工程質量管理違規(guī)行為責任追究制度

工程質量管理違規(guī)行為責任追究制度1范圍本制度規(guī)定了集團公司工程質量管理違規(guī)行為責任追究工作的處罰方式、處罰標準、調查處理的權限和程序等管理內容。本制度適用于集團公司工程質量管理違規(guī)行為責任追究工作的管理，凡違反國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、工程建設標準相關規(guī)定，違反集團公司規(guī)章制度、管理標準及管理流程的行為，均按本制度進行責任追究。本制度適用于集團公司下屬各單位，包括分子公司及其所屬項目經(jīng)理部，以及與集團公司或分子公司及項目經(jīng)理部有合同關系的分包方、分供方；適用于與集團公司、分子公司、項目部簽訂勞動合同的個人、勞務派遣人員以及分包方、分供方相關管理人員。2規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術語和定義下列術語和定義適用于本制度。2.2.1約談指擁有具體行政職權的機關，通過約談溝通、學習政策法規(guī)、分析講評等方式，對下級組織運行中存在的問題予以糾正并規(guī)范的準具體行政行為。3職責3.1集團公司技術質量部職責3.1.1依據(jù)本制度對集團公司范圍內工程質量管理違規(guī)行為進行責任追究。3.1.2負責對責任追究文件中涉及通報批評、年度考核扣分的處理決定進行落實。3.2集團公司相關部門職責3.2.1人力資源部負責對責任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓、解除勞動合同的處理決定進行落實。3.2.2財務部負責對責任追究文件中涉及經(jīng)濟處罰的處理決定進行落實。3.2.3工程部負責對責任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進行落實。3.2.4經(jīng)濟管理部負責對責任追究文件中涉及分包方、分供方的處理決定進行落實。3.3二級單位技術質量部職責3.3.1依據(jù)本制度對二級單位范圍內工程質量管理違規(guī)行為進行責任追究。3.3.2負責對責任追究文件中涉及通報批評、年度考核扣分的處理決定進行落實。3.4二級單位相關部門職責3.4.1二級單位人力資源部負責對責任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓、解除勞動合同的處理決定進行落實。3.4.2二級單位財務部負責對責任追究文件中涉及經(jīng)濟處罰的處理決定進行落實。3.4.3二級單位工程部負責對責任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進行落實。3.5項目經(jīng)理部職責3.5.1建立質量管理責任人名冊，明確管理職責、授權范圍、簽字權限等，經(jīng)二級單位審批后報集團公司備案。人員發(fā)生變化時應動態(tài)調整并重新備案。3.5.2對分包方現(xiàn)場質量管理機構的人員名單、資格、授權范圍、簽字權限等進行檢查確認并登記造冊。4目的與管理原則4.1目的4.1.1加強工程質量管理，規(guī)范工程質量管理行為，提高全員質量責任意識，貫徹落實質量終身責任制，強化質量責任追究，避免工程質量管理違規(guī)行為造成質量隱患，防止質量隱患進一步釀成質量事故。4.2管理原則4.2.1一般原則發(fā)生工程質量管理違規(guī)行為，無從重或者加重處罰的情形,按一般原則處理。4.2.2從重原則有下列情形之一的，可以從重或者加重處罰：a）違規(guī)行為經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒不整改，多次整改后效果達不到要求。b）不配合上級檢查、檢查期間弄虛作假或在證據(jù)確鑿的情況下拒不承認違規(guī)行為。c）違規(guī)行為在同一單位、個人重復發(fā)生。d）在受處罰期間再次發(fā)生違規(guī)行為。e）其他需要從重或加重的情節(jié)。4.2.3減免原則有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免予處罰：a）受外部不可控因素影響，經(jīng)努力不能改變違規(guī)行為且有確鑿證據(jù)。b）在上級檢查前，違規(guī)行為本級已發(fā)現(xiàn)并有確鑿證據(jù)，整改效果明顯。c）其他需要從輕、減輕或者免除處分的情節(jié)。4.2.4責任界定的證據(jù)原則對沒規(guī)定但造成損失的按照操作環(huán)節(jié)前后的矛盾性、同類操作的差異性以及各種輔助證據(jù)之間的關聯(lián)性和結果的嚴重程度證明有責任的，推定其有責任，除非當事人有充分的證據(jù)證明自己沒有過錯。4.2.5對分子公司及分子公司領導、項目經(jīng)理部責任人、分包方、分供方的處罰方式可以單獨適用，也可以合并適用。其中經(jīng)濟處罰金額為按最低金額的整數(shù)倍遞增。4.2.6分子公司、項目經(jīng)理部相關責任不能明確界定責任人，或責任人不具備履職資格而授權的，由分子公司總經(jīng)理、項目經(jīng)理承擔責任。5處罰方式5.1對分子公司領導責任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟處罰；d）年度考核扣分；e）降職或免職；e）解除勞動合同。