招投標實踐及案例分析課件

招投標管理和業(yè)務實踐

及案例分析李君招投標管理和業(yè)務實踐

及案例分析李君1一、招投標市場發(fā)展趨勢

一、招投標市場發(fā)展趨勢21、招標采購

1、招標采購3

招標投標制度最早起源于英國，它最初是作為一種“公共采購”或“集中采購”的手段出現(xiàn)。在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)達國家，政府大多通過立法，在政府出資的項目建設中強制實行招標投標制，如美國的《產品購買法》、歐盟的《公共采購規(guī)則》等，雖然立法重點各有側重，但是總的原則都是一致的，如非歧視性原則、公開透明原則等。由于其公開、公平和公正的特點，招標投標制度在西方發(fā)達國家得到了廣泛的使用，在貨物購買、建筑工程承包、租賃、技術轉讓等領域發(fā)揮了重要的作用。招標投標制度最早起源于英國，它最初是作為一種4我國從1980年代開始實行招投標制度，從20多年的實踐看，實行招投標制度，對于推行投融資和流通體制改革、創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境、提高資金使用效益、節(jié)省外匯、保證工程質量、防止采購中的腐敗現(xiàn)象都具有重要意義，招投標方式的先進性和實效性己得到了公認。我國從1980年代開始實行招投標制度，從20多年的51）采購招標采購招標是一種采購程序。采購方根據(jù)已確定的采購需求，提出招標采購項目的條件，邀請所有有興趣的供應商參加投標，最后由招標人通過對各種投標人所提出的價格、質量、交貨期限和該投標人的技術水平、財務狀況等因素進行綜合比較，確定其中最佳的投標人作為中標人，并與之最終簽訂合同的過程。這也是通常所指的廣義的采購概念。1）采購招標6從采購交易過程來看，必然包括招標和投標兩個最基本的環(huán)節(jié)，前者是招標人提出招標項目，并以一定的方式邀請不特定或一定數(shù)量的法人或組織進行投標；后者是投標人響應招標人的要求參加投標競爭。沒有招標就不會有供應商或承包商的投標；沒有投標，采購方的招標就沒有得到響應。在世界各國和有關國際組織的招標采購法律規(guī)定中，盡管大都只稱招標，但都對投標也做出相應的規(guī)定和約束。從采購交易過程來看，必然包括招標和投標兩個最基本7一個完整的招投標采購過程包括策劃—招標—投標—開標—評標—決標—簽訂合同7個階段。一個完整的招投標采購過程包括策劃—招標—投標—開標—評標—決82）招投標采購的方式國際市場的招標方式基本上可以歸納為三大類，即公開招標、邀請招標、議標(談判招標)。國內是趨勢逐步全面規(guī)范化的實施公開招標、邀請招標、議標(談判招標)。2）招投標采購的方式9

A、公開招標公開招標其主要含義是招標活動處于公共監(jiān)督之下進行。在公開招標時，通常應當公開發(fā)布招標通告，這種通告是表明招標具有廣泛性和公開性。凡是愿意參加投標的公司，都可以按通告中的地址領取(或購買)項目招標資料和資格預審表格。只有參加了資格預審和經(jīng)審查合格的公司才能購買招標文件和參加投標。這種方式的優(yōu)點是招標單位有較大的選擇范圍，能更好地開展競爭，打破壟斷。但這種方式投標單位較多，審查投標者資格和標書的工作量也很大，刊登招標公告等各種費用支出也較多，招標過程需要較長時間。A、公開招標10

B、邀請招標邀請招標由招標單位向有承擔該項工程、貨物和服務能力的三個以上供應商發(fā)出招標邀請書及招標文件，由其進行投標。這種方式由于參加投標企業(yè)的數(shù)量有限，不僅可以節(jié)省招標的費用，縮短招標的時間，也增加了投標者的中標機率，對雙方都有一定好處。但這種方法限制了競爭范圍，可能會把一些很有實力的競爭者排除在外。在國外，私人投資的項目，多采用邀請招標。在國內，目前為避免浪費時間，一般也提倡邀請招標，但同時加強對招標和投標的監(jiān)督，防止各種欺詐和腐敗現(xiàn)象發(fā)生。B、邀請招標11

C、議標(談判招標)議標（談判招標）是指招標單位與幾家潛在的供應商就招投標事宜進行協(xié)商，達成協(xié)議后將工程委托承包(或指定供貨)。這種方法優(yōu)點是不需要準備完備的招標文件，不需要很多的費用和時間。但由于議標背離了公開競爭的原則，必然導致一些弊?。喝缯袠藛挝环磸蛪簝r；招投標雙方互相勾結，損害國家的利益；招標過程不公開、不透明，失去了公正性。為此，世界各國對議標(談判招標)項目都作了相應的規(guī)定，一般來說，只有特殊工程才能通過議標確定中標商。C、議標(談判招標)12目前，我國《招標投標法》規(guī)定采購方式為公開招標與邀請招標。公開招標亦稱競爭性招標，邀請招標亦稱選擇性招標。

目前，我國《招標投標法》規(guī)定采購方式為公開招標與邀請招標。公133）招標采購的實施方式招標采購的實施方式有兩種:委托招標與自行招標。3）招標采購的實施方式14A、委托招標招標代理機構是依法設立、從事招標代理業(yè)務并提供相關服務的社會中介組織。招標代理機構受招標人委托，代為組織招標業(yè)務活動，并提供相關服務，因此招標代理機構只能在招標人委托的范圍內辦理招標事宜。招標人可以根據(jù)招標項目，如:貨物采購、工程建設和各類服務性招標項目的性質、內容和要求，確定委托范圍。招標人如委托招標機構招標，必須委托給具有相應招標資格的招標代理機構，招標人具有選擇招標代理機構的自主權。A、委托招標15B、自行招標《招標投標法》在對招標人自行招標給予了肯定，同時對自行招標進行了一定的約束條件，即必須具有編制招標文件和組織評標能力，如果這兩個基本條件能滿足就可以不必委托招標代理機構辦理。編制招標文件和組織評標是招標投標過程的關鍵環(huán)節(jié)，招標文件是整個招標過程所要遵循的基礎性文件，也是投標和評標的依據(jù)。能否編制出完整嚴謹準確的招標文件，直接影響招標投標的質量和成敗、組織評標能力、決定評標程序是否科學規(guī)范、投標文件的評審和比較以及中標人的確定是否公正、合理。B、自行招標164）招標采購的適用范圍招標的適應范圍，是指在一般情況下，哪些項目必須采用招標投標的方法。我國《招標投標法》對必須招標采購的項目范圍作出了明確的規(guī)定，即在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須采取招標方式。必須進行招標的項目有：大型基礎設施、公用事業(yè)等關系等關系社會公益利益、公眾安全的項目；全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或國外政府貸款、援助資金項目。在貨物方面，招標主要是機電設備和機械成套設備；在工程方面，招標主要是工程建設和安裝；在服務方面，招標主要是科研課題、工程監(jiān)理、招標代理、承包租賃等。4）招標采購的適用范圍175）項目招投標的作用A、創(chuàng)造一個擇優(yōu)的競爭環(huán)境B、保護國家利益C、保護社會公共利益D、保護招投標當事人的合法權益E、有利于節(jié)約資金，提高項目質量5）項目招投標的作用18二、投標報價的程序、

