大連某公司組織結構設計報告課件

北京北大縱橫管理咨詢公司二零零四年十二月機密大連鐵龍實業(yè)股份有限公司組織結構設計報告

北京北大縱橫管理咨詢公司機密大連鐵龍實業(yè)股份有限公司組織結1經過前期充分論證，鐵龍股份擬采用總部職能型管理模式總經理勞動人事部財務部經營管理一部經營管理二部營口實業(yè)公司日月潭大酒店混凝土公司房地產公司投資發(fā)展部副總經理客運公司總部職能部門．．．分子公司方案一核心思想:不改變總部職能制的架構,在原有基礎上對各部門職責進行梳理和重新劃分,強調公司經營行為的統(tǒng)一和整體協(xié)調成長，突出主業(yè)，加強監(jiān)控職能，同時區(qū)別控制輔業(yè)總部是決策中心。制定集團發(fā)展戰(zhàn)略；協(xié)調各分子公司之間的經營活動，有效調配資源，實現(xiàn)戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略實施的高度統(tǒng)一總部是管理中心和利潤中心。將經營管理部一分為二,一部管理客運和物流等核心業(yè)務,傾向操作管理型模式，二部管理其他非核心業(yè)務，傾向戰(zhàn)略規(guī)劃型管理模式，總部給予戰(zhàn)略指導和適度資源支持總部是支持服務中心。重要業(yè)務支持部門由總部統(tǒng)一管理分子公司是生產經營中心。負責業(yè)務的日常運營：包括經營計劃、組織實施、人員安排等分子公司既是分利潤中心，又是成本中心。負責各自經營業(yè)績以及成本控制經過前期充分論證，鐵龍股份擬采用總部職能型管理模式總經理勞動2在這種管理模式下，鐵龍總部是戰(zhàn)略決策中心，理應承擔集團的成長和經營業(yè)績責任總部的性質戰(zhàn)略決策中心：負責集團戰(zhàn)略經營目標以及重要管理規(guī)范、管理政策的制定；對公司重大投資項目、業(yè)務拓展、資本運作以及其它重要經營管理事項進行決策總部的主要職責總部決策層對集團的成長和經營業(yè)績承擔最終的直接責任總部職能部門輔助決策層履行職責，也在一定程度上承擔集團經營成果的責任在這種管理模式下，鐵龍總部是戰(zhàn)略決策中心，理應承擔集團的成長3在新的管理組織結構中，鐵龍股份將設立以總經理辦公會為核心的高層決策體系，下設辦公例會和若干專業(yè)會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會決策內容：決定集團發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃及集團公司經營方針決定年度經營計劃、年度財務預算和決算方案決定集團公司資本運營方針、資產經營方式、重大投資方案和重大融資方案，以及子公司重大投融資、資產重組、并購、重要資產轉讓、大額借貸、重大信用擔保等事項決定集團公司組織機構與集團基本管理制度決定集團公司產業(yè)結構調整、管理體制改革方案決定集團公司與子公司利潤分配方案與彌補虧損方案決定集團公司、子公司注冊資本增加或減少方案決定集團公司、分子公司合并、分立、變更、解散等方案或事宜。決定考核、薪酬和激勵的政策原則決定其他重大事項

決策機制總經理辦公會實行總經理負責制重大議題實行表決制，總經理有一票否決權總經理辦公會–最高決策機構在新的管理組織結構中，鐵龍股份將設立以總經理辦公會為核心的高4總經理辦公會——辦公例會的組成及職責高層決策體系辦公例會職責：議定、修訂公司內部經營管理機構設置方案、基本管理制度研究公司組織機構和人事任命的重大調整議定公司的年度、季度和月度工作計劃研究、確定有關跨部門的工作安排傳達上級有關文件、指示、決定以及董事會的決議，并制定貫徹落實的措施和方法聽取各部門、子公司工作報告和匯報，研究、部署和總結公司有關工作其他重大事項工作規(guī)范：每雙周召開一次例會，需要時可隨時召開由辦公室負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)及各部門及分子公司負責人總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——辦公例會的組成及職責高層決策體系辦公例會職責5總經理辦公會——戰(zhàn)略投資會議的組成及職責高層決策體系職責：組織跟蹤研究國內外宏觀經濟政策、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢、主要競爭者的戰(zhàn)略動向，提出集團發(fā)展戰(zhàn)略、經營方針、體制改革等重大建議組織集團重大投資項目的可行性研究，就重大投資項目實施方案進行審議審議集團資產重組、管理體制改革方案提出對公司重大投資項目退出的評估意見，包括退出的渠道、價值和時機議定公司投資項目的預決算方案工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時可隨時召開投資項目會議應提前一定時間通知與會成員，并呈交由投資發(fā)展部準備的項目申請報告會議必須對每個方案提出明確的建議，由投資發(fā)展部負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)及相關部門負責人、投資發(fā)展部相關執(zhí)行人員、外部顧問專家戰(zhàn)略投資會議總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——戰(zhàn)略投資會議的組成及職責高層決策體系職責：戰(zhàn)6總經理辦公會——計劃預算會議的組成及職責高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會職責：提出集團公司年度經營目標，對目標進行初步分解對集團職能部門、分子公司擬訂的經營計劃進行審議并提出具體建議，議定集團經營計劃公司經營計劃執(zhí)行的跟蹤與評估議定集團預算目標、預算政策、預算管理程序、預算的編制方法審議集團、各分子公司年度財務預決算及稅后利潤分配方案指導、監(jiān)督總部及分子公司財務預算的執(zhí)行，并負責相關協(xié)調工作議定財務預算的調整方案負責集團各單位之間預算糾紛的仲裁

工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時隨時召開會議必須就具體問題提出明確意見，經營計劃問題由辦公室匯總會議意見，預算問題由財務部匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、執(zhí)行部門相關人員、外部專家計劃預算會議總經理辦公會——計劃預算會議的組成及職責高層決策體系總經理辦7總經理辦公會——薪酬考核會議的組成及職責職責：研究討論集團薪酬分配和激勵總體方案研究討論集團年度薪酬計劃及預算負責審查核定員工薪酬分配和高層管理人員薪酬激勵的預算執(zhí)行情況研究討論集團績效考核評價體系決定公司的總體績效目標接受處理薪酬考核方面的相關投訴工作規(guī)范：每半年召開一次例會，處理投訴等情況時隨時召開會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資源部負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、人力資源部相關人員、外部專家薪酬考核會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——薪酬考核會議的組成及職責職責：薪酬考核會議高8總經理辦公會——審計會議的組成及職責職責：提議聘請或更換外部審計機構審查、監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施審核內部審計工作計劃，指導審計部的工作審定財務審計、離任審計等審計報告監(jiān)督被審計單位進行整改聽取審計部匯報，解決提出的問題，為內部審計工作提供必要的資源、政策等支持工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時隨時召開會議必須就具體問題提出明確意見，由審計部匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、審計部門相關人員、外部財務專家審計會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——審計會議的組成及職責職責：審計會議高層決策體9為充分發(fā)揮高層管理的職能，建議設置2個副總經理、2個職能總監(jiān)和1個總經理助理崗位，協(xié)助總經理做好日常經營與管理工作總經理行政副總總經理助理經營副總負責公司業(yè)務經營活動的管理與指導負責公司內部管理工作的指導與督查協(xié)助總經理處理日常事務工作

