2022年證券從業(yè)資格考試-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-62模擬題考試試卷（含答案）

2022年證券從業(yè)資格考試-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-62模擬題考試試卷（含答案）姓名 年級(jí) 學(xué)號(hào)題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分得分評(píng)卷人得分一、單項(xiàng)選擇題.深圳證券交易所規(guī)定，盤(pán)中換手率達(dá)到或超過(guò)（）外的，臨時(shí)停牌至14：57oA.20B.30C.40D.50正確答案:D［解析］掌握證券交易原則和交易規(guī)則。.下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是（）。A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本.債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以做其他干預(yù)C.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的［解析］B項(xiàng)債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人不能作其他干預(yù)；C項(xiàng)債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受除時(shí)間以外其他因素的影響。所以有時(shí)也能出現(xiàn)短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象；D項(xiàng)流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，但也有一些國(guó)債是不能流通的。故選A。.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，在下列（）情形之下，基金管理人職責(zé)可以不終止。A.被依法取消基金管理資格B.投資基金過(guò)程中發(fā)生嚴(yán)重虧損C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被基金份額持有人大會(huì)解任正確答案：B［解析］我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格；②被基金份額持有人大會(huì)解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；④基金合同約定的其他情形。.證券發(fā)行人是指（）。A.為籌措基金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人正確答案:A［解析］證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。.憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A.2%。B.3%oC.4%oD.5%。正確答案:A［解析］我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以憑證式國(guó)債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息。在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2%。收取手續(xù)費(fèi)。因此，本題的正確答案為A。.股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為（）。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券正確答案：B根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（增發(fā)）或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。.證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。A.權(quán)益；權(quán)利B.權(quán)利；權(quán)益C.利益；權(quán)力D.權(quán)力；利益正確答案：B.獲得證券執(zhí)業(yè)資格（）年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。A.1B.2C.3D.4［解析］取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)I,并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。.封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（）進(jìn)行公正合理的分配。A.形式B.比例C.順序D.幣種正確答案:B［解析］掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。.（）應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。A.定向投資人B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.政府投資者正確答案：A［解析］熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定。.通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為是（）。A.套期保值B.套利C.跨市場(chǎng)套利D.投機(jī)正確答案:A［解析］無(wú)須解析。.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）市場(chǎng)。A.主板B.二板C.三板D.副板正確答案:C［解析］熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。.基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.投資目標(biāo)劃分C.基金的組織形式不同D.是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定正確答案：D.股票的永久性特征反映了（）之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。A.股東與董事會(huì)B.股東與股東C.股東與股份公司D.股東與股票市場(chǎng)正確答案:C［解析］永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這種關(guān)系實(shí)質(zhì)上反映了股東與股份公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因此，本題的正確答案為Co.下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.證券投資方面的專家、學(xué)者D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員正確答案:C［解析］《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。.下列關(guān)于我國(guó)公司債券的說(shuō)法中，正確的是()。A.債券發(fā)行采取注冊(cè)制B.債券發(fā)行采取審批制C.債券發(fā)行采取核準(zhǔn)制D.債券利率不得高于銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%正確答案:C［解析］這是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定。.()是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)正確答案:C［解析］掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P238o.股票收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。A.利息收入B.資本損溢C.資本增收益D.股息收入正確答案：A.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而()。A.攤薄B.增加C.不確定D.流動(dòng)正確答案:A［解析］優(yōu)先認(rèn)股權(quán)能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。因?yàn)楫?dāng)公司增資擴(kuò)股后，在一段時(shí)間內(nèi)，公司的每股稅后凈利會(huì)因此而攤薄，原普通股票股東以優(yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新股，可從中得到補(bǔ)償或取得收益。.證券公司在承銷證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處（）的罰款。A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下正確答案：D［解析］《證券法》第191條規(guī)定，證券公司在承銷證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選D。.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。A.資產(chǎn)總值B.資產(chǎn)凈值C.市場(chǎng)價(jià)值D.票面價(jià)值正確答案:C［解析］NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)。該指數(shù)按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)權(quán)重，這意味著每個(gè)公司對(duì)指數(shù)的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的。故選Co.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約正確答案：A［解析］了解互換交易的定義、主要類別和交易特征。.（）是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.資產(chǎn)類期貨正確答案:A［解析］外匯期貨又被稱為“貨幣期貨”，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。故本題選A。.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.可以一次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單C.安全性較差D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納正確答案:A［解析］記名股票有如下特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東。②可以一次或分次繳納出資。③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。④便于掛失，相對(duì)安全。B、C、D三項(xiàng)屬于無(wú)記名股票的特點(diǎn)。.下列關(guān)于奇異型期杈的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.百慕大期權(quán)在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)B.奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異C.任選期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種D.障礙期權(quán)的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值正確答案：D［解析］障礙期權(quán)對(duì)行權(quán)設(shè)置了一定條件；平均期權(quán)可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值。26.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在（）設(shè)立中小企業(yè)板塊。A.深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部B.深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外C.上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部D.上海證券交易所主板市場(chǎng)之外正確答案:A［解析］2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》。.投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金正確答案：B［解析］ETF可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。不同的是，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。故本題選B。.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是（）。A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系正確答案:A［解析］證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。B項(xiàng)描述的為層次結(jié)構(gòu)；C項(xiàng)描述的為交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。故本題選A。.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元正確答案:C《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.證券流通市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)正確答案:D證券發(fā)行市場(chǎng)的作用：為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資是社會(huì)再生產(chǎn)順利進(jìn)行的必要條件。.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。A.30B.5080D.55正確答案:A［解析］資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。32.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A.±5%B.±10%C.±20%D.±50%正確答案：B［解析］掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。.（）是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具正確答案：D［解析］信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。故選D。.發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易的，上市公司應(yīng)進(jìn)行核實(shí)并追究責(zé)任，在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告處理情況。A.1B.2C.3D.4正確答案：B［解析］掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。.按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為（）。A.有面額股票和無(wú)面額股票B.記名股票和不記名股票C.普通股票和優(yōu)先股票D.流通股票與非流通股票正確答案:A［解析］股票的分類方法有很多，按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）。A.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度正確答案:C［解析］可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。故本題選C。.通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視？（）A.資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B.穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)C(jī).財(cái)政補(bǔ)貼D.會(huì)計(jì)政策變更正確答案：B［解析］在證券市場(chǎng)實(shí)踐中，除了分析利潤(rùn)的絕對(duì)量和相對(duì)量之外，通常還需要考查盈利的構(gòu)成以及持續(xù)性等因素。通常，穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比其他一次性或偶然的收入（例如資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置、財(cái)政補(bǔ)貼、會(huì)計(jì)政策變更等）更值得投資者重視。.發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A.包銷B.招標(biāo)發(fā)行C.代銷D.自銷正確答案：A.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：B.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)（）。A.大B.小C.一樣大D.沒(méi)法比較正確答案:B［解析］按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小；后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。故本題選B。.中央政府債券通常被視為（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)證券B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券C.風(fēng)險(xiǎn)證券D.高風(fēng)險(xiǎn)證券正確答案:B［解析］掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。.以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A.市政債券期貨B.國(guó)債期貨C.市政債券指數(shù)期貨D.金融債券期貨正確答案：B［解析］掌握金融期貨合約的主要種類。.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所正確答案：D［解析］考生應(yīng)當(dāng)記住這兩家在中國(guó)證券發(fā)展史上具有重要意義的交易所：1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所；1920年7月成立的上海證券物品交易所是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證券交易所。故選D。.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的50%D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5樂(lè)但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外正確答案:C［解析］證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。.憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A.2%。B.3%0C.4%0D.5%0正確答案：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以（）監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。A.政府B.自主C.市場(chǎng)D.獨(dú)立正確答案:C［解析］掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。.中國(guó)存托憑證（CDR）是指（）。A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券正確答案:A［解析］存托憑證（DepositaryReceipts,簡(jiǎn)稱"DR"）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。目前我國(guó)也開(kāi)始醞釀推出中國(guó)存托憑證（CDR）,即在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。.影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素不包括（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策正確答案:A［解析］影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素主要包括：①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)；③貨幣政策；④財(cái)政政策；⑤市場(chǎng)利率；⑥通貨膨脹；⑦匯率變化；⑧國(guó)際收支狀況。A項(xiàng)，戰(zhàn)爭(zhēng)屬于政治及其他不可抗力因素。.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)算制度。A.獨(dú)立法人B.社團(tuán)法人C.多級(jí)法人D.會(huì)員法人正確答案：D.關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是（）。A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)B.上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)C.上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%D.于2005年首個(gè)交易日發(fā)布正確答案:C［解析］C項(xiàng)，上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)20%。.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.一板市場(chǎng)B.二板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)正確答案:C.