前期工作及清單報價

的策略與實例分析二、投標報價的程序、

前期工作及清單報價

的策略與實例分析191、投標報價的程序、前期工作

1、投標報價的程序、前期工作201）影響投標人項目投標前期和實施工作的主要因素A、對價格、時間、質量方面的權重把握不準；B、投標的基本條件不具備，招標的信息與技術資料不全；C、對法規(guī)及法定流程掌握不夠，或者出現(xiàn)業(yè)主的要求與法規(guī)要求不符，從而影響投標；1）影響投標人項目投標前期和實施工作的主要因素21D、投標文件或資格預審文件不規(guī)范；E、招標管理部門審查與備案不及時；F、市場信息掌握不夠，最高報價或最低報價編制出現(xiàn)漏項或重復子項計算情況，導致投標過程出現(xiàn)較大偏差；G、招標范圍界定不清，招標文件中涉及的價格條款表達不準確，導致合同談判產生歧義和爭端，或者所簽合同價低于中標價。D、投標文件或資格預審文件不規(guī)范；222）獲得招標公告或投標邀請書等信息公開招標須通過報刊或信息網(wǎng)絡發(fā)布招標公告，采用邀請招標方式的，招標人應當向三個以上（含三個）具備承擔招標項目能力的、資信良好的特定的法人或其他組織團體發(fā)出投標邀請書。如項目的規(guī)模在立項批復中與規(guī)劃許可認定不一致時，應以規(guī)劃許可認定的規(guī)模為準。2）獲得招標公告或投標邀請書等信息23通過信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等法律效力，但出現(xiàn)不一致時，以書面招標文件為準，招標人或招標代理人應當保證書面招標文件原始正本的完好。通過信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等24

3）資格審查工作資格審查分為資格預審和資格后審。資格預審是指投標前，對潛在投標人進行的資格審查。資格后審是指在開標后對投標人進行的資格審查。資格預審不合格的潛在投標人不得參加投標。經(jīng)資格后審不合格的投標人的投標應作廢標處理。3）資格審查工作25

4）發(fā)售招標文件投標單位收到招標文件、圖紙和有關技術資料后應認真核對，核對無誤后以書面形式予以確認。4）發(fā)售招標文件26招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或修改的內容為招標文件的組成部分。招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在招標文27

5）組織勘察現(xiàn)場招標人或招標代理人如要組織投標單位進行現(xiàn)場勘察，必須統(tǒng)一組織，不得單獨或分別組織投標人進行踏勘。投標人若在勘察現(xiàn)場有疑問，應在投標預備會前以書面形式向招標單位提出。5）組織勘察現(xiàn)場286）組織投標預備會投標預備會的目的在于澄清招標文件中的疑問，解答投標單位在招標文件及勘察現(xiàn)場中提出的問題，在投標預備會上還應對圖紙進行交底和解釋。投標預備會結束后，由招標單位整理會議記錄和解答內容，報招標管理機構核準同意后，盡快以書面形式將問題及解答送到所有獲得招標文件的投標單位，該解答的內容為招標文件的組成部分。6）組織投標預備會297）開標招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，收到的所有投標文件。招標人應充分估計收標書、登記、驗證所需要的時間和人力，避免因招標人或招標代理人的原因而到截止時間尚未能辦理完成收標書的手續(xù)。7）開標308）評標當評標委員會提出需要澄清問題時，應以書面形式送達投標人，投標人可以以適當?shù)男问竭M行問題澄清。評標報告由評標委員會全體成員簽字，對評標結論持有異議的，評標委員會成員可以采用書面方式闡述其不同意見和理由，評標報告提交招標人后，評標委員會即告解散。8）評標319）定標中標人確定后，招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。9）定標3210）簽訂合同招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。10）簽訂合同332，投標策略1）投標人的不平衡報價不平衡報價是指一個項目的投標報價，在總價基本確定后，調整各子項的報價，以達到既不提高定價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經(jīng)驗效益的目的。（后面有具體案例）2，投標策略34投標人常在以下幾種情況采用不平衡報價法：①工程量核算不明確，技術資料不完備或不明確，預計今后工程量可能會增加的項目，單價適當提高。工程量可能會減少的項目，單價適當降低。②開工后業(yè)主尚要研究是否實施的暫定項目，即不一定要做的項目，報價低，可能要分包的項目，報價低。投標人常在以下幾種情況采用不平衡報價法：35③在單價包干混合制合同中，有些子項采用包干報價時，報高價，其余子項報低價。④如招標文件要求某些子項報“單價分析表”，投標人會將單位分析表中的人工費及機械設備費報得較高，而材料費報得較低。③在單價包干混合制合同中，有些子項采用包干報價時，報高價，其36⑤投標人一般要壓低工程量小的子項單價，讓招標人的感覺卻是工程量清單上的單價大幅度下降，投標人有讓利的誠意。其實，即使壓低了很多單價，總的報價也少不了多少。⑤投標人一般要壓低工程量小的子項單價，讓招標人的感覺卻是工程372）力求中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措施。①策劃材料、設備的品質、檔次、品牌、規(guī)格型號、質量標準、技術要求、供應方式、暫定價材料的調整方式；2）力求中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措38②明確有利于投標人人工費調整幅度或力求條款模糊化；③詳細在招標范圍，報價范圍，分包范圍界限方面力求有利于自己的條款；②明確有利于投標人人工費調整幅度或力求條款模糊化；393）明確措施費用包含的內容。采用工程量清單報價時，如果發(fā)生擴大或縮小工程量時，要明確約定對清單綜合單價調整幅度，明確工程量清子目以外的工程項目計價辦法。3）明確措施費用包含的內容。403、清單報價的策略、技巧與實例分析

3、清單報價的策略、技巧與實例41

建設工程招標是要約邀請、投標是要約，中標通知書是承諾。項目招投標過程的核心是通過招標控制價和投標報價的編制最終形成合同價格，為施工階段的造價管理奠定基礎。建設工程招標是要約邀請、投標是要約，中標通知書是42