助理與副職的區(qū)別助理是幫助領導處理一些日常工作的職務設置。助理的性質和副職不同，助理只是領導的工作助手，根據領導的要求，處理一些具體工作，不負責決策，也不承擔工作責任而副職是為減輕領導工作壓力,分擔工作職責的職務設置。在其分管范圍內有相應的決策權，同時也承擔相應的責任，因此，助理并不能代替副職小知識財務總監(jiān)負責整個集團的財務管理工程總監(jiān)負責整個集團工程項目等技術管理為充分發(fā)揮高層管理的職能，建議設置2個副總經理、2個職能總監(jiān)10鐵龍股份目前的崗位結構簡圖總經理劉副總李副總梁副總經營管理部部長技術安全部部長投資發(fā)展部部長證券事務部部長財務部勞動人事部部長辦公室主任副部長兼預算中心主任預算工程師2人設備工程師1人經營管理部副部長經濟師1人干事2人干事3人干事6人干事5人會計4人司機6人財務部副部長清欠辦黨工團黨委書記鐵龍股份目前的崗位結構簡圖總經理劉副總李副總梁副總經營管理部11總部組織結構設計時，需要對各主要職能進行分析，明確各部門的使命和關鍵職責，在部門內部對職責、任務進行細化分類，再分解到各個崗位上經營管理部經營管理合同管理統(tǒng)計管理物價管理成本管理日常檢查財務部本部核算決算會計稅務會計融資對下屬公司業(yè)務指導日常檢查投資發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃內部資產整合新項目開發(fā)對外投資管理企業(yè)文化工商、物價管理辦公室文秘檔案管理車輛管理接待、會務、公文、票印、辦公用品、報刊訂閱技術安全部安全生產、安全教育勞動保護機械動力設備技術管理固定資產低值易耗品環(huán)保工程建設證券事務部資本運作股權事務分紅派息三會事務資料管理信息披露協(xié)調外部關系勞動人事部工資保險培訓考核、考勤招聘機構設置、定員原有各部門的職責總部組織結構設計時，需要對各主要職能進行分析，明確各部門的使12新的總部組織結構需要解決的關鍵問題經營管理部一分為二：經營管理一部主要負責鐵路客運、貨運及臨港物流業(yè)務；其余輔業(yè)通通劃歸經營管理二部，對業(yè)務進行分類別、分層次管理強化財務管控力度，財務部下設資金結算中心，資金集中管理、實行全面預算和財務委派制強化投資發(fā)展部的功能，建立科學的戰(zhàn)略規(guī)劃體系和業(yè)務發(fā)展的整體規(guī)劃協(xié)調能力原勞動人事部改為人力資源部，重點建立科學的薪酬和考核體系、完善現(xiàn)代人力資源管理職能為強化內部管控職能，新設審計部，對集團及下屬各分子公司單獨行使監(jiān)督職能突出并扶持主業(yè)強化核心職能調整和完善部分職能將黨工團工作納入現(xiàn)有辦公室，形成黨政合一的辦公室，同時新增原來缺失的法務管理、企業(yè)文化建設、信息化建設職能將預算中心從技術安全部分離出來，單獨成立工程預算部為了加強工程運作管理和設備技術管理，原技術安全部改為技術工程部新的總部組織結構需要解決的關鍵問題經營管理部一分為二：經營管13投資發(fā)展部負責戰(zhàn)略規(guī)劃和關鍵投資決策建議，在新的組織結構中應當起到支持公司發(fā)展方向，資源分配和目標設定的作用主要職能描述組織結構設計時的考慮戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)助總經理制訂公司的遠景目標及中長期發(fā)展戰(zhàn)略對集團今后可能涉及的戰(zhàn)略性合資、收購、出售等資產運作提出建議，進行可行性方案研究和具體實施計劃，評估實施風險擬設固定的信息分析員崗位，確保能夠保質保量及時的收集信息，為戰(zhàn)略研究和項目研究提供強有力的支持擬設戰(zhàn)略管理員專職崗位，增強戰(zhàn)略規(guī)劃和調整功能，以支持公司發(fā)展方向的一貫性，并對股權投資進行日常管理擬設發(fā)展策劃專員，以項目團隊的形式，負責新項目的開發(fā)和論證行業(yè)研究對影響公司所處行業(yè)的政治、經濟、技術等因素進行研究和跟蹤，揭示潛在發(fā)展機會，定期向集團總經理提交分析報告對集團今后可能涉足的行業(yè)進行分析研究，并在此基礎上完成戰(zhàn)略影響分析報告對公司提出的新業(yè)務模式進行研究分析，提出評估意見建立建全集團所處行業(yè)的信息數據庫業(yè)務發(fā)展依據發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)并規(guī)劃新業(yè)務的發(fā)展負責新投資項目可行性研究和初期接觸，協(xié)調經營管理部適時介入，并在經營管理部介入后提供必要的支持擬訂業(yè)務重組策略、建議企業(yè)調整的優(yōu)先次序和時間表提出投資建議，確保投資項目的合理性和回報負責公司整體的市場規(guī)劃，確定市場發(fā)展重點負責鐵龍品牌整體形象的管理和提升協(xié)調控制參與審批公司的年度業(yè)務經營計劃根據集團總體戰(zhàn)略，參與制定公司年度預算審核公司戰(zhàn)略，提出戰(zhàn)略調整方案建議投資發(fā)展部負責戰(zhàn)略規(guī)劃和關鍵投資決策建議，在新的組織結構中應14隨著鐵龍股份業(yè)務不斷發(fā)展壯大，工程項目日益趨多，且項目規(guī)模越來越大，管理程度漸趨復雜，建議將預算中心單獨設為工程預算部，同時原技術安全部改為技術工程部，以加強總部工程監(jiān)控職能站場改造復線建設…編制工程預算/審核房地產公司的預算抽查項目進展項目核算參與竣工驗收，出具決算報告審核立項申請項目規(guī)劃設計管理組織招投標項目質量抽查現(xiàn)場管理組織竣工驗收（原）技術安全部技術工程部（原）預算中心工程預算部工程預算工程項目核算工程項目決算工程運作管理、組織竣工驗收參與竣工驗收招標管理技術管理安全生產、安全教育環(huán)境管理設備管理、固定資產管理勞保管理擬建項目工程管理內容規(guī)劃設計管理低值易耗品管理隨著鐵龍股份業(yè)務不斷發(fā)展壯大，工程項目日益趨多，且項目規(guī)模越15新體系下，工程項目全過程的管理責任歸屬分項參與部門項目建議的提出市場調研可行性分析項目報建審批項目工程預算編制組織工程招投標施工監(jiān)督管理施工變更管理項目核算項目竣工驗收項目決算評價投資發(fā)展部技術工程部工程預算部分子公司備注粗線條為主要實施部門組織施工圖設計新體系下，工程項目全過程的管理責任歸屬分項項目市場可行16為了突出對主業(yè)的管理和扶持，區(qū)別管理不同類別戰(zhàn)略定位的分子公司，建議將經營管理部一分為二（原）經營管理部經營管理一部經營管理二部負責鐵路客運、貨運及臨港物流等指標型和扶持型業(yè)務的運營管理負責房地產、商品混凝土生產、酒店、經貿等效益監(jiān)控型業(yè)務及風險監(jiān)控型業(yè)務的運營管理不同的業(yè)務戰(zhàn)略定位決定了不同的業(yè)務管理重點指標型：客運扶持型：貨運及臨港物流效益控制型：房地產、混凝土風險控制型：酒店、經貿等為了突出對主業(yè)的管理和扶持，區(qū)別管理不同類別戰(zhàn)略定位的分子公17為使黨工團工作圍繞中心工作開展，更好地為經營管理活動服務，建議黨工團部門與原行政辦公室合署辦公，成立黨政合一的辦公室(原)辦公室文秘檔案管理車輛管理接待、會務、公文、票印、辦公用品、報刊訂閱黨工團企業(yè)文化建設法務管理信息化建設提供信息技術支持原黨委、團委、工會的職能以先進的管理理念、價值觀念指導、規(guī)范員工行為，激發(fā)員工的工作熱情和責任態(tài)度，營造積極向上、公正理性的組織氛圍提供法律支持（黨政合一）辦公室為了進一步促進黨工團工作圍繞中心工作開展，充分發(fā)揮黨委、團委、工會在公司經營管理活動中的先鋒模范帶頭作用和紐帶作用以及在企業(yè)文化建設中的重要作用，建議合并成立黨政合一的辦公室原行政辦公室服務和支持功能不足，僅起到接待室的作用法務、企業(yè)文化建設、信息化建設等缺失功能應加強為使黨工團工作圍繞中心工作開展，更好地為經營管理活動服務，建18鐵龍公司現(xiàn)有的激勵體系不能起到激勵作用，不利于戰(zhàn)略轉型目標的實現(xiàn)，因此要建立以薪酬考核為核心的激勵機制，健全現(xiàn)代人力資源管理的功能鐵龍人力資源管理存在的問題公司薪酬制度與員工表現(xiàn)缺乏緊密聯(lián)系，不能起到激勵作用沒有合理完善的考評體系。