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問(wèn)正確答案:C［解析］證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)作。故選C。.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（）。A.包銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷正確答案：D我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。54.2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天（）和中國(guó)光大銀行完成首筆交易。A.中國(guó)銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.華夏銀行D.中國(guó)工商銀行正確答案：B.根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份需達(dá)到公司股份總數(shù)的（）%以上。A.10B.15C.20D.25正確答案:D［解析］掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括（）。A.綜合協(xié)議交易平臺(tái)B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng)D.同定收益證券綜合電子平臺(tái)正確答案:A［解析］上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)。故本題選A。.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有以下功能：（）。A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D.形成較為合理的價(jià)格正確答案：B［解析］新證券的發(fā)行時(shí)間集中、數(shù)量大，需要眾多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是個(gè)廣泛的無(wú)形市場(chǎng)，能滿足上述要求。故選B。.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A.債券B.基金C.股票D.證券衍生產(chǎn)品正確答案：A.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).封閉式基金和開(kāi)放式基金C.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金正確答案:A［解析］按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金：按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金；按投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等；按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金；按投資理念的不同，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。故本題選A。.最普通、最常見(jiàn)的股票是（）。A.優(yōu)先股股票B.普通股股票C.無(wú)面額股票D.無(wú)記名股票正確答案：B［解析］普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。二、不定項(xiàng)選擇題.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.證券公司VB.社?；餠C.信托投資公司VD.政策銀行［解析］證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。故本題選ABC。.金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（）。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加VB.金融期貨種類的發(fā)展JC.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展VD.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展V.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，（）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。A.獨(dú)立董事本人JB.董事會(huì)C.證券公司VD.總經(jīng)理.我國(guó)主要的債券指數(shù)有（）。A.中證全債指數(shù)JB.上證國(guó)債指數(shù)JC.上證企業(yè)債指數(shù)VD.中國(guó)債券指數(shù)V［解析］題中四項(xiàng)為我國(guó)主要的債券指數(shù)。.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.資產(chǎn)保管VB.交易監(jiān)督VC.信息披露VD.資金清算與會(huì)計(jì)核算J［解析］掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。.關(guān)于基金資產(chǎn)凈值，下列說(shuō)法正確的有（）。A.基金資產(chǎn)凈值是指某一段時(shí)間內(nèi)某一投資基金每份單位實(shí)際代表的價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值VC.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)VD.基金資產(chǎn)凈值是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)J［解析］A項(xiàng)，基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。.設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度VB.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本JC.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格JD.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好J［解析］《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議JB.簽署意向書(shū)JC.簽署協(xié)議VD.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)J［解析］創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：（1）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議；（2）簽署意向書(shū)或者協(xié)議（無(wú)論是否附加條件或者期限）；（3）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。故本題選ABCD。.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券VB.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征JC.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限D(zhuǎn).可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)V［解析］可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人；在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題選ABDo.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有（）選擇。A.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票7B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬VC.承諾放棄行使該權(quán)利，從股份公司獲取相應(yīng)的報(bào)酬D.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效J［解析］熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。A.證券公司VB.會(huì)計(jì)師事務(wù)所JC.證券交易所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)V［解析］證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等）。故選ABD。.股票的性質(zhì)有（）。A.股票是要式證券JB.股票是設(shè)權(quán)證券C.股票是貨幣證券D.股票是綜合權(quán)利證券J［解析］掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。.通常ETF的最小申購(gòu)、贖回單位是（）。50萬(wàn)份或70萬(wàn)份60萬(wàn)份或100萬(wàn)份50萬(wàn)份或100萬(wàn)份-J50萬(wàn)份或150萬(wàn)份［解析］掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。.以下屬于國(guó)家債券的是（）。A.國(guó)庫(kù)券JB.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券VC.財(cái)政債券JD.特種國(guó)債V［解析］國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于國(guó)家債券。.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A.貨幣政策VB.市場(chǎng)利率-JC.通貨膨脹VD.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)V宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。.下列表述正確的是（）。A.一般情況下，公司盈利增加，股息的市場(chǎng)價(jià)格降低B.一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)增加V一般情況下，公司盈利增加，股息相應(yīng)減少D.公司的盈利水平是影響股票價(jià)格的基本因素之一V［解析］公司的盈利水平是影響股票價(jià)格的基本因素之一。公司盈利的變化既會(huì)影響股息收入，又會(huì)影響股票價(jià)格。當(dāng)公司盈利增加時(shí)，股息增加，股價(jià)上漲；當(dāng)公司盈利減少時(shí)，股息減少，股價(jià)下降。.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是（）。A.以16只中國(guó)公司股票為樣本JB.主要基于海外上市的中國(guó)公司VC.屬于海外上市公司指數(shù)JD.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成J.應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（）。A.提前終止基金合同JB.