新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)-企業(yè)理論教材課件

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講企業(yè)理論1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講1學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)2學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)2學(xué)習(xí)目的和要求

掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系了解科斯企業(yè)理論的發(fā)展了解有關(guān)企業(yè)來源幾個(gè)理論基本內(nèi)容了解近代組織理論的有關(guān)內(nèi)容了解文化視角的企業(yè)理論熟悉企業(yè)家理論能夠運(yùn)用企業(yè)理論分析國(guó)有企業(yè)改革3學(xué)習(xí)目的和要求掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系3學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)4學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)4經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)科斯理論科斯理論的發(fā)展和八十年代的幾種觀點(diǎn)企業(yè)來源理論的幾種有價(jià)值的觀點(diǎn)

5經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論西方企業(yè)理論的社會(huì)背景5西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方完全不同的基本觀念基礎(chǔ)上。其中主要的有：人人生來具有同等生存和發(fā)展的權(quán)利，任何個(gè)人或組織都無權(quán)以任何理由剝奪個(gè)人的權(quán)利（人權(quán)）私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，私有制是經(jīng)濟(jì)最根本的基礎(chǔ)（產(chǎn)權(quán)）以法律制度為基礎(chǔ)的契約關(guān)系是維系經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序的唯一紐帶（法律）6西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中說明市場(chǎng)交易中價(jià)格在平衡市場(chǎng)供求中的作用。企業(yè)被簡(jiǎn)化為一個(gè)假定，即一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的，能夠根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)作出理性決策的企業(yè)家。支配企業(yè)行為的，是冥冥之中的“看不見的手”。理論上的例外觀點(diǎn)。如：馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；熊彼特高度評(píng)價(jià)企業(yè)家的創(chuàng)新行為；J·B克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特強(qiáng)調(diào)經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用；D·H·羅賓遜指出：“我們發(fā)現(xiàn)了在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中的自覺力量的小島”。但這些并未改變經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)認(rèn)識(shí)的根本——即作為“黑箱”的企業(yè)

7傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中科斯的企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文《企業(yè)的性質(zhì)》?？扑沟膯栴}既然市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的組織？為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)總是并存的？如果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購(gòu)買什么投入品和生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？企業(yè)與市場(chǎng)的邊界究竟在哪里？ 8科斯的企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文《企科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）Coase(1937):TheNatureoftheFirmEconomicsystemworksitself?ThepriceoffactorAbecomeshigherinXthaninY.Asaresult,AmovesfromYtoXYetintherealworldwefindthattherearemanyareaswherethisdoesnotapply.IfaworkmanmovesfromdepartmentYtodepartmentX,hedoesnotgobecauseofachangeinrelativeprices,butbecauseheisorderedtodoso.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論9科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）Coase(1937):TheNa科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）Ofcourse,thisfacthasnotbeenignoredbyeconomists.Marshall:organizationasafourthfactorofproduction;Clark:coordinatingfunctiontotheentrepreneur;Knight:managerswhoco-ordinateRobertson:islandsinoceanlikebutterinbuttermilk.Butinviewofthefactthatitisusuallyarguedthatco-ordinationwillbedonebythepricemechanism,whyissuchorganizationnecessary?經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論10科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）Ofcourse,thisfac科斯的企業(yè)理論（續(xù)3）科斯《企業(yè)的性質(zhì)》產(chǎn)生背景傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱”倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)凱撒獎(jiǎng)學(xué)金——美國(guó)訪問參觀了福特公司經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論11科斯的企業(yè)理論（續(xù)3）科斯《企業(yè)的性質(zhì)》產(chǎn)生背景經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企科斯的企業(yè)理論（續(xù)4）科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽車公司，。。你首先必須知道我沒有致福特公司的介紹信。由于只能通過會(huì)晤多少負(fù)有責(zé)任的高級(jí)職員來獲得我需要的資料樣本，所以對(duì)接近公司心存疑慮。。。用下述方式去干這件事：我抵達(dá)福特公司的辦公大樓時(shí)，進(jìn)去詢問是否可以會(huì)晤埃德賽爾·福特先生——亨利.福特的兒子，現(xiàn)任福特總經(jīng)理——我被告知他已經(jīng)出城，當(dāng)然我并不指望他在城里。于是我問是否可以會(huì)晤他的秘書，然后。。填表說我從英國(guó)來，有些事情遠(yuǎn)道而來會(huì)晤埃德賽爾，幾分鐘后一個(gè)人出來會(huì)見我，于是我說明我究竟是誰(shuí)。。。然后我向這個(gè)人簡(jiǎn)單談起一體化問題。我很像個(gè)律師詭計(jì)多端地提出問題，我能從他們那里套出成本情況當(dāng)又不讓他們知道已經(jīng)說出去了，當(dāng)然統(tǒng)計(jì)數(shù)字也幫了我的忙。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論12科斯的企業(yè)理論（續(xù)4）科斯在福特公司看到了什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企科斯的企業(yè)理論（續(xù)5）我所需要的就是對(duì)符合一體化理論的觀點(diǎn)有啟發(fā)的陳述。此后，我在福特公司的顧客自助餐廳里吃了午飯，飯后公司配備了一個(gè)專人領(lǐng)我在工廠里參觀我想看的任何東西。環(huán)繞工廠一圈后，我說想見見采購(gòu)部門的人，。。后來我與他討論了供應(yīng)合同，采購(gòu)計(jì)劃（日程表）等有關(guān)問題。。。。第二天我又去了解問題的另一面——我去參觀了一個(gè)福特公司的供應(yīng)商，當(dāng)然，福特公司并不知道。