1）招標控制價的編制。國有資金投資的工程進行招標，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》的規(guī)定，招標人可以設標底。當招標人不設標底時，為有利于客觀、合理的評審投標報價和避免哄抬標價，造成國有資產流失，招標人應編制招標控制價。招標控制價應在招標文件中公布，公布的招標控制價相當于招標人的采購預算，投標人的投標不能高于招標控制價，否則，其投標將被拒絕。1）招標控制價的編制。國有資金投資的工程進行招標，根據(jù)《43①招標控制價的編制依據(jù)。編制招標控制價時應遵守的計價規(guī)定，這也體現(xiàn)了招標控制價的計價特點：A．建設工程工程量清單計價規(guī)范；B．國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法；C．建設工程設計文件及相關資料；①招標控制價的編制依據(jù)。編制招標控制價時應遵守的計價規(guī)定，44D．招標文件中的工程量清單及有關要求；E．與建設項目相關的標準、規(guī)范、技術資料；F．采用的材料價格應是工程造價管理機構通過工程造價信息發(fā)布的材料單價，工程造價信息未發(fā)布材料單價的材料，其材料價格應通過市場調查確定；G．其他的相關資料。D．招標文件中的工程量清單及有關要求；45②招標控制價的編制內容。按照工程量清單的基本構成，招標控制價的編制包括分部分項工程費、措施項目費用、其他項目費、規(guī)費和稅金等內容。②招標控制價的編制內容。按照工程量清單的基本構成，招標控制46A．分部分項工程費。分部分項費的計算應以招標文件中提供的分部分項工程量清單為依據(jù)。a.工程量的確定，依據(jù)分部分項工程量清單中的工程量。b.按照招標控制價的編制依據(jù)確定綜合單價，綜合單價應包括人工費、材料費、施工機械使用費和企業(yè)管理費與利潤，招標文件提供了暫估單價的材料，應按暫估的單價計入綜合單價。c.為使招標控制價與投標報價所包含的內容一致，綜合單價中應包括招標文件中要求投標人所承擔的風險內容及其范圍（幅度）產生的風險費用。A．分部分項工程費。分部分項費的計算應以招標文件中提供的分部47B．措施項目費用。分部分項費的計算應以招標文件中提供的措施項目清單為依據(jù)。a.措施項目依據(jù)招標文件中措施項目清單所列內容。b.措施項目清單計價應根據(jù)擬建工程的施工組織設計，可以計算工程量適宜采用分部分項工程量清單方式的措施項目應采用綜合單價計價；其余的措施項目可以“項”為單位的方式計價，應包括除規(guī)費、稅金外的全部費用。措施項目清單中的安全文明施工費應按照國家或省級、行業(yè)建設主管部門的規(guī)定計價，不得作為競爭性費用。B．措施項目費用。分部分項費的計算應以招標文件中提供的措施項48C．其他項目費用。其他項目費用包括暫列金額、暫估價、計日工以及總承包服務費組成。a.暫列金額由招標人根據(jù)工程特點，按有關計價規(guī)定進行估算確定，一般可以分部分項工程量清單費的10%~15%為參考；b.暫估價中的材料單價應按照工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息或參考市場價格確定；暫估價中的專業(yè)工程暫估價應分不同專業(yè)，按有關計價規(guī)定估算；c.招標人應根據(jù)工程特點,按照列出的計日工項目和有關計價依據(jù)計算；C．其他項目費用。其他項目費用包括暫列金額、暫估價、計日工以49d.招標人應根據(jù)招標文件中列出的內容和向總承包人提出的要求參照下列標準計算：招標人僅要求對分包的專業(yè)工程進行總承包管理和協(xié)調時，按分包的專業(yè)工程估算造價的1.5%計算；招標人要求對分包的專業(yè)工程進行總承包管理和協(xié)調并同時要求提供配合服務時，根據(jù)招標文件中列出的配合服務內容和提出的要求按分包的專業(yè)工程估算造價的3%～5%計算；招標人自行供應材料的，按招標人供應材料價值的1%計算。d.招標人應根據(jù)招標文件中列出的內容和向總承包人提出的要求50D．規(guī)費和稅金。規(guī)費和稅金應按國家或省級、行業(yè)建設主管部門的規(guī)定計算，不得作為競爭性費用。D．規(guī)費和稅金。規(guī)費和稅金應按國家或省級、行業(yè)建設主管部門的51將以上部分匯總，最終形成的招標控制價如表3-1所示。表3-1招標控制價匯總表將以上部分匯總，最終形成的招標控制價如表3-1所示。52序號匯總內容金額（元）其中：暫估價（元）1分部分項工程1.11.22措施項目2.1其中：安全文明施工費3其他項目3.1其中：暫列金額3.2其中：專業(yè)工程暫估價3.3其中：計日工3.4其中：總承包服務費4規(guī)費5稅金招標控制價合計=1+2+3+4+5序號匯總內容金額（元）其中：暫估價（元）1分部分532）投標報價的編制。投標報價的編制方法、內容、表格與招標控制價基本相同，但其最基本的特征即是投標人自主報價，它是市場競爭形成價格的體現(xiàn)，因此在投標報價的編制依據(jù)上與招標控制價有明顯不同。2）投標報價的編制。投標報價的編制方法、內容、表格與招標控制54①投標報價的編制依據(jù)。A．建設工程工程量清單計價規(guī)范；B．國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價辦法；C．企業(yè)定額，國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額；D．招標文件、工程量清單及其補充通知、答疑紀要；①投標報價的編制依據(jù)。55E．建設工程設計文件及相關資料；F．施工現(xiàn)場情況、工程特點及擬定的投標施工組織設計或施工方案；G．與建設項目相關的標準、規(guī)范等技術資料；H．市場價格信息或工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息；I．其他的相關資料。E．建設工程設計文件及相關資料；56②投標報價策略。投標報價策略是指投標人在投標報價中采用的讓招標人可以接受，中標后又能獲得更多的利潤的投標手段。其中比較常用的方法是不平衡報價法。A．不平衡報價法。不平衡報價法是指一個工程項目的投標報價，在總價基本確定后，如何調整內部各個項目的報價，以期既不提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經(jīng)濟效益。常見的不平衡報價法如表3-2所示。②投標報價策略。投標報價策略是指投標人在投標報價中采用的讓57序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間