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式JC.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)JD.更換基金托管人J［解析］《證券投資基金法》第71條規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同；基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；更換基金管理人、基金托管人；基金合同約定的其他事項(xiàng)。故本題全選。.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括（）。A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承JB.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任JC.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記JD.公司減資、增資V《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括：吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債權(quán)、債務(wù)的承繼；公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任；公司減資、增資；公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記。.下述說(shuō)法是正確的有（）。A.基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)JB.基金有封閉式和開(kāi)放式之分JC.開(kāi)放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行D.開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定V.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能主要有（）。A.拓寬融資渠道JB,改善中小企業(yè)融資環(huán)境VC.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所JD.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道V［解析］場(chǎng)外交易市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，主要具備以下功能：（1）拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。（2）為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。（3）提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。故本題選ABCD。.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格，D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度V［解析］掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人JB.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)VC.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)VD.發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者J［解析］掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。.關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的是（）。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升；反之，股價(jià)下跌VB.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升C.當(dāng)一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)良好，一般來(lái)說(shuō)，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況也較好.它們的股票價(jià)格會(huì)上升；反之，股票價(jià)格會(huì)下降JD.若一國(guó)國(guó)際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國(guó)際收支會(huì)采取提高國(guó)內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵(lì)出口、減少進(jìn)口，股價(jià)就會(huì)下跌；反之，股價(jià)會(huì)上升V［解析］中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下跌。.可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（）。A.轉(zhuǎn)換比例VB.轉(zhuǎn)換期限VC.轉(zhuǎn)換價(jià)格VD.轉(zhuǎn)換數(shù)量［解析］可轉(zhuǎn)換證券的要素包括：有效期限和轉(zhuǎn)換期限，票面利率或股息率，轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格，贖回條款與回售條款，轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。轉(zhuǎn)換數(shù)量不是可轉(zhuǎn)換證券的要素。.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（）。A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償JC.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D.股票的收益率一般低于債券［解析］掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。.下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)C.優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利VD.優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率.債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。A.使印刷費(fèi)用較高VB.使持有者分布較廣VC.使發(fā)行工作量大VD.有利于小額投資者購(gòu)買J票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣，但債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高；票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，且印刷費(fèi)用等也會(huì)相應(yīng)減少，但使小額投資者無(wú)法參與。.針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排是（）。A.改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為，B.完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)VC.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響JD.建立募集資金使用定期審計(jì)制度［解析］D項(xiàng)屬于針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，所實(shí)行的比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度的內(nèi)容。.對(duì)發(fā)行人而言，存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.市場(chǎng)容量大VB.上市手續(xù)簡(jiǎn)單VC.籌得本幣資金D.發(fā)行成本低J［解析］對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來(lái)下列好處：（1）市場(chǎng)容量大.籌資能力強(qiáng)。（2）避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單,發(fā)行成本低。故本是選ABD。.符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是（）。A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為JC.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格J［解析］掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高JB.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低VC.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間VD.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金V［解析］成長(zhǎng)型基金追求長(zhǎng)期增值，因?yàn)樵陂L(zhǎng)期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險(xiǎn)比較大。收入型基金成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)則介于兩者之間，.下列關(guān)于債券基本性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.債券屬于有價(jià)證券VB.債券是所有權(quán)的表現(xiàn)C.債券是一種虛擬資本JD.債券是債權(quán)的表現(xiàn)V［解析］債券是債權(quán)的表現(xiàn)，并非所有權(quán)的表現(xiàn)。.下列關(guān)于契約型基金內(nèi)部管理機(jī)制的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作B.基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置C.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督JD.當(dāng)事人的行為通過(guò)基金章程來(lái)規(guī)范V［解析］基金托管人對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督；契約型基金通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。.在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以作為企業(yè)法人出資方式的有（）。A.貨幣JB.專利技術(shù)C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)V土地使用權(quán)V.