股權(quán)激勵(lì)方案

第一條 股權(quán)激勵(lì)目的為提高 公司的經(jīng)濟(jì)效益水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，吸引和保境，倡導(dǎo)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念，提高自主管理水平，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)管理者為公司長(zhǎng)期服務(wù)，并分享公司的發(fā)展成果，依據(jù)《中華人民共和以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，特制定本激勵(lì)方案。第二條 股權(quán)激勵(lì)原則1、公開、公平、公正原則。2、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合原則。3、存量配送，增量激勵(lì)的原則，即在公司資產(chǎn)保值增值的前提 第三條 執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)設(shè)立股權(quán)考核與管理委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管第四條 激勵(lì)對(duì)象由公司提名與薪酬委員會(huì)根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)在可選范圍內(nèi)確定具體人員名單，報(bào)經(jīng)各授予單位董事會(huì)批準(zhǔn)。（一）確定標(biāo)準(zhǔn)：1、在公司的歷史發(fā)展中作出過(guò)突出貢獻(xiàn)的人員；2、公司未來(lái)發(fā)展亟需的人員；3、年度工作表現(xiàn)突出的人員；4、其他公司認(rèn)為必要的標(biāo)準(zhǔn)。（二）激勵(lì)對(duì)象：1、董事；2、高級(jí)管理人員；3、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；4、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。（三）不得成為激勵(lì)對(duì)象的：

5%以上的股東及其他關(guān)聯(lián)股東擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員職務(wù)的，不屬于激勵(lì)對(duì)象范圍；公司上市以后，持有激勵(lì)股權(quán)或期權(quán)的員工不得擔(dān)任獨(dú)立董事和公司監(jiān)事；2、最近

3

年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；3、最近

3

年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；4、具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。第五條 激勵(lì)形式（一）股票期權(quán)1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。2、行權(quán)限制股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于

1

年。3、定價(jià)（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前

30

個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。4、授予股權(quán)期權(quán)的限制上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（1）定期報(bào)告公布前30

日；（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2

個(gè)交易日；（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2

個(gè)交易日。（二）限制性股票1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。2、定價(jià)司法》關(guān)于回購(gòu)股票的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效應(yīng)。（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前

20

個(gè)交易日公司股票均價(jià)的

50%；（2）自股票授予日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵(lì)對(duì)象為控股股其對(duì)股東權(quán)益的攤薄影響，提交董事會(huì)討論決定。3

、授予股票限制：期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票：（1

）定期報(bào)告公布前30

日；（2

）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2

個(gè)交易日；（3

）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2

個(gè)交易日。（三）股票增值權(quán)（四）經(jīng)營(yíng)者持股是指對(duì)管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵(lì)對(duì)象在擁有公司股票后，成為自身經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股東，與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán)，并承擔(dān)公司虧損和股票降價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。（五）員工持股計(jì)劃進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。（六）管理層收購(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營(yíng)。將激勵(lì)主體與客體合二為一，從而實(shí)現(xiàn)了被激勵(lì)者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。（七）虛擬股權(quán)有所有權(quán)、表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開企業(yè)時(shí)自動(dòng)失效。（八）業(yè)績(jī)股票公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。（九）延期支付股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵(lì)對(duì)象。（十）賬面價(jià)值增值權(quán)此向激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)金。第六條 激勵(lì)股權(quán)數(shù)量、來(lái)源及方式1、本部分?jǐn)?shù)量由公司董事會(huì)擬定，如可由公司大股東劃撥或董 股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。第七條 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取指標(biāo)確定中提取獎(jiǎng)勵(lì)資金，凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式為：以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。第八條 激勵(lì)基金按照超額累進(jìn)提取1、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為 ，即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在 或 以下時(shí)，滾入下年度分配。 提取。3、凈資產(chǎn)增值率在 以上的增值部分提取額不足 元的，當(dāng)年提取但不獎(jiǎng)勵(lì)，滾入下年度分配。第九條 獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。第十條 獎(jiǎng)勵(lì)股份總額=獎(jiǎng)勵(lì)基金總額/期末每股凈資產(chǎn)第十一條 激勵(lì)條件（一）對(duì)于一般的上市公司，存在下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；3、經(jīng)認(rèn)定的其他情形。（二）對(duì)于激勵(lì)對(duì)象，存在以下任一情形，不得適用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：1、近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的；4、公司董事局認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。第十二條 授予時(shí)間1、上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定行信息披露義務(wù)完畢后30

2、上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30

日內(nèi)，上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)施完畢指所募集資金已經(jīng)到位；資產(chǎn)注入實(shí)施完畢指相關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)辦理完畢。3、公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后

30

日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。上市公司董事會(huì)審議通過(guò)撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議或股東大

6

司董事會(huì)不得再次審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。第十三條 股權(quán)激勵(lì)退出機(jī)制司有償回購(gòu)、還是無(wú)償收回、或上市后賣出。1、激勵(lì)對(duì)象因主動(dòng)離職或被解聘離開公司的，可以繼續(xù)持有公離開公司的，必須按本《方案》規(guī)定，由公司回購(gòu)股份；因重大錯(cuò)誤案》規(guī)定由公司收回股份。2、如果激勵(lì)對(duì)象離開公司，按本《方案》規(guī)定可繼續(xù)持有已行權(quán)的激勵(lì)股份的，按與公司有關(guān)協(xié)議及本《方案》規(guī)定執(zhí)行；未行權(quán)的部分自動(dòng)失效。3、公司上市后已行權(quán)的激勵(lì)股份轉(zhuǎn)成可流通的股票。第十四條 回購(gòu)價(jià)格以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股賬面凈資產(chǎn)為準(zhǔn)。 第十五條 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由薪酬與考核會(huì)議提出變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，并報(bào)東大會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況變化如下：1、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)