早單價高晚單價低2清單工程量不準確

需要增加單價高需要減少單價低3報價圖紙不明確

可能增加工程量

單價高可能減少工程量

單價低4暫定工程

自己承包的可能性高

單價高自己承包的可能性低單價低5單價和包干混合制項目

固定包干價格項目

單價高單價項目

單價低6單價組成分析表

人工費和機械費

單價高材料費

單價低7議標時招標人要求壓低單價

工程量大的項目

單價小幅度降低

工程量小的項目

單價較大幅度降低

8工程量不明確報單價的項目

沒有工程量

單價高

有假定的工程量

單價適中

序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間早58B．常見的其他報價策略。a.多方案報價法。對于一些招標文件，如果發(fā)現(xiàn)工程范圍不很明確，條款不清楚或很不公正，或技術規(guī)范要求過于苛刻時，則要在充分估計投標風險的基礎上，按多方案報價法處理。即是按原招標文件報一個價，然后再提出，如某某條款作某些變動，報價可降低多少，由此可報出一個較低的價。這樣可以降低總價，吸引招標人。B．常見的其他報價策略。59b.計日工單價的報價。如果是單純報計日工單價，而且不計入總價中，可以報高些，以便在招標人額外用工或使用施工機械時可多盈利。但如果計日工工單價要計入總報價時，則需具體分析是否報高價，以免抬高總報價?？傊?，要分析招標人在開工后可能使用的計日工數(shù)量，再來確定報價方針。b.計日工單價的報價。如果是單純報計日工單價，而且不計入總60c.低價格投標策略。先低價投標。而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程中的競爭優(yōu)勢，并在以后的實施中盈利；某些施工企業(yè)其投標的目的不在于從當前的工程上獲利，而是著眼于長遠的發(fā)展；較長時期內，投標人沒有在建的工程項目，如果再不得標，就難以維持生存。因此，雖然本工程無利可圖，只要能有一定的管理費維持公司的日常運轉，就可設法渡過暫時的困難，再圖發(fā)展。c.低價格投標策略。先低價投標。而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程61三、投標人如何結合企業(yè)自身實力和施工技術能力編制投標報價文件三、投標人如何結合企業(yè)自身實力和施工技術能力編制投標報價文件62（1）、投標人自身實力和施工技術能力的特點（1）、投標人自身實力和施工技術能力的特點63①施工技術能力的特點。施工技術能力是高智力勞動成果的體現(xiàn)，通常采取施工技術方案競選的方式選擇承包人。施工招標文件一般僅給出施工依據(jù)、應達到的技術指標、限定的工作范圍、項目所在地的基本資料以及完成的時間等內容。而沒有完成的具體工作方法的要求。因此，技術含量比較高的招標項目更多關注的是投標人的業(yè)績、信譽以及技術成果的完備性、準確性、正確性、提供施工方案的技術先進性和經(jīng)濟合理性，即對方案進行技術經(jīng)濟論證，而不過分追求完成施工任務的報價額的高低。①施工技術能力的特點。施工技術能力是高智力勞動成果的體現(xiàn)，64②自身實力的特點。工程招標的特點是采購提供施工服務。施工服務水平的高低，包括項目管理能力和合同履約能力，特別是成本控制能力。主要取決于企業(yè)的業(yè)績、信譽及人員的素質。企業(yè)投標是綜合能力的競爭，而不僅僅價格的競爭。因此，投標人時應把企業(yè)自身實力的表述放在重要的位置，其必然對發(fā)包人工程項目的發(fā)包心理產生有利的影響。②自身實力的特點。工程招標的特點是采購提供施工服務。施工服65（2）、分析招標項目的特點，根據(jù)項目特點編制投標文件。（2）、分析招標項目的特點，根據(jù)項目特點編制投標文件。66目前投標工程的特點：強調“價廉物美”，追求“合理低價”，關注投標人的業(yè)績、信譽以及人員的素質。因此必須結合考慮：目前投標工程的特點：強調“價廉物美”，追求“合理低價”，關注671）掌握業(yè)主對價格、時間、質量等方面擇重要求，適度分配權重。2）與業(yè)主充分溝通，若業(yè)主提出的要求與法規(guī)要求相矛盾時，應向業(yè)主說明法律法規(guī)的權威性和強制性，不要為了迎合業(yè)主的想法，而影響項目以后的順利開展。3）工程投標報價文件的編制。1）掌握業(yè)主對價格、時間、質量等方面擇重要求，適度分配權重。68投標項目編制標底，應根據(jù)招標文件和有關資料，一方面依據(jù)有關計價辦法，參照有關工程定額，結合市場供應狀況，綜合考慮企業(yè)成本、工期和質量等方面的因素和承受能力合理確定報價。另一方面，根據(jù)企業(yè)的技術水平和管理能力，選擇技術適宜，方法領先，水平出重的技術和管理方案，確立企業(yè)投標報價的競爭能力。投標項目編制標底，應根據(jù)招標文件和有關資料，一方面依據(jù)有關計69技術和管理方案是構成項目施工的實施主體，體現(xiàn)了項目的技術和工藝水平，是項目經(jīng)濟合理性的重要基礎。主要指施工生產方法、施工工藝流程等。技術和管理方案編寫時的基本要求包括：技術和管理方案是構成項目施工的實施主體，體現(xiàn)了項目的技術和工70A．先進性。衡量技術先進性的指標，主要有產品質量性能、產品使用壽命、單位產品物耗能耗、勞動生產率、自動化水平、裝備水平等。項目采用的施工技術應盡可能接近國際先進水平或者居國內領先水平。B．適用性。施工所采用的技術應與建設規(guī)模、產品方案，以及管理水平相適應。A．先進性。衡量技術先進性的指標，主要有產品質量性能、產品使71C．可靠性。施工所采用的技術和設備，應經(jīng)過施工運行的檢驗，并有良好的可靠性記錄。D．安全性。施工所采用的技術，在正常使用中應確保安全施工運行。E．經(jīng)濟合理性。在注重所采用的施工技術設備先進適用、安全可靠的同時，應著重分析所采用的技術是否經(jīng)濟合理，是否有利于節(jié)約施工成本，提高綜合經(jīng)濟效益。C．可靠性。施工所采用的技術和設備，應經(jīng)過施工運行的檢驗，并72（3）、投標文件風險的分擔（3）、投標文件風險的分擔73投標文件風險的分擔主要體現(xiàn)在合同實施的風險中。在合同體系中，合同雙方當事人的工作、責任與風險，必須與合同條款內容的規(guī)定協(xié)調一致，而且遵循風險分擔原則。風險包干費用在各類合同形式中都可能存在。合同條款中有關責任和風險承擔的界定，決定了報價中是否需要考慮風險費以及費用大小。投標文件風險的分擔主要體現(xiàn)在合同實施的風險中。在合同體系中，74投標文件應當重視風險承擔與有關費用掛鉤。不可抗力以外的風險分擔，可由合同文件具體約定，要載明“投標人應就有關風險考慮相關的防范或避險費用”。在評標判斷報價是否低于成本時，應充分考慮此方面內容。例如，找工程招投標項目中，根據(jù)國際習慣做法，風險幾率小但防范成本或費用較高的風險，原則上都不會轉嫁給承包人，以免導致投標價格過高、工程造價失控并最終損害工程利益。投標文件應當重視風險承擔與有關費用掛鉤。不可抗力以外的風險分75實行市場形成價格的計價體系后，投標人的利潤空間大大縮小，也對供應商的企業(yè)經(jīng)營和管理水平提出了更高的要求，為防止出現(xiàn)供應商破產或失去履約能力，應充分重視有關供應商因各類原因失去履約能力時的責權利的條款。

實行市場形成價格的計價體系后，投標人的利潤空間大大縮小，也對76（4）、招標文件與合同文件的對接（4）、招標文件與合同文件的對接77招標文件是指導和規(guī)范招標活動的綱領性文件，其中絕大部分內容將構成合同文件的組成部分。例如在土建工程項目招標中，招標文件中的專用條款、通用條款、標準、規(guī)范及有關技術要求、圖紙和工程量清單等來自于招標文件。招標文件是指導和規(guī)范招標活動的綱領性文件，其中絕大部分內容將78作為招標文件重要組成部分的“投標人須知”中具有合同約束力的各項規(guī)定，應與招標文件其他組成部分的約定一致。鑒于“投標人須知”本身并不構成合同文件的組成部分，因此“投標人須知”中任何具有合同約束力的內容均應納入到那些將構成合同文件的組成部分中。作為招標文件重要組成部分的“投標人須知”中具有合同約束力的各79投標文件必須考慮和與上述文件對接。投標文件必須考慮和與上述文件對接。80（5）、投標文件與合同條款的完備性控制（5）、投標文件與合同條款的完備性控制81投標標文件中有關涉及合同的內容，應當符合法律、法規(guī)以及政府有關管理規(guī)定的要求，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，充分體現(xiàn)招標人與投標人雙方的權利和義務的平等性。投標文件內容應當完備，具有可操作性和較少糾紛發(fā)生的可能，方便履約管理。投標標文件中有關涉及合同的內容，應當符合法律、法規(guī)以及政府有82投標文件可能納入合同專用條款的內容用語必須規(guī)范，概念清楚，定性、定量準確。相關核心要求力求在合同專用條款中具體約定。專用條款的約定不宜出現(xiàn)“另議”之類的措辭。例如有關工程價款調整的條款不得簡單填寫為“按實調整”，應明確工程價款的調整的具體范圍、內容和方法。投標文件可能納入合同專用條款的內容用語必須規(guī)范，概念清楚，定83四、招投標攻略

四、招投標攻略84決策+技巧=中標+利潤決策+技巧=中標+利潤85在招投標過程中，及時有效的進行決策是中標并獲得利潤的基本條件，即決策+技巧=中標+利潤。決策正確及時是保證中標的必要條件，靈活有效的技巧應用則是保證獲得利潤的充分條件。在招投標過程中，及時有效的進行決策是中標并獲得利潤的基本條件86具體實施時，應該考慮：1，特殊條件下的雙方心理需要2，各種市場的競爭需要3，各種投標因素（商務，技術）影響在常規(guī)決策方法和內容的基礎上，應注意如下幾點：（1）特殊情況下的投標攻略具體實施時，應該考慮：87

決策1：對于涉及到業(yè)主指定分包工程的情況時，投標單位的造價人員應及時介入。與發(fā)包人進行溝通，在投標過程中對交叉工程作界面一定要劃清，列出彼此詳細的工作量清單，盡量避免以后出現(xiàn)界面工作的交叉或空缺，同時有利承包商準確報價和業(yè)主日后管理。決策1：對于涉及到業(yè)主指定分包工程的情況時，投標單位的造88決策2：對于業(yè)主指定分包合同，應明確約定總分包之間的現(xiàn)場配合、進度銜接、成品保護，垂直運輸、腳手架、臨時供水、供電的利用等相互間責權利。決策2：對于業(yè)主指定分包合同，應明確約定總分包之間的現(xiàn)場配89