5.2對項目經(jīng)理責任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟處罰；d）項目部停工整頓；e）免職；f）解除勞動合同。5.3對項目經(jīng)理部管理人員責任追究處罰方式a）通報批評；b）經(jīng)濟處罰；c）離崗培訓；d）解除勞動合同。5.4對分包方、分供方責任追究處罰方式a）警示、約談分包方、分供方法定代表人；b）調換現(xiàn)場管理人員；c）賠償經(jīng)濟損失；d）追究違約責任；e）解除合同；f）禁入限制。6處罰標準6.1對分子公司的處罰標準6.1.1分子公司機關質量管理體系建設違反集團公司相關規(guī)定，有下列情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～40000元、年度考核扣2分；對分子公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟處罰1000～5000元、降職或免職。a）未建立質量管理職能機構。b）職能機構專業(yè)管理人員配備不齊，履職能力不勝任。c）質量管理監(jiān)督、檢查和考評機制不健全。6.2對項目經(jīng)理部的處罰標準6.2.1項目經(jīng)理部質量管理授權和管理體系不符合集團公司相關規(guī)定，未設置質量工程師的，責令限期整改，整改不力的，對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟處罰1000～4000元，直至免職。6.3對工程項目技術管理工作的處罰標準6.3.1工程項目技術管理違反集團公司相關規(guī)定，有下列情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～2000元、項目部停工整頓；對責任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～1000元、離崗培訓、解除勞動合同。a）施工圖紙未經(jīng)專業(yè)審查機構審核，且未經(jīng)法律顧問審批。責任人為項目經(jīng)理。b）危險性較大施工方案管理不符合集團公司規(guī)定。責任人為項目技術負責人。c）關鍵工序技術交底管理不符合集團公司規(guī)定。責任人為項目技術負責人。6.4對工程項目檢測試驗管理工作的處罰標準6.4.1工程項目材料設備構配件（包括與集團公司或分子公司有合同關系分包方提供的材料設備構配件）進場檢驗、復試管理應明文確定責任人。有下列情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司可給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元，年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓；對明文確定的責任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓、解除勞動合同。a）材料設備構配件產(chǎn)品質量證明文件不齊全或不真實。b）材料設備構配件進場檢驗不及時或不真實。c）材料設備構配件必要的復試不及時、復試參數(shù)不齊全、批次不足。d）復試取樣試件弄虛作假，按上限處罰。e）材料設備構配件報驗不及時，監(jiān)理簽認不及時。f）現(xiàn)場抽檢材料不合格。6.4.2工程項目施工過程質量檢測試驗、實體質量與使用功能檢測應明文確定責任人。有下列情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～20000元，年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓；對明文確定的責任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓、解除勞動合同。a）設計、規(guī)范要求的檢測試驗項目檢測試驗不及時，參數(shù)不齊全。b）檢測試驗取樣數(shù)量不足。c）現(xiàn)場抽查檢驗測試與記錄不符，按上限處罰。d）未做樣板或樣板未經(jīng)驗收確認即進行大面積施工。6.5對工程過程質量管理工作的處罰標準6.5.1工程過程質量控制違反集團公司相關規(guī)定，有下列情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、項目部停工整頓、免職；對責任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰200～800元、離崗培訓、解除勞動合同。a）未對過程質量進行檢查巡視、未及時發(fā)現(xiàn)質量問題、質量隱患（包括專業(yè)分包工程）并反饋處理。責任人為項目質量工程師。b）未對內部檢查巡視、外部檢查（政府監(jiān)督部門、建設單位、監(jiān)理單位等）發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，明確整改標準，并書面發(fā)送工程管理人員、技術質量檢查驗證人員、分包方、分供方。責任人為項目技術負責人。c）未按照整改要求、整改標準進行整改。