下列關(guān)于債券發(fā)行定價(jià)方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型VB.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)V債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。.會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有（）。A.會(huì)員大會(huì)VB.董事會(huì)C.理事會(huì)VD.監(jiān)察委員會(huì)7［解析］會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。公司制證券交易所才設(shè)有董事會(huì)。.依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括（）。A,貨幣VB.實(shí)物VC.非專利技術(shù)JD.工業(yè)產(chǎn)權(quán)V.下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)VB.始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平VC.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)JD.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)［解析］指數(shù)基金的特點(diǎn)有：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指教上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少?；鹨蚴冀K保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。.目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有（）。A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃VB.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃VC.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券VD.證券交易所交易基金［解析］私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國(guó)信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券；上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券也屬于私募證券。.在證券公司綜合治理的背景下，制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則包括（）。A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展JB.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益VC.細(xì)化落實(shí)《證券法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度VD.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人J［解析］制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是：①化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；④嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。.股份有限公司向（）發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。A.發(fā)起人JB.法人JC.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者［解析］熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。.關(guān)于可交換債券的說(shuō)法正確的是（）。A.可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券VB.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似JC.對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同VD.可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券［解析］可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?？山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所以，可交換傍券與可轉(zhuǎn)換債券不是同一個(gè)概念。故本題選ABC。104.對(duì)上市公司的監(jiān)管包括（）。A.公司治理監(jiān)管VB,并購(gòu)重組的監(jiān)管VC.信息披露的監(jiān)管VD.合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管［解析］對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。105.有面額股票的票面金額的規(guī)定有（）。A.在理論上是用資本總額除以股票數(shù)求得7B.在實(shí)際中是用法規(guī)直接規(guī)定JC.一般限定的是該類股票的最高票面金額D.同次發(fā)行的有面額股票的票面金額相同V［解析］熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。106.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易JB.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易JC.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易VD.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易J107.在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10%以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是（）。A.證券市場(chǎng)價(jià)格下跌B(niǎo).證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定C.證券市場(chǎng)價(jià)格上升VD.可能上升或下降［解析］本題考查影響證券股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素，低通脹高增長(zhǎng)階段，表明經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好，股價(jià)穩(wěn)定上升，股價(jià)變動(dòng)通常比現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的繁衰領(lǐng)先一步。故選C。108.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)不是（）所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A.成長(zhǎng)型基金JB.封閉式基金VC.開(kāi)放式基金D.貨幣型基金J［解析］開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回，所以開(kāi)放式基金面臨贖回風(fēng)險(xiǎn)，而贖回風(fēng)險(xiǎn)不是ABD項(xiàng)特有的風(fēng)險(xiǎn)。故選ABD,.金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A.遠(yuǎn)期期貨合約B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議JC.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約VD.遠(yuǎn)期利率協(xié)議V金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類：①股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約；②債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約；③遠(yuǎn)期利率協(xié)議；④遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。.按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（）。A.成長(zhǎng)型基金VB.收入型基金VC.平衡性基金VD.股票型基金［解析］無(wú)須解析。.ETF（證券交易所交易基金）的優(yōu)勢(shì)包括（）。A.日內(nèi)交易與二級(jí)市場(chǎng)的高流動(dòng)性JB.價(jià)格與凈值偏離較小VC.稅收高效性JD.成本分配公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益7.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施JB.其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格JC.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本D.有健全的內(nèi)部管理制度J［解析］申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。.屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的VB.期限在10年以上（含10年）C.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后JD.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)J［解析］保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。故本題選ACD。.我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)VB.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則JC.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市VD.組織、監(jiān)督證券交易J［解析］掌握證券交易所的定義、特征、職能。.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制功能B.籌資一投資功能JC.資本定價(jià)功能JD.資本配置功能J［解析］掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員JB.有300萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施VD.