識評估方法?第十三條?單位負責人?要按照系統?、場所、設?備設施、作?業(yè)類型等不?同類別，結?合專業(yè)、崗?位特點和評?估內容復雜?、重要程度?，按照“科?學、實用、?簡明、高效?”的原則，?合理選擇安?全風險評估?的方式、方?法（《常用?評估方式方?法》見附件?2）。簡?單系統、車?間、班組、?工序、檢維?修和崗位作?業(yè)可采用安?全評估表法?，工藝裝臵?可選擇危險?與可操作性?分析（ha?zop）法?，煤礦復雜?建設系統、?“四新”試?驗、工程項?目等可選擇?___檢查?—5—?分析或專家?綜合評估法?，車間、班?組應選擇“?三位一體”?評估法，崗?位應選擇“?五步”評估?法。第十?四條安全評?估表制作要?結合安全管?理經驗和建?設實際，盡?可能完整列?舉危險危害?因素，按照?危險因素對?人員、系統?、裝備危害?程度不同，?分成重大風?險、較大風?險、一般風?險和低風險?四種類型，?分別用紅、?橙、黃、藍?四種顏色標?示。重大?風險：是指?可能造成人?員傷亡和主?要系統損壞?的。較大風?險：是指可?能造成人員?傷害，但不?會降低主要?系統性能或?損壞的。?一般風險。?是指不會造?成人員傷害?，但會降低?主要系統性?能或損壞的?。低風險?。是指不會?造成人員傷?害和主要系?統損壞的。?第十五條采?用評估表評?估時，要逐?項檢查確認?，評估人員?簽署評估結?論和姓名，?并牌板公示?或告知作業(yè)?人員評估情?況。第十?六條采用危?險與可操作?性分析、_?__檢查分?析或專家綜?合評估方式?評估時，必?須編寫評估?報告書，明?確評估內容?、范圍、條?件、環(huán)境、?結論、建議?等內容，參?與評估人員?簽名。評估?報告書必須?報上一級業(yè)?務管理機構?___，不?得直接按照?評估報告結?論進行建設?作業(yè)。第?十七條崗位?評估采用評?估表方法時?，可以采用?評估卡片或?評估活頁表?，必須將涉?及到的班組?、工序和本?崗位的評估?結論和要求?記入記錄中?，被通知崗?位整改作業(yè)?的必須經班?組長簽名復?查確認。?—6—第?十八條單位?負責人對現?場評估出現?的不同類別?安全風險，?必須明確匯?報、處臵程?序。經評估?存在不可控?風險的，必?須立即停止?作業(yè)或停止?運行，發(fā)出?預警，撤出?危險區(qū)域人?員，并報告?上一級管理?部門和單位?值班人員，?制定措施進?行整改，整?改完畢后再?進行評估；?存在中等可?控風險的，?必須通知崗?位人員，同?時明確整改?措施、落實?復查驗收責?任；存在可?控風險的，?采取預防性?措施直接“?手指口述”?進行作業(yè)。?第十九條?對安全風險?的控制應遵?循消除、減?弱、隔離、?聯鎖、警示?、個體防護?的先后順序?原則，優(yōu)先?考慮和采取?可靠的控制?措施。第?二十條各級?評估得出的?結論及存在?的安全風險?因素能現場?公示的應在?明顯位臵予?以公示，不?能公示的應?及時告知相?關人員。?第二十一條?各類評估報?告、評估表?、檢查記錄?等資料的內?容，必須符?合國家及行?業(yè)有關標準?、規(guī)范和上?級規(guī)定制度?要求。第?二十二條確?定安全風險?評估方式方?法和編制規(guī)?程措施時，?應充分聽取?基層單位員?工的意見和?建議，確保?作業(yè)方法的?可操作性、?安全風險評?估的全面性?和防范控制?措施的針對?性。第二?十三條單位?負責人應定?期對安全風?險評估制度?、管理程序?、方式方法?、管控措施?的實際運行?效果進行分?析和評價，?并根據上級?新要求和實?際需要進行?調整和修訂?。第二十?四條單位負?責人應建立?安全風險評?估專項檔案?，各類評估?報告、安全?評估表以及?檢查記錄等?文字資料，?應做到誰評?估、誰簽字?、誰負責，?根據實際需?要確定保存?期限，存檔?備查。—?7—第二?十五條單位?負責人應每?年至少對全?員進行一次?以危險源辨?識、風險評?估為主的教?育培訓。?第五章安全?風險分級管?控基本要求?第二十六?條根據安全?風險評估，?針對安全風?險類型和等?級，從高到?低，分為“?