責任人為項目工程經(jīng)理和專業(yè)工長。d）未對質量問題、質量隱患的整改效果進行驗證確認，或者已驗證確認的整改效果未達到規(guī)定的標準。責任人為項目質量工程師。e）工程質量成品保護管理違反集團公司相關規(guī)定。未對材料設備構配件進行必要的成品保護，責任人為項目材料主任；工序質量成品、半成品保護不到位，責任人為工程經(jīng)理。6.6對工程質量驗收管理工作的處罰標準6.6.1工程質量驗收違反集團公司相關規(guī)定，存在以下情形之一的，責令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應處罰。對分子公司可給予通報批評、經(jīng)濟處罰20000～40000元，年度考核扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～5000元、項目部停工整頓、免職；對責任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰500～2000元、離崗培訓、解除勞動合同。a）工序質量驗收不符合規(guī)定要求。未經(jīng)驗收但已進行下一道工序施工，責任人為項目專業(yè)工長；已驗收工序的質量標準不符合設計及規(guī)范要求，責任人為項目質量工程師。b）檢驗批工程質量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定申請驗收，責任人為項目專業(yè)工長；已驗收檢驗批的質量標準不符合設計及規(guī)范要求，責任人為項目質量工程師。c）分項工程質量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，責任人為項目專業(yè)技術負責人；已驗收分項工程的質量標準不符合設計及規(guī)范要求，責任人為項目質量工程師。d）分部工程質量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，已驗收分部工程的質量標準不符合設計及規(guī)范要求，責任人為項目經(jīng)理。e）單位工程質量竣工驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定進行單位工程質量控制資料核查、單位工程安全和功能檢驗資料核查、單位工程觀感質量檢查并留存記錄，責任人為項目技術負責人；核查檢查記錄不真實，責任人為項目專業(yè)技術負責人；未按規(guī)定進行驗收并留存單位工程質量竣工驗收記錄，責任人為項目經(jīng)理；分子公司未按規(guī)定實施單位工程質量竣工預驗收，責任人為分子公司分管領導；已驗收單位工程的質量標準不符合設計及規(guī)范要求，責任人為項目經(jīng)理。6.7工程質量因管理缺失、以包代管等原因造成現(xiàn)場普遍存在不符合設計或技術標準的重大質量隱患，需要大面積返工返修或加固處理，有以下情形之一的，視責任情況，對分子公司給予經(jīng)濟處罰50000元、對分子公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理可直接建議降職或免職；對項目經(jīng)理、項目技術負責人、工程經(jīng)理可直接建議免職或建議解除勞動合同，對相關分包方給予一年以上禁入限制。測量放線錯誤、樁基不合格、鋼筋規(guī)格型號數(shù)量位置等不符合設計或技術標準要求、混凝土強度不符合設計要求、材料設備性能不符合設計或技術標準要求、鋼結構安裝質量不符合設計或技術標準要求、金屬屋面安裝不符合設計或技術標準要求、大面積粘結強度不符合設計或技術標準要求、大面積滲漏、主要使用功能不符合要求等。6.8堅持“誰檢查、誰簽字、誰負責”的原則，對壓制和強行要求相關人員在不符合標準規(guī)范的資料上簽字的領導加重處罰。工程技術資料中相關署名簽字出現(xiàn)代簽字時，對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟處罰10000～30000元，年度考核扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟處罰1000～3000元、項目部停工整頓。6.9工程質量管理違規(guī)行為涉及到與集團公司、分子公司、項目經(jīng)理部有合同關系的分包方、分供方的，視情節(jié)嚴重程度，對相關分包方、分供方給予警示約談法定代表人、調換現(xiàn)場管理人員、賠償經(jīng)濟損失、按照合同規(guī)定追究違約責任、解除合同等，并可按照集團公司相關規(guī)定給予信用評價降級、限制投標或在合格分包方、分供方名冊除名。7調查處理的權限和程序7.1工程質量管理存在違規(guī)行為，各級質量管理職能部門可視情節(jié)輕重程度對本級、下屬單位、責任人以及相關分包方、分供方進行處罰。其中：a）離崗培訓、降職、免職、解除勞動合同需由質量管理職能部門向同級或上級人力資源部門提出建議并提供有關情況說明，由人力資源部門按規(guī)定程序辦理；b）對分包方、分供方的現(xiàn)場管理人員給予調換、信用評價降級以及禁入限制處罰時，質量管理職能部門需向本級負責分包、分供管理的職能部門提出建議，由該職能部門落實；c）對個人的經(jīng)濟處罰，由被處罰個人以現(xiàn)金形式交納至分（子）公司財務部門，分（子）公司再交至集團公司財務