圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和客戶需求打造全鏈條能力的高質(zhì)量證券公司

圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和客戶需求，打造全鏈條能力的高質(zhì)量證券公司當(dāng)前，在百年未有之大變局背景下，外部環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜、國際格局面臨深刻調(diào)整、新冠肺炎疫情在全球反復(fù)延宕，我國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要階段，構(gòu)建“以國內(nèi)大循環(huán)為主”的“雙循環(huán)”格局將是促進(jìn)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)保持活力的關(guān)鍵。“雙循環(huán)”新格局下，確保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控、內(nèi)需體系完整、推進(jìn)科技創(chuàng)新將是核心發(fā)展主線；與此同時(shí)，居民財(cái)富積累及“共同富?！闭邔?dǎo)向下，營造健康的資本市場環(huán)境、推動(dòng)資源的有效再分配、實(shí)現(xiàn)財(cái)富保值增值的需求將不斷提升。習(xí)近平總書記指出，金融要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾需要。證券公司作為重要的金融力量，是連接資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要橋梁，也是推動(dòng)居民儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)換、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)、實(shí)現(xiàn)居民財(cái)富保值增值的排頭兵，在新形勢下面臨更高的發(fā)展要求。為“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)提供強(qiáng)力支持，為“專精特新”企業(yè)雪中送炭，為“雙碳”目標(biāo)和綠色發(fā)展優(yōu)化資源配置，為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)講好中國故事，為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解設(shè)計(jì)更多市場化、法治化方案，為鄉(xiāng)村振興和共同富裕撬動(dòng)更多資本……證券公司必須以自身的高質(zhì)量發(fā)展，更好地服務(wù)于中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。當(dāng)前形勢下，穩(wěn)健經(jīng)營是證券公司高質(zhì)量發(fā)展的前提。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議及2022年《政府工作報(bào)告》均指出，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力，2022年經(jīng)濟(jì)工作要堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。中國證監(jiān)會(huì)2022年系統(tǒng)工作會(huì)議在部署全年資本市場改革發(fā)展目標(biāo)及重點(diǎn)工作時(shí)也強(qiáng)調(diào)，要統(tǒng)籌好“穩(wěn)”與“進(jìn)”，突出市場穩(wěn)、政策穩(wěn)、預(yù)期穩(wěn)，努力在改革、開放和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進(jìn)”。因此，“穩(wěn)”是主基調(diào)，是當(dāng)前國家聚焦高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵詞。資本市場在國家金融體系運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，對維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)和金融穩(wěn)定至關(guān)重要。證券公司作為資本市場的重要參與主體，發(fā)揮著“看門人”的作用，必須以自身的穩(wěn)健發(fā)展助力資本市場的穩(wěn)健發(fā)展。要立足主責(zé)主業(yè)，明確自身的職責(zé)定位和責(zé)任邊界，聚焦實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民財(cái)富增長需求，提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)。一、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展要以服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為根本出發(fā)點(diǎn)高質(zhì)量發(fā)展的證券公司必須始終牢牢樹立服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國家戰(zhàn)略的發(fā)展定位和原則，業(yè)務(wù)的開展和創(chuàng)新必須緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，堅(jiān)決避免“脫實(shí)向虛”。必須具備強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感，勇于擔(dān)當(dāng)服務(wù)國家戰(zhàn)略的“領(lǐng)頭羊”，將自身利益融入國家利益、將自身戰(zhàn)略融入國家戰(zhàn)略，充分發(fā)揮作為資本市場核心中介的專業(yè)優(yōu)勢，在守正合規(guī)的前提下，持續(xù)完善和創(chuàng)新金融服務(wù)工具和模式。2021年，中金公司通過自上而下的全方位體制機(jī)制設(shè)計(jì)，強(qiáng)化服務(wù)國家戰(zhàn)略的使命擔(dān)當(dāng)。