缺乏定期考核制度和對員工進行評估的關鍵指標，績效評估結果與獎懲聯(lián)系不緊密公司缺乏競爭性文化和員工缺乏競爭意識導致員工缺乏工作積極性員工能進不能出和中層干部能上不能下，升遷機會非常少招聘程序不正規(guī)，沒有嚴格的招聘政策培訓課程的設置缺乏依據組織結構設計中的考慮改勞動人事部為人力資源部，對薪酬福利專員和績效考核專員兩個重要崗位的職責進行強化，以促進科學的薪酬考核體系建立完善招聘培訓和員工職業(yè)生涯管理等現(xiàn)代人力資源管理功能，增設員工發(fā)展專員崗位，并重新界定人事行政專員的崗位職責鐵龍公司現(xiàn)有的激勵體系不能起到激勵作用，不利于戰(zhàn)略轉型目標19總部應該加強對下屬公司的財務監(jiān)控與審計組織結構設計的考慮制定集團公司統(tǒng)一的財務政策及操作方法根據集團公司的經營計劃及財務目標，組織、制訂年、月度財務預算，編制公司的年度預算協(xié)調平衡各部門和分子公司的預算內容核對下屬單位的預算，負責預算的修改變更下達各項經濟指標并實施管控，定期組織經濟活動分析，開展預算的月度審核跟蹤分析下屬業(yè)務單位各財務指標，揭示潛在的經營問題供高層決策參考加強庫存貨物核對監(jiān)察工作；要求財務賬與貨物賬達到平衡不定期的外部往來單位查詢核對負責集團公司總體的稅務籌劃負責管理派駐下屬企業(yè)的財務人員實時信息查詢自動報告重大差異數據拒絕非規(guī)范操作制定有效的融資策略及計劃，達到公司最優(yōu)資本結構負責對外資金統(tǒng)存、統(tǒng)貸、統(tǒng)借、統(tǒng)還工作，監(jiān)督和管理下屬企業(yè)日常資金的結算業(yè)務對集團公司的資金存量進行跟蹤分析，合理提高資金使用的效率和效益建立和執(zhí)行集團公司的資金管理制度，降低資金的使用成本定期做好資金運作調查和分析工作，及時報告資金的使用現(xiàn)狀和發(fā)展情況財務預算、監(jiān)控內部審計體系資金集中管理先進可靠的IT財務系統(tǒng)描述擴充和加強財務部的財務管理功能，設預算會計對下屬公司委派財務人員，實行定期輪換新設審計部，行使獨立監(jiān)督職能集團財務部下設內部資金結算中心,對集團的資金集中管理搭建統(tǒng)一的財務信息平臺，實現(xiàn)實時監(jiān)控，并完善信息報告制度常規(guī)審計隨機審計專題審計流程審計總部應該加強對下屬公司的財務監(jiān)控與審計組織結構設計的考慮制定20新設的審計部將有助于加強對經營活動的監(jiān)督和檢查內部審計體系財務審計：財務報表真實性商務審計：內部合規(guī)性法律審核：外部合規(guī)性通過內部審計體系的建立，檢查與監(jiān)督：數據信息的真實可靠性規(guī)章制度的完善性與有效性規(guī)章制度的執(zhí)行情況資產與權益的安全性經營決策的合理性離任審計財務審計預算審計經營決策審計內控系統(tǒng)評價經濟責任審計建設投資審計經濟合同審計（新設）審計部分公司子公司職能部門其他新設的審計部將有助于加強對經營活動的監(jiān)督和檢查內部審計體系財21證券事務部在原有職責基礎上，應加強證券發(fā)行市場和流通市場的信息收集和監(jiān)控職能證券事務部目前主要職能需進一步加強的職能負責準備資本運作項目中必需的法律文件和有關的程序性工作股權事務管理分紅派息管理信息披露事務管理三會事務管理投資者關系管理協(xié)調與主管部門、監(jiān)管部門和中介機構關系定期收集有關部門關于證券發(fā)行市場、證券交易市場的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則等信息，進行深入分析，撰寫報告監(jiān)控證券發(fā)行市場變化，尋找公司的融資機會監(jiān)控證券交易市場變化，尋找公司的投資機會監(jiān)控本公司二級市場走勢，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出對策維護公司的市場形象證券事務部在原有職責基礎上，應加強證券發(fā)行市場和流通市場的信22為了最大限度地減少公司損失，維護公司合法權益，現(xiàn)階段，負責清欠工作的部門仍將發(fā)揮重要作用，未來在適當的時候再加以撤并對不良債權進行確認和分析提出清繳計劃和方案督促或具體負責清繳工作撤并公司的不良債權存續(xù)公司的不良債權公司總部其他不良債權為了最大限度地減少公司損失，維護公司合法權益，現(xiàn)階段，負責清23鐵龍股份總部未來的組織結構圖新設部門職能加強部門總經理經營副總行政副總總經理助理辦公室人力資源部財務部證券事務部投資發(fā)展部經營管理一部經營管理二部工程預算部技術工程部審計部財務總監(jiān)工程總監(jiān)專務副總董事會上級黨委黨委書記清欠辦公室董事會秘書鐵龍股份總部未來的組織結構圖新設部門職能加強部門總經理經營副24鐵龍股份總部未來的組織結構圖總經理經營副總行政副總總經理助理辦公室人力資源部財務部證券事務部投資發(fā)展部經營管理一部經營管理二部工程預算部技術工程部審計部財務總監(jiān)工程總監(jiān)專務副總黨委書記清欠辦公室鐵龍股份總部未來的組織結構圖總經理經營副總行政副總總經理助理25新體系下，鐵龍股份對下屬分子公司的經營跟蹤及決策機制財務部鐵龍股份公司投資發(fā)展部技術工程部經營管理一、二部分子公司經營層分子公司財務部分子公司綜合辦公室派出經營者和財務人員提交方案財務報告(月財務報表及預算報表)下發(fā)文件業(yè)務報告(月業(yè)務報表)重要投資項目審批業(yè)務溝通及咨詢決策審計部獨立審計審計報告新體系下，鐵龍股份對下屬分子公司的經營跟蹤及決策機制財務部鐵26新體系下，總部各部門功能定位概覽人力資源部投資發(fā)展部財務部工程預算部經營管理一部審計部證券事務部工程預算工程項目核算工程項目決算主業(yè)管理模式研究主業(yè)經營計劃會計核算預算管理資金管理戰(zhàn)略規(guī)劃品牌策劃人力開發(fā)人事行政薪酬福利績效考核兩會事務主業(yè)經營活動監(jiān)控和分析財務分析發(fā)展策劃辦公室文秘工作會議組織辦公用品非經營性固定資產總務后勤檔案管理稅務籌劃網絡維護信息披露資料管理主業(yè)重大運營決策審核建議企業(yè)文化法務主業(yè)合同管理竣工驗收股權事務組織設計定編人員配置資本運作技術管理技術工程部安全生產、教育環(huán)境管理委派會計工程項目運作管理黨工團指導和監(jiān)督分子公司的人力資源工作工程審計報表審計財產審計經濟效益審計內控審計協(xié)助外部審計專項審計對外投資外部關系協(xié)調分紅派息設備管理勞保管理主業(yè)物價工商管理主業(yè)統(tǒng)計管理經營管理二部輔業(yè)管理模式研究輔業(yè)經營計劃輔業(yè)經營活動監(jiān)控和分析輔業(yè)重大運營決策審核建議輔業(yè)合同管理輔業(yè)物價工商管理輔業(yè)統(tǒng)計管理組織經營計劃編制制度建設政府重大信息傳遞發(fā)行市場和交易市場信息收集和監(jiān)控新體系下，總部各部門功能定位概覽人力資源部投資發(fā)展部財務部工27鐵龍股份總部職能部門崗位設計的原則因事設崗原則基于戰(zhàn)略，突出主業(yè)突出核心職能權責落實到位，中層管理崗位不設副職優(yōu)化流程，相同或相近職能合并非經常性工作不固化成崗位人事結合原則根據人力資源現(xiàn)狀，調整個別崗位設置高效精簡原則在崗位明確分工基礎上有效地綜合，盡可能地縮短崗位之間信息傳遞時間，以發(fā)揮最大的企業(yè)效能鐵龍股份總部職能部門崗位設計的原則因事設崗原則28辦公室的使命及崗位設置建議8人辦公室主任網絡管理員黨群主管法務專員1111以及時、高質量的信息，積極的溝通和周到的服務全面支持公司高效地運作，建設公司形象，從而對公司總體戰(zhàn)略的實施形成重要保證辦公室的使命網絡系統(tǒng)建設和維護數據庫系統(tǒng)維護及安全計算機硬件設備的維護和維修總部固定資產管理總部辦公用品管理文字秘書1行政主管1車隊6擬定并監(jiān)督執(zhí)行公司檔案管理制度檔案保管、編集、利用文件收發(fā)、傳遞書報刊物訂閱票證管理公章印信管理打字復印計劃生育工作、準孕證，兒保費公司法律咨詢合同審核法律訴訟法律培訓黨建工作工會工作團委工作文檔管理員1企業(yè)文化管理專員1《鐵龍通訊》編輯影視資料搜集宣傳報導企業(yè)文化建設收集、整理并傳遞監(jiān)管部門等政府機構發(fā)布的重大信息組織制度建設組織編制經營計劃督辦總經理安排的任務負責總經理日常事務，提出合理化建議《鐵龍信息》編輯領導講稿年度總結及其他文字材料對全公司車輛變更、安全進行管理對總部車輛的油料、維修保養(yǎng)及司機進行管理辦公室的使命及崗位設置建議8人辦公室主任網絡管理員黨群主管29辦公室的主要職責（一）一、負責公司經營計劃管理負責組織制定公司年度經營計劃負責組織