——1932年3月24日在底特律寫給同學(xué)的信，轉(zhuǎn)述于“‘企業(yè)的性質(zhì)’的由來”,美國(guó)《法律、經(jīng)濟(jì)和組織學(xué)報(bào)》第4卷第1期（1988年春季號(hào)）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論13科斯的企業(yè)理論（續(xù)5）我所需要的就是對(duì)符合一體化理論的觀點(diǎn)有科斯的企業(yè)理論（續(xù)6）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論14科斯的企業(yè)理論（續(xù)6）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論14科斯的企業(yè)理論（續(xù)7）科斯答案在市場(chǎng)里存在企業(yè)的原因是：市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不免費(fèi)，為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，企業(yè)出現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。但是，為了節(jié)約更多的交易費(fèi)用，企業(yè)要支付更多的組織成本。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論15科斯的企業(yè)理論（續(xù)7）科斯答案經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論15科斯的企業(yè)理論（續(xù)8）如何理解科斯答案？市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用不為零Searchandinformationcosts,bargaininganddecisioncosts,policingandenforcementcosts.為了節(jié)約這些費(fèi)用，“一系列合約被一個(gè)合約替代”——生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。什么是“一系列合約”？什么是“一個(gè)合約”？為什么一個(gè)合約替代一系列合約可以節(jié)約市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制費(fèi)用？在簽定了“一個(gè)合約”之后，生產(chǎn)如何進(jìn)行？管理、命令和權(quán)威——本身也由合約來限定。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論16科斯的企業(yè)理論（續(xù)8）如何理解科斯答案？經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論1科斯的企業(yè)理論（續(xù)9）如何理解科斯答案？（續(xù)）是“企業(yè)替代了市場(chǎng)”？或者是“企業(yè)家的協(xié)調(diào)替代了價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)”？還是“企業(yè)內(nèi)的‘中心、權(quán)威、命令和計(jì)劃’替代了分權(quán)的市場(chǎng)機(jī)制”？科斯答案引發(fā)進(jìn)一步的問題：究竟什么是企業(yè)家協(xié)調(diào)機(jī)制？它與價(jià)格機(jī)制究竟有什么不同？它究竟是怎樣工作的？《企業(yè)的性質(zhì)》就是要探究上述“替代”的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論17科斯的企業(yè)理論（續(xù)9）如何理解科斯答案？（續(xù)）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)公司甲（組織費(fèi)用）公司乙市場(chǎng)買家要素所有者市場(chǎng)交易費(fèi)用市場(chǎng)里的公司與要素所有者的選擇18公司甲公市場(chǎng)買家要素所有者市場(chǎng)交易費(fèi)用市場(chǎng)里的公司與要素所有科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論科斯論文發(fā)表后近三十多年非常出名，被一再引用卻缺少運(yùn)用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才進(jìn)一步興盛起來。八十年代，達(dá)到濫用的程度。威廉姆森的貢獻(xiàn)“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)“聲譽(yù)”觀點(diǎn) 19科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論科斯論文發(fā)表后近三十多年非常出名科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)1）威廉姆森的觀點(diǎn)威廉森認(rèn)為，交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的唯一動(dòng)力。市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制在四種基本條件綜合相互作用時(shí)就會(huì)失靈：第一、理性有限性第二、機(jī)會(huì)主義行為（人的損人利己特點(diǎn)）第三、未來不確定性第四、小數(shù)目條件（市場(chǎng)上角色數(shù)目越小，市場(chǎng)機(jī)制越不靈）。市場(chǎng)作為交易管理機(jī)制失靈情況下，企業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而生。威廉森認(rèn)為，市場(chǎng)交易的特點(diǎn)是人人為己，企業(yè)內(nèi)部交換的特點(diǎn)是交換雙方的利益基本一致。威廉森理論的貢獻(xiàn)：縱向聯(lián)合理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論、跨國(guó)公司理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論20科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)1）威廉姆森的觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論2科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)2）“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)威廉姆森指出，假如買賣雙方事前處于完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，交易會(huì)導(dǎo)致契約不完全。契約不完全條件下環(huán)境也變成不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，造成交易費(fèi)用上升，買賣雙方應(yīng)合并為一個(gè)企業(yè)。格羅斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）發(fā)展了上述觀點(diǎn)。他們首先區(qū)分特定控制權(quán)與剩余控制權(quán)。前者指契約中明確指定的那部分對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)利。契約是不完全的，凡是契約中未經(jīng)指定的權(quán)利都是剩余控制權(quán)。他們把這部分剩余控制權(quán)定義為所有權(quán)。由于契約的不完全性，事后的機(jī)會(huì)主義行為會(huì)引起事前投資的扭曲，這是企業(yè)分離的費(fèi)用。契約雙方合并為一個(gè)企業(yè)，節(jié)約了分離的費(fèi)用，但同一管理降低了積極性，產(chǎn)生了合并的費(fèi)用。根據(jù)費(fèi)用大小來決定企業(yè)合并與否，即所謂企業(yè)合并理論。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論21科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)2）“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)3）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)羅伯茨（ROBERTS）和米爾格羅姆（MILGROM）著重分析市場(chǎng)失靈問題。所謂“議價(jià)費(fèi)用”，由三方面構(gòu)成：如果買賣雙方在討價(jià)還價(jià)過程中可能出現(xiàn)多個(gè)均衡點(diǎn)，那么市場(chǎng)機(jī)制無法有效地選擇最優(yōu)的點(diǎn)作為結(jié)果；信息度量費(fèi)用；不完全信息，雙方都盡可能隱瞞自己的真實(shí)價(jià)值判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論22科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)3）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)4）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)企業(yè)作為一個(gè)中央集權(quán)組織的費(fèi)用。他們把企業(yè)定義為（1）具有中央機(jī)構(gòu)，中央機(jī)構(gòu)具有任意權(quán)力，（2）它獨(dú)立于任何其它具有任意權(quán)力的組織。這種中央機(jī)構(gòu)會(huì)帶來至少三方面的費(fèi)用：當(dāng)人的權(quán)力增大后，他無法克制自己，不干涉那些不應(yīng)干涉的事情；下級(jí)會(huì)自覺不自覺地努力使他們向上傳遞的信息對(duì)自己有利，影響上級(jí)的決策，產(chǎn)生影響費(fèi)用；腐敗造成的費(fèi)用。羅伯茨和米爾格羅姆特別強(qiáng)調(diào)第二種費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論23科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)4）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)5）“聲譽(yù)”觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)在契約不完全條件下買賣雙方的調(diào)整過程。在重復(fù)交易條件下，聲譽(yù)有減少交易費(fèi)用的作用?？死灼账梗↘REPS）進(jìn)一步發(fā)展了這一思想。他認(rèn)為，聲譽(yù)的建立并不需要雙方保持長(zhǎng)久的交易關(guān)系。只要一方是長(zhǎng)久的，而其他人又可觀察到他的商業(yè)行為，就足以使聲譽(yù)發(fā)揮作用。有聲譽(yù)的企業(yè)便可節(jié)省交易費(fèi)用。如哈佛大學(xué)?？死灼账梗↘REPS）把聲譽(yù)稱作公司文化。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論24科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)5）“聲譽(yù)”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論24科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)6）小結(jié)契約是不可能完全的；在不完全契約條件下剩余控制權(quán)的配置方式影響交易費(fèi)用；企業(yè)不同于市場(chǎng)是因?yàn)闄?quán)威的存在；在權(quán)威下，市場(chǎng)式的議價(jià)消失，代之以上下級(jí)的代理人關(guān)系；這種代理人關(guān)系不可避免產(chǎn)生費(fèi)用。最后，企業(yè)的形態(tài)是使這些費(fèi)用最小化的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論25科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)6）小結(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論25學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)26學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)26幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論監(jiān)督人觀點(diǎn)市場(chǎng)失靈論集體協(xié)作的特殊意義交易費(fèi)用理論

27幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論監(jiān)督人觀點(diǎn)27監(jiān)督人的觀點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)）阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞茨（DEMSETZ）1972年發(fā)表論文認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部的交易與市場(chǎng)上的交易并無區(qū)別。企業(yè)生產(chǎn)需要多人聯(lián)合完成。聯(lián)合生產(chǎn)條件下，必須有人監(jiān)督。但監(jiān)督人也會(huì)偷懶，所以必須把企業(yè)的剩余收入給他。這個(gè)獲取剩余收入的人就是企業(yè)家。其中包含管理、協(xié)調(diào)、組織生產(chǎn)要素結(jié)合的意思在內(nèi)。

幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論28監(jiān)督人的觀點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)）阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞茨（市場(chǎng)失靈論阿羅（ARROW）認(rèn)為：是市場(chǎng)失靈使得企業(yè)有存在的必要。企業(yè)內(nèi)部的信息系統(tǒng)優(yōu)于市場(chǎng)信息系統(tǒng)。不管是企業(yè)內(nèi)部還是市場(chǎng)，都存在一個(gè)由信息到?jīng)Q策的問題。市場(chǎng)上的交易費(fèi)用與信息有關(guān)。企業(yè)內(nèi)部的管理費(fèi)用，也與信息有關(guān)。關(guān)于市場(chǎng)不確定性的研究，或許更具根本意義。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論29市場(chǎng)失靈論阿羅（ARROW）認(rèn)為：是市場(chǎng)失靈使得企業(yè)有存在的集體協(xié)作的特殊意義從純粹勞動(dòng)生產(chǎn)意義上分析，有許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須采取集體協(xié)作形式才有可能。馬克思、巴納德，從不同角度均有論述。企業(yè)不同于市場(chǎng)的根本是它具有生產(chǎn)功能，企業(yè)的生產(chǎn)功能是市場(chǎng)無法取代的。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論30集體協(xié)作的特殊意義從純粹勞動(dòng)生產(chǎn)意義上分析，有許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。從心理因素和社會(huì)因素來看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。通過社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論31協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論3交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用理論與上述幾種觀點(diǎn)結(jié)合起來，似乎更有助于說明企業(yè)的存在。交易費(fèi)用理論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的貢獻(xiàn)無可置疑。但作為說明企業(yè)存在原因的唯一理論，顯然有嚴(yán)重缺陷。市場(chǎng)失靈、交易費(fèi)用、集體協(xié)作、監(jiān)督人等幾種思想結(jié)合起來，接近企業(yè)存在的實(shí)際。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論32交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用理論與上述幾種觀點(diǎn)結(jié)合起來，似乎更有助于學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)33學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)33近代組織（企業(yè)）理論古典組織理論的貢獻(xiàn)巴納德組織協(xié)作理論近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋

34近代組織（企業(yè)）理論古典組織理論的貢獻(xiàn)34古典組織理論的貢獻(xiàn)馬克斯·韋伯（MaxWeber，1864-1920）人類組織管理歷史上，由于管理依托的基本手段不同，曾有不同類型的權(quán)威關(guān)系和管理方式。早期組織管理中多依靠個(gè)人的權(quán)威，以傳統(tǒng)的權(quán)威和“神授”的權(quán)威為基本的控制手段。理想的行政組織理論的實(shí)質(zhì)在于以科學(xué)確定的“法定的”權(quán)威為基本約束機(jī)制，依靠外在于個(gè)人的、科學(xué)合理的理性權(quán)威實(shí)行管理。組織管理過程中依賴的權(quán)威將由個(gè)人轉(zhuǎn)向“法理”，以理性的制度規(guī)范為權(quán)威中心實(shí)施管理。