一是加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，提升工作系統(tǒng)性。公司專門設(shè)立服務(wù)國家戰(zhàn)略委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和調(diào)動(dòng)全公司資源，建立起服務(wù)國家戰(zhàn)略的決策、考核、監(jiān)督等機(jī)制保障。同時(shí)將服務(wù)國家戰(zhàn)略作為專章寫入中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合公司業(yè)務(wù)優(yōu)勢確定重點(diǎn)發(fā)力領(lǐng)域和戰(zhàn)略舉措；并在年度經(jīng)營計(jì)劃中就服務(wù)國家戰(zhàn)略提出細(xì)化落實(shí)措施，引導(dǎo)各業(yè)務(wù)條線加大資源傾斜力度。二是不斷強(qiáng)化意識(shí)，充分調(diào)動(dòng)全員積極性、能動(dòng)性。公司鼓勵(lì)員工在業(yè)務(wù)開展中結(jié)合客戶需求大力創(chuàng)新服務(wù)手段和方式，不斷提高服務(wù)國家戰(zhàn)略的主觀能動(dòng)性和基層首創(chuàng)性。在人力資源、資本分配等方面持續(xù)加大對國家戰(zhàn)略重點(diǎn)領(lǐng)域的資源傾斜，并將服務(wù)國家戰(zhàn)略納入公司榮譽(yù)體系評選指標(biāo)，充分發(fā)揮榜樣引領(lǐng)作用。三是通過機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，強(qiáng)化服務(wù)國家戰(zhàn)略成效。成立專門的債務(wù)重組團(tuán)隊(duì)，專注于利用市場化、法治化措施妥善化解風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定就業(yè)、振興產(chǎn)業(yè)，探索出一條金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力風(fēng)險(xiǎn)化解的新路。運(yùn)用優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)連接資本，探索聯(lián)合基金、Pre－REITs等投資新模式，為“專精特新”等高成長性企業(yè)提供全生命周期資本市場服務(wù)。2021年，中金公司在科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)、債務(wù)重組、公募REITs等方面積極開拓，引領(lǐng)創(chuàng)新，探索出服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新模式。其中，完成科技類股本項(xiàng)目規(guī)模約4100億元，支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO融資規(guī)模約600億元。協(xié)助發(fā)行綠色債券規(guī)模超800億元，并前瞻性開展碳中和相關(guān)研究，形成《碳中和經(jīng)濟(jì)學(xué)》等重要研究成果。增資控股北京科創(chuàng)公司，專注于“投早投長投硬科技”，為北京創(chuàng)新發(fā)展培育新動(dòng)能；聯(lián)合上海市和長三角區(qū)域主要金融機(jī)構(gòu)，共同發(fā)起設(shè)立中金上海長三角科創(chuàng)發(fā)展大基金，同時(shí)成立了若干長三角平行基金，全面支持長三角一體化發(fā)展。2018年以來，服務(wù)數(shù)十家困境企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)化解工作，通過市場化方式引入社會(huì)資金逾3000億元，涉及員工120多萬名。作為第一家組建專職基礎(chǔ)設(shè)施REITs團(tuán)隊(duì)的證券公司，中金公司投入自有資金做市與投資，助力市場平穩(wěn)起步，在首批公募REITs項(xiàng)目中完成中金普洛斯倉儲(chǔ)公募REIT及浙商滬杭甬高速公路公募REIT項(xiàng)目。二、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展要圍繞以客戶為中心，提升全鏈條業(yè)務(wù)能力證券公司以其綜合金融中介服務(wù)商的功能，既是涉足財(cái)富管理渠道端和資產(chǎn)管理產(chǎn)品端的重要財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，也是承擔(dān)著資本市場資產(chǎn)創(chuàng)設(shè)和交易服務(wù)基礎(chǔ)功能的重要投資銀行。高質(zhì)量的證券公司應(yīng)以客戶為中心構(gòu)建業(yè)務(wù)能力，一站式地滿足不同類別客戶日益多元化、復(fù)雜化的需求。一是持續(xù)推進(jìn)財(cái)富管理和主動(dòng)資管轉(zhuǎn)型。相較于跟隨市場周期波動(dòng)的交易量和趨勢性下行的傭金率，可持續(xù)提升的客戶資產(chǎn)規(guī)模和通過增值服務(wù)獲得的穩(wěn)定費(fèi)率水平是財(cái)富管理業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型關(guān)鍵。對標(biāo)成熟市場的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，高質(zhì)量財(cái)富管理機(jī)構(gòu)可積極通過產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、人才建設(shè)、科技賦能、業(yè)務(wù)線協(xié)同等方式，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向輕資本消耗、盈利更穩(wěn)定的財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型。同時(shí)，資管新規(guī)實(shí)施以來，對券商主動(dòng)管理能力也提出了更高要求。