各部門制訂季度、月度工作計劃，并根據公司總體經營計劃提出調整意見負責按月定期收集、匯總、上報各部門工作計劃完成情況負責檢查各部門工作計劃、公司決議和領導指示的執(zhí)行情況，并督促辦理，及時向公司領導反映二、負責公司制度及工作流程建設負責組織各部門制訂公司各項規(guī)章制度及主要的業(yè)務流程，并負責檢查其執(zhí)行情況三、負責公司會議管理負責組織召開總經理辦公會、重大業(yè)務會議及其他重大會議、活動負責會議記錄，整理會議紀要負責了解公司內部動態(tài)，匯總分析各項檢查結果，定期提供公司工作簡報四、負責公司企業(yè)文化管理負責公司企業(yè)文化建設、學習、推廣和管理工作，宣傳企業(yè)理念，增強企業(yè)凝聚力五、負責公司宣傳及公共關系管理負責收集整理監(jiān)管單位等政府部門發(fā)布的重大信息，并及時傳遞給相關領導和部門負責公司各項決議的宣傳、學習和傳達，負責公司動態(tài)的宣傳報道；負責內部宣傳載體的策劃、設計、制作，包括月刊、網頁、宣傳櫥窗、畫冊等負責公司對外信息發(fā)布、宣傳、聯(lián)絡、協(xié)調、公關工作負責公司對外關系管理六、負責公司文檔、公章印鑒管理負責公文收發(fā)文、傳閱、送審、催辦工作和總部報刊郵件的收發(fā)以及公司資料對外報送工作負責公司公章印鑒、介紹信、免票證、營業(yè)執(zhí)照、及其他法人資料的保管和授權使用以及年檢等工作負責公司文件、合同、資料、檔案的保管和定期歸檔工作辦公室的主要職責（一）一、負責公司經營計劃管理30辦公室的主要職責（二）七、負責安排領導的接待和對外接待工作八、負責公司信息化建設負責公司信息化規(guī)劃負責網絡系統(tǒng)建設和維護負責數據庫系統(tǒng)維護及安全負責計算機硬件設備的維護和維修九、負責公司法律事務，為公司的經營管理和決策及各項活動提供法律支持負責為各部門的經營管理和各項業(yè)務活動提供法律咨詢服務負責公司合同管理，參與重大合同的法律談判，對合同條款進行合法性審核受企業(yè)法定代表人的委托代理企業(yè)進行訴訟和非訴訟活動負責開展公司法律宣傳活動十、負責公司后勤管理負責公司總部非生產用固定資產、書報刊物、辦公用品、勞保、福利用品等低值易耗品計劃、采購與管理工作負責工作餐、飲用水提供及公司衛(wèi)生清潔工作負責公司車輛的調配使用、年檢、保險、維修保養(yǎng)及交通安全管理工作十一、負責公司工會工作負責民主監(jiān)督與民主管理；組織多類型文體活動十二、負責公司黨建和團委工作負責公司黨務、組織建設、精神文明創(chuàng)建和思想政治工作負責落實執(zhí)行黨委和團委的決議對外協(xié)調與鐵路分局黨委、團委的對口管理工作負責團員組織工作辦公室的主要職責（二）七、負責安排領導的接待和對外接待工作31人力資源部的使命及崗位設置建議5人人力資源部部長績效考核專員人事行政專員員工檔案管理，辦理各項人事變動手續(xù)員工勞動合同關系管理人事工作調配組織崗位說明書的編制和完善工作組織建立績效考核體系，制定并維護績效管理制度公司績效考核的過程管理反饋、分析績效考核的結果，并提出相關建議薪酬福利專員制定與公司薪酬福利有關的各種方案負責公司的工資管理公司職工福利的發(fā)放與管理1111建設富有活力的人力資源管理體系，為實現(xiàn)公司使命和經營目標提供持續(xù)有力的人力資源支持人力資源部的使命員工發(fā)展專員1組織招聘工作負責員工培訓負責員工職業(yè)生涯管理人力資源部的使命及崗位設置建議5人人力資源部部長績效考核專32人力資源部的主要職責一、負責公司組織結構及崗位管理負責公司組織結構及崗位的設計、評價和改善工作，建立健全部門及崗位管理制度負責組織工作分析工作負責崗位說明書的編寫及人員的定崗定編工作二、負責公司人力資源開發(fā)及員工發(fā)展工作負責制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的人力資源規(guī)劃，編制人力資源計劃，為重大人事決策提供建議和信息支持負責組織員工培訓、招聘、解聘、崗位變動的管理及相關制度建設，建立和維護員工職業(yè)發(fā)展檔案負責受理并協(xié)調處理員工關系，解決糾紛三、負責公司薪酬績效管理工作進行職位評估，建立科學系統(tǒng)的職位等級體系負責制定員工績效考核的標準和制度，并定期組織績效考核，對績效考核結果進行分析負責建立暢通的績效溝通渠道，負責受理員工投訴，及時了解員工想法和建議負責制定公司薪酬體系，編制工資、福利計劃及員工薪資方案，并適時進行調整四、負責公司人事管理工作受理并協(xié)調處理勞資關系，辦理員工工資福利、勞動合同、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)等社會保險工作負責人事檔案的管理工作，負責員工調入、調出檔案的接收和傳遞工作五、負責對子公司的人力資源管理工作進行指導和監(jiān)督負責指導分子公司建立完善的人力資源管理體系負責監(jiān)督分子公司人力資源政策的執(zhí)行情況六、負責其他人事管理事務人力資源部的主要職責一、負責公司組織結構及崗位管理33財務部的使命及崗位設置建議7人財務部部長總帳會計核算會計負責總部職能部門的會計核算111確定財務戰(zhàn)略和行動計劃，協(xié)助完成公司績效目標，制定公司財務目標、政策和規(guī)范，對公司提供全面的會計和財務指導及服務財務部的使命資金結算中心主任1出納1委派財務經理？負責總部資金的收付負責與分子公司的資金劃轉負責與外部銀行及內部各分子公司對帳登記總帳編制報表財務分析電算化信息系統(tǒng)管理資產管理負責制定資金計劃負責各分子公司上劃資金和下?lián)苜Y金的核算測算集團的資金需求量，確定合理的融資水平、融資渠道預算會計1負責組織編制公司財務預算監(jiān)控預算執(zhí)行并編制預算差異報告資金會計1財務部的使命及崗位設置建議7人財務部部長總帳會計核算會計負34財務部的主要職責（一）一、負責公司財務管理制定、修改公司財務管理制度，并負責對財務管理制度的解釋和推行工作負責組織各部門制定年度預算，匯總、平衡并編制公司年度財務預算，并監(jiān)督預算執(zhí)行負責整個集團的稅務籌劃工作負責財務決算工作參與投資決策，從財務角度進行投資估算、投資分析及財務評價負責對公司資金進行集中掌握，管理公司資金的籌措、分配和使用，設計相關的籌資方案，協(xié)助辦理相關融資手續(xù)，進行資金使用效率分析，融資成本分析，高效地管理公司的現(xiàn)金流量實行資金的統(tǒng)一管理，負責每月匯總、平衡并編制公司資金收支計劃監(jiān)控預算執(zhí)行情況，負責審核各項成本、費用支出，進行成本分析，編制成本動態(tài)監(jiān)控表負責應收項目的財務管理，定期進行賬齡分析，催促相關人員收款負責應付項目的財務管理，在保證公司信譽的情況下合理利用結算資金對公司借款進行臺帳管理，定期報告公司借款的增減變化和利息支付情況負責公司的固定資產，長、短期投資等各項資產的財務管理，定期進行資產清查，掌握公司內部資產變動信息，提出風險防范對策二、負責公司會計核算工作完善會計核算體系，包括會計科目和會計核算組織程序等內容負責會計信息確認、計量、記錄、匯總，編制各種財務報表，進行經濟活動分析督促各項收入的回款，負責與相關單位對賬負責進行成本核算負責辦理稅務工作負責辦理工資發(fā)放負責辦理資金結算以及現(xiàn)金、銀行存款的管理負責會計檔案及相關資料的保管工作負責支票、發(fā)票等重要票據的保管、使用財務部的主要職責（一）一、負責公司財務管理35財務部的主要職責（二）三、負責子公司財務管理負責制定子公司財務方面的管理制度并監(jiān)督實施負責子公司財務工作的指導與監(jiān)督協(xié)助其他部門對子公司的財務重大事件進行應急處理和善后處理負責子公司派駐財務人員的業(yè)務管理及培訓、考核工作四、其它財務工作負責向相關部門傳遞數據參與重大合同談判，審核結算條款，提出建議，對不符合公司利益的結算條款提出否決保持與稅務、銀行、審計事務所等相關單位的良好工作關系收集、整理、熟知并貫徹執(zhí)行相關財會、稅務、金融等法律、法規(guī)、政策、規(guī)定財務部的主要職責（二）三、負責子公司財務管理36審計部的使命及崗位設置審計部部長1審計專員2在上級領導下，獨立行使審計監(jiān)督職能