礦、隊、班?組、崗位”?四級，逐級?分解落實到?每級崗位和?管理、作業(yè)?員工身上，?確保每一項?風險都有人?管理，有人?監(jiān)控，有人?負責。第?二十七條由?礦長親自_?__實施，?針對重大、?較大安全風?險，采取設?計、替代、?轉移、隔離?等技術、工?程、管理手?段，制定管?控措施和工?作方案，人?員、資金要?有保障，并?在劃定的重?大、較大安?全風險區(qū)域?設定作業(yè)人?數上限。?第二十八條?由礦長牽頭?___召開?專題會，每?月對評估出?的重大安全?風險管控措?施落實情況?和管控效果?進行檢查分?析，識別安?全風險辨識?結果及管控?措施是否存?在漏洞、盲?區(qū)，針對管?控過程中出?現的問題調?整完善管控?措施，并結?合季度和專?項安全風險?辨識評估結?果，布臵下?___月度?安全風險管?控重點。?第二十九條?由分管副礦?長牽頭__?_召開專題?會，每旬各?專業(yè)系統針?對本系統存?在的每一項?安全風險，?從制度、管?理、措施、?裝備、應急?、責任、考?核等方面逐?一落實管控?措施，__?_對月度安?全風險重點?管控區(qū)域措?施實施情況?進行一次檢?查分析，落?實管控措施?是否符合現?場實際，不?斷完善改進?管控措施。?—8—?第三十條由?安全副礦長?牽頭，“安?全風險分級?管控”辦公?室負責嚴格?對照每一項?安全風險的?管控措施，?抓好日常監(jiān)?督檢查，確?保管控措施?嚴格落實到?位。第三?十一條礦領?導帶班過程?中，嚴格跟?蹤安全風險?管控措施落?實情況，發(fā)?現問題及時?督促整改。?第三十二?條各業(yè)務部?門要突出管?控重點，對?重大危險源?和存在重大?安全風險的?生產系統、?生產區(qū)域、?崗位實行重?點管控，有?針對性地開?展監(jiān)督檢查?等日常管控?工作。第?三十三條實?時動態(tài)（范?本）調整，?高度___?生產狀況和?危險源變化?后的風險狀?況，動態(tài)（?范本）評估?、調整風險?等級和管控?措施，實時?分析風險的?管控能力變?化，準確掌?握實際存在?的風險狀況?等級，并隨?著風險變化?而隨時升降?等級，防止?出現評級“?終身制”，?確保安全風?險始終處于?受控范圍內?。第六章?考核辦法?第三十四條?未按規(guī)定進?行安全風險?辨識活動的?單位，罰單?位主要負責?人各___?元；風險辨?識不認真，?辨識內容不?清晰的，罰?主要責任人?___元；?第三十五?條各系統針?對安全風險?和安全隱患?，未按規(guī)定?建立安全風?險數據庫、?重大安全風?險清單、繪?制“紅橙黃?藍”四色安?全風險空間?分布圖并匯?總造冊的單?位，罰單位?主要負責人?各___元?；編制內容?不全，編制?不合格的，?罰單位主要?責任人__?_元?！?9—第三?十六條各系?統未按規(guī)定?編寫系統安?全風險綜合?評估書的單?位，罰單位?主要負責人?___元；?編制內容不?全，編制不?合格的，罰?單位主要責?任人___?元。第三?十七條本單?位作業(yè)區(qū)域?安全風險評?估報告編制?不認真或弄?虛作假的，?罰單位主要?負責人__?_元，罰主?要責任人_?__元。?第三十八條?現場值班員?、班組長每?班交接班前?未___本?班組崗位員?工對重點工?序進行安全?風險辨識評?估或未嚴格?按照《班組?、崗位安全?管控現場檢?查考核表》?現場監(jiān)管的?，罰現場值?班員、班組?長各___?元。第三?十九條崗位?員工上崗前?未嚴格按照?《安全確認?單》對上崗?區(qū)域進行安?全風險辨識?的，罰責任?人___元?；凡發(fā)現安?全風險未及?時處理并匯?報的，罰責?任人___?元。第四?十條崗位員?工匯報的安?全風險值班?人員未在崗?位工種值班?日志中記錄?的罰當班值?班干部__?_元。第?四十一條各?業(yè)務部門對?安全風險辨?識評估的結?果未按要求?進行跟蹤落?實閉合管理?的，罰責任?單位正職各?___元。?第四十二?條各相關未?按規(guī)定在井?口或存在重?大安全風險?區(qū)域的顯著?位臵，公告?存在的重大?安全風險、?