券商資管方面，證券公司應(yīng)通過集團(tuán)內(nèi)部與投行、經(jīng)紀(jì)、資本中介、直投、研究等部門的協(xié)同作戰(zhàn)，充分把握客戶資源、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)創(chuàng)設(shè)上的差異化競爭優(yōu)勢，加深對標(biāo)的資產(chǎn)的理解，提升資產(chǎn)定價(jià)能力，持續(xù)推動(dòng)主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型。私募股權(quán)方面，證券公司應(yīng)通過投資深度參與企業(yè)全生命周期服務(wù)，提升綜合服務(wù)能力、增厚業(yè)務(wù)鏈?zhǔn)找妫盐兆灾聘母锵峦顺銮劳貙挼臋C(jī)遇，推動(dòng)業(yè)務(wù)規(guī)模及收益增長。此外，證券公司還可通過持股優(yōu)質(zhì)基金公司，強(qiáng)化資管業(yè)務(wù)成長屬性。財(cái)富管理方面，證券公司應(yīng)積極尋求從產(chǎn)品銷售模式向以客戶需求驅(qū)動(dòng)的買方投顧模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型，通過“投顧團(tuán)隊(duì)+數(shù)字化”的力量構(gòu)建獲客大生態(tài)，努力拓展全光譜客群，以更專業(yè)的投顧能力為客戶提供穩(wěn)定預(yù)期收益，提升客戶投資體驗(yàn)。二是持續(xù)推進(jìn)注冊制下的大投行業(yè)務(wù)發(fā)展。頭部券商應(yīng)積極把握注冊制改革及多層次資本市場完善紅利，推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)快速發(fā)展。IPO業(yè)務(wù)方面，高質(zhì)量投資銀行需建立健全合規(guī)、風(fēng)控能力，嚴(yán)把信息披露質(zhì)量關(guān)，打造投行品牌效應(yīng)、提升業(yè)務(wù)體量，并為內(nèi)部資產(chǎn)創(chuàng)設(shè)、企業(yè)獲客和集團(tuán)綜合金融服務(wù)打好戰(zhàn)略基礎(chǔ)。財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面，當(dāng)前我國券商投行業(yè)務(wù)仍以股權(quán)、債券承銷收入為主，財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)空間廣闊（2020年，我國證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)占投行收入比重僅10%，而國際一流投行通常占比30%－40%）；應(yīng)積極把握國企改革背景下的國有企業(yè)兼并收購及債務(wù)重組需求、“雙循環(huán)”和“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”背景下的“新經(jīng)濟(jì)”行業(yè)并購交易需求，以及對外開放背景下的中國資本走出去需求，推動(dòng)以并購重組、債務(wù)重組為代表的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)快速發(fā)展。資本化業(yè)務(wù)方面，高質(zhì)量投資銀行應(yīng)全面強(qiáng)化項(xiàng)目篩選、研究定價(jià)、風(fēng)控和資本實(shí)力，把握注冊制帶來的增量投資收益。三是持續(xù)推進(jìn)自營業(yè)務(wù)向客需驅(qū)動(dòng)的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。當(dāng)前我國證券行業(yè)的資本類業(yè)務(wù)仍以債券和股票自營為主，整體收益率隨市有所波動(dòng)，資本利用效率亦有所不足。近年來已有部分頭部券商在場外衍生品業(yè)務(wù)方面獲取了先發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量擴(kuò)表。高質(zhì)量的證券公司應(yīng)積極把握需求側(cè)市場成熟度提升帶來的風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)配置需求，及供給側(cè)場內(nèi)衍生品擴(kuò)容、場外衍生品規(guī)范化發(fā)展、離岸衍生品上市帶來的提振機(jī)遇，推動(dòng)股票、固定收益等復(fù)雜創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，以風(fēng)險(xiǎn)中性的產(chǎn)品類業(yè)務(wù)平滑收益波動(dòng)的同時(shí)，也以客戶需求驅(qū)動(dòng)提高價(jià)值回報(bào)。四是對內(nèi)打造全業(yè)務(wù)鏈協(xié)同、對外構(gòu)造金融生態(tài)圈。加強(qiáng)業(yè)務(wù)條線之間的協(xié)同、深化跨部門合作，日益成為國內(nèi)證券公司的重要發(fā)展策略。在當(dāng)前證券行業(yè)競爭同質(zhì)化的背景下，除了保持各業(yè)務(wù)條線自身的競爭優(yōu)勢、加強(qiáng)信息技術(shù)等中后臺(tái)基礎(chǔ)建設(shè)以外，科學(xué)的公司治理和人才培育體系也是證券公司脫穎而出的重要因素。證券公司可通過調(diào)整組織架構(gòu)、進(jìn)行矩陣式管理提升各部門之間的協(xié)同作戰(zhàn)能力，并基于前瞻性的戰(zhàn)略指引，充分發(fā)揮各部門優(yōu)勢，構(gòu)建各業(yè)務(wù)線間的有效協(xié)同，打造內(nèi)部業(yè)務(wù)的良性循環(huán)，提高運(yùn)營效率，優(yōu)化商業(yè)模式，打造競爭壁壘。為進(jìn)一步滿足客戶全生命周期需求，拓展業(yè)務(wù)半徑與收益來源，證券公司可在合規(guī)前提下，與優(yōu)質(zhì)科技平臺(tái)、銀行、保險(xiǎn)等外部企業(yè)開展深入合作，共同搭建金融服務(wù)生態(tài)圈，提供包含股權(quán)融資、債權(quán)融資、信貸、保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理的一站式金融服務(wù)，提升證券公司業(yè)務(wù)線競爭優(yōu)勢與展業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)互利共贏。