監(jiān)督財務收支及有關經濟活動真實性、合規(guī)性、合理性建立和完善公司內控制度，促進審計成果的運用建議3人依照國家法律、法規(guī)和政策以及本公司的規(guī)章制度，履行風險管理與內部控制職能，對本公司及所屬單位的經營過程及成果進行監(jiān)控，推動公司經營目標的實現(xiàn)審計部的使命審計部的使命及崗位設置審計部部長1審計專員2在上級領導下，獨37審計部的主要職責一、負責內部審計的規(guī)劃工作按照有關法律、法規(guī)和集團公司的要求，起草內部審計制度、辦法等制訂公司年度和季度審計工作計劃二、執(zhí)行內部審計任務檢查各職能部門及分子公司執(zhí)行法律法規(guī)和各項制度的執(zhí)行情況定期或不定期地對集團公司及分子公司的經營成果、工程預決算、采購、招投標等經營活動進行審計評價對公司及所屬單位物資的安全完整等情況進行審計監(jiān)督對公司及所屬單位經營管理活動及內部控制制度的健全、有效、實施情況進行審計，監(jiān)督業(yè)務運作是否存在風險并判斷風險程度，及時提出預警對會計報表、決算、憑證的真實、正確、合規(guī)、合法性進行審計監(jiān)督檢查對集團公司和分子公司管理者的離任進行審計其他專項審計三、負責傳遞審計信息及時報送有關審計報表及審計信息四、負責歸口管理外部審計工作負責集團公司及所屬單位委托社會審計事項，并協(xié)助外部審計機關對集團公司的審計工作五、負責風險管理知識培訓進行風險管理相關培訓，使員工切實了解各項風險管理制度六、完成領導交辦的其他審計事項審計部的主要職責一、負責內部審計的規(guī)劃工作38投資發(fā)展部的使命及崗位設置建議7人研究公司發(fā)展戰(zhàn)略和新的投資項目，積極拓展業(yè)務，為實現(xiàn)公司使命和經營目標提供持續(xù)有力的戰(zhàn)略支持投資發(fā)展部的使命投資發(fā)展部部長發(fā)展策劃專員14深入分析目標市場，提出市場戰(zhàn)略以組建臨時項目組的形式進行新項目開發(fā)論證，提交項目研究報告對相關業(yè)務進行整合信息分析員1收集、整理、分析宏觀經濟信息和行業(yè)市場信息戰(zhàn)略管理專員1研究公司發(fā)展戰(zhàn)略制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃對戰(zhàn)略實施進行評估監(jiān)控經濟、政策和競爭變化，提出對策對參股公司進行日常管理投資發(fā)展部的使命及崗位設置建議7人研究公司發(fā)展39投資發(fā)展部的主要職責一、負責公司戰(zhàn)略與市場發(fā)展研究負責與鐵路系統(tǒng)、政府有關部門、關聯(lián)單位保持日常聯(lián)系，研究分析政策與相關行業(yè)的發(fā)展動態(tài)及趨勢，擬訂公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃，提出公司發(fā)展方向和業(yè)務擴展范圍負責跟蹤公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的執(zhí)行情況，并依據政策、市場、公司內部等情況的變化對其提出修訂意見負責研究擬訂公司品牌、產品品牌發(fā)展戰(zhàn)略及實施方案負責物流市場研究工作，包括經濟政策環(huán)境研究、市場與競爭對手信息收集和研究、消費者研究等二、負責公司投資項目開發(fā)及資產整合負責策劃重大資產重組方案，依據公司發(fā)展戰(zhàn)略對內部資源配置提出調整計劃，并組織實施，促進公司內部資源的合理配置和使用跟蹤相關行業(yè)市場動態(tài)，負責收集行業(yè)信息，進行機會研究負責組織對外投資項目的咨詢、分析、研究工作組織進行新項目的可行性分析，對項目的投資成本、收益、目標市場、項目定位等方面進行深入分析，作出項目可行性分析報告制定項目規(guī)劃建議書，確定項目經營初期的管理模式，參與項目的立項決策參加投資項目轉讓的談判在項目經營初期協(xié)調管理，控制項目的投資效果跟蹤項目的實施效果分析，從中總結項目決策和規(guī)劃方面的經驗和教訓負責公司合資、合作等各種方式對外投資的日常管理，對公司的對外投資提出建議和處置方案。提出其他的長、短期投資建議，制定投資計劃，負責具體執(zhí)行投資發(fā)展部的主要職責一、負責公司戰(zhàn)略與市場發(fā)展研究40經營管理一部的使命及崗位設置研究公司主業(yè)經營管理模式，對主分子公司進行運營管理，促進管理規(guī)范化，加強內部控制，為實現(xiàn)公司使命和經營目標培養(yǎng)持續(xù)有力的核心能力經營管理一部的使命建議3人經營管理一部部長運營管理專員11定期或不定期檢查分子公司，監(jiān)控運營情況參與和指導分子公司經營管理工作對子公司的重大經營決策提出初審意見統(tǒng)計分析員1收集、整理分子公司的運營數據、出具分析報告工商物價管理客運業(yè)務的日常統(tǒng)計工作（兼）經營管理一部的使命及崗位設置研究公司主業(yè)經營管理模式41經營管理一部的主要職責一、負責參與和指導主業(yè)分子公司經營管理工作參與和指導主業(yè)分子公司經營模式和管理體制的建立，并及時提出改進建議；參與和指導主業(yè)分子公司業(yè)務范圍調整、采購、生產、市場營銷、定價策略等業(yè)務活動；負責建立和完善主業(yè)子公司產品、價格和客戶數據庫；二、負責組織主業(yè)分子公司編制年度經營計劃和預算負責組織主業(yè)分子公司制定年度經營計劃和預算，并匯總上報負責組織主業(yè)分子公司制訂季度、月度工作計劃，并根據公司總體經營計劃提出調整意見三、負責主業(yè)經營活動監(jiān)控和分析制定并完善主業(yè)分、子公司的經營管理報表模板對主業(yè)分子公司計劃預算執(zhí)行情況進行檢查，并分析原因，形成匯總報告（月、季、年）年末對全年計劃預算執(zhí)行情況形成匯總報告指導和監(jiān)督下屬公司管理制度的運行情況，定期、不定期實施檢查并形成處理意見四、負責對主業(yè)分子公司運營中的重大決策（如：固定資產購買、大修、基建、技改等）提出審核建議五、負責主業(yè)公司的合同管理制定并完善公司合同管理制度每月定期收集主業(yè)各分子公司上報的合同原件、報表，同時登記臺帳定期、不定期對合同執(zhí)行情況、報表核查，形成核查報告六、負責主業(yè)公司的物價工商管理審核所屬公司提報的收費立項、調整收費標準辦理或協(xié)調辦理有關批復手續(xù)定期監(jiān)督、檢查企業(yè)執(zhí)行物價政策的情況并形成記錄日常工商年檢等工作七、負責主業(yè)的統(tǒng)計管理工作負責客運業(yè)務的日常統(tǒng)計工作按規(guī)定日期向統(tǒng)計局有關單位遞交報表經營管理一部的主要職責一、負責參與和指導主業(yè)分子公司經營管理42經營管理二部的使命及崗位設置研究公司輔業(yè)經營管理模式，對輔業(yè)分子公司進行運營監(jiān)控，促進管理規(guī)范化，加強風險控制和效益控制，確保效益最大化和風險最小化經營管理二部的使命建議3人經營管理二部部長運營管理專員11統(tǒng)計分析員定期或不定期檢查分子公司，監(jiān)控運營情況參與和指導分子公司經營管理工作對子公司的重大經營決策提出初審意見收集、整理分子公司的運營數據、出具分析報告工商物價管理1經營管理二部的使命及崗位設置研究公司輔業(yè)經營管理模式43經營管理二部的主要職責一、負責參與和指導輔業(yè)分子公司經營管理工作參與和指導輔業(yè)分子公司經營模式和管理體制的建立，并及時提出改進建議參與和指導輔業(yè)分子公司業(yè)務范圍調整、采購、生產、市場營銷、定價策略等業(yè)務活動負責建立和完善輔業(yè)分子公司產品、價格和客戶數據庫二、負責組織輔業(yè)分子公司編制年度經營計劃和預算負責組織輔業(yè)分子公司制定年度經營計劃和預算，并匯總上報負責組織輔業(yè)分子公司制訂季度、月度工作計劃，并根據公司總體經營計劃提出調整意見三、負責輔業(yè)經營活動監(jiān)控和分析制定并完善輔業(yè)分、子公司的經營管理報表模板對輔業(yè)分子公司計劃預算執(zhí)行情況進行檢查，并分析原因，形成匯總報告（月、季、年）年末對全年計劃預算執(zhí)行情況形成匯總報告指導和監(jiān)督下屬公司管理制度的運行情況，定期、不定期實施檢查并形成處理意見四、負責對輔業(yè)分子公司運營中的重大決策（如：固定資產購買、大修、基建、技改等）提出審核建議五、負責輔業(yè)公司的合同管理制定并完善合同管理制度每月定期收集輔業(yè)各分子公司上報的合同原件、報表，同時登記臺帳定期、不定期對合同執(zhí)行情況、報表核查，形成核查報告六、負責輔業(yè)公司的物價工商管理審核所屬公司提報的收費立項、調整收費標準辦理或協(xié)調辦理有關批復手續(xù)定期監(jiān)督、檢查企業(yè)執(zhí)行物價政策的情況并形成記錄日常工商年檢等工作七、負責輔業(yè)的統(tǒng