近代組織（企業(yè)）理論35古典組織理論的貢獻(xiàn)馬克斯·韋伯（MaxWeber，1864官僚制的優(yōu)越性個(gè)人與權(quán)力相分離。擺脫了傳統(tǒng)組織的隨機(jī)、易變、主觀、偏見的影響，具有比傳統(tǒng)組織優(yōu)越得多的精確性、連續(xù)性、可靠性和穩(wěn)定性。體現(xiàn)理性精神合理化精神。給每項(xiàng)工作確定了清楚的、全面的、明確的職權(quán)和責(zé)任，從而使組織運(yùn)轉(zhuǎn)和個(gè)人行為盡可能少地依賴個(gè)人。適合工業(yè)革命以來大型企業(yè)組織的需要。傳統(tǒng)組織過分依賴個(gè)人和裙帶關(guān)系、人身依附關(guān)系，采用任意的、主觀的、多變的管理方式，不適合大型企業(yè)組織管理的要求。工業(yè)化以來大型企業(yè)組織規(guī)模大，分工細(xì)，層次多，需要高度統(tǒng)一，有準(zhǔn)確、連續(xù)、穩(wěn)定的秩序來保證。

近代組織（企業(yè)）理論36官僚制的優(yōu)越性個(gè)人與權(quán)力相分離。擺脫了傳統(tǒng)組織的隨機(jī)、易變、官僚制的歷史與現(xiàn)實(shí)意義企業(yè)發(fā)展史事業(yè)單位趨勢(shì)政府部門理性化、合理化精神馬克斯·韋伯對(duì)近代企業(yè)的一個(gè)根本特征給出理論解釋

近代組織（企業(yè)）理論37官僚制的歷史與現(xiàn)實(shí)意義企業(yè)發(fā)展史近代組織（企業(yè)）理論37巴納德組織協(xié)作理論巴納德理論的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)巴納德關(guān)于組織形成的解釋協(xié)作的形成；專業(yè)化理論；巴納德的貢獻(xiàn)組織是人類為了實(shí)現(xiàn)單獨(dú)個(gè)人難以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)而采取的活動(dòng)方式，組織是人類賴以生存的基本形式；企業(yè)只是其中一種形式而已。近代組織（企業(yè)）理論38巴納德組織協(xié)作理論巴納德理論的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)近代組織（企業(yè)）理協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。從社會(huì)心理因素和社會(huì)因素來看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。目標(biāo)，個(gè)體生物能力，環(huán)境物質(zhì)因素三者的基本關(guān)系。通過社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑。 39協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。39協(xié)作的形成與管理產(chǎn)生專業(yè)化即使個(gè)體行為集中，固定于某一側(cè)面空間或工作場(chǎng)所專業(yè)化時(shí)間的專業(yè)化社會(huì)結(jié)合的專業(yè)化目標(biāo)或工作對(duì)象專業(yè)化過程或方法的專業(yè)化專業(yè)化與綜合是協(xié)作系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件協(xié)作的產(chǎn)生與管理的出現(xiàn) 40協(xié)作的形成與管理產(chǎn)生專業(yè)化即使個(gè)體行為集中，固定于某一側(cè)面4近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋組織的社會(huì)側(cè)面是第一性的，任何具體形態(tài)的組織首先是一個(gè)社會(huì)組織，其次才是企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院或其它（巴納德）。組織形成的根本原因是集體協(xié)作具有超越個(gè)人能力的品格。從事這些類型的活動(dòng)必須結(jié)成組織，結(jié)成組織比單獨(dú)個(gè)人能夠擴(kuò)大人類活動(dòng)的范圍和深度，能夠大幅度提高效率。組織形成的基本前提是平等的、同樣具有合理選擇能力的個(gè)人。組織是一種合理化的結(jié)構(gòu)。41近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋組織的社會(huì)側(cè)面是第一性的，任何具體形學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)42學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)42企業(yè)家理論公司的“危險(xiǎn)性”企業(yè)家概念及其變化企業(yè)家特質(zhì)企業(yè)家的故事企業(yè)家的選擇43企業(yè)家理論公司的“危險(xiǎn)性”43企業(yè)的“危險(xiǎn)性”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的公司存活率市場(chǎng)的性質(zhì)：“風(fēng)險(xiǎn)（risk)”與“不確定(uncertainty)”買家技術(shù)對(duì)手制度性“不確定性”與“交易費(fèi)用”是一回事“企業(yè)家協(xié)調(diào)”與“價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)”公司因?yàn)椤捌髽I(yè)家協(xié)調(diào)”而集中了風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家理論44企業(yè)的“危險(xiǎn)性”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的公司存活率企業(yè)家理論44企業(yè)家概念及其變化市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織企業(yè)變化和企業(yè)家含義的演變：資本家才是企業(yè)家（經(jīng)典資本主義）小股東/大經(jīng)理（從“兩權(quán)分離”到“看得見的手”）職業(yè)經(jīng)理成為企業(yè)家（GE），并分享股權(quán)各類專業(yè)“企業(yè)家”：銀行家/投資銀行家/基金經(jīng)理/風(fēng)險(xiǎn)投資人“中心簽約人”：描述性定義企業(yè)家理論45企業(yè)家概念及其變化市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織企業(yè)家理論企業(yè)家：中心簽約人……人力技術(shù)股權(quán)資本債權(quán)資本土地管理中心簽約人CentralEmployers產(chǎn)品或服務(wù)12/23/202246企業(yè)家：中心簽約人……人力技術(shù)股權(quán)債權(quán)土地管理中心簽約人產(chǎn)品企業(yè)家特質(zhì)創(chuàng)新(Schumpeter,1936)對(duì)市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)敏感，是“市場(chǎng)過程”的關(guān)鍵因素(Hayek,1937;Kirzner,1973)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督與管理(Alchian&Demsetz,1972)在不確定的環(huán)境里，就稀缺性資源的配置作出判斷性決策（Casson，1982)企業(yè)家精神企業(yè)家理論47企業(yè)家特質(zhì)創(chuàng)新(Schumpeter,1936)企業(yè)家理論4企業(yè)家的故事沃爾頓福特洛克菲勒中國(guó)企業(yè)家柳傳志王石任正非李書福企業(yè)家理論48企業(yè)家的故事沃爾頓企業(yè)家理論48企業(yè)家的選擇企業(yè)家潛能的分布挑選企業(yè)家：看得見的手和看不見的手關(guān)于“出資人挑選企業(yè)家”用企業(yè)合約的集合或合約網(wǎng)的觀點(diǎn)來看，是投資人在產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中選擇企業(yè)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)校正企業(yè)家出錯(cuò)企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境企業(yè)家理論49企業(yè)家的選擇企業(yè)家潛能的分布企業(yè)家理論49學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)50學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)50企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革世紀(jì)挑戰(zhàn)國(guó)企的由來與性質(zhì)中國(guó)路徑：把國(guó)企推入市場(chǎng)國(guó)企分化與重組從“國(guó)企”到“國(guó)資”改革案例國(guó)企改制的邏輯51企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革世紀(jì)挑戰(zhàn)51國(guó)有企業(yè)改革：世紀(jì)挑戰(zhàn)從市場(chǎng)里的企業(yè)到中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可行性”的辯論與實(shí)踐二十世紀(jì)的結(jié)論國(guó)有企業(yè)改革：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)入市場(chǎng)的國(guó)企究竟經(jīng)歷了哪些制度性改變？變遷的難度何在？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革52國(guó)有企業(yè)改革：世紀(jì)挑戰(zhàn)從市場(chǎng)里的企業(yè)到中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)的由來思想和理論基礎(chǔ)馬克思：“消滅私有制”（1848）和“重建個(gè)人所有制”（1867）解釋：保護(hù)私人擁有消費(fèi)資料的所有權(quán)，消滅私人對(duì)于生產(chǎn)資料的所有權(quán)列寧：“全體公民都成了一個(gè)全民的、國(guó)家的‘辛提加’的職員和工人。全部問題在于要他們?cè)谡_遵守工作標(biāo)準(zhǔn)的條件下同等地工作，并同等地領(lǐng)取報(bào)酬。”“整個(gè)社會(huì)將成為一個(gè)管理處，成為一個(gè)勞動(dòng)平等、報(bào)酬平等的工廠”。