近幾年，在中長期發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)下，中金公司逐步形成了以研究和信息技術(shù)為基礎(chǔ)，投資銀行、股票業(yè)務(wù)、固定收益、資產(chǎn)管理、私募股權(quán)和財(cái)富管理六大業(yè)務(wù)為支柱的“雙基六柱”均衡業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，成為能夠覆蓋客戶全方位需求、為客戶提供全鏈條金融產(chǎn)品服務(wù)的綜合性投資銀行。公司圍繞客戶體驗(yàn)和價(jià)值提升，提出了“中金一家”的戰(zhàn)略舉措。從整體層面統(tǒng)籌資源，實(shí)現(xiàn)從以項(xiàng)目為中心向以客戶為中心轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)跨部門協(xié)同和信息共享，推動(dòng)各業(yè)務(wù)條線打破“各自為戰(zhàn)”的局面，通過聯(lián)合服務(wù)的模式，以創(chuàng)新方式形成針對客戶需求的“中金方案”。三、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)面向全球市場，形成跨境業(yè)務(wù)能力并逐步提升國際影響力隨著互聯(lián)互通機(jī)制持續(xù)推進(jìn)及擴(kuò)容、QFII/RQFII投資額度限制取消、外資持股比放開、MSCIA50互聯(lián)互通期貨推出、跨境理財(cái)通及債券“南向通”啟動(dòng)等，我國資本市場互聯(lián)互通有序推進(jìn)。在此背景下，證券公司發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，對于支持中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)“中資企業(yè)走出去”和“境外資本引進(jìn)來”、提升行業(yè)核心競爭力、拓展盈利和業(yè)務(wù)空間均具有重要意義。近年來，大券商紛紛加大海外業(yè)務(wù)布局，以中國香港為橋頭堡，逐步向東南亞、歐美等地區(qū)擴(kuò)張。但整體而言，我國券商國際化程度較海外頂級(jí)投行仍有較大差距。國內(nèi)券商需進(jìn)一步拓展國際業(yè)務(wù)，服務(wù)于國家戰(zhàn)略和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)資本、金融資本的跨境需求，以提升業(yè)務(wù)競爭力和國際影響力。中金公司自成立以來，26年來持續(xù)打造跨境業(yè)務(wù)能力，通過自建網(wǎng)點(diǎn)、自主人才培養(yǎng)分步走，形成了以中國香港為橋頭堡，覆蓋全球主要金融中心的國際化網(wǎng)絡(luò)。秉承國際最佳執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在境外融資、跨境并購、高端復(fù)雜機(jī)構(gòu)服務(wù)等領(lǐng)域逐步形成比肩國際投行的業(yè)務(wù)能力和客戶基礎(chǔ)。2022年，中金公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)國際化布局，提升在國際金融中心和“一帶一路”等新興市場的影響力，努力在全球資本市場贏得更多話語權(quán)和定價(jià)權(quán)。四、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展要著眼未來，以科技賦能業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、引領(lǐng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新從國際同業(yè)經(jīng)驗(yàn)看，科技是證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的強(qiáng)大助推器，能夠全面提升業(yè)務(wù)效率、拓展業(yè)務(wù)邊界、降低業(yè)務(wù)成本并提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。在推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展過程中，證券公司應(yīng)以科技為核心，重塑前中后臺(tái)模式，全方位賦能業(yè)務(wù)、引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。具體而言，證券公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)由當(dāng)前“重視前端應(yīng)用”向“全面重塑前中后臺(tái)業(yè)務(wù)模式”發(fā)展，重視打造底層架構(gòu)，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供技術(shù)和組織支撐。前臺(tái)方面，可通過業(yè)務(wù)數(shù)字化、智能化、自動(dòng)化，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)營銷、批量獲客，并通過前端移動(dòng)平臺(tái)的豐富產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)功能，優(yōu)化客戶體驗(yàn)、增強(qiáng)黏性，還可通過強(qiáng)化前臺(tái)人員業(yè)務(wù)能力（如投研、投顧服務(wù)等），提升客戶服務(wù)效率。中臺(tái)方面，可以客戶和業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，搭建技術(shù)中臺(tái)、數(shù)據(jù)中臺(tái)，全面梳理和重構(gòu)流程，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源、數(shù)據(jù)、技術(shù)組件的統(tǒng)一歸集、資源共享和高效利用，為前臺(tái)業(yè)務(wù)的數(shù)字化、智能化、自動(dòng)化提供落腳點(diǎn)。