)計管理工作按規(guī)定日期向統(tǒng)計局有關單位遞交報表經營管理二部的主要職責一、負責參與和指導輔業(yè)分子公司經營管理44證券事務部的使命及崗位設置證券事務部部長1證券事務專員2建議3人負責股權事務管理、對外信息披露、董事會和股東大會的會議組織、有關會議文件整理和督辦等工作，是公司與資本市場的橋梁證券事務部的使命證券事務部的使命及崗位設置證券事務部部長1證券事務專員2建45證券事務部的主要職責（一）一、配合其他部門完成資本運作事務負責公司配股、增發(fā)、發(fā)行可轉債等再融資事宜的文件準備、手續(xù)報批、信息批露等工作負責公司股權轉讓、收購出售資產等資產重組事宜中涉及的與證券市場相關的法律文件起草、報批手續(xù)、信息披露等事宜二、負責對證券發(fā)行市場和交易市場的信息收集和監(jiān)控工作負責定期收集國家、政府部門、證券交易所、證券登記結算公司等機構關于證券發(fā)行市場、證券交易市場的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則等信息，進行深入分析，撰寫報告負責監(jiān)控證券發(fā)行市場變化，尋找和判斷公司的融資機會負責監(jiān)控證券交易市場變化和走勢，尋找和判斷公司的投資機會負責監(jiān)控本公司二級市場走勢，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出對策，維護公司的市場形象三、負責股權事務管理負責保存和管理公司股東名冊等流通與非流通股股東資料負責公司高級管理人員股票帳戶的加鎖、解鎖等有關工作負責公司內部職工股的托管、查詢、上市等有關業(yè)務工作協(xié)助股東之間進行股權轉讓，辦理過戶手續(xù)等相關工作定期及在必要時與上海中央證券登記結算公司聯(lián)網傳送社會公眾股或全體股東數據資料，掌握公司股東持股變動情況負責為公司召開股東大會提供準確的股東持股數據資料四、負責分紅派息事務管理負責公司的利潤分配方案（包括分紅派現(xiàn)、送紅股）的具體實施工作負責公積金轉增股本方案等事務的實施工作證券事務部的主要職責（一）一、配合其他部門完成資本運作事務46證券事務部的主要職責（二）五、負責信息披露事務管理定期報告：中期報告和年度報告的編制、報送及公告工作臨時報告：按照《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法規(guī)的要求，對公司董事會、監(jiān)事會、股東大會決議，收購、出售資產，關聯(lián)交易，股票交易異常波動，公司的合并、分立等重大事件進行公告依照法律與中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、政府有關部門及證券交易所要求，及時準備和遞交應當由董事會、股東大會出具的報告和文件確保符合資格的投資人及時得到公司正常披露的資料依法負責對公司其它信息及時、準確、真實、完整、規(guī)范地進行披露六、負責股東大會、董事會、監(jiān)事會相關事務管理：負責董事會會議和股東大會的籌備和具體組織工作，包括及時通知會議時間與會議內容、準備會議資料、負責會議記錄、負責整理和保管會議文件、記錄等資料為董事會決策提供專業(yè)化的意見或建議，協(xié)助董事會在行使職權時切實遵守國家法律、法規(guī)、公司章程及證監(jiān)會與交易所的有關規(guī)章制度保管董事會印章七、負責投資者關系管理：負責公司咨詢服務工作，協(xié)調處理公司與股東之間的相關事務和股東日常接待及信訪工作負責接待券商、中介機構等證券業(yè)內人士的咨詢及訪問，并與上述中介機構保持良好的業(yè)務交流與溝通八、負責協(xié)調與各主管部門、監(jiān)管機構、中介機構的關系負責維護公司與董事、中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、交易所、各中介機構之間的關系負責組織接待證監(jiān)會、交易所的檢查與審核參加證監(jiān)會、交易所組織的學習培訓工作證券事務部的主要職責（二）五、負責信息披露事務管理47技術工程部的使命及崗位設置技術工程部部長1設備與安全管理專員負責技術管理負責機械動力設備管理負責固定資產管理低值易耗品管理負責安全生產管理負責勞動保護負責職工安全教育培訓資料管理1建議4人負責公司工程規(guī)劃設計、施工、安全、技術、動力機械設備、固定資產、勞動防護、環(huán)境保護等工作的統(tǒng)籌管理，為實現(xiàn)公司使命和經營目標提供持續(xù)有力的技術支持技術工程部的使命規(guī)劃設計工程師1工程管理工程師1負責規(guī)劃管理負責設計管理負責圖紙會審負責組織工程招標負責組織施工管理負責組織竣工驗收技術工程部的使命及崗位設置技術工程部部長1設備與安全管理專員48技術工程部的主要職責（一）一、負責公司工程項目的規(guī)劃設計管理參與投資發(fā)展部組織的項目可行性研究；負責制作工程項目總體規(guī)劃建議書，并組織評審編制設計招標書及設計任務書負責勘察、設計單位的招投標工作負責溝通規(guī)劃設計的意圖和需求，監(jiān)督規(guī)劃設計制作過程的質量和進度負責組織規(guī)劃設計方案的評審，為公司選擇最佳的規(guī)劃設計方案提供專業(yè)支持負責辦理項目立項手續(xù)，人防、消防、交通、園林、節(jié)水、文物、國家安全等政府主管部門的審批，辦理項目的建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證二、負責公司工程項目的施工管理組織圖紙會審和設計交底參與圖紙變更洽商，組織對重大規(guī)劃設計方案的調整負責工程招投標管理，負責制作施工、監(jiān)理及材料設備采購的招標文件，組織開標、評標、定標等工作選派現(xiàn)場監(jiān)理對項目進行日常管理，向其下達項目的質量、成本、進度等管理目標審查工程項目建設總體策劃方案，明確項目建設過程中各項工作的有效組織、計劃和控制對項目的運行狀況、預算的執(zhí)行情況、施工質量和工作成果進行階段性檢查和監(jiān)督，提供支持與指導處理工程項目中出現(xiàn)的重大問題和突發(fā)事件組織竣工評定驗收工作三、負責公司技術管理負責技術規(guī)劃工作負責先進技術的引進，消化和推廣負責技術資料的收集和技術創(chuàng)新管理工作負責設備的技術支持負責技術事故的調查處理技術工程部的主要職責（一）一、負責公司工程項目的規(guī)劃設計管理49技術工程部的主要職責（二）四、負責公司機械動力設備、固定資產的管理負責擬定公司的機械動力設備和固定資產的管理制度負責對分子公司的固定資產的采購進行審核負責對分子公司固定資產的使用、保管、維修、調配進行監(jiān)控和管理負責對重大固定資產的轉讓與處置進行審核五、負責公司低值易耗品的管理負責擬定公司低值易耗品管理制度負責對分子公司的低值易耗品管理工作進行指導和監(jiān)督五、負責公司的安全生產管理負責擬定公司安全生產管理制度宣傳貫徹安全生產管理的方針、政策和法規(guī)組織編寫崗位安全操作規(guī)程等文件負責基建、維修項目和設備等的安全，確定公司的安全生產目標，并分解組織實施組織開展安全生產競賽、評比、獎勵活動負責安全事故的調查、處理工作負責組織職工安全生產教育培訓六、負責公司的勞動防護管理宣傳貫徹勞動保護的方針、政策、法規(guī)負責職業(yè)病防治及工業(yè)衛(wèi)生負責勞動保護的其他管理工作七、負責公司環(huán)境保護管理宣傳貫徹環(huán)保的方針、政策、法規(guī)負責環(huán)境保護管理的規(guī)劃工作負責環(huán)保設計審查和驗收工作負責環(huán)保事故的調查、處理工作技術工程部的主要職責（二）四、負責公司機械動力設備、固定資產50工程預算部的使命及崗位設置工程預算部部長1預算管理工程師負責審核房地產項目預算負責編制其他工程預決算負責工程核算參與竣工驗收2建議3人負責各項工程的前期預算、竣工驗收決算、工程施工過程中的變更預算審批等，為公司對工程預算成本和最終決算把關工程預算部的使命工程預算部的使命及崗位設置工程預算部部長1預算管理工程師負責51工程預算部的主要職責一、負責編制公司工程預決算管理規(guī)章制度和操作規(guī)程二、參與工程項目前期規(guī)劃參與投資發(fā)展部組織的基建項目可行性研究，為公司選擇最佳的規(guī)劃設計方案提供專業(yè)支持三、負責項目預決算組織編制除房地產項目外的其他工程項目事前的預算，并負責事后分析，出具項目總結報告負責圖紙變更預算負責工程項目成本核算，及時向財務提供分析數據，并對其真實性負責參與工程驗收，并編制決算報告組織編制