決策3：在投標文件的內容策劃中，應結合個案實際，加強對風險責任條款和特別條款的審查，善于在合同中限制風險與轉移風險。如包干范圍，調價、調量范圍與辦法，工程窩工、停工狀況下工效下降的計算方式及損失賠償范圍（包括機械停滯臺班費的測定與計取基準），工程進度款支付辦法，進度款拖欠情況下工期處理，工程中間交驗或建設單位提前、滯后使用工程部分的成品保護、保修處理，合同外工程量的計價原則和支付辦法，工程中零星計工處理和違約責任的量化問題等。同時應該確保招標文件的合同條款合理、合規(guī)、合法?？傊?，合同條款應盡量細化詳實，減少不確定因素，防止合同漏洞與爭議。決策3：在投標文件的內容策劃中，應結合個案實際，加強對90

決策4：針對當前工程結算中材料價款結算方面問題突出的情況，根據(jù)個案實際，事先明確材料結算方式，如供料方式、規(guī)格、數(shù)量與價格確認、價差調整方式或算式。決策4：針對當前工程結算中材料價款結算方面問題突出的情況91（2）工程合同的條款約定不明情況下的攻略。a.合理決定補充協(xié)議的內容。從合同自由的角度出發(fā)，允許當事雙方訂立補充協(xié)議。根據(jù)《合同法》第61條規(guī)定，合同生效后，當事人就質量、價款或者報酬、執(zhí)行地點等內容沒有約定或約定不明確，可以協(xié)議補充。即工程合同條款存在缺陷時，由工程合同當事人重新進行閱讀，這是解決合同條款約定不明問題的首選。（2）工程合同的條款約定不明情況下的攻略。92

b.靈活決定項目實施過程的合同補充條款的風險。依據(jù)合同有關條款或交易習慣來確定執(zhí)行?！逗贤ā返?1條在提出訂立補充協(xié)議的規(guī)則后又接著規(guī)定“不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關條款或者交易習慣確定”。b.靈活決定項目實施過程的合同補充條款的風險。依據(jù)合93

c.特殊情況下的依法決定。依法確定的補救是在當事人自由補救仍不能奏效的情況下才能采用的。根據(jù)《合同法》第62條規(guī)定，就有關合同內容約定不明確，按照補充協(xié)議及合同有關條款或者交易習慣仍不能確定的，適用下列規(guī)定：c.特殊情況下的依法決定。依法確定的補救是在當事人自由補94若質量要求不明確，則按照國家標準、行業(yè)標準執(zhí)行；若沒有國家標準或行業(yè)標準，則按照通常標準或者符合合同目的的特定標準執(zhí)行。若合同對價款或者報酬規(guī)定不明，則應按照訂立合同時執(zhí)行地的市場價格履行；若依法應當執(zhí)行政府定價或政府指導價，則應按照規(guī)定履行。對執(zhí)行地點不明確的情況，若合同規(guī)定給付貨幣的，則在接受貨幣一方所在地履行；若合同規(guī)定交付不動產的，則在不動產所在地履行；對其他標的情況，在履行義務—方所在地履行。若執(zhí)行期限不明確，則債務人可以隨時履行，債權人也可以隨時要求執(zhí)行，但應當給對方必要的準備時間。若執(zhí)行方式不明確，則按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式執(zhí)行。若執(zhí)行費用的負擔不明確，則由執(zhí)行義務一方負擔。若質量要求不明確，則按照國家標準、行業(yè)標準執(zhí)行；若沒有國家標95（3）合同價格變動情況下的攻略。執(zhí)行政府定價或者政府指導價價格變動的問題合理決策?！逗贤ā返?3條規(guī)定：“規(guī)定執(zhí)行政府定價或政府指導價的，在合同約定的交付期限內政府價格調整時，按照交付時的價格計價；逾期交付標的物的，遇價格上漲，則按照原價格執(zhí)行；價格下降時，則按照新價格執(zhí)行；逾期提取標的物或逾期付款的，遇價格上漲，按照新價格執(zhí)行；價格下降時，按照原價格執(zhí)行”。這體現(xiàn)公平原則，對違約者不利。（3）合同價格變動情況下的攻略。96謝謝！謝謝！97招投標管理和業(yè)務實踐

及案例分析李君招投標管理和業(yè)務實踐

及案例分析李君98一、招投標市場發(fā)展趨勢

一、招投標市場發(fā)展趨勢991、招標采購

1、招標采購100

招標投標制度最早起源于英國，它最初是作為一種“公共采購”或“集中采購”的手段出現(xiàn)。在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)達國家，政府大多通過立法，在政府出資的項目建設中強制實行招標投標制，如美國的《產品購買法》、歐盟的《公共采購規(guī)則》等，雖然立法重點各有側重，但是總的原則都是一致的，如非歧視性原則、公開透明原則等。由于其公開、公平和公正的特點，招標投標制度在西方發(fā)達國家得到了廣泛的使用，在貨物購買、建筑工程承包、租賃、技術轉讓等領域發(fā)揮了重要的作用。招標投標制度最早起源于英國，它最初是作為一種101我國從1980年代開始實行招投標制度，從20多年的實踐看，實行招投標制度，對于推行投融資和流通體制改革、創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境、提高資金使用效益、節(jié)省外匯、保證工程質量、防止采購中的腐敗現(xiàn)象都具有重要意義，招投標方式的先進性和實效性己得到了公認。我國從1980年代開始實行招投標制度，從20多年的1021）采購招標采購招標是一種采購程序。采購方根據(jù)已確定的采購需求，提出招標采購項目的條件，邀請所有有興趣的供應商參加投標，最后由招標人通過對各種投標人所提出的價格、質量、交貨期限和該投標人的技術水平、財務狀況等因素進行綜合比較，確定其中最佳的投標人作為中標人，并與之最終簽訂合同的過程。這也是通常所指的廣義的采購概念。1）采購招標103從采購交易過程來看，必然包括招標和投標兩個最基本的環(huán)節(jié)，前者是招標人提出招標項目，并以一定的方式邀請不特定或一定數(shù)量的法人或組織進行投標；后者是投標人響應招標人的要求參加投標競爭。沒有招標就不會有供應商或承包商的投標；沒有投標，采購方的招標就沒有得到響應。在世界各國和有關國際組織的招標采購法律規(guī)定中，盡管大都只稱招標，但都對投標也做出相應的規(guī)定和約束。從采購交易過程來看，必然包括招標和投標兩個最基本104一個完整的招投標采購過程包括策劃—招標—投標—開標—評標—決標—簽訂合同7個階段。一個完整的招投標采購過程包括策劃—招標—投標—開標—評標—決1052）招投標采購的方式國際市場的招標方式基本上可以歸納為三大類，即公開招標、邀請招標、議標(談判招標)。國內是趨勢逐步全面規(guī)范化的實施公開招標、邀請招標、議標(談判招標)。2）招投標采購的方式106

A、公開招標公開招標其主要含義是招標活動處于公共監(jiān)督之下進行。在公開招標時，通常應當公開發(fā)布招標通告，這種通告是表明招標具有廣泛性和公開性。凡是愿意參加投標的公司，都可以按通告中的地址領取(或購買)項目招標資料和資格預審表格。只有參加了資格預審和經(jīng)審查合格的公司才能購買招標文件和參加投標。這種方式的優(yōu)點是招標單位有較大的選擇范圍，能更好地開展競爭，打破壟斷。但這種方式投標單位較多，審查投標者資格和標書的工作量也很大，刊登招標公告等各種費用支出也較多，招標過程需要較長時間。A、公開招標107

B、邀請招標邀請招標由招標單位向有承擔該項工程、貨物和服務能力的三個以上供應商發(fā)出招標邀請書及招標文件，由其進行投標。這種方式由于參加投標企業(yè)的數(shù)量有限，不僅可以節(jié)省招標的費用，縮短招標的時間，也增加了投標者的中標機率，對雙方都有一定好處。但這種方法限制了競爭范圍，可能會把一些很有實力的競爭者排除在外。在國外，私人投資的項目，多采用邀請招標。在國內，目前為避免浪費時間，一般也提倡邀請招標，但同時加強對招標和投標的監(jiān)督，防止各種欺詐和腐敗現(xiàn)象發(fā)生。B、邀請招標108