《國(guó)家與革命》實(shí)踐模式：在中央計(jì)劃下實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化（蘇聯(lián)）從新經(jīng)濟(jì)政策到全盤國(guó)有化、集體化（中國(guó)）從鞏固新民主主義到社會(huì)主義改造高潮企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革53國(guó)有企業(yè)的由來思想和理論基礎(chǔ)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革53國(guó)企性質(zhì)和運(yùn)行特征國(guó)有“企業(yè)”的性質(zhì)消滅私產(chǎn)的公產(chǎn)（國(guó)有、集體制）與以私產(chǎn)為基礎(chǔ)的公產(chǎn)（合伙、合作、股份）私人（自然人）不能合法擁有生產(chǎn)資料，也無權(quán)合法締約、再締約“沒有委托人的代理人經(jīng)濟(jì)”運(yùn)行特征靠行政命令組織經(jīng)濟(jì)資源動(dòng)員能力強(qiáng)，“利用效率”低企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革54國(guó)企性質(zhì)和運(yùn)行特征國(guó)有“企業(yè)”的性質(zhì)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革5私產(chǎn)真的被消滅了嗎？國(guó)企同樣要利用人力資源：人的天賦、努力、責(zé)任心、創(chuàng)造力與學(xué)習(xí)能力人力資源的產(chǎn)權(quán)特性在國(guó)企制度下也沒有被改變國(guó)企：法律上的所有權(quán)與事實(shí)上的產(chǎn)權(quán)不完全一致“公共過道”制度替代品：國(guó)企為什么實(shí)施“行政等級(jí)制”和“物質(zhì)刺激”？為什么在削弱了等級(jí)制和物質(zhì)刺激后必定大搞政治運(yùn)動(dòng)？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革55私產(chǎn)真的被消滅了嗎？國(guó)企同樣要利用人力資源：人的天賦、努力、中國(guó)的路徑：把國(guó)企推向市場(chǎng)首先開放市場(chǎng)（1977年的深圳和特區(qū)）產(chǎn)品市場(chǎng)：允許個(gè)體戶、私企、外資企業(yè)、合資企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與國(guó)企的在一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)：國(guó)企與其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)力、技術(shù)、資金、土地和管理人才企業(yè)控制權(quán)的變化與“控制權(quán)回報(bào)”機(jī)制承包制——為什么農(nóng)村改革的經(jīng)驗(yàn)很難用于城市和工業(yè)？工商業(yè)資產(chǎn)不能平分工商業(yè)資產(chǎn)容易貶值股份制改革的提出，怎樣看待私人的產(chǎn)權(quán)地位？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革56中國(guó)的路徑：把國(guó)企推向市場(chǎng)首先開放市場(chǎng)（1977年的深圳和特競(jìng)爭(zhēng)壓迫下的國(guó)企分化國(guó)企進(jìn)入市場(chǎng)后，發(fā)生了分化三分天下

政府壟斷行業(yè)里的巨型國(guó)企基礎(chǔ)設(shè)施與公益性產(chǎn)業(yè)從政府補(bǔ)貼到市場(chǎng)取費(fèi)依然維持行政壟斷、市場(chǎng)禁入和限入“新興國(guó)企”靠政策和市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)展起來的國(guó)企企業(yè)家人力資本發(fā)揮了重要的作用老國(guó)企：?jiǎn)适Ц?jìng)爭(zhēng)力、資不抵債歷史包袱與現(xiàn)實(shí)因素終于無法支撐、大規(guī)模下崗和破產(chǎn)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革57競(jìng)爭(zhēng)壓迫下的國(guó)企分化國(guó)企進(jìn)入市場(chǎng)后，發(fā)生了分化企業(yè)理論與國(guó)有中國(guó)國(guó)企的重組歷程1997年-2002年中國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)由3家上升到11家。到2002年，15.9萬戶國(guó)有控股企業(yè)中的50%以上實(shí)行了公司制改革。從1998年到2002年底，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重組上市的有442家，累計(jì)籌集資金7436億元，其中境外籌資352億美元。1997年以來，國(guó)有中小企業(yè)戶數(shù)從24.5萬戶減少到14.9萬戶，下降了39.2%。各地國(guó)有小企業(yè)改制面達(dá)85%左右,其中縣一級(jí)國(guó)有小企業(yè)的80%、市(地)一級(jí)國(guó)有小企業(yè)的60%通過出售轉(zhuǎn)為非國(guó)有企業(yè)。1994年到2002年，全國(guó)實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)項(xiàng)目3080個(gè)，涉及核銷銀行呆壞賬1995.4億元，安置職工約530萬人。企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革58中國(guó)國(guó)企的重組歷程1997年-2002年中國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)從“國(guó)企”到“國(guó)資”“國(guó)企”與“國(guó)資”是兩個(gè)概念政企分開的方針政策國(guó)資數(shù)量：國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)總額19.7萬億元，凈資產(chǎn)8.36萬億元（2004年國(guó)資委）國(guó)企與國(guó)資管理體制改變：從企業(yè)控制人轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶惺钩鲑Y人職責(zé)”為什么國(guó)資的轉(zhuǎn)讓和定價(jià)是天大的難題？股市上“不流通股”的由來“國(guó)資流失”的含義銀行不良資產(chǎn)的處置“賤賣銀行”的爭(zhēng)議企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革59從“國(guó)企”到“國(guó)資”“國(guó)企”與“國(guó)資”是兩個(gè)概念企業(yè)理論與國(guó)科斯定理與國(guó)企改制科斯定理清楚的產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提不變定律：交易費(fèi)用為零，清楚界定的產(chǎn)權(quán)誰(shuí)屬都不影響資源的使用國(guó)企改制中的制度改變費(fèi)用“公正性”與“程序合理性”：為什么爭(zhēng)議四起？存量處理的困難工人問題債務(wù)問題資產(chǎn)重組涉及資產(chǎn)定價(jià)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革60科斯定理與國(guó)企改制科斯定理企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革60國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革：艱難的實(shí)踐“產(chǎn)權(quán)改革”的含義困難所在資產(chǎn)存量（事先合約與事后追索）公有制企業(yè)內(nèi)人力資產(chǎn)的定價(jià)：有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪水年薪制分享利潤(rùn)以及使分享利潤(rùn)成為一種“權(quán)利”資本化的利潤(rùn)分享權(quán)高管(經(jīng)理)持股經(jīng)理層收購(gòu)企業(yè)(MBO)困難在于，沒有事先的合約；資產(chǎn)已經(jīng)形成，要倒轉(zhuǎn)回去決定各人的貢獻(xiàn)份額實(shí)踐理性企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革61國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革：艱難的實(shí)踐“產(chǎn)權(quán)改革”的含義企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院的投入20萬人民幣開辦費(fèi)（來源于計(jì)算所出租大型計(jì)算機(jī)的收入，屬可發(fā)獎(jiǎng)金和福利的“小金庫(kù)”）繼續(xù)使用計(jì)算所的資源使用名號(hào)：“中國(guó)科學(xué)院計(jì)算所新技術(shù)發(fā)展公司”20平方米傳達(dá)室可不受限制地招募計(jì)算所人員，不用了可退回計(jì)算所；保留被公司招用人員的工資/福利/職稱以及晉升機(jī)會(huì)等1984/10：11人（人均月薪97-115元）公司員工可使用原來的辦公室、電話、傳真等設(shè)施可無償使用計(jì)算所的科研成果漢字系統(tǒng)LX-80,擁有聯(lián)想功能的計(jì)算機(jī)漢卡，該系統(tǒng)已經(jīng)研究了10年，共耗資60萬元人民幣企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革62國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院的投入企業(yè)理論與國(guó)產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)1）聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院投入（續(xù)）信用：以計(jì)算所名義向銀行借款，由科學(xué)院開發(fā)局提供擔(dān)保作為客戶給聯(lián)想下達(dá)最早一批定單（購(gòu)入進(jìn)口計(jì)算機(jī)的檢測(cè)和培訓(xùn)服務(wù)）1985年科學(xué)院批了20萬美元的外匯額度，用于進(jìn)口關(guān)鍵配件給予三項(xiàng)授權(quán)：使聯(lián)想成為“無上級(jí)企業(yè)”掌握財(cái)產(chǎn)人事任免經(jīng)營(yíng)決策企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革63產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)1）聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院投入（續(xù)）企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)2）企業(yè)家對(duì)聯(lián)想的貢獻(xiàn)尋找市場(chǎng)機(jī)會(huì)嘗試性的市場(chǎng)活動(dòng)和資金積累倒賣電子表、旱冰鞋、運(yùn)動(dòng)褲衩和電冰箱倒賣彩電（被騙14萬）KT8920大型計(jì)算機(jī)的部分配套，獲利60萬元中科院500臺(tái)IBM微機(jī)的驗(yàn)收、維修、培訓(xùn)，70萬元為IBM北京中心做代理項(xiàng)目，毛利7萬元把科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)需要的產(chǎn)品LX－80漢卡的批量生產(chǎn)和升級(jí)研發(fā)直接進(jìn)口PC加裝聯(lián)想漢卡市場(chǎng)營(yíng)銷1985年計(jì)算機(jī)展銷會(huì)，賣出第一塊聯(lián)想漢卡（3500元）和55萬元訂單企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革64產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)2）企業(yè)家對(duì)聯(lián)想的貢獻(xiàn)企業(yè)理論與國(guó)產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)3）企業(yè)家對(duì)聯(lián)想的貢獻(xiàn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)體制風(fēng)險(xiǎn)（歧視性對(duì)待：許可證、關(guān)稅、“走私”風(fēng)波）定戰(zhàn)略、選領(lǐng)軍人物、帶隊(duì)伍貿(mào)工技海外進(jìn)軍三部曲：貿(mào)易公司－進(jìn)入生產(chǎn)－香港上市企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革65產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)3）企業(yè)家對(duì)聯(lián)想的貢獻(xiàn)企業(yè)理論與國(guó)產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)4）聯(lián)想改制（一）“國(guó)有民營(yíng)”的企業(yè)控制權(quán)從規(guī)范利潤(rùn)分配入手（1992）投資基金（70％）分配基金（30％）科學(xué)院65％；聯(lián)想35％從“分紅”到“分紅權(quán)”充分利用有關(guān)政策中央關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策文件：“從近年國(guó)有資產(chǎn)帳面凈資產(chǎn)的增加額中，拿出一部分作為股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)給經(jīng)營(yíng)者和技術(shù)人員”。企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革聯(lián)想利潤(rùn)分配投資基金70%分配基金30%聯(lián)想35%科學(xué)院65%66產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)4）聯(lián)想改制（一）企業(yè)理論與國(guó)有企產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)5）聯(lián)想改制（二）基于控制權(quán)和分紅權(quán)的股權(quán)改革（1997－2000）公眾43％聯(lián)想集團(tuán)57％；科學(xué)院65％；聯(lián)想員工持股會(huì)35％35％特殊貢獻(xiàn)者（15人）20％一般歷史貢獻(xiàn)（100多人）45％后來人員工股權(quán)用1.6億累積得聯(lián)想分配基金購(gòu)得，企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革67產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)5）聯(lián)想改制（二）企業(yè)理論與國(guó)有企某些遺憾的結(jié)局云南紅塔山儲(chǔ)時(shí)鍵案科龍的遺憾健力寶變局中航油（新加坡）案小結(jié)：基本問題是怎樣制約公司控制權(quán)國(guó)企是否可以回避“剩余索取權(quán)”問題？企業(yè)改制的適時(shí)性可以回避產(chǎn)權(quán)改革，但必須面對(duì)后果企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革68某些遺憾的結(jié)局云南紅塔山儲(chǔ)時(shí)鍵案企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革68國(guó)有企業(yè)改革邏輯引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：出發(fā)點(diǎn)從產(chǎn)品市場(chǎng)到要素市場(chǎng)“剩余控制權(quán)”從行政機(jī)構(gòu)逐步向企業(yè)家轉(zhuǎn)移過渡性激勵(lì)機(jī)制：“控制權(quán)回報(bào)”“沒有剩余索取權(quán)的控制權(quán)”新問題：怎樣建立擁有控制權(quán)的企業(yè)管理者與剩余索取權(quán)之間的聯(lián)系企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革69國(guó)有企業(yè)改革邏輯引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：出發(fā)點(diǎn)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革6國(guó)有企業(yè)改革簡(jiǎn)單小結(jié)公有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革：路徑選擇重建有效的產(chǎn)權(quán)和合約關(guān)系根本問題是企業(yè)價(jià)值的源泉公正性和社會(huì)可接受性實(shí)踐理性：相關(guān)各方在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境里談判求解把復(fù)雜問題分開來處理區(qū)分市場(chǎng)開放與國(guó)家壟斷的行業(yè)承認(rèn)新型國(guó)企中的人力資本貢獻(xiàn)妥當(dāng)處理喪失競(jìng)爭(zhēng)能力國(guó)企的善后問題企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革70國(guó)有企業(yè)改革簡(jiǎn)單小結(jié)公有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革：路徑選擇企業(yè)理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講企業(yè)理論71新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講1學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)72學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)2學(xué)習(xí)目的和要求

掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系了解科斯企業(yè)理論的發(fā)展了解有關(guān)企業(yè)來源幾個(gè)理論基本內(nèi)容了解近代組織理論的有關(guān)內(nèi)容了解文化視角的企業(yè)理論熟悉企業(yè)家理論能夠運(yùn)用企業(yè)理論分析國(guó)有企業(yè)改革73學(xué)習(xí)目的和要求掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系3學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)74學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)4經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)科斯理論科斯理論的發(fā)展和八十年代的幾種觀點(diǎn)企業(yè)來源理論的幾種有價(jià)值的觀點(diǎn)

75經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論西方企業(yè)理論的社會(huì)背景5西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方完全不同的基本觀念基礎(chǔ)上。其中主要的有：人人生來具有同等生存和發(fā)展的權(quán)利，任何個(gè)人或組織都無權(quán)以任何理由剝奪個(gè)人的權(quán)利（人權(quán)）私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，私有制是經(jīng)濟(jì)最根本的基礎(chǔ)（產(chǎn)權(quán)）以法律制度為基礎(chǔ)的契約關(guān)系是維系經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序的唯一紐帶（法律）76西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中說明市場(chǎng)交易中價(jià)格在平衡市場(chǎng)供求中的作用。企業(yè)被簡(jiǎn)化為一個(gè)假定，即一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的，能夠根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)作出理性決策的企業(yè)家。支配企業(yè)行為的，是冥冥之中的“看不見的手”。理論上的例外觀點(diǎn)。如：馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；熊彼特高度評(píng)價(jià)企業(yè)家的創(chuàng)新行為；J·B克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特強(qiáng)調(diào)經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用；D·H·羅賓遜指出：“我們發(fā)現(xiàn)了在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中的自覺力量的小島”。但這些并未改變經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)認(rèn)識(shí)的根本——即作為“黑箱”的企業(yè)

77傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中科斯的企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文《企業(yè)的性質(zhì)》?？扑沟膯栴}既然市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的組織？為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)總是并存的？如果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購(gòu)買什么投入品和生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？企業(yè)與市場(chǎng)的邊界究竟在哪里？ 78科斯的企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文《企科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）Coase(1937):TheNatureoftheFirmEconomicsystemworksitself?ThepriceoffactorAbecomeshigherinXthaninY.Asaresult,AmovesfromYtoXYetintherealworldwefindthattherearemanyareaswherethisdoesnotapply.IfaworkmanmovesfromdepartmentYtodepartmentX,hedoesnotgobecauseofachangeinrelativeprices,butbecauseheisorderedtodoso.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論79科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）Coase(1937):TheNa科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）Ofcourse,thisfacthasnotbeenignoredbyeconomists.Marshall:organizationasafourthfactorofproduction;Clark:coordinatingfunctiontotheentrepreneur;Knight:managerswhoco-ordinateRobertson:islandsinoceanlikebutterinbuttermilk.Butinviewofthefactthatitisusuallyarguedthatco-ordinationwillbedonebythepricemechanism,whyissuchorganizationnecessary?經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論80科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）Ofcourse,thisfac科斯的企業(yè)理論（續(xù)3）科斯《企業(yè)的性質(zhì)》產(chǎn)生背景傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱”倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)凱撒獎(jiǎng)學(xué)金——美國(guó)訪問參觀了福特公司經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論81科斯的企業(yè)理論（續(xù)3）科斯《企業(yè)的性質(zhì)》產(chǎn)生背景經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企科斯的企業(yè)理論（續(xù)4）科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽車公司，。。你首先必須知道我沒有致福特公司的介紹信。由于只能通過會(huì)晤多少負(fù)有責(zé)任的高級(jí)職員來獲得我需要的資料樣本，所以對(duì)接近公司心存疑慮。。。用下述方式去干這件事：我抵達(dá)福特公司的辦公大樓時(shí)，進(jìn)去詢問是否可以會(huì)晤埃德賽爾·福特先生——亨利.福特的兒子，現(xiàn)任福特總經(jīng)理——我被告知他已經(jīng)出城，當(dāng)然我并不指望他在城里。于是我問是否可以會(huì)晤他的秘書，然后。。填表說我從英國(guó)來，有些事情遠(yuǎn)道而來會(huì)晤埃德賽爾，幾分鐘后一個(gè)人出來會(huì)見我，于是我說明我究竟是誰(shuí)。。。然后我向這個(gè)人簡(jiǎn)單談起一體化問題。我很像個(gè)律師詭計(jì)多端地提出問題，我能從他們那里套出成本情況當(dāng)又不讓他們知道已經(jīng)說出去了，當(dāng)然統(tǒng)計(jì)數(shù)字也幫了我的忙。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論82科斯的企業(yè)理論（續(xù)4）科斯在福特公司看到了什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企科斯的企業(yè)理論（續(xù)5）我所需要的就是對(duì)符合一體化理論的觀點(diǎn)有啟發(fā)的陳述。此后，我在福特公司的顧客自助餐廳里吃了午飯，飯后公司配備了一個(gè)專人領(lǐng)我在工廠里參觀我想看的任何東西。環(huán)繞工廠一圈后，我說想見見采購(gòu)部門的人，。。后來我與他討論了供應(yīng)合同，采購(gòu)計(jì)劃（日程表）等有關(guān)問題。。。。第二天我又去了解問題的另一面——我去參觀了一個(gè)福特公司的供應(yīng)商，當(dāng)然，福特公司并不知道。