工程建設資金的使用計劃協(xié)助經營管理二部審核房地產項目預決算方案工程預算部的主要職責一、負責編制公司工程預決算管理規(guī)章制度和52清欠辦公室的使命和崗位設置清欠辦公室主任1清欠專員負責公司歷史不良債權的清繳負責督促分子公司對不良債權進行清繳負責建立不良債權管理臺帳4建議5人以積極的行動追償公司歷史上形成的不良債權，最大限度地減小公司的損失，維護公司的合法權益清欠辦公室的使命清欠辦公室的使命和崗位設置清欠辦公室主任1清欠專員負責公司歷53清欠辦公室的職責一、負責統(tǒng)計、收集、整理公司清欠資料，建立公司清欠工作臺帳二、負責制定具體的清欠工作計劃三、負責已被撤并公司的歷史不良債權和公司總部歷史形成的不良債權的具體清繳工作對不良債權進行深入地調查和分析制定具體的清繳方案和清繳計劃負責具體的清繳工作四、負責指導、協(xié)助、督促存續(xù)的分子公司對歷史上形成的不良債權進行清繳確定分子公司不良債權的數量和現(xiàn)狀指導分子公司具體的清繳計劃和方案督促、協(xié)助分子公司對不良債權進行清繳清欠辦公室的職責一、負責統(tǒng)計、收集、整理公司清欠資料，建立公54組織結構變化后，總部各主要功能的歸屬部門職能投資發(fā)展部證券事務部經營管理一部經營管理二部財務部人力資源部技術工程部工程預算部審計部辦公室會計核算?預算管理?資金管理?低值易耗品?固定資產?經營監(jiān)控??戰(zhàn)略管理投資規(guī)劃?法務?內部審計?人力資源?信息技術?企業(yè)文化?行政文秘?工程預決算?工程規(guī)劃設計、施工管理?證券事務?組織結構變化后，總部各主要功能的歸屬部門投資發(fā)展55鐵龍股份總部定崗定編方案一覽（不含車隊、清欠辦）公司高管層辦公室總經理經營副總行政副總總經理助理專務副總財務總監(jiān)工程總監(jiān)辦公室主任黨群主管行政主管法務專員企業(yè)文化管理專員網絡管理員文字秘書文檔管理員111111111111111人力資源部投資發(fā)展部工程預算部審計部證券事務部人力資源部部長人事行政專員薪酬福利專員績效考核專員員工發(fā)展專員投資發(fā)展部部長信息分析員戰(zhàn)略管理專員發(fā)展策劃專員工程預算部部長預算管理工程師審計部部長審計專員證券事務部部長證券事務專員111111114121212技術工程部財務部經營管理一、二部技術工程部部長設備與安全管理專員規(guī)劃設計工程師工程管理工程師財務部部長資金結算中心主任核算會計總帳會計預算會計資金會計出納經營管理一/二部部長統(tǒng)計分析員運營管理專員11111111111222鐵龍股份總部定崗定編方案一覽（不含車隊、清欠辦）公司高管層辦56鐵龍股份總部人員編制匯總（不含車隊、清欠辦）部門部門負責部員合計辦公室178財務部1＋157人力資源部145投資發(fā)展部167經營管理一部123經營管理二部123技術工程部134工程預算部123高層領導5合計51審計部123證券事務部123原有人數6＋1647302354003增減1110032001130原團委1人鐵龍股份總部人員編制匯總（不含車隊、清欠辦）部門部門負責部員57

北京北大縱橫管理咨詢公司二零零四年十二月機密大連鐵龍實業(yè)股份有限公司組織結構設計報告

北京北大縱橫管理咨詢公司機密大連鐵龍實業(yè)股份有限公司組織結58經過前期充分論證，鐵龍股份擬采用總部職能型管理模式總經理勞動人事部財務部經營管理一部經營管理二部營口實業(yè)公司日月潭大酒店混凝土公司房地產公司投資發(fā)展部副總經理客運公司總部職能部門．．．分子公司方案一核心思想:不改變總部職能制的架構,在原有基礎上對各部門職責進行梳理和重新劃分,強調公司經營行為的統(tǒng)一和整體協(xié)調成長，突出主業(yè)，加強監(jiān)控職能，同時區(qū)別控制輔業(yè)總部是決策中心。制定集團發(fā)展戰(zhàn)略；協(xié)調各分子公司之間的經營活動，有效調配資源，實現(xiàn)戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略實施的高度統(tǒng)一總部是管理中心和利潤中心。將經營管理部一分為二,一部管理客運和物流等核心業(yè)務,傾向操作管理型模式，二部管理其他非核心業(yè)務，傾向戰(zhàn)略規(guī)劃型管理模式，總部給予戰(zhàn)略指導和適度資源支持總部是支持服務中心。重要業(yè)務支持部門由總部統(tǒng)一管理分子公司是生產經營中心。負責業(yè)務的日常運營：包括經營計劃、組織實施、人員安排等分子公司既是分利潤中心，又是成本中心。負責各自經營業(yè)績以及成本控制經過前期充分論證，鐵龍股份擬采用總部職能型管理模式總經理勞動59在這種管理模式下，鐵龍總部是戰(zhàn)略決策中心，理應承擔集團的成長和經營業(yè)績責任總部的性質戰(zhàn)略決策中心：負責集團戰(zhàn)略經營目標以及重要管理規(guī)范、管理政策的制定；對公司重大投資項目、業(yè)務拓展、資本運作以及其它重要經營管理事項進行決策總部的主要職責總部決策層對集團的成長和經營業(yè)績承擔最終的直接責任總部職能部門輔助決策層履行職責，也在一定程度上承擔集團經營成果的責任在這種管理模式下，鐵龍總部是戰(zhàn)略決策中心，理應承擔集團的成長60在新的管理組織結構中，鐵龍股份將設立以總經理辦公會為核心的高層決策體系，下設辦公例會和若干專業(yè)會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會決策內容：決定集團發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃及集團公司經營方針決定年度經營計劃、年度財務預算和決算方案決定集團公司資本運營方針、資產經營方式、重大投資方案和重大融資方案，以及子公司重大投融資、資產重組、并購、重要資產轉讓、大額借貸、重大信用擔保等事項決定集團公司組織機構與集團基本管理制度決定集團公司產業(yè)結構調整、管理體制改革方案決定集團公司與子公司利潤分配方案與彌補虧損方案決定集團公司、子公司注冊資本增加或減少方案決定集團公司、分子公司合并、分立、變更、解散等方案或事宜。決定考核、薪酬和激勵的政策原則決定其他重大事項

決策機制總經理辦公會實行總經理負責制重大議題實行表決制，總經理有一票否決權總經理辦公會–最高決策機構在新的管理組織結構中，鐵龍股份將設立以總經理辦公會為核心的高61總經理辦公會——辦公例會的組成及職責高層決策體系辦公例會職責：議定、修訂公司內部經營管理機構設置方案、基本管理制度研究公司組織機構和人事任命的重大調整議定公司的年度、季度和月度工作計劃研究、確定有關跨部門的工作安排傳達上級有關文件、指示、決定以及董事會的決議，并制定貫徹落實的措施和方法聽取各部門、子公司工作報告和匯報，研究、部署和總結公司有關工作其他重大事項工作規(guī)范：每雙周召開一次例會，需要時可隨時召開由辦公室負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)及各部門及分子公司負責人總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——辦公例會的組成及職責高層決策體系辦公例會職責62總經理辦公會——戰(zhàn)略投資會議的組成及職責高層決策體系職責：組織跟蹤研究國內外宏觀經濟政策、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢、主要競爭者的戰(zhàn)略動向，提出集團發(fā)展戰(zhàn)略、經營方針、體制改革等重大建議組織集團重大投資項目的可行性研究，就重大投資項目實施方案進行審議審議集團資產重組、管理體制改革方案提出對公司重大投資項目退出的評估意見，包括退出的渠道、價值和時機議定公司投資項目的預決算方案工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時可隨時召開投資項目會議應提前一定時間通知與會成員，并呈交由投資發(fā)展部準備的項目申請報告會議必須對每個方案提出明確的建議，由投資發(fā)展部負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)及相關部門負責人、投資發(fā)展部相關執(zhí)行人員、外部顧問專家戰(zhàn)略投資會議總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——戰(zhàn)略投資會議的組成及職責高層決策體系職責：戰(zhàn)63總經理辦公會——計劃預算會議的組成及職責高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會職責：提出集團公司年度經營目標，對目標進行初步分解對集團職能部門、分子公司擬訂的經營計劃進行審議并提出具體建議，議定集團經營計劃公司經營計劃執(zhí)行的跟蹤與評估議定集團預算目標、預算政策、預算管理程序、預算的編制方法審議集團、各分子公司年度財務預決算及稅后利潤分配方案指導、監(jiān)督總部及分子公司財務預算的執(zhí)行，并負責相關協(xié)調工作議定財務預算的調整方案負責集團各單位之間預算糾紛的仲裁