C、議標(談判招標)議標（談判招標）是指招標單位與幾家潛在的供應商就招投標事宜進行協(xié)商，達成協(xié)議后將工程委托承包(或指定供貨)。這種方法優(yōu)點是不需要準備完備的招標文件，不需要很多的費用和時間。但由于議標背離了公開競爭的原則，必然導致一些弊病：如招標單位反復壓價；招投標雙方互相勾結，損害國家的利益；招標過程不公開、不透明，失去了公正性。為此，世界各國對議標(談判招標)項目都作了相應的規(guī)定，一般來說，只有特殊工程才能通過議標確定中標商。C、議標(談判招標)109目前，我國《招標投標法》規(guī)定采購方式為公開招標與邀請招標。公開招標亦稱競爭性招標，邀請招標亦稱選擇性招標。

目前，我國《招標投標法》規(guī)定采購方式為公開招標與邀請招標。公1103）招標采購的實施方式招標采購的實施方式有兩種:委托招標與自行招標。3）招標采購的實施方式111A、委托招標招標代理機構是依法設立、從事招標代理業(yè)務并提供相關服務的社會中介組織。招標代理機構受招標人委托，代為組織招標業(yè)務活動，并提供相關服務，因此招標代理機構只能在招標人委托的范圍內辦理招標事宜。招標人可以根據(jù)招標項目，如:貨物采購、工程建設和各類服務性招標項目的性質、內容和要求，確定委托范圍。招標人如委托招標機構招標，必須委托給具有相應招標資格的招標代理機構，招標人具有選擇招標代理機構的自主權。A、委托招標112B、自行招標《招標投標法》在對招標人自行招標給予了肯定，同時對自行招標進行了一定的約束條件，即必須具有編制招標文件和組織評標能力，如果這兩個基本條件能滿足就可以不必委托招標代理機構辦理。編制招標文件和組織評標是招標投標過程的關鍵環(huán)節(jié)，招標文件是整個招標過程所要遵循的基礎性文件，也是投標和評標的依據(jù)。能否編制出完整嚴謹準確的招標文件，直接影響招標投標的質量和成敗、組織評標能力、決定評標程序是否科學規(guī)范、投標文件的評審和比較以及中標人的確定是否公正、合理。B、自行招標1134）招標采購的適用范圍招標的適應范圍，是指在一般情況下，哪些項目必須采用招標投標的方法。我國《招標投標法》對必須招標采購的項目范圍作出了明確的規(guī)定，即在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須采取招標方式。必須進行招標的項目有：大型基礎設施、公用事業(yè)等關系等關系社會公益利益、公眾安全的項目；全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或國外政府貸款、援助資金項目。在貨物方面，招標主要是機電設備和機械成套設備；在工程方面，招標主要是工程建設和安裝；在服務方面，招標主要是科研課題、工程監(jiān)理、招標代理、承包租賃等。4）招標采購的適用范圍1145）項目招投標的作用A、創(chuàng)造一個擇優(yōu)的競爭環(huán)境B、保護國家利益C、保護社會公共利益D、保護招投標當事人的合法權益E、有利于節(jié)約資金，提高項目質量5）項目招投標的作用115二、投標報價的程序、

前期工作及清單報價

的策略與實例分析二、投標報價的程序、

前期工作及清單報價

的策略與實例分析1161、投標報價的程序、前期工作

1、投標報價的程序、前期工作1171）影響投標人項目投標前期和實施工作的主要因素A、對價格、時間、質量方面的權重把握不準；B、投標的基本條件不具備，招標的信息與技術資料不全；C、對法規(guī)及法定流程掌握不夠，或者出現(xiàn)業(yè)主的要求與法規(guī)要求不符，從而影響投標；1）影響投標人項目投標前期和實施工作的主要因素118D、投標文件或資格預審文件不規(guī)范；E、招標管理部門審查與備案不及時；F、市場信息掌握不夠，最高報價或最低報價編制出現(xiàn)漏項或重復子項計算情況，導致投標過程出現(xiàn)較大偏差；G、招標范圍界定不清，招標文件中涉及的價格條款表達不準確，導致合同談判產生歧義和爭端，或者所簽合同價低于中標價。D、投標文件或資格預審文件不規(guī)范；1192）獲得招標公告或投標邀請書等信息公開招標須通過報刊或信息網(wǎng)絡發(fā)布招標公告，采用邀請招標方式的，招標人應當向三個以上（含三個）具備承擔招標項目能力的、資信良好的特定的法人或其他組織團體發(fā)出投標邀請書。如項目的規(guī)模在立項批復中與規(guī)劃許可認定不一致時，應以規(guī)劃許可認定的規(guī)模為準。2）獲得招標公告或投標邀請書等信息120通過信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等法律效力，但出現(xiàn)不一致時，以書面招標文件為準，招標人或招標代理人應當保證書面招標文件原始正本的完好。通過信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等121

3）資格審查工作資格審查分為資格預審和資格后審。資格預審是指投標前，對潛在投標人進行的資格審查。資格后審是指在開標后對投標人進行的資格審查。資格預審不合格的潛在投標人不得參加投標。經(jīng)資格后審不合格的投標人的投標應作廢標處理。3）資格審查工作122

4）發(fā)售招標文件投標單位收到招標文件、圖紙和有關技術資料后應認真核對，核對無誤后以書面形式予以確認。4）發(fā)售招標文件123招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或修改的內容為招標文件的組成部分。招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在招標文124

5）組織勘察現(xiàn)場招標人或招標代理人如要組織投標單位進行現(xiàn)場勘察，必須統(tǒng)一組織，不得單獨或分別組織投標人進行踏勘。投標人若在勘察現(xiàn)場有疑問，應在投標預備會前以書面形式向招標單位提出。5）組織勘察現(xiàn)場1256）組織投標預備會投標預備會的目的在于澄清招標文件中的疑問，解答投標單位在招標文件及勘察現(xiàn)場中提出的問題，在投標預備會上還應對圖紙進行交底和解釋。投標預備會結束后，由招標單位整理會議記錄和解答內容，報招標管理機構核準同意后，盡快以書面形式將問題及解答送到所有獲得招標文件的投標單位，該解答的內容為招標文件的組成部分。6）組織投標預備會1267）開標招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，收到的所有投標文件。招標人應充分估計收標書、登記、驗證所需要的時間和人力，避免因招標人或招標代理人的原因而到截止時間尚未能辦理完成收標書的手續(xù)。7）開標1278）評標當評標委員會提出需要澄清問題時，應以書面形式送達投標人，投標人可以以適當?shù)男问竭M行問題澄清。評標報告由評標委員會全體成員簽字，對評標結論持有異議的，評標委員會成員可以采用書面方式闡述其不同意見和理由，評標報告提交招標人后，評標委員會即告解散。8）評標1289）定標中標人確定后，招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。9）定標12910）簽訂合同招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。10）簽訂合同1302，投標策略1）投標人的不平衡報價不平衡報價是指一個項目的投標報價，在總價基本確定后，調整各子項的報價，以達到既不提高定價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經(jīng)驗效益的目的。（后面有具體案例）2，投標策略131投標人常在以下幾種情況采用不平衡報價法：①工程量核算不明確，技術資料不完備或不明確，預計今后工程量可能會增加的項目，單價適當提高。工程量可能會減少的項目，單價適當降低。②開工后業(yè)主尚要研究是否實施的暫定項目，即不一定要做的項目，報價低，可能要分包的項目，報價低。投標人常在以下幾種情況采用不平衡報價法：132③在單價包干混合制合同中，有些子項采用包干報價時，報高價，其余子項報低價。④如招標文件要求某些子項報“單價分析表”，投標人會將單位分析表中的人工費及機械設備費報得較高，而材料費報得較低。③在單價包干混合制合同中，有些子項采用包干報價時，報高價，其133⑤投標人一般要壓低工程量小的子項單價，讓招標人的感覺卻是工程量清單上的單價大幅度下降，投標人有讓利的誠意。其實，即使壓低了很多單價，總的報價也少不了多少。⑤投標人一般要壓低工程量小的子項單價，讓招標人的感覺卻是工程1342）力求中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措施。①策劃材料、設備的品質、檔次、品牌、規(guī)格型號、質量標準、技術要求、供應方式、暫定價材料的調整方式；2）力求中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措135②明確有利于投標人人工費調整幅度或力求條款模糊化；③詳細在招標范圍，報價范圍，分包范圍界限方面力求有利于自己的條款；②明確有利于投標人人工費調整幅度或力求條款模糊化；1363）明確措施費用包含的內容。采用工程量清單報價時，如果發(fā)生擴大或縮小工程量時，要明確約定對清單綜合單價調整幅度，明確工程量清子目以外的工程項目計價辦法。3）明確措施費用包含的內容。1373、清單報價的策略、技巧與實例分析