有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程J［解析］熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。.債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.憑證式債券JB.附息債券C.記賬式債券VD.實(shí)物債券V［解析］債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；而根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。.股息的具體形式可以是（）。A.現(xiàn)金股息VB.負(fù)債股息JC.財(cái)產(chǎn)股息JD.股票股息J.政府債券可分為（）。A.中央政府債券JB.政府保證債券C.地方政府保證債券D.地方政府債券V［解析］依據(jù)政府債券發(fā)行主體的不同，政府債券可以分為中央政府債券和地方政府債券。.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是（）。A.管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用JB.管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用JC.我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取'D.一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金的管理費(fèi)率基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%,貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率最低。三、判斷題.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。因此，本題的正確答案為B。123.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（）A.正確JB.錯(cuò)誤［解析］掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券。（）A.正確JB.錯(cuò)誤《證券法》第七十六條規(guī)定：”證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。本題的說(shuō)法錯(cuò)誤。.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的基本原則是公開(kāi)、公平和誠(chéng)信。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］《證券法》規(guī)定了證券發(fā)行、交易活動(dòng)的基本原則是公開(kāi)、公平和公正，當(dāng)事人遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。（）A.正確JB.錯(cuò)誤［解析］實(shí)物債券是指具有票券實(shí)物的債券，我國(guó)在改革開(kāi)放之初曾經(jīng)發(fā)行過(guò)的國(guó)庫(kù)券，即屬于此類債券。實(shí)物債券容易和實(shí)物本位債券的概念相混淆，后者是指不以貨幣標(biāo)明面額，而是以一定數(shù)量的實(shí)物資產(chǎn)標(biāo)明其價(jià)值，如我國(guó)解放初期發(fā)行的人民勝利折實(shí)公債。.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］題干說(shuō)法符合企業(yè)年金的定義。.封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］這正是零息債券的特點(diǎn)。131.1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行的債券，采用公募方式發(fā)行。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上發(fā)行了100億日元的債券，期限12年，利率8.7%,采用私募方式發(fā)行。因此，本題的正確答案為Bo.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對(duì)贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。.股東對(duì)公司擁有所有權(quán)，但不用承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。.證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。（）A.正確VB.錯(cuò)誤.需要重點(diǎn)保護(hù)大型投資者。（）A.正確B.錯(cuò)誤J［解析］熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在15年或15年以上的國(guó)債。（）A.正確B.錯(cuò)誤7［解析］長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。137.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。138.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］債券是虛擬資本，債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。.境內(nèi)政策性銀行不可以在香港發(fā)行人民幣債券。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情.成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。（）A.正確B.錯(cuò)誤V.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行。（）A.正確-JB.錯(cuò)誤［解析］即證券發(fā)行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同。（）A.正確JB.錯(cuò)誤［解析］上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)標(biāo)的股票的流通股份市值、標(biāo)的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)該記載股票數(shù)量、編號(hào)和發(fā)行日期。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。.封閉式基金的基金份額總額不固定。（）A.正確B.錯(cuò)誤J［解析］掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。.證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故題干說(shuō)法正確。.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。A.正確JB.錯(cuò)誤［解析］本題是對(duì)有價(jià)證券分類的考查。目前，我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券，上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券也屬私募證券。本題的說(shuō)法正確。.證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。（）A.正確VB.錯(cuò)誤［解析］證券交易所上市的證券由登記結(jié)算公司集中完成清算和交收。.保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，認(rèn)真履行審慎審核和輔導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)被保薦人財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］保薦人及其保薦代表人對(duì)被保薦人財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)連帶責(zé)任。.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。（）B.錯(cuò)誤V［解析］場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制。.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（）A.正確-JB.錯(cuò)誤［解析］從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證,它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。因此，本題的正確答案為Ao.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，普通股票的股利不完全隨公司盈利的高低而變化。（）A.正確B.錯(cuò)誤J.放松金融管制對(duì)解放生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到積極作用，完全沒(méi)有不良影響。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］了解次貸危機(jī)以來(lái)國(guó)際金融監(jiān)管的主要變化。.截至2009年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。（）A.正確-JB.錯(cuò)誤.從我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展的情況看，記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）這兩個(gè)品種將在我國(guó)長(zhǎng)期并存。（）A.正確B.錯(cuò)誤7［解析］熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A.正確B.錯(cuò)誤-J［解析］本題是對(duì)憑證式債券形式的考查。憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。本題的說(shuō)法錯(cuò)誤。.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中的公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。信息披露的主體包括證券發(fā)行人、證券交易者，但不包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況做出公開(kāi)的詳細(xì)說(shuō)明等。（）A.正確B.錯(cuò)誤V［解析］信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。要保障市場(chǎng)的透明度，除了證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的該公司情況作出了公開(kāi)的詳細(xì)說(shuō)明外，監(jiān)管者還應(yīng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份，對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等。.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取