遼寧省2016年基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試試題

遼寧省2016年基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為__。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.偏離度公告2、我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A.《證券法》B.《公司法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》3、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A.未履行報送手續(xù)B.在規(guī)定時間到期前一天報送資料C.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致D.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形4、基金是信托的一種。A：商業(yè)信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托5、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A.證券市場價值B.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券種類6、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOFB.封閉式基金C．ETFD.一般的開放式基金7、__通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)8、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的納入證券投資者保護(hù)基金。A：20%B：25%C：30%D：35%9、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場10、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是A：“未知價”交易原則B：“已知價”原則C：“金額申購”原則D：“份額贖回”原則11、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。A.建立組織機(jī)制B.運(yùn)用管理方法C.實施操作程序與監(jiān)控措施D.設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制12、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》13、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A.封閉式基金的交易時間比股票交易時間短B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制14、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在__個月內(nèi)選任新基金管理人。A．3B．6C．9D．1215、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B.基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為C超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為D.反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易16、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，不正確的是_。A.LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行17、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.2B.3C.5D.718、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是A：合法合規(guī)性原則B：全面性原則C：有效性原則D：適時性原則19、下列屬于理財經(jīng)理工作方式的有__。A.全面了解客戶的個人財務(wù)狀況以及理財目標(biāo)B.制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案C.選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報D.根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對綜合理財方案進(jìn)行調(diào)整20、以下屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有__。A.證券公司B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會21、截至2007年年底，共有一家基金管理公司獲得QDII資格，—只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；122、契約型基金投資者享有基金的__。A.份額所有權(quán)B.投資決策權(quán)C.資產(chǎn)管理權(quán)D.資產(chǎn)保管權(quán)23、以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.銀行匯票D.金融債券24、下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃25、下列關(guān)于基金評級的說法，錯誤的是__。A.投資者在參考評級結(jié)果時，應(yīng)首先考察評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性B.投資者對基金的評價應(yīng)著重基于3年期以上的業(yè)績表現(xiàn)，而不應(yīng)過多關(guān)注基金單項指標(biāo)的短期排名C.通常來說，五星級的債券型基金比四星級的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異D.獲得較高等級評價的基金未必安全，它本身可能是高風(fēng)險的品種，只是在承擔(dān)風(fēng)險的同時獲得了較高的收益26、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A.現(xiàn)金B(yǎng).股利C.紅利D.份額拆分27、__是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A.輔助式前臺系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)28、證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。A.信用制度的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.社會化大生產(chǎn)的發(fā)展29、考察基金公司風(fēng)險控制能力的要點(diǎn)包括__。A.公司風(fēng)險控制理念B.投資風(fēng)險控制的情況C.公司合規(guī)經(jīng)營情況D.公司風(fēng)險控制組織架構(gòu)情況30、在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A.偏離度絕對值在0.25%?0.5%間的次數(shù)B.偏離度的最高值C.偏離度的最低值D.偏離度絕對值的簡單平均值二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、下列關(guān)于信息披露方式的說法，正確的有__。A.基金管理公司將基金信息通過中國證監(jiān)會指定報刊或指定網(wǎng)站披露信息B.基金管理公司直接將信息披露文件郵寄給基金份額持有人C.基金管理公司將信息披露文件置備于特定場所，供投資者查閱或復(fù)制D.基金管理公司可以首先在影響力更大的公共媒體披露信息，之后再在指定報刊或網(wǎng)站披露信息32、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金33、關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。A.縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展1929?1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段34、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.未來價格B.資產(chǎn)價格C.約定價格D.市場價格是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A：投資決策委員會B：風(fēng)險控制委員會C：投資部口：研究部是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A：加權(quán)平均投資組合收益率B：投資組合內(nèi)部收益率C：現(xiàn)實復(fù)利收益率D：到期收益率37、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)B：對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)38、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證C.認(rèn)沽權(quán)證D.備兌權(quán)證39、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)40、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A.認(rèn)購權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證C.備兌權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證41、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A.基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范B.基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范C.基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范D.異常情況報告42、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A.價值型B.成長型C.純債型D.偏債型43、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性44、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A.會計師事務(wù)所B.證券投資咨詢公司C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所45、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A.浮動利率債券B.息票累積債券C.附息債券D.零息債券46、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有_。LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回LOF基金不可通過場外渠道申購贖回47、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A.負(fù)債B.注冊資本C.虛擬資本D.貨幣資金48、根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A.無差異目標(biāo)市場策略B.差異性目標(biāo)市場策略C.分散性目標(biāo)市場策略D.集中性目標(biāo)市場策略49、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則B.基金信息披露編報規(guī)則C.證券投資基金上市規(guī)則D.交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則50、與基金相比，信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于__萬元。A．2B．3C．5D．851、封閉式基金交易過程中，下列說法正確的包括__。A.交易時間是每周一至周五，9:30?11:30、13:30?15:30B.遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的交易原則C.報價單位為每份基金價格D.申報價格最小變動單位為0.01元52、股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性53、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%54、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易55、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于億元人民幣。A：10B：20C：30D：4056、基金管理人的主要職責(zé)包括__。A.投資管理B.基金估值C.基金營銷D.會計核算57、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