3、清單報價的策略、技巧與實例138

建設工程招標是要約邀請、投標是要約，中標通知書是承諾。項目招投標過程的核心是通過招標控制價和投標報價的編制最終形成合同價格，為施工階段的造價管理奠定基礎。建設工程招標是要約邀請、投標是要約，中標通知書是139

1）招標控制價的編制。國有資金投資的工程進行招標，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》的規(guī)定，招標人可以設標底。當招標人不設標底時，為有利于客觀、合理的評審投標報價和避免哄抬標價，造成國有資產流失，招標人應編制招標控制價。招標控制價應在招標文件中公布，公布的招標控制價相當于招標人的采購預算，投標人的投標不能高于招標控制價，否則，其投標將被拒絕。1）招標控制價的編制。國有資金投資的工程進行招標，根據(jù)《140①招標控制價的編制依據(jù)。編制招標控制價時應遵守的計價規(guī)定，這也體現(xiàn)了招標控制價的計價特點：A．建設工程工程量清單計價規(guī)范；B．國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法；C．建設工程設計文件及相關資料；①招標控制價的編制依據(jù)。編制招標控制價時應遵守的計價規(guī)定，141D．招標文件中的工程量清單及有關要求；E．與建設項目相關的標準、規(guī)范、技術資料；F．采用的材料價格應是工程造價管理機構通過工程造價信息發(fā)布的材料單價，工程造價信息未發(fā)布材料單價的材料，其材料價格應通過市場調查確定；G．其他的相關資料。D．招標文件中的工程量清單及有關要求；142②招標控制價的編制內容。按照工程量清單的基本構成，招標控制價的編制包括分部分項工程費、措施項目費用、其他項目費、規(guī)費和稅金等內容。②招標控制價的編制內容。按照工程量清單的基本構成，招標控制143A．分部分項工程費。分部分項費的計算應以招標文件中提供的分部分項工程量清單為依據(jù)。a.工程量的確定，依據(jù)分部分項工程量清單中的工程量。b.按照招標控制價的編制依據(jù)確定綜合單價，綜合單價應包括人工費、材料費、施工機械使用費和企業(yè)管理費與利潤，招標文件提供了暫估單價的材料，應按暫估的單價計入綜合單價。c.為使招標控制價與投標報價所包含的內容一致，綜合單價中應包括招標文件中要求投標人所承擔的風險內容及其范圍（幅度）產生的風險費用。A．分部分項工程費。分部分項費的計算應以招標文件中提供的分部144B．措施項目費用。分部分項費的計算應以招標文件中提供的措施項目清單為依據(jù)。a.措施項目依據(jù)招標文件中措施項目清單所列內容。b.措施項目清單計價應根據(jù)擬建工程的施工組織設計，可以計算工程量適宜采用分部分項工程量清單方式的措施項目應采用綜合單價計價；其余的措施項目可以“項”為單位的方式計價，應包括除規(guī)費、稅金外的全部費用。措施項目清單中的安全文明施工費應按照國家或省級、行業(yè)建設主管部門的規(guī)定計價，不得作為競爭性費用。B．措施項目費用。分部分項費的計算應以招標文件中提供的措施項145C．其他項目費用。其他項目費用包括暫列金額、暫估價、計日工以及總承包服務費組成。a.暫列金額由招標人根據(jù)工程特點，按有關計價規(guī)定進行估算確定，一般可以分部分項工程量清單費的10%~15%為參考；b.暫估價中的材料單價應按照工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息或參考市場價格確定；暫估價中的專業(yè)工程暫估價應分不同專業(yè)，按有關計價規(guī)定估算；c.招標人應根據(jù)工程特點,按照列出的計日工項目和有關計價依據(jù)計算；C．其他項目費用。其他項目費用包括暫列金額、暫估價、計日工以146d.招標人應根據(jù)招標文件中列出的內容和向總承包人提出的要求參照下列標準計算：招標人僅要求對分包的專業(yè)工程進行總承包管理和協(xié)調時，按分包的專業(yè)工程估算造價的1.5%計算；招標人要求對分包的專業(yè)工程進行總承包管理和協(xié)調并同時要求提供配合服務時，根據(jù)招標文件中列出的配合服務內容和提出的要求按分包的專業(yè)工程估算造價的3%～5%計算；招標人自行供應材料的，按招標人供應材料價值的1%計算。d.招標人應根據(jù)招標文件中列出的內容和向總承包人提出的要求147D．規(guī)費和稅金。規(guī)費和稅金應按國家或省級、行業(yè)建設主管部門的規(guī)定計算，不得作為競爭性費用。D．規(guī)費和稅金。規(guī)費和稅金應按國家或省級、行業(yè)建設主管部門的148將以上部分匯總，最終形成的招標控制價如表3-1所示。表3-1招標控制價匯總表將以上部分匯總，最終形成的招標控制價如表3-1所示。149序號匯總內容金額（元）其中：暫估價（元）1分部分項工程1.11.22措施項目2.1其中：安全文明施工費3其他項目3.1其中：暫列金額3.2其中：專業(yè)工程暫估價3.3其中：計日工3.4其中：總承包服務費4規(guī)費5稅金招標控制價合計=1+2+3+4+5序號匯總內容金額（元）其中：暫估價（元）1分部分1502）投標報價的編制。投標報價的編制方法、內容、表格與招標控制價基本相同，但其最基本的特征即是投標人自主報價，它是市場競爭形成價格的體現(xiàn)，因此在投標報價的編制依據(jù)上與招標控制價有明顯不同。2）投標報價的編制。投標報價的編制方法、內容、表格與招標控制151①投標報價的編制依據(jù)。A．建設工程工程量清單計價規(guī)范；B．國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價辦法；C．企業(yè)定額，國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額；D．招標文件、工程量清單及其補充通知、答疑紀要；①投標報價的編制依據(jù)。152E．建設工程設計文件及相關資料；F．施工現(xiàn)場情況、工程特點及擬定的投標施工組織設計或施工方案；G．與建設項目相關的標準、規(guī)范等技術資料；H．市場價格信息或工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息；I．其他的相關資料。E．建設工程設計文件及相關資料；153②投標報價策略。投標報價策略是指投標人在投標報價中采用的讓招標人可以接受，中標后又能獲得更多的利潤的投標手段。其中比較常用的方法是不平衡報價法。A．不平衡報價法。不平衡報價法是指一個工程項目的投標報價，在總價基本確定后，如何調整內部各個項目的報價，以期既不提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經(jīng)濟效益。常見的不平衡報價法如表3-2所示。②投標報價策略。投標報價策略是指投標人在投標報價中采用的讓154序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間