——1932年3月24日在底特律寫給同學(xué)的信，轉(zhuǎn)述于“‘企業(yè)的性質(zhì)’的由來”,美國(guó)《法律、經(jīng)濟(jì)和組織學(xué)報(bào)》第4卷第1期（1988年春季號(hào)）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論83科斯的企業(yè)理論（續(xù)5）我所需要的就是對(duì)符合一體化理論的觀點(diǎn)有科斯的企業(yè)理論（續(xù)6）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論84科斯的企業(yè)理論（續(xù)6）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論14科斯的企業(yè)理論（續(xù)7）科斯答案在市場(chǎng)里存在企業(yè)的原因是：市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不免費(fèi)，為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，企業(yè)出現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。但是，為了節(jié)約更多的交易費(fèi)用，企業(yè)要支付更多的組織成本。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論85科斯的企業(yè)理論（續(xù)7）科斯答案經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論15科斯的企業(yè)理論（續(xù)8）如何理解科斯答案？市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用不為零Searchandinformationcosts,bargaininganddecisioncosts,policingandenforcementcosts.為了節(jié)約這些費(fèi)用，“一系列合約被一個(gè)合約替代”——生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。什么是“一系列合約”？什么是“一個(gè)合約”？為什么一個(gè)合約替代一系列合約可以節(jié)約市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制費(fèi)用？在簽定了“一個(gè)合約”之后，生產(chǎn)如何進(jìn)行？管理、命令和權(quán)威——本身也由合約來限定。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論86科斯的企業(yè)理論（續(xù)8）如何理解科斯答案？經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論1科斯的企業(yè)理論（續(xù)9）如何理解科斯答案？（續(xù)）是“企業(yè)替代了市場(chǎng)”？或者是“企業(yè)家的協(xié)調(diào)替代了價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)”？還是“企業(yè)內(nèi)的‘中心、權(quán)威、命令和計(jì)劃’替代了分權(quán)的市場(chǎng)機(jī)制”？科斯答案引發(fā)進(jìn)一步的問題：究竟什么是企業(yè)家協(xié)調(diào)機(jī)制？它與價(jià)格機(jī)制究竟有什么不同？它究竟是怎樣工作的？《企業(yè)的性質(zhì)》就是要探究上述“替代”的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論87科斯的企業(yè)理論（續(xù)9）如何理解科斯答案？（續(xù)）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)公司甲（組織費(fèi)用）公司乙市場(chǎng)買家要素所有者市場(chǎng)交易費(fèi)用市場(chǎng)里的公司與要素所有者的選擇88公司甲公市場(chǎng)買家要素所有者市場(chǎng)交易費(fèi)用市場(chǎng)里的公司與要素所有科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論科斯論文發(fā)表后近三十多年非常出名，被一再引用卻缺少運(yùn)用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才進(jìn)一步興盛起來。八十年代，達(dá)到濫用的程度。威廉姆森的貢獻(xiàn)“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)“聲譽(yù)”觀點(diǎn) 89科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論科斯論文發(fā)表后近三十多年非常出名科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)1）威廉姆森的觀點(diǎn)威廉森認(rèn)為，交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的唯一動(dòng)力。市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制在四種基本條件綜合相互作用時(shí)就會(huì)失靈：第一、理性有限性第二、機(jī)會(huì)主義行為（人的損人利己特點(diǎn)）第三、未來不確定性第四、小數(shù)目條件（市場(chǎng)上角色數(shù)目越小，市場(chǎng)機(jī)制越不靈）。市場(chǎng)作為交易管理機(jī)制失靈情況下，企業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而生。威廉森認(rèn)為，市場(chǎng)交易的特點(diǎn)是人人為己，企業(yè)內(nèi)部交換的特點(diǎn)是交換雙方的利益基本一致。威廉森理論的貢獻(xiàn)：縱向聯(lián)合理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論、跨國(guó)公司理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論90科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)1）威廉姆森的觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論2科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)2）“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)威廉姆森指出，假如買賣雙方事前處于完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，交易會(huì)導(dǎo)致契約不完全。契約不完全條件下環(huán)境也變成不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，造成交易費(fèi)用上升，買賣雙方應(yīng)合并為一個(gè)企業(yè)。格羅斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）發(fā)展了上述觀點(diǎn)。他們首先區(qū)分特定控制權(quán)與剩余控制權(quán)。前者指契約中明確指定的那部分對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)利。契約是不完全的，凡是契約中未經(jīng)指定的權(quán)利都是剩余控制權(quán)。他們把這部分剩余控制權(quán)定義為所有權(quán)。由于契約的不完全性，事后的機(jī)會(huì)主義行為會(huì)引起事前投資的扭曲，這是企業(yè)分離的費(fèi)用。契約雙方合并為一個(gè)企業(yè)，節(jié)約了分離的費(fèi)用，但同一管理降低了積極性，產(chǎn)生了合并的費(fèi)用。根據(jù)費(fèi)用大小來決定企業(yè)合并與否，即所謂企業(yè)合并理論。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論91科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)2）“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)3）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)羅伯茨（ROBERTS）和米爾格羅姆（MILGROM）著重分析市場(chǎng)失靈問題。所謂“議價(jià)費(fèi)用”，由三方面構(gòu)成：如果買賣雙方在討價(jià)還價(jià)過程中可能出現(xiàn)多個(gè)均衡點(diǎn)，那么市場(chǎng)機(jī)制無法有效地選擇最優(yōu)的點(diǎn)作為結(jié)果；信息度量費(fèi)用；不完全信息，雙方都盡可能隱瞞自己的真實(shí)價(jià)值判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論92科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)3）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)4）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)企業(yè)作為一個(gè)中央集權(quán)組織的費(fèi)用。他們把企業(yè)定義為（1）具有中央機(jī)構(gòu)，中央機(jī)構(gòu)具有任意權(quán)力，（2）它獨(dú)立于任何其它具有任意權(quán)力的組織。這種中央機(jī)構(gòu)會(huì)帶來至少三方面的費(fèi)用：當(dāng)人的權(quán)力增大后，他無法克制自己，不干涉那些不應(yīng)干涉的事情；下級(jí)會(huì)自覺不自覺地努力使他們向上傳遞的信息對(duì)自己有利，影響上級(jí)的決策，產(chǎn)生影響費(fèi)用；腐敗造成的費(fèi)用。羅伯茨和米爾格羅姆特別強(qiáng)調(diào)第二種費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論93科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)4）“議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)5）“聲譽(yù)”觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)在契約不完全條件下買賣雙方的調(diào)整過程。在重復(fù)交易條件下，聲譽(yù)有減少交易費(fèi)用的作用。克雷普斯（KREPS）進(jìn)一步發(fā)展了這一思想。他認(rèn)為，聲譽(yù)的建立并不需要雙方保持長(zhǎng)久的交易關(guān)系。只要一方是長(zhǎng)久的，而其他人又可觀察到他的商業(yè)行為，就足以使聲譽(yù)發(fā)揮作用。有聲譽(yù)的企業(yè)便可節(jié)省交易費(fèi)用。如哈佛大學(xué)?？死灼账梗↘REPS）把聲譽(yù)稱作公司文化。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論94科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)5）“聲譽(yù)”觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論24科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)6）小結(jié)契約是不可能完全的；在不完全契約條件下剩余控制權(quán)的配置方式影響交易費(fèi)用；企業(yè)不同于市場(chǎng)是因?yàn)闄?quán)威的存在；在權(quán)威下，市場(chǎng)式的議價(jià)消失，代之以上下級(jí)的代理人關(guān)系；這種代理人關(guān)系不可避免產(chǎn)生費(fèi)用。最后，企業(yè)的形態(tài)是使這些費(fèi)用最小化的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論95科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)6）小結(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論25學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)96學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)26幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論監(jiān)督人觀點(diǎn)市場(chǎng)失靈論集體協(xié)作的特殊意義交易費(fèi)用理論

97幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論監(jiān)督人觀點(diǎn)27監(jiān)督人的觀點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)）阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞茨（DEMSETZ）1972年發(fā)表論文認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部的交易與市場(chǎng)上的交易并無區(qū)別。企業(yè)生產(chǎn)需要多人聯(lián)合完成。聯(lián)合生產(chǎn)條件下，必須有人監(jiān)督。但監(jiān)督人也會(huì)偷懶，所以必須把企業(yè)的剩余收入給他。這個(gè)獲取剩余收入的人就是企業(yè)家。其中包含管理、協(xié)調(diào)、組織生產(chǎn)要素結(jié)合的意思在內(nèi)。

幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論98監(jiān)督人的觀點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)）阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞茨（市場(chǎng)失靈論阿羅（ARROW）認(rèn)為：是市場(chǎng)失靈使得企業(yè)有存在的必要。企業(yè)內(nèi)部的信息系統(tǒng)優(yōu)于市場(chǎng)信息系統(tǒng)。不管是企業(yè)內(nèi)部還是市場(chǎng)，都存在一個(gè)由信息到?jīng)Q策的問題。市場(chǎng)上的交易費(fèi)用與信息有關(guān)。企業(yè)內(nèi)部的管理費(fèi)用，也與信息有關(guān)。關(guān)于市場(chǎng)不確定性的研究，或許更具根本意義。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論99市場(chǎng)失靈論阿羅（ARROW）認(rèn)為：是市場(chǎng)失靈使得企業(yè)有存在的集體協(xié)作的特殊意義從純粹勞動(dòng)生產(chǎn)意義上分析，有許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須采取集體協(xié)作形式才有可能。馬克思、巴納德，從不同角度均有論述。企業(yè)不同于市場(chǎng)的根本是它具有生產(chǎn)功能，企業(yè)的生產(chǎn)功能是市場(chǎng)無法取代的。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論100集體協(xié)作的特殊意義從純粹勞動(dòng)生產(chǎn)意義上分析，有許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。從心理因素和社會(huì)因素來看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。通過社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論101協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論3交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用理論與上述幾種觀點(diǎn)結(jié)合起來，似乎更有助于說明企業(yè)的存在。交易費(fèi)用理論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的貢獻(xiàn)無可置疑。但作為說明企業(yè)存在原因的唯一理論，顯然有嚴(yán)重缺陷。市場(chǎng)失靈、交易費(fèi)用、集體協(xié)作、監(jiān)督人等幾種思想結(jié)合起來，接近企業(yè)存在的實(shí)際。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論102交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用理論與上述幾種觀點(diǎn)結(jié)合起來，似乎更有助于學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)103學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)33近代組織（企業(yè)）理論古典組織理論的貢獻(xiàn)巴納德組織協(xié)作理論近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋

104近代組織（企業(yè)）理論古典組織理論的貢獻(xiàn)34古典組織理論的貢獻(xiàn)馬克斯·韋伯（MaxWeber，1864-1920）人類組織管理歷史上，由于管理依托的基本手段不同，曾有不同類型的權(quán)威關(guān)系和管理方式。早期組織管理中多依靠個(gè)人的權(quán)威，以傳統(tǒng)的權(quán)威和“神授”的權(quán)威為基本的控制手段。理想的行政組織理論的實(shí)質(zhì)在于以科學(xué)確定的“法定的”權(quán)威為基本約束機(jī)制，依靠外在于個(gè)人的、科學(xué)合理的理性權(quán)威實(shí)行管理。組織管理過程中依賴的權(quán)威將由個(gè)人轉(zhuǎn)向“法理”，以理性的制度規(guī)范為權(quán)威中心實(shí)施管理。

近代組織（企業(yè)）理論105古典組織理論的貢獻(xiàn)馬克斯·韋伯（MaxWeber，1864官僚制的優(yōu)越性個(gè)人與權(quán)力相分離。擺脫了傳統(tǒng)組織的隨機(jī)、易變、主觀、偏見的影響，具有比傳統(tǒng)組織優(yōu)越得多的精確性、連續(xù)性、可靠性和穩(wěn)定性。體現(xiàn)理性精神合理化精神。給每項(xiàng)工作確定了清楚的、全面的、明確的職權(quán)和責(zé)任，從而使組織運(yùn)轉(zhuǎn)和個(gè)人行為盡可能少地依賴個(gè)人。適合工業(yè)革命以來大型企業(yè)組織的需要。傳統(tǒng)組織過分依賴個(gè)人和裙帶關(guān)系、人身依附關(guān)系，采用任意的、主觀的、多變的管理方式，不適合大型企業(yè)組織管理的要求。工業(yè)化以來大型企業(yè)組織規(guī)模大，分工細(xì)，層次多，需要高度統(tǒng)一，有準(zhǔn)確、連續(xù)、穩(wěn)定的秩序來保證。

近代組織（企業(yè)）理論106官僚制的優(yōu)越性個(gè)人與權(quán)力相分離。擺脫了傳統(tǒng)組織的隨機(jī)、易變、官僚制的歷史與現(xiàn)實(shí)意義企業(yè)發(fā)展史事業(yè)單位趨勢(shì)政府部門理性化、合理化精神馬克斯·韋伯對(duì)近代企業(yè)的一個(gè)根本特征給出理論解釋