后臺(tái)方面，可通過業(yè)務(wù)全面上云等提升運(yùn)營效率；通過強(qiáng)化交易/清算等核心底層系統(tǒng)，塑造前臺(tái)業(yè)務(wù)核心競爭力；通過打造一體化風(fēng)控系統(tǒng)、實(shí)現(xiàn)全公司全流程風(fēng)險(xiǎn)管理。底層架構(gòu)方面，可通過完善IT團(tuán)隊(duì)建設(shè)、構(gòu)建內(nèi)部協(xié)同和敏捷小組機(jī)制，從組織架構(gòu)上提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型的靈活性、可行性，還可搭建底層大數(shù)據(jù)、人工智能、云服務(wù)等技術(shù)架構(gòu)，為證券公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供底層基礎(chǔ)設(shè)施支持。中金公司2021年開始推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，經(jīng)過一年的努力，公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)化程度、組織運(yùn)營效率大大提升，業(yè)務(wù)與科技的融合顯著增強(qiáng)，信息科技團(tuán)隊(duì)不再是單純負(fù)責(zé)后臺(tái)支持，而是將位置前移、直面客戶主動(dòng)尋求解決方案。2022年中金公司將繼續(xù)深化落實(shí)以客戶為中心、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的商業(yè)模式，推動(dòng)前中后臺(tái)不斷進(jìn)行自我革新，打造敏捷組織；同時(shí)努力建設(shè)國際一流的科技平臺(tái)，構(gòu)建開放化前沿金融科技生態(tài)，著眼未來打造長期競爭力。五、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展要建立在完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系上，牢牢守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線防范金融風(fēng)險(xiǎn)是金融機(jī)構(gòu)永恒的主題。證券公司要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，以高質(zhì)量風(fēng)控為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。在當(dāng)前外部國際局勢錯(cuò)綜復(fù)雜、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)三種壓力、資本市場短期波動(dòng)加劇的環(huán)境中，證券公司更需堅(jiān)持底線思維，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[在首要位置，持續(xù)完善內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。一方面，應(yīng)堅(jiān)持從各板塊業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要出發(fā)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部管理規(guī)章制度建設(shè)，通過推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，加快構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的內(nèi)部制度體系；另一方面，應(yīng)通過構(gòu)建全方位風(fēng)險(xiǎn)管控體系，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)線全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量、防范和監(jiān)控，切實(shí)防范各類市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。此外，還需通過文化宣導(dǎo)、培訓(xùn)考試、警示教育等方式，不斷強(qiáng)化全員的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，謹(jǐn)防大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于小細(xì)節(jié)。六、證券公司的高質(zhì)量發(fā)展要以文化作為基礎(chǔ)，夯實(shí)文化核心競爭力文化是企業(yè)的靈魂，是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力，也是企業(yè)最底層的核心競爭力，是競爭力中最不可復(fù)制的部分。近年來，面對服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求，證券行業(yè)越來越提倡和注重文化建設(shè)，全行業(yè)就“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念形成共識(shí)并積極付諸實(shí)踐，2021年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》得到了全行業(yè)的積極響應(yīng)，各證券公司紛紛從文化建設(shè)上為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。在20多年的發(fā)展歷程中，中金公司始終將文化作為公司核心競爭力的重要組成部分，堅(jiān)持文化建設(shè)久久為功，著力打造“文化名片”。向前看，立足邁入高質(zhì)量發(fā)展新階段的新要求，將繼續(xù)以做好文化傳承和發(fā)展為根基，加快打造文化優(yōu)勢，提升文化核心競爭力，為公司高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航，打造資本市場的“百年老店”。努力推動(dòng)黨建與業(yè)務(wù)雙融互促。作為國有控股金融機(jī)構(gòu)，中金公司堅(jiān)持將黨建文化作為企業(yè)文化的基礎(chǔ)和底色，以高質(zhì)量黨建培根鑄魂