早單價高晚單價低2清單工程量不準確

需要增加單價高需要減少單價低3報價圖紙不明確

可能增加工程量

單價高可能減少工程量

單價低4暫定工程

自己承包的可能性高

單價高自己承包的可能性低單價低5單價和包干混合制項目

固定包干價格項目

單價高單價項目

單價低6單價組成分析表

人工費和機械費

單價高材料費

單價低7議標時招標人要求壓低單價

工程量大的項目

單價小幅度降低

工程量小的項目

單價較大幅度降低

8工程量不明確報單價的項目

沒有工程量

單價高

有假定的工程量

單價適中

序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間早155B．常見的其他報價策略。a.多方案報價法。對于一些招標文件，如果發(fā)現(xiàn)工程范圍不很明確，條款不清楚或很不公正，或技術規(guī)范要求過于苛刻時，則要在充分估計投標風險的基礎上，按多方案報價法處理。即是按原招標文件報一個價，然后再提出，如某某條款作某些變動，報價可降低多少，由此可報出一個較低的價。這樣可以降低總價，吸引招標人。B．常見的其他報價策略。156b.計日工單價的報價。如果是單純報計日工單價，而且不計入總價中，可以報高些，以便在招標人額外用工或使用施工機械時可多盈利。但如果計日工工單價要計入總報價時，則需具體分析是否報高價，以免抬高總報價?？傊治稣袠巳嗽陂_工后可能使用的計日工數(shù)量，再來確定報價方針。b.計日工單價的報價。如果是單純報計日工單價，而且不計入總157c.低價格投標策略。先低價投標。而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程中的競爭優(yōu)勢，并在以后的實施中盈利；某些施工企業(yè)其投標的目的不在于從當前的工程上獲利，而是著眼于長遠的發(fā)展；較長時期內，投標人沒有在建的工程項目，如果再不得標，就難以維持生存。因此，雖然本工程無利可圖，只要能有一定的管理費維持公司的日常運轉，就可設法渡過暫時的困難，再圖發(fā)展。c.低價格投標策略。先低價投標。而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程158三、投標人如何結合企業(yè)自身實力和施工技術能力編制投標報價文件三、投標人如何結合企業(yè)自身實力和施工技術能力編制投標報價文件159（1）、投標人自身實力和施工技術能力的特點（1）、投標人自身實力和施工技術能力的特點160①施工技術能力的特點。施工技術能力是高智力勞動成果的體現(xiàn)，通常采取施工技術方案競選的方式選擇承包人。施工招標文件一般僅給出施工依據(jù)、應達到的技術指標、限定的工作范圍、項目所在地的基本資料以及完成的時間等內容。而沒有完成的具體工作方法的要求。因此，技術含量比較高的招標項目更多關注的是投標人的業(yè)績、信譽以及技術成果的完備性、準確性、正確性、提供施工方案的技術先進性和經(jīng)濟合理性，即對方案進行技術經(jīng)濟論證，而不過分追求完成施工任務的報價額的高低。①施工技術能力的特點。施工技術能力是高智力勞動成果的體現(xiàn)，161②自身實力的特點。工程招標的特點是采購提供施工服務。施工服務水平的高低，包括項目管理能力和合同履約能力，特別是成本控制能力。主要取決于企業(yè)的業(yè)績、信譽及人員的素質。企業(yè)投標是綜合能力的競爭，而不僅僅價格的競爭。因此，投標人時應把企業(yè)自身實力的表述放在重要的位置，其必然對發(fā)包人工程項目的發(fā)包心理產生有利的影響。②自身實力的特點。工程招標的特點是采購提供施工服務。施工服162（2）、分析招標項目的特點，根據(jù)項目特點編制投標文件。（2）、分析招標項目的特點，根據(jù)項目特點編制投標文件。163目前投標工程的特點：強調“價廉物美”，追求“合理低價”，關注投標人的業(yè)績、信譽以及人員的素質。因此必須結合考慮：目前投標工程的特點：強調“價廉物美”，追求“合理低價”，關注1641）掌握業(yè)主對價格、時間、質量等方面擇重要求，適度分配權重。2）與業(yè)主充分溝通，若業(yè)主提出的要求與法規(guī)要求相矛盾時，應向業(yè)主說明法律法規(guī)的權威性和強制性，不要為了迎合業(yè)主的想法，而影響項目以后的順利開展。3）工程投標報價文件的編制。1）掌握業(yè)主對價格、時間、質量等方面擇重要求，適度分配權重。165投標項目編制標底，應根據(jù)招標文件和有關資料，一方面依據(jù)有關計價辦法，參照有關工程定額，結合市場供應狀況，綜合考慮企業(yè)成本、工期和質量等方面的因素和承受能力合理確定報價。另一方面，根據(jù)企業(yè)的技術水平和管理能力，選擇技術適宜，方法領先，水平出重的技術和管理方案，確立企業(yè)投標報價的競爭能力。投標項目編制標底，應根據(jù)招標文件和有關資料，一方面依據(jù)有關計166技術和管理方案是構成項目施工的實施主體，體現(xiàn)了項目的技術和工藝水平，是項目經(jīng)濟合理性的重要基礎。主要指施工生產方法、施工工藝流程等。技術和管理方案編寫時的基本要求包括：技術和管理方案是構成項目施工的實施主體，體現(xiàn)了項目的技術和工167A．先進性。衡量技術先進性的指標，主要有產品質量性能、產品使用壽命、單位產品物耗能耗、勞動生產率、自動化水平、裝備水平等。項目采用的施工技術應盡可能接近國際先進水平或者居國內領先水平。B．適用性。施工所采用的技術應與建設規(guī)模、產品方案，以及管理水平相適應。A．先進性。衡量技術先進性的指標，主要有產品質量性能、產品使168C．可靠性。施工所采用的技術和設備，應經(jīng)過施工運行的檢驗，并有良好的可靠性記錄。D．安全性。施工所采用的技術，在正常使用中應確保安全施工運行。E．經(jīng)濟合理性。在注重所采用的施工技術設備先進適用、安全可靠的同時，應著重分析所采用的技術是否經(jīng)濟合理，是否有利于節(jié)約施工成本，提高綜合經(jīng)濟效益。C．可靠性。施工所采用的技術和設備，應經(jīng)過施工運行的檢驗，并169（3）、投標文件風險的分擔（3）、投標文件風險的分擔170投標文件風險的分擔主要體現(xiàn)在合同實施的風險中。在合同體系中，合同雙方當事人的工作、責任與風險，必須與合同條款內容的規(guī)定協(xié)調一致，而且遵循風險分擔原則。風險包干費用在各類合同形式中都可能存在。合同條款中有關責任和風險承擔的界定，決定了報價中是否需要考慮風險費以及費用大小。投標文件風險的分擔主要體現(xiàn)在合同實施的風險中。在合同體系中，171投標文件應當重視風險承擔與有關費用掛鉤。不可抗力以外的風險分擔，可由合同文件具體約定，要載明“投標人應就有關風險考慮相關的防范或避險費用”。在評標判斷報價是否低于成本時，應充分考慮此方面內容。例如，找工程招投標項目中，根據(jù)國際習慣做法，風險幾率小但防范成本或費用較高的風險，原則上都不會轉嫁給承包人，以免導致投標價格過高、工程造價失控并最終損害工程利益。投標文件應當重視風險承擔與有關費用掛鉤。不可抗力以外的風險分172實行市場形成價格的計價體系后，投標人的利潤空間大大縮小，也對供應商的企業(yè)經(jīng)營和管理水平提出了更高的要求，為防止出現(xiàn)供應商破產或失去履約能力，應充分重視有關供應商因各類原因失去履約能力時的責權利的條款。

實行市場形成價格的計價體系后，投標人的