近代組織（企業(yè)）理論107官僚制的歷史與現(xiàn)實(shí)意義企業(yè)發(fā)展史近代組織（企業(yè)）理論37巴納德組織協(xié)作理論巴納德理論的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)巴納德關(guān)于組織形成的解釋協(xié)作的形成；專業(yè)化理論；巴納德的貢獻(xiàn)組織是人類為了實(shí)現(xiàn)單獨(dú)個(gè)人難以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)而采取的活動(dòng)方式，組織是人類賴以生存的基本形式；企業(yè)只是其中一種形式而已。近代組織（企業(yè)）理論108巴納德組織協(xié)作理論巴納德理論的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)近代組織（企業(yè)）理協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。從社會(huì)心理因素和社會(huì)因素來看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。目標(biāo)，個(gè)體生物能力，環(huán)境物質(zhì)因素三者的基本關(guān)系。通過社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑。 109協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。39協(xié)作的形成與管理產(chǎn)生專業(yè)化即使個(gè)體行為集中，固定于某一側(cè)面空間或工作場(chǎng)所專業(yè)化時(shí)間的專業(yè)化社會(huì)結(jié)合的專業(yè)化目標(biāo)或工作對(duì)象專業(yè)化過程或方法的專業(yè)化專業(yè)化與綜合是協(xié)作系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件協(xié)作的產(chǎn)生與管理的出現(xiàn) 110協(xié)作的形成與管理產(chǎn)生專業(yè)化即使個(gè)體行為集中，固定于某一側(cè)面4近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋組織的社會(huì)側(cè)面是第一性的，任何具體形態(tài)的組織首先是一個(gè)社會(huì)組織，其次才是企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院或其它（巴納德）。組織形成的根本原因是集體協(xié)作具有超越個(gè)人能力的品格。從事這些類型的活動(dòng)必須結(jié)成組織，結(jié)成組織比單獨(dú)個(gè)人能夠擴(kuò)大人類活動(dòng)的范圍和深度，能夠大幅度提高效率。組織形成的基本前提是平等的、同樣具有合理選擇能力的個(gè)人。組織是一種合理化的結(jié)構(gòu)。111近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋組織的社會(huì)側(cè)面是第一性的，任何具體形學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)112學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)42企業(yè)家理論公司的“危險(xiǎn)性”企業(yè)家概念及其變化企業(yè)家特質(zhì)企業(yè)家的故事企業(yè)家的選擇113企業(yè)家理論公司的“危險(xiǎn)性”43企業(yè)的“危險(xiǎn)性”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的公司存活率市場(chǎng)的性質(zhì)：“風(fēng)險(xiǎn)（risk)”與“不確定(uncertainty)”買家技術(shù)對(duì)手制度性“不確定性”與“交易費(fèi)用”是一回事“企業(yè)家協(xié)調(diào)”與“價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)”公司因?yàn)椤捌髽I(yè)家協(xié)調(diào)”而集中了風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家理論114企業(yè)的“危險(xiǎn)性”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的公司存活率企業(yè)家理論44企業(yè)家概念及其變化市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織企業(yè)變化和企業(yè)家含義的演變：資本家才是企業(yè)家（經(jīng)典資本主義）小股東/大經(jīng)理（從“兩權(quán)分離”到“看得見的手”）職業(yè)經(jīng)理成為企業(yè)家（GE），并分享股權(quán)各類專業(yè)“企業(yè)家”：銀行家/投資銀行家/基金經(jīng)理/風(fēng)險(xiǎn)投資人“中心簽約人”：描述性定義企業(yè)家理論115企業(yè)家概念及其變化市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織企業(yè)家理論企業(yè)家：中心簽約人……人力技術(shù)股權(quán)資本債權(quán)資本土地管理中心簽約人CentralEmployers產(chǎn)品或服務(wù)12/23/2022116企業(yè)家：中心簽約人……人力技術(shù)股權(quán)債權(quán)土地管理中心簽約人產(chǎn)品企業(yè)家特質(zhì)創(chuàng)新(Schumpeter,1936)對(duì)市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)敏感，是“市場(chǎng)過程”的關(guān)鍵因素(Hayek,1937;Kirzner,1973)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督與管理(Alchian&Demsetz,1972)在不確定的環(huán)境里，就稀缺性資源的配置作出判斷性決策（Casson，1982)企業(yè)家精神企業(yè)家理論117企業(yè)家特質(zhì)創(chuàng)新(Schumpeter,1936)企業(yè)家理論4企業(yè)家的故事沃爾頓福特洛克菲勒中國(guó)企業(yè)家柳傳志王石任正非李書福企業(yè)家理論118企業(yè)家的故事沃爾頓企業(yè)家理論48企業(yè)家的選擇企業(yè)家潛能的分布挑選企業(yè)家：看得見的手和看不見的手關(guān)于“出資人挑選企業(yè)家”用企業(yè)合約的集合或合約網(wǎng)的觀點(diǎn)來看，是投資人在產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中選擇企業(yè)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)校正企業(yè)家出錯(cuò)企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境企業(yè)家理論119企業(yè)家的選擇企業(yè)家潛能的分布企業(yè)家理論49學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)120學(xué)習(xí)目的和要求講義結(jié)構(gòu)50企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革世紀(jì)挑戰(zhàn)國(guó)企的由來與性質(zhì)中國(guó)路徑：把國(guó)企推入市場(chǎng)國(guó)企分化與重組從“國(guó)企”到“國(guó)資”改革案例國(guó)企改制的邏輯121企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革世紀(jì)挑戰(zhàn)51國(guó)有企業(yè)改革：世紀(jì)挑戰(zhàn)從市場(chǎng)里的企業(yè)到中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可行性”的辯論與實(shí)踐二十世紀(jì)的結(jié)論國(guó)有企業(yè)改革：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)入市場(chǎng)的國(guó)企究竟經(jīng)歷了哪些制度性改變？變遷的難度何在？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革122國(guó)有企業(yè)改革：世紀(jì)挑戰(zhàn)從市場(chǎng)里的企業(yè)到中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)的由來思想和理論基礎(chǔ)馬克思：“消滅私有制”（1848）和“重建個(gè)人所有制”（1867）解釋：保護(hù)私人擁有消費(fèi)資料的所有權(quán)，消滅私人對(duì)于生產(chǎn)資料的所有權(quán)列寧：“全體公民都成了一個(gè)全民的、國(guó)家的‘辛提加’的職員和工人。全部問題在于要他們?cè)谡_遵守工作標(biāo)準(zhǔn)的條件下同等地工作，并同等地領(lǐng)取報(bào)酬?！薄罢麄€(gè)社會(huì)將成為一個(gè)管理處，成為一個(gè)勞動(dòng)平等、報(bào)酬平等的工廠”。

《國(guó)家與革命》實(shí)踐模式：在中央計(jì)劃下實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化（蘇聯(lián)）從新經(jīng)濟(jì)政策到全盤國(guó)有化、集體化（中國(guó)）從鞏固新民主主義到社會(huì)主義改造高潮企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革123國(guó)有企業(yè)的由來思想和理論基礎(chǔ)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革53國(guó)企性質(zhì)和運(yùn)行特征國(guó)有“企業(yè)”的性質(zhì)消滅私產(chǎn)的公產(chǎn)（國(guó)有、集體制）與以私產(chǎn)為基礎(chǔ)的公產(chǎn)（合伙、合作、股份）私人（自然人）不能合法擁有生產(chǎn)資料，也無權(quán)合法締約、再締約“沒有委托人的代理人經(jīng)濟(jì)”運(yùn)行特征靠行政命令組織經(jīng)濟(jì)資源動(dòng)員能力強(qiáng)，“利用效率”低企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革124國(guó)企性質(zhì)和運(yùn)行特征國(guó)有“企業(yè)”的性質(zhì)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革5私產(chǎn)真的被消滅了嗎？國(guó)企同樣要利用人力資源：人的天賦、努力、責(zé)任心、創(chuàng)造力與學(xué)習(xí)能力人力資源的產(chǎn)權(quán)特性在國(guó)企制度下也沒有被改變國(guó)企：法律上的所有權(quán)與事實(shí)上的產(chǎn)權(quán)不完全一致“公共過道”制度替代品：國(guó)企為什么實(shí)施“行政等級(jí)制”和“物質(zhì)刺激”？為什么在削弱了等級(jí)制和物質(zhì)刺激后必定大搞政治運(yùn)動(dòng)？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革125私產(chǎn)真的被消滅了嗎？國(guó)企同樣要利用人力資源：人的天賦、努力、中國(guó)的路徑：把國(guó)企推向市場(chǎng)首先開放市場(chǎng)（1977年的深圳和特區(qū)）產(chǎn)品市場(chǎng)：允許個(gè)體戶、私企、外資企業(yè)、合資企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與國(guó)企的在一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)：國(guó)企與其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)力、技術(shù)、資金、土地和管理人才企業(yè)控制權(quán)的變化與“控制權(quán)回報(bào)”機(jī)制承包制——為什么農(nóng)村改革的經(jīng)驗(yàn)很難用于城市和工業(yè)？工商業(yè)資產(chǎn)不能平分工商業(yè)資產(chǎn)容易貶值股份制改革的提出，怎樣看待私人的產(chǎn)權(quán)地位？企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革126中國(guó)的路徑：把國(guó)企推向市場(chǎng)首先開放市場(chǎng)（1977年的深圳和特競(jìng)爭(zhēng)壓迫下的國(guó)企分化國(guó)企進(jìn)入市場(chǎng)后，發(fā)生了分化三分天下

政府壟斷行業(yè)里的巨型國(guó)企基礎(chǔ)設(shè)施與公益性產(chǎn)業(yè)從政府補(bǔ)貼到市場(chǎng)取費(fèi)依然維持行政壟斷、市場(chǎng)禁入和限入“新興國(guó)企”靠政策和市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)展起來的國(guó)企企業(yè)家人力資本發(fā)揮了重要的作用老國(guó)企：?jiǎn)适Ц?jìng)爭(zhēng)力、資不抵債歷史包袱與現(xiàn)實(shí)因素終于無法支撐、大規(guī)模下崗和破產(chǎn)企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革127競(jìng)爭(zhēng)壓迫下的國(guó)企分化國(guó)企進(jìn)入市場(chǎng)后，發(fā)生了分化企業(yè)理論與國(guó)有中國(guó)國(guó)企的重組歷程1997年-2002年中國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)由3家上升到11家。到2002年，15.9萬戶國(guó)有控股企業(yè)中的50%以上實(shí)行了公司制改革。從1998年到2002年底，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重組上市的有442家，累計(jì)籌集資金7436億元，其中境外籌資352億美元。1997年以來，國(guó)有中小企業(yè)戶數(shù)從24.5萬戶減少到14.9萬戶，下降了39.2%。