管控責任人?和主要管控?措施的，罰?責任單位正?職各___?元。附件?1：常用安?全風險辨識?評估方法附?件2：安全?風險分級管?控工作流程?—10—?附件1：?常用安全?風險辨識評?估方法一?、定性評估?法定性評?估法也稱經?驗評估法，?是按建設系?統或建設工?藝過程，對?系統中存在?的各種危險?危害因素進?行定性的分?析、研究、?評估，得出?定性評估結?論的評估方?法。本方?法通常采用?安全評估表?，根據經驗?將需要檢查?評估的內容?以列表的方?式逐項列出?，現場逐條?對應評估。?安全評估表?內容還可根?據項目危險?程度，將評?估項目內容?劃分為安全?否決項（不?可控危險）?和可控項（?中等或可控?危險）兩部?分，存在否?決項時，停?止評估，向?上一級管理?層報告；不?存在否決項?時，對可控?項進行賦值?，得分不低?于規(guī)定的臨?界值，定性?為具備安全?建設條件；?可控項得?分低于臨界?值，停止作?業(yè)，制定措?施進行整改?，整改完畢?后再進行重?新評估。?本方法適用?于簡單系統?、大型裝備?，工作條件?和環(huán)境相對?穩(wěn)定的區(qū)隊?開工和崗位?的評估。?二、專家評?估法專家?評估法是指?___檢查?分析、專家?綜合評估或?兩者相結合?的評估方式?，依據現場?條件、檢測?結果、臨界?指標，運用?類比分析等?方法，對系?統運行環(huán)境?、設備設施?、工藝和人?員技術能力?、安全措施?、制度、管?理水平等方?面進行評估?的方法。?—11—?本方法適用?于復雜的系?統、工藝、?裝臵以及“?四新”試驗?應用等方面?的評估。?三、危險與?可操作性分?析（haz?op）法?該方法是通?過分析建設?運行過程中?工藝狀態(tài)參?數的變動和?操作控制中?可能出現的?偏差，以及?這些變動與?偏差對系統?的影響及可?能導致的后?果，找出出?現變動及偏?差的原因，?明確裝臵或?系統內及建?設過程中存?在的主要危?險、危害因?素，并針對?變動與偏差?產生的后果?提出應對安?全措施的評?估方法。?本方法主要?分析步驟是?：1.建?立研究組，?確定任務、?研究對象。?一是建立一?個有多方面?專家組成的?研究組，研?究組的人員?應包括設計?、管理、使?用和監(jiān)察等?各方面人員?。二是明確?研究組的任?務，如研究?的最終目的?是解決系統?安全問題，?還是產品問?題、環(huán)境問?題，或者是?綜合問題。?三是充分了?解分析對象?，準備有關?資料。2?.劃分單元?，明確功能?。將分析對?象劃分為若?干單元，明?確各單元的?功能，說明?其運行狀態(tài)?和過程。在?連續(xù)過程中?單元應以管?道為主，在?間歇過程中?單元應以設?備為主。?3.定義關?鍵詞表，按?關鍵詞，逐?一分析每個?單元可能產?生的偏差。?4.分析?發(fā)生偏差的?原因及后果?。5.制?定對策。?—12—?本方法適用?于地面建設?及工藝作業(yè)?線、化工工?藝裝臵等評?估。四、?預先危險分?析（pha?）法該方?法是在危險?物質和裝臵?設計、施工?和建設前，?對系統中存?在的危險性?類別、出現?條件、導致?事故的后果?進行分析評?估的方法。?本方法主?要步驟：?1.危害辨?識通過經?驗判斷、技?術診斷等方?法，查找系?統中存在的?危險、有害?因素。2?.確定可能?事故類型?根據過去的?經驗教訓，?分析危險、?有害因素對?系統的影響?，分析事故?的可能類型?。3.針?對已確定的?危險、有害?因素，制定?預先危險性?分析表。?4.確定危?險、有害因?素的危害等?級，按危害?等級排定次?序，以便按?計劃處理。?5.制定?預防事故發(fā)?生的安全對?策措施。?本方法適用?于固有系統?中采取新的?方法，接觸?新的物料、?設備和設施?的危險性評?估。五、?故障假設分?析法（wi?）該方法?是由熟悉工?藝的人員對?系統工藝過?程或操作過?程，通過提?問（故障假?設）的方式?來發(fā)現可能?的潛在的事?故隱患（實?際—13?—上是假?想系統中一?旦發(fā)生嚴重?的事故，找?出促成事故?的潛在因素?，在最壞的?條件下，這