信息隔離墻制度指引 課后考試

信息隔離墻制度指引課后考試信息隔離墻制度指引課后考試信息隔離墻制度指引課后考試xxx公司信息隔離墻制度指引課后考試文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設(shè)計，管理制度一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保密措施不包括（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通

您的答案：D題目分數(shù)：5此題得分：5.0二、多項選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當建立（）制度,明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

A.觀察名單

B.限制名單

C.傳言名單

D.控制名單

您的答案：B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.04.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應當視具體情況立即采取（）等措施。（本題有超過一個的正確選項）

A.將有關(guān)工作人員納入跨墻管理

B.促使敏感信息公開

C.對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制

D.對敏感信息進行嚴格保密

您的答案：C,A,B題目分數(shù)：5此題得分：5.05.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責

B.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

C.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)應當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突

D.證券公司同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門

您的答案：C,D,B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.0三、判斷題6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入控制名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.07.證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對證券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.08.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在任何情況下，證券公司都不應允許任何人在報告發(fā)布之前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響。

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.010.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當流動和使用而采取的一系列措施。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制等措施。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司信息隔離墻制度應當覆蓋相互存在利益沖突的各項業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.014.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.015.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.016.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.017.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息不受限制。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.018.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，在項目公司首次對外公告該項目之日,證券公司應當將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.019.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，后的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.020.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司合規(guī)部門的主要負責人對公司信息隔離墻制度的有效性負最終責任。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.0一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.02.您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。

A.跨墻審批

B.風險檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.0二、多項選擇題4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個的正確選項）

A.存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員

B.履行管理職責需要的工作人員

C.公司內(nèi)的一般工作人員

D.公司的安保人員

您的答案：B題目分數(shù)：5此題得分：0.05.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.內(nèi)幕信息

B.可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息

C.可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息

D.所有信息

您的答案：B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.06.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（）協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。（本題有超過一個的正確選項）

A.合規(guī)總監(jiān)

B.合規(guī)部門證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應當視具體情況立即采取

C.風險管理部門

D.財務(wù)部門

您的答案：B,C題目分數(shù)：5此題得分：0.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應當視具體情況立即采取（）等措施。（本題有超過一個的正確選項）

A.將有關(guān)工作人員納入跨墻管理

B.促使敏感信息公開

C.對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制

D.對敏感信息進行嚴格保密

您的答案：C,B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.08.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保密措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通

您的答案：A,C,B題目分數(shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風險控制部門

D.公司董事會

您的答案：A,B題目分數(shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責

B.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

C.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)應當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突

D.證券公司同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門

您的答案：D,C,B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.0三、判斷題11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司可以在報告發(fā)布之前先向研究對象和公司投資銀行部門提供研究摘要。

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.012.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，在擔任前述角色的信息公開之日，證券公司應當將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.014.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.015.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.016.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制等措施。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.017.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責的工作人員及風險控制部門工作人員知悉。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.018.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，應直接或間接指導并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.019.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.020.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.0一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

您的答案：A題目分數(shù)：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保密措施不包括（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通

您的答案：D題目分數(shù)：5此題得分：5.0二、多項選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應當遵循（）的原則。（本題有超過一個的正確選項）

A.客戶利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.公平對待客戶

D.降低公司風險

您的答案：A,C題目分數(shù)：5此題得分：5.04.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.內(nèi)幕信息

B.可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息

C.可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息

D.所有信息

您的答案：A,B題目分數(shù)：5此題得分：5.05.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當建立（）制度,明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

A.觀察名單

B.限制名單

C.傳言名單

D.控制名單

您的答案：A,B題目分數(shù)：5此題得分：5.06.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風險控制部門

D.公司董事會

您的答案：B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負責（）。

A.記錄跨墻情況

B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范

C.會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控

D.對跨墻違規(guī)行為進行處罰

您的答案：C,B,A題目分數(shù)：5此題得分：5.0三、判斷題8.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，在擔任前述角色的信息公開之日，證券公司應當將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用，但是辦公設(shè)備要確保相對封閉和相互獨立。（）

您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：0.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸前的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入限制名單。（