工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時隨時召開會議必須就具體問題提出明確意見，經營計劃問題由辦公室匯總會議意見，預算問題由財務部匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、執(zhí)行部門相關人員、外部專家計劃預算會議總經理辦公會——計劃預算會議的組成及職責高層決策體系總經理辦64總經理辦公會——薪酬考核會議的組成及職責職責：研究討論集團薪酬分配和激勵總體方案研究討論集團年度薪酬計劃及預算負責審查核定員工薪酬分配和高層管理人員薪酬激勵的預算執(zhí)行情況研究討論集團績效考核評價體系決定公司的總體績效目標接受處理薪酬考核方面的相關投訴工作規(guī)范：每半年召開一次例會，處理投訴等情況時隨時召開會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資源部負責匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、人力資源部相關人員、外部專家薪酬考核會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——薪酬考核會議的組成及職責職責：薪酬考核會議高65總經理辦公會——審計會議的組成及職責職責：提議聘請或更換外部審計機構審查、監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施審核內部審計工作計劃，指導審計部的工作審定財務審計、離任審計等審計報告監(jiān)督被審計單位進行整改聽取審計部匯報，解決提出的問題，為內部審計工作提供必要的資源、政策等支持工作規(guī)范：每半年召開一次例會，需要時隨時召開會議必須就具體問題提出明確意見，由審計部匯總會議意見人員組成：總經理、黨委書記、副總經理、總經理助理、總監(jiān)、相關部門負責人、審計部門相關人員、外部財務專家審計會議高層決策體系總經理辦公會副總經理層總經理戰(zhàn)略投資會議計劃預算會議薪酬考核會議審計會議辦公例會總經理辦公會——審計會議的組成及職責職責：審計會議高層決策體66為充分發(fā)揮高層管理的職能，建議設置2個副總經理、2個職能總監(jiān)和1個總經理助理崗位，協(xié)助總經理做好日常經營與管理工作總經理行政副總總經理助理經營副總負責公司業(yè)務經營活動的管理與指導負責公司內部管理工作的指導與督查協(xié)助總經理處理日常事務工作

助理與副職的區(qū)別助理是幫助領導處理一些日常工作的職務設置。助理的性質和副職不同，助理只是領導的工作助手，根據領導的要求，處理一些具體工作，不負責決策，也不承擔工作責任而副職是為減輕領導工作壓力,分擔工作職責的職務設置。在其分管范圍內有相應的決策權，同時也承擔相應的責任，因此，助理并不能代替副職小知識財務總監(jiān)負責整個集團的財務管理工程總監(jiān)負責整個集團工程項目等技術管理為充分發(fā)揮高層管理的職能，建議設置2個副總經理、2個職能總監(jiān)67鐵龍股份目前的崗位結構簡圖總經理劉副總李副總梁副總經營管理部部長技術安全部部長投資發(fā)展部部長證券事務部部長財務部勞動人事部部長辦公室主任副部長兼預算中心主任預算工程師2人設備工程師1人經營管理部副部長經濟師1人干事2人干事3人干事6人干事5人會計4人司機6人財務部副部長清欠辦黨工團黨委書記鐵龍股份目前的崗位結構簡圖總經理劉副總李副總梁副總經營管理部68總部組織結構設計時，需要對各主要職能進行分析，明確各部門的使命和關鍵職責，在部門內部對職責、任務進行細化分類，再分解到各個崗位上經營管理部經營管理合同管理統(tǒng)計管理物價管理成本管理日常檢查財務部本部核算決算會計稅務會計融資對下屬公司業(yè)務指導日常檢查投資發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃內部資產整合新項目開發(fā)對外投資管理企業(yè)文化工商、物價管理辦公室文秘檔案管理車輛管理接待、會務、公文、票印、辦公用品、報刊訂閱技術安全部安全生產、安全教育勞動保護機械動力設備技術管理固定資產低值易耗品環(huán)保工程建設證券事務部資本運作股權事務分紅派息三會事務資料管理信息披露協(xié)調外部關系勞動人事部工資保險培訓考核、考勤招聘機構設置、定員原有各部門的職責總部組織結構設計時，需要對各主要職能進行分析，明確各部門的使69新的總部組織結構需要解決的關鍵問題經營管理部一分為二：經營管理一部主要負責鐵路客運、貨運及臨港物流業(yè)務；其余輔業(yè)通通劃歸經營管理二部，對業(yè)務進行分類別、分層次管理強化財務管控力度，財務部下設資金結算中心，資金集中管理、實行全面預算和財務委派制強化投資發(fā)展部的功能，建立科學的戰(zhàn)略規(guī)劃體系和業(yè)務發(fā)展的整體規(guī)劃協(xié)調能力原勞動人事部改為人力資源部，重點建立科學的薪酬和考核體系、完善現(xiàn)代人力資源管理職能為強化內部管控職能，新設審計部，對集團及下屬各分子公司單獨行使監(jiān)督職能突出并扶持主業(yè)強化核心職能調整和完善部分職能將黨工團工作納入現(xiàn)有辦公室，形成黨政合一的辦公室，同時新增原來缺失的法務管理、企業(yè)文化建設、信息化建設職能將預算中心從技術安全部分離出來，單獨成立工程預算部為了加強工程運作管理和設備技術管理，原技術安全部改為技術工程部新的總部組織結構需要解決的關鍵問題經營管理部一分為二：經營管70投資發(fā)展部負責戰(zhàn)略規(guī)劃和關鍵投資決策建議，在新的組織結構中應當起到支持公司發(fā)展方向，資源分配和目標設定的作用主要職能描述組織結構設計時的考慮戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)助總經理制訂公司的遠景目標及中長期發(fā)展戰(zhàn)略對集團今后可能涉及的戰(zhàn)略性合資、收購、出售等資產運作提出建議，進行可行性方案研究和具體實施計劃，評估實施風險擬設固定的信息分析員崗位，確保能夠保質保量及時的收集信息，為戰(zhàn)略研究和項目研究提供強有力的支持擬設戰(zhàn)略管理員專職崗位，增強戰(zhàn)略規(guī)劃和調整功能，以支持公司發(fā)展方向的一貫性，并對股權投資進行日常管理擬設發(fā)展策劃專員，以項目團隊的形式，負責新項目的開發(fā)和論證行業(yè)研究對影響公司所處行業(yè)的政治、經濟、技術等因素進行研究和跟蹤，揭示潛在發(fā)展機會，定期向集團總經理提交分析報告對集團今后可能涉足的行業(yè)進行分析研究，并在此基礎上完成戰(zhàn)略影響分析報告對公司提出的新業(yè)務模式進行研究分析，提出評估意見建立建全集團所處行業(yè)的信息數據庫業(yè)務發(fā)展依據發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)并規(guī)劃新業(yè)務的發(fā)展負責新投資項目可行性研究和初期接觸，協(xié)調經營管理部適時介入，并在經營管理部介入后提供必要的支持擬訂業(yè)務重組策略、建議企業(yè)調整的優(yōu)先次序和時間表提出投資建議，確保投資項目的合理性和回報負責公司整體的市場規(guī)劃，確定市場發(fā)展重點負責鐵龍品牌整體形象的管理和提升協(xié)調控制參與審批公司的年度業(yè)務經營計劃根據集團總體戰(zhàn)略，參與制定公司年度預算審核公司戰(zhàn)略，提出戰(zhàn)略調整方案建議投資發(fā)展部負責戰(zhàn)略規(guī)劃和關鍵投資決策建議，在新的組織結構中應71隨著鐵龍股份業(yè)務不斷發(fā)展壯大，工程項目日益趨多，且項目規(guī)模越來越大，管理程度漸趨復雜，建議將預算中心單獨設為工程預算部，同時原技術安全部改為技術工程部，以加強總部工程監(jiān)控職能站場改造復線建設…編制工程預算/審核房地產公司的預